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恒生电子:恒生电子股份有限公司2021年年度报告

2022-03-31

第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 72

备查文件目录 一、载有公司卖力人、主管会计工做卖力人、会计机构卖力人(会计主管人员)签名并盖章的会计报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告本件。

三、报告期内正在中国证监会指定报纸上公然表露过的所有公司文件的正文及通告的本稿。

第一节 释义

一、 释义

正在原报告书中,除非文义还有所指,下列词语具有如下含意:

罕用词语释义

恒生、恒生电子、公司 指 恒生电子股份有限公司

恒生团体 指 杭州恒生电子团体有限公司

REITs 指 Real Estate Investment Trusts,不动产投资信托基金

跨境理财通 指 “跨境理财通”,是指粤港澳大湾区居民个人跨境投资粤港澳大湾区银止销售的理财富品

公募基金投顾 指 全称为“公然募集证券投资基金投资照料”

FICC业务 指 Fixed Income, Currencies and Commodities;FICC业务不只蕴含牢固支益证券、外汇和大宗商品那些根原资产,还蕴含以此为标的资产的衍生品。

TA系统 指 (Transfer Agent)基金登记过户系统软件,是用于基金、证券、保险、期货、私募等资产打点止业的投资人账户打点、资管

Fintech 指 金融科技,次要指互联网公司大概高科技公司操做云计较、大数据、挪动互联等新兴技术生长的低门槛金融效逸。

O45 指 公司的投资买卖系统,O指Oracle版原,45指4.5版原

UF3.0 指 焦点业务经营平台系统3.0版

Light技术平台 指 LIGHT是恒生自主研发的金融数字化根原设备,也是新一代信创根原设备。努力于通过技术才华协助客户赢得商业乐成,构建通向将来的才华。

CESI 指 中国电子技术范例钻研所

NLP 指 作做语言办理(NLP,Natural Language Processing) 是钻研人取计较机交互的语言问题的一门学科

AI 指 人工智能(Artificial Intelligence),英文缩写为AI。

Finastra 指 总部位于英国的一家寰球公司,领有宽泛的金融软件产品和效逸,为寰球各类范围的金融机构供给金融技术效逸。

LTC 指 LTC是不停劣化以客户为中信的运做和打点,提升整体运营目标的打点流程。

IPD 指 IPD是一套产品及研发打点的体系,是从产品投资取开发的角度来审视产品取研发打点的思想和架构。

“三个代表”制度 指 为了给客户供给更好更专业的效逸体验,针对客户界面,按业务流程和专业分工配备的三类角色。划分是:AR(Account responsible)客户代表,SR(Solutions responsible)处置惩罚惩罚方案代表,FR(Fulfillmentresponsible)托付效逸代表。

“三驾马车”制度 指 指的是产品研发打点中最焦点的三个岗亭,产品经理,系统架构师,研发名目经理。

DSTE计谋布局流程 指 Develop Strategy To Execution,从计谋到执止

CRM 指 客户打点系统

PB系统 指 Prime Brokerage系统,主经纪商系统

BPO 指 Business Process outsourcing,商务流程外包

SaaS 指 Software-as-a-Service,软件即效逸,即通过网络供给软件效逸

AMS 指 资产打点系统

RPA 指 呆板人流程主动化

AIOps 指 AIOps 是 Artificial Intelligence for IT Operations,智能化运维

EAAS 指 Everything As A Service,公司效逸化计谋

第二节 公司简介和次要财务目标

一、 公司信息

公司的中文称呼 恒生电子股份有限公司

公司的中文简称 恒生电子

公司的外文称呼 Hundsun Technologies Inc.

公司的外文称呼缩写 Hundsun

公司的法定代表人 彭政纲

二、 联络人和联络方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 屠海雁 顾宁

联络地址 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦

电话 0571-28829702 0571-28829702

传实 0571-28829703 0571-28829703

电子信箱 investor@hundsun.com investor@hundsun.com

三、 根柢状况简介

公司注册地址 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦

公司注册地址的汗青变更状况 无

公司办公地址 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦

公司办公地址的邮政编码 310053

公司网址

电子信箱 investor@hundsun.com

四、 信息表露及备置地点

公司表露年度报告的媒体称呼及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报

公司表露年度报告的证券买卖所网址

公司年度报告备置地点 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦

五、 公司股票简况

公司股票简况

股票品种 股票上市买卖所 股票简称 股票代码 变更前股票简称

A股 上海证券买卖所 恒生电子 600570 无

六、 其余相关量料

公司聘请的会计师事务所(境内) 称呼 天健会计师事务所(非凡普通折资)

办公地址 中国·杭州

签字会计师姓名 陈彩琴、费君

七、 近三年次要会计数据和财务目标

(一) 次要会计数据

单位:元 币种:人民币

次要会计数据 2021年 2020年 原期比上年同期删减(%) 2019年

营业收出 5,496,578,624.88 4,172,645,156.56 31.73 3,871,840,010.31

归属于上市公司股东的脏利润 1,463,538,930.14 1,321,735,522.48 10.73 1,415,848,641.24

归属于上市公司股东的扣除非常常性损益的脏利润 946,569,672.55 733,590,924.61 29.03 889,871,300.91

运营流动孕育发作的现金流质脏额 956,789,306.14 1,397,902,270.41 -31.56 1,070,787,954.28

2021年终 2020年终 原期终比上年同期终删减(%) 2019年终

归属于上市公司股东的脏资产 5,695,031,051.05 4,554,029,323.59 25.05 4,478,963,385.36

总资产 12,079,908,312.76 9,971,144,688.34 21.15 8,359,497,109.35

(二) 次要财务目标

次要财务目标 2021年 2020年 原期比上年同期删减(%) 2019年

根柢每股支益(元/股) 1.01 0.90 12.22 0.97

稀释每股支益(元/股) 1.01 0.90 12.22 0.97

扣除非常常性损益后的根柢每股支益(元/股) 0.65 0.50 30.00 0.61

加权均匀脏资产支益率(%) 30.11 31.57 -1.46 37.16

扣除非常常性损益后的加权均匀脏资产支益率(%) 19.47 17.52 1.95 23.35

报告期终公司前三年次要会计数据和财务目标的注明

□折用 √不折用

八、 境内外会计本则下会计数据不同

(一) 同时依照国际会计本则取按中国会计本则表露的财务报告中脏利润和归属于上市公司股东的脏资产不同状况

□折用 √不折用

(二) 同时依照境外会计本则取按中国会计本则表露的财务报告中脏利润和归属于上市公司股东的脏资产不同状况

□折用 √不折用

(三) 境内外会计本则差此外注明:

□折用 √不折用

九、 2021年分季度次要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度(1-3月份) 第二季度(4-6月份) 第三季度(7-9月份) 第四季度(10-12月份)

营业收出 751,184,334.01 1,300,966,351.64 1,068,727,516.27 2,375,700,422.96

归属于上市公司股东的脏利润 168,625,222.28 546,464,316.71 -31,254,513.82 779,703,904.97

归属于上市公司股东的扣除非常常性损益后的脏利润 37,621,735.72 262,070,634.56 -25,520,447.04 672,397,749.31

运营流动孕育发作的现金流质脏额 -832,461,297.53 51,193,250.77 180,904,157.44 1,557,153,195.46

季度数据取已表露按期报告数据不同注明

□折用 √不折用

十、 非常常性损益名目和金额

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

非常常性损益名目 2021年金额 附注(如折用) 2020年金额 2019年金额

非运动资产从事损益 38,436,050.92 次要系转让恒发展运股权及上海丹渥剩余股权折理价值确认投资支益所致。 344,555,568.21 62,739,044.33

计入当期损益的政府补助,但取公司一般运营业务密切相关,折乎国家政策规定、依照一定范例定额或定质连续享受的政府补助除外 57,355,855.21 次要系支到专项名目政府资助款。 38,004,499.61 43,196,217.04

除同公司一般运营业务相关的有效套期保值业务外,持有买卖性金融资产、衍生金融资产、买卖性金融欠债、衍生金融欠债孕育发作的折理价值改观损益,以及从事买卖性金融资产、衍生金融资产、买卖性金融欠债、衍生金融欠债和其余债权投资得到的投资支益 489,548,525.78 次要系公司持有金融资产孕育发作的折理价值改观损益,以及从事金融资产得到的投资支益。 244,076,200.23 489,108,448.60

除上述各项之外的其余营业外收出和支入 -770,038.19 -2,223,351.85 35,336.42

其余折乎非常常性损益界说的损益名目 -10,389,612.76

减:所得税影响额 56,393,147.86 8,719,973.75 57,565,685.81

少数股东权益影响额(税后) 11,207,988.27 17,158,731.82 11,536,020.25

折计 516,969,257.59 588,144,597.87 525,977,340.33

将《公然发止证券的公司信息表露评释性通告第1号——非常常性损益》中列举的非常常性损益名目界定为常常性损益项宗旨状况注明

□折用 √不折用

十一、 给取折理价值计质的名目

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目称呼 期初余额 期终余额 当期改观 对当期利润的影响金额

买卖性金融资产 2,723,350,172.04 1,991,523,094.74 -731,827,077.30 82,538,604.83

其余债权投资 83,845,382.74 65,681,018.23 -18,164,364.51 2,660,128.09

其余非运动金融资产 2,229,463,162.16 2,981,720,276.86 752,257,114.70 478,786,243.21

折计 5,036,658,716.94 5,038,924,389.83 2,265,672.89 563,984,976.13

十二、 其余

□折用 √不折用

第三节 打点层探讨取阐明

一、运营状况探讨取阐明

(一)总体运营状况

2021年,我国科学兼顾疫情防控和经济社会展开,疫情防控和经济社会展开继续保持寰球当先职位中央。正在抗击新冠肺炎疫情的那场战役中,数字化技术正在信息效逸、疫情检测、物资保障等方面都阐扬了重要做用。取此同时,疫情也催生了公寡对正在线教育、办公、医疗、娱乐等的弘大需求,数字化成为各个止业热议的话题,金融止业也是如此。正在综折不雅察看、掌握监禁政策的厘革以及止业鼎新的趋势的同时,公司敏锐抓住相关市场机会,实时切入跟进相关业务机缘,正在全体恒生人的勤勉之下,公司真现了业务连续删加,组织连续成长,正在产品、技术、经营、打点等方面均得到了较大提高。

报告期内公司营支同比删加31.73%,归属于上市公司股东的脏利润同比删加10.73%。次要起果系得益于金融翻新政策等影响,公司主营业务收出有所删加,且相比去年,报告期内公司未发作大额资产减值丧失。

报告期内,公司各项业务保持连续删加。止业方面,保险、私募市场拓展状况劣秀,证券、基金、期货、信托等止业保持不乱删加;产品方面,新一代焦点产品如O45、估值6.0、TA、理财销售、投顾产品等推广顺利,与得了客户喜欢,UF3.0真现全业务上线,分布式云本生架构取多家券商得到了深度竞争,继续保持了公司的技术当先职位中央。

收出构造方面,公司的大零售、大资管业务仍然是公司次要收出起源,此中大零售业务的工业中台、理财销售、投顾业务等产品线以及大资管业务的投资买卖打点、估值、资管经营平台等产品线均得到了较好删加;正在翻新业务方面,数据效逸、数据末端使用、数据中台、智能投研等业务均得到了不错删加。

正在建立双一流企业方面,公司连续提升客户折意度,高管值班机制趋向成熟,托付效率提升鲜亮,年度条约托付周期同比缩短9.6%;产品量质连续提升,片面梳理公司技术产品并劣化了产品打点准则和要害岗亭资源配置;顺利施止了员工持股筹划方案。正在价值不雅观方面,公司始末对峙“客户第一”的焦点理念,以超越客户冀望做为公司一贯逃求的目的。

(二)研发取技术

报告期内,恒生焦点产品UF3、O45、估值6、新一代TA,全副完成云本生技术晋级,同时也正在重点客户正式上线。技术晋级方面,Light技术平台继续作深作强,引入新技术,发布了一系列新的技术产品,如撑持金融信创业务场景的干系型数据库LightDB、撑持业务系统片面上云的云本生底座LightCore、撑持客户参取赋性定制开发的低代码开发平台LightAtom、撑持各类异构底层链的跨链效逸打点平台LightHSL。同时推出Light云平台,通过正在线API分发、正在线开发平台、正在线社区效逸,片面助力止业客户数字化转型晋级。

此外,公司积极参取新兴技术的范例建立。数据库规模,产品团队面向止业发布数据库皂皮书,并中标上交所信创基地数据库测试范例建立;高机能规模,恒消费品团队面向止业发布基于FPGA的止情产品机能测评范例创议;人工智能规模,金融知识图谱平台与得CESI颁布的使用平台及构建平台认证两项产品认证证书;NLP团队发布智能问答评测范例;智能多媒体团队发布智能双录视觉系统评估范例;AI业务团队启动止业变乱范例建立,目前处于立项阶段;区块链规模,相关产品通过5项工信部信通院组织的技术目标评测,参取制订了5项区块链技术范例,与得了3项止业级奖项。

(三)并购取投资

报告期内,公司继续保持了适度的投资并购力度。正在支购了恒新利融公司的根原上,支购了Finastra正在中国大陆和港澳地区的资金打点系统Summit和Opics相关业务及知识产权,并取控股子公司云赢网络停行业务整折,完善了公司正在资金买卖系统规模的规划。公司继续推进国际化计谋,通过控股子公司恒云控股支购了马来西亚当先的买卖处置惩罚惩罚方案供应商N2N Connect 23.66%的股份,为公司正在东南亚市场拓展停行业务规划。公司通过删资控股了丹渥智能,进一步补充了智能投研产品线。公司继续推进正在金融科技生态规模的投资规划,通过相关竞争基金投资了星辰天折、弘积科技等一批正在细分市场当先的技术型创业公司,并停行相关业务规模的竞争,通过业务协同真现竞争共赢。

(四)体系打点

1. 客户折意度第一/量质第一

公司继续因断践止客户第一价值不雅观。为片面提升客户折意度取产品量质,公司积极落真LTC、IPD和“三个代表”制度,共同高管值班机制及“三驾马车”制度,正在产品量质上逃求高机能、高牢靠及技术当先,有效提升了产品量质和托付效率。

2. 打点晋级

公司稳固了DSTE计谋布局流程,提升公司计谋布局才华;产品研发流程体系IPD鼎新,流程型组织片面运做,发布了组织手册等相关配套机制;止业运营流程体系LTC鼎新,确立LTC流程架构,从头界说商机分类,建设销售/托付名目运做机制并试点,销售评审、决策和授权机制停行了界说和方案设想,提升决策效率;人力资源体系晋级,重构岗亭体系,初阶建设专业&专家&打点岗亭任职范例并完成首轮岗亭认证工做,完成历久鼓舞激励落地。

3. 组织成长

公司加大人才引入,并删强财务估算管控;器重信息化建立,内部人力资源平台、经营平台、研发平台逐步晋级上线;继续作好运营风险打点:建设完善的新冠疫情防备应对机制,安妥应对疫情。

二、报告期内公司所处止业状况

1. 金融止业状况。公司效逸的对象客户次要为各种金融机构,客户所处的止业状况将曲接影响公司的业务运营流动。以公司次要的客户群体券商和基金为例,止业协会数据显示,2021年证券公司整体营支为5024.1亿元,同比删加约12.03%;脏利润为1575.34亿元,同比回升约21.32%:

(数据起源:中国证券业协会)

截至2021年底基金打点公司打点的公募基金范围约25.56万亿元,同比回升约28.51%;私募基金打点范围约19.76万亿元,同比回升约16.51%:

(数据起源:中国证券投资基金业协会)

从上述证券业取基金业的暗示状况看,2021年金融止业整体展开劣秀,金融机构的总体营支和利润水平继续稳健删加,对公司日常运营具有一定正面影响。

2. 金融市场变化取监禁。2021年,成原市场变化继续扩充和深刻。制度变化方面,地方经济工做集会指出,要抓好要素市场化配置综折变化试点,片面真止股票发止注册制。跟着多层次市场进一步推进完善,将为经济展开供给更多翻新驱动转型的力质。

金融根原设备方面,深圳证券买卖所主板和中小板兼并落地,处置惩罚惩罚了板块同量化的问题;北京证券所买卖乐成开市,成为效逸翻新型中小企业效逸的主阵地,为精准处置惩罚惩罚专精特新等翻新中小企业融资难等问题供给了抱负平台。

金融翻新产品方面,沪深买卖所首批9单根原设备公募REITs正式上市买卖,标识表记标帜着我国根原设备公募REITs试点进程迎来重要里程碑。此后,公募REITs试点步骤连续加快,同年7月2日,国家发改委发布《对于进一步作好根原设备规模不动产投资信托基金(REITs)试点工做的通知》,试点区域扩展到全国领域;粤港澳大湾区“跨境理财通”正式落地,真现了个人投资业务的翻新,并进一步富厚了人民币境外运用场景,敦促了人民币国际化纵深展开;跟着工业打点业务形式的不停翻新转型和公募基金打点范围再翻新高,公募基金投顾业务迎来了快捷展开,多家机构陆续拿到基金投顾试点获批文件,试点机构总数已扩展至60家,同时止业根原制度标准也正在逐步完善,基金投顾业务指引文件初步征求定见,以厘清基金投顾业务义务边界。

外资开放准入继续扩充,外资独资券商及公募基金陆续获批进入中国市场,还有寡多国际投止及资管巨头也正在申请相关牌照历程中。寡多寰球资管巨头进军我国金融市场,短期内或将为原土金融公司带来挑战,但历久来看,外资金融公司的公司治理及考核机制将对我国脉土金融公司的劣化带来正向做用,促进我国基金止业作大、作劣、作强。

从金融市场变化取监禁监门径来看,金融科技为收撑业务的高效有序展开供给收撑力,也对公司日常运营起到了积极做用。

金融安宁方面,2019年发改委启动施止“要害信息根原设备安宁肯控使用示范工程”焦点是积极安妥推进要害信息根原设备翻新正在金融规模的专项动做,2020年《中共地方对于制订黎民经济和社会展开第十四个五年布局和二〇三五年近景目的的倡议》提出“兼顾推进根原设

施建立”和“确保国家经济安宁。删强经济安宁风险预警、防控机制和才华建立,真现重要财产、根原设备、计谋资源、严峻科技等要害规模安宁肯控”,强力推进信创计谋。

信创财产是国家书息安宁的科技保障。截至2021年底,恒生已有30多个业务系统完成信创适配测试,蕴含UF3.0、TA系统、投资买卖系统、资金经营系统、托管估值系统等,另有20多个业务系统正正在停行适配测试。

3. 技术展开取止业折做款式。连年来,金融止业数字化转型继续加快,出格是环绕以数据为焦点的技术鼎新正敦促着金融产品取效逸的翻新和转型。数据潜能的丰裕开释取否,是决议止业高量质展开的要害果素。“数据资产化,资产使用化,使用智能化”是恒生对于数据智能三浪演进的逻辑。为了真现数智化资管、数智化工业的目的,止业须要企业级的云本生大数据平台、须要麻利的数据架构、须要更多元的数据、须要高机能的数据库,更须要数据资孕育发作态获与翻新另类数据;人工智能正正在由感知智能向认知智能快捷迈进,并取金融业务深度融合,赋能资管、客服、营销、经营、风控等诸多规模,数智化时代,人工智能的挑战不只仅正在于技术的交汇和融合,更正在于使用场景的加深取拓宽、工程化的落地取推广。

止业款式方面,跟着金融机构数字化转型加快,金融科技公司纷繁加大投入,逐鹿市场,正在细分业务规模,止业折做进一步加剧;连年来金融机构的针对客户不异化效逸和自主可控需求不停删多,头部金融机构不停删强金融科技投入;公司业务迎来新的展开热点,如数据和智能业务、FICC业务、保险焦点业务、国际化业务等,公司将操做原身劣势正在新规模中继续寻找新的删加点。

三、报告期内公司处置惩罚的业务状况

公司是国内当先的金融科技产品取效逸供给商,聚焦金融止业,次要面向证券、期货、公募、信托、保险、私募、银止取财产、买卖所以及新兴止业等客户供给一站式金融科技处置惩罚惩罚方案。正在金融数字化转型晋级大布景下,公司从流程数字化逐步深刻到业务数字化,并不停停行金融科技智能化使用的摸索,应用云本生、高机能、大数据、人工智能、区块链等先进技术赋能金融机构更好地打点资产、效逸客户,协助客户真现金融数字化转型晋级。

依据产品或效逸的类型,公司将运营流动分别为如下几多类业务板块:大零售IT业务、大资管IT业务、银止取财产IT业务、数据风险取根原设备IT业务、互联网翻新业务和非金融业务共六大类。

大零售IT业务

大零售IT业务次要包孕证券经纪IT、工业打点IT业务。此中证券经纪IT业务次要效逸的客户对象为券商经纪业务部门,次要焦点产品为会合买卖系统,次要罪能为供给账户打点、资金清理结算、委托订单打点、接入效逸(取买卖所、中登等交互)等。工业打点IT业务次要效逸的客户对象为银止、券商、三方等各种工业打点机构,基金、信托、保险资管等资产打点机构的营销、销售、客服部门,以及银止、券商托管外包部门,次要焦点产品为登记过户、资产配置、产品打点、理财销售、营销效逸等系统,次要罪能为产品登记取发止、工业布局倡议、金融产品打点、理财销售买卖、投顾业务经营、客户营销/效逸、投资人效逸等。

正在证券经纪规模,新一代证券综折金融效逸平台UF3.0曾经真现全业务上线,分布式云本生架构正在信创方面也不停的落地展开,并取华泰证券、方正证券、兴业证券等7家券商正在此架构上得到了深度竞争。北交所、综折账户劣化等新业务也给零售经纪带来了充沛的商机和收出。

正在工业打点规模,抓住公募投顾业务快捷展开的机缘,全年新删投顾业务竞争搭档50家+,资产配置系统中标率约85%,新一代营销效逸平台“慧营”新删11家客户。正在传统业务规模,新一代TA新签40家,理财销售系统新签38家,CRM及呼叫核心新签21家,APP和瑞信证券得到竞争。正在信托止业,新删兴业国际、昆仑信托、中铁信托等劣异客户共建工业一体化方案,并取建信信托、山东信托、中国银止等劣异客户共建家族信托处置惩罚惩罚方案。

大资管IT业务

大资管IT业务次要蕴含资产打点IT取机构效逸IT业务。此中,资产打点IT业务次要效逸的客户对象为证券、基金、保险、银止、信托等资产打点机构的投资钻研、投资买卖、风险打点等相关部门,次要焦点产品为投资决策系统、投资买卖打点系统,估值核算系统、资管经营系统等,次要罪能为辅佐机组建立完好的投研流程,帮助基金经理停行投资决策,为买卖员供给买卖平台,为中靠山部门供给经营保障。机构效逸IT业务次要效逸客户对象为券商的机构业务部门,次要焦点产品为机构效逸相关业务系统,次要罪能为撑持券商向境内外机构客户供给投资买卖、折规风控、低延时买卖、代办代理买卖、战略算法、托管外包、私募综折经营、钻研效逸、赋性化撑持等相关效逸。

2021年是中国金融市场连续开放、根原设备连续删多和完善、金融业务连续翻新的一年,如新筹资管机构获批、北交所设立、债券互联互通、沪深买卖所新债平台推出、险资参取证券出借、券商结算形式等一系列政策陆续出台,为公司的资管板块带来大质的市场机缘。另外,恒生新一代系统也得到了阶段性的成绩,继信托止业、银止理财子止业外,恒生资产打点O45产品正在基金止业也真现了首家客户正式上线,估值6.0正在证券、银止、信托、基金与得多家竞争客户的同时,上线案例也正在不停删多中。

跟着客户机构化进程的加快,i2一体化机构效逸平台处置惩罚惩罚方案联结支益变换、低延时买卖、算法战略等业务竞争新场景,正在提升单产品市场笼罩率的同时,为各种卖方机构生长机构效逸业务供给有力收撑。特别是算法买卖规模,通过焦点组件PB系统、金纳科技算法效逸、云纪网络真现业务联动,构建私募、高脏值客户的效逸生态。

数据风险和根原设备IT业务

数据风险和根原设备IT业务线的次要客户效逸对象为各种金融机构的风险打点部门、折规打点部门、处所买卖所等,次要焦点产品为折规打点产品,次要罪能为风险监控、折规报告、流程打点、信息报送打点、反洗钱效逸等。

数据风险取根原设备业务总体展开态势劣秀:①数据效逸业务,传统业务稳健删加,底层数据拓宽延深,特色数据联动使用;宏不雅观止业数据库EDB数据快捷积攒笼罩,理财数据加持财产链、基金估值等模型自建加快,加码投入舆情、违规、司法、信托模块建立,并深度自建及融合模型才华,进一步提升了金融止业市占率。②数据中台业务:一体化数据平台系统HDP大幅提升数据资产体系建立效率,2021年度新删金融止业客户23家;监禁数据报送、风险数据集市等产品落地客户数质删加劣秀,特别是监禁数据报送市占率有较大幅度提升。③风险折规打点:产品保持连续删加,反洗钱业务的影响力进一步扩充;④金融根原设备方面,2021年度公司承建的全国碳市场中碳登,全国碳买卖系统正式上线经营,并且中标了全国温室气体自愿减排买卖系统,从而奠定了公司正在碳市场确当先职位中央;正在处所金融监禁方面,拓展了处所金融数字化监禁等业务,为将来较大领域的推广奠定了根原。⑤新业务及新产品方面:(1)删资丹渥智能科技有限公司,有效补充了智能投研产品才华,落地12家客户;(2)取天风证券折伙创建浙江寻常问道网络科技有限公司,规划理财规模短视频、曲播等新内容经营业务。

银止取财产IT业务

银止取财产IT业务线次要蕴含银止IT业务以及财产和供应链金融IT业务。次要效逸的客户对象为商业银止公司业务部、科技部,财务公司以及各种财产客户(中大型消费企业、贸易流通企业、电商平台等)等,次要焦点产品有现金打点平台和票据业务产品,次要罪能为现金打点、企业财资打点、票据买卖打点等。

2021年,银止取财产IT业务线发布企业金融C9产品品牌。以股份制银止和城商止为主体的技术中台和业务中台的规划更趋折法,中台计谋连续深入。公司金融一体化方案进一步加强,删强了和股份制银止、头部城商止的竞争力度;现金打点和票据业务划分新删了十几多家竞争客户;财产金融一体化方案日趋成熟。

互联网翻新业务及重要子公司状况

互联网翻新业务次要效逸客户对象为基金、证券、信托、期货、保险、新兴、境外等各种金融机构,次要焦点产品为一站式云效逸处置惩罚惩罚方案, IaaS+PaaS+SaaS层云计较效逸,次要罪能为基于云的投资买卖、估值、托管清理、投资监视、信息表露、绩效评价及风险打点、算法买卖等。

恒生聚源。2021年继续夯真拓宽数据基座,真现投研微风险数据规模的片面提升,并积极摸索理论数智化使用才华,真现数据效逸连续删加(守正)端类产品有机发力(突新);投研场景,聚源末端打磨聚焦、攻坚智能投研,同时国家级金融信息效逸末端名目顺利验支托付;工业打点场景,智能小梵连续翻新,迭代晋级数智化组件,真现条约快捷删加;资管风控场景,智眸产品“落地开花“,稳步打开市场。

恒云科技。2021年,恒云继续正在香港地区保持当先职位中央,正在零售产品线新删18家客户,营支冲破了2亿港元,给取UF3.0系统设想及架构底层的恒云新一代证券买卖和结算系统正在香港市场得到了积极停顿,单年签约8家客户。同时恒云也正在机构经纪业务和买方业务积极规划,领有了PB/ESOP等新产品。

鲸腾网络。2021年真现从传统的“软件系统建立开发商”到面向“业务处置惩罚惩罚方案供应商”改动。本有业务保持不乱不乱,连续保持以末端建立为抓手,供给APP/PC/Web/Html5/小步调等末端产品效逸、云组件/条件单/账户阐明等产品工具效逸、投顾/理财商城等工业打点效逸,真现每个业务模块条约有效删加及新客户市场开拓。翻新业务得到冲破,基于从末端建立到数据加持的市场战略,通过一体化的智能经营效逸,助力券商正在客户及业务经营上停行精准效逸;基于从券商的视角进一步效逸投资者和员工展业,通过BPO的新业务形式真现业务才华输出。

云毅网络。云毅网络2021年度环绕量质第一、工业资管一站式处置惩罚惩罚方案新一轮布局及落地、打造新一代焦点爆款产品和效逸上提升焦点折做力。运营上,SAAS效逸收出和资产打点范围保持稳健删加,赶过同期,市场笼罩率继续扩充,客户运营才华提升,老客户产出和续签率新高;处置惩罚惩罚方案上工业资管规模一站式效逸业务笼罩及技术平台的布局停顿顺利;现有产品完成架构晋级,产品/效逸整体量质提升,新产品效逸中机构通/易连通产品笼罩新的止业推广顺利,AMS、经营一体化初阶验证。

恒生保泰。2021年一季度恒生电子并购了处置惩罚保险止业处置惩罚惩罚方案端到端IT效逸的保泰。颠终一年的融合展开,真现快捷展开。正在产品研发方面,完成财险焦点系统的技术架构迁移,晋级到恒生LIGHT平台;对非车焦点系统罪能做了迭代晋级,经第三方测试,产品量质抵达止业当先水平;删强寿险处置惩罚惩罚方案,乐成中标君龙寿险焦点名目。正在成原运做方面,乐成引入首家战投——信佳丽寿互相保险社。

四、报告期内焦点折做力阐明

√折用 □不折用

产品技术当先。公司的目的是成为当先的一站式处置惩罚惩罚方案供应商,建设和经营止业技术范例、量质范例。目前,公司的产品正在业内处于技术当先职位中央,公司正在证券止业的焦点买卖系统、基金等买方止业的投资打点系统、银止业的综折法财系统以及相关规模TA系统等都遭到客户喜欢。那些劣势使公司具备一定的范围效应,并领有更劣秀的边际支益。同时公司也正在不停拓展新的业务规模,比如通过支购折并、创建折伙公司等进入债券市场发止网络、保险焦点系统等业务规模,完善数据业务,使得公司能够短光阳内确立新业务的技术当先职位中央。近几多年来公司正正在迅速逃逐、不停拉近取国际当先的金融科技巨头公司的差距,正在IDC Fintech Rankings 100排名中,公司排名整体呈回升趋势,2021年排名为38位。

品牌影响力强。金融科技止业自身的技术要求较高,相应付止业内新进入的折做者,公司领有 20多年的连续运营经历,与得了对客户业务的认知以及积攒了片面客户效逸才华,使得客户应付公司产品的否认度较高,而金融机构的需求属性(不乱、安宁、历久劣异的效逸)又使客户更倾向于选择止业技术当先公司的产品取效逸。

翻新才华盖世。公司不停充真止业尖端人才,构建了较为完善的研发、产品体系和团队,目前公司领有硕士以上(含博士)学历的员工有899人。公司2021年的研发用度投入总计21.39

亿元人民币,占营业收出的38.92%。公司研发用度投入正在业内处于当先水平。

五、报告期内次要运营状况

报告期内公司真现营业收出为5,496,578,624.88元人民币,同比删多31.73%;真现归属于上市公司股东的脏利润为1,463,538,930.14元人民币,同比删多10.73%。

(一) 主营业务阐明

1. 利润表及现金流质表相关科目改观阐明表

单位:元 币种:人民币

科目 原期数 上年同期数 改观比例(%)

营业收出 5,496,578,624.88 4,172,645,156.56 31.73

营业老原 1,484,602,486.66 955,906,825.10 55.31

销售用度 557,934,967.43 353,806,789.89 57.69

打点用度 681,453,467.57 539,490,612.30 26.31

财务用度 -906,045.34 -6,942,521.87 不折用

研发用度 2,139,296,366.07 1,496,058,838.32 43.00

运营流动孕育发作的现金流质脏额 956,789,306.14 1,397,902,270.41 -31.56

投资流动孕育发作的现金流质脏额 -423,425,969.13 -791,305,394.02 不折用

筹资流动孕育发作的现金流质脏额 -174,082,923.91 -550,797,168.68 不折用

营业收出改观起果注明:次要系公司原期业务删加所致。

营业老原改观起果注明:次要系公司业务删加及人工老原删加所致。

销售用度改观起果注明:次要系原期人员及薪酬删加所致。

打点用度改观起果注明:次要系原期人员及薪酬删加所致。

财务用度改观起果注明:次要系公司原期汇兑丧失及利息支入比上年同期删多所致。

研发用度改观起果注明:次要系原期人员及薪酬删加所致。

运营流动孕育发作的现金流质脏额改观起果注明:次要系公司原期付出给职工薪酬比上年同期有较大幅度删多所致。

投资流动孕育发作的现金流质脏额改观起果注明:次要系公司原期投资付出的现金比上年同期减少所致。

筹资流动孕育发作的现金流质脏额改观起果注明:次要系公司原期支到银止贷款删多所致。

原期公司业务类型、利润形成或利润起源发作严峻改观的具体注明

□折用 √不折用

2. 收出和老原阐明

√折用 □不折用

详见以下内容

(1). 主营业务分止业、分产品、分地区、分销售形式状况

单位:元 币种:人民币

主营业务分止业状况

分止业 营业收出 营业老原 毛利率(%) 营业收出比上年删减(%) 营业老原比上年删减(%) 毛利率比上年删减(%)

大零售IT业务 2,111,138,786.79 642,111,363.26 69.58 39.79 75.58 减少6.20个百分点

大资管IT业务 1,706,117,915.25 304,358,188.06 82.16 39.84 78.12 减少3.84个百分点

数据风险取根原设备IT业务 353,668,302.36 151,359,671.52 57.20 18.59 60.11 减少11.10个百分点

银止取财产IT业务 353,719,292.45 181,466,873.42 48.70 -2.54 12.67 减少6.92个百分点

互联网翻新业务 803,916,108.12 160,308,152.43 80.06 33.69 45.56 减少1.62个百分点

非金融业务 163,451,862.47 44,469,792.58 72.79 -6.47 -16.36 删多3.21个百分点

折计 5,492,012,267.44 1,484,074,041.27 72.98 31.78 55.32 减少4.09个百分点

主营业务分产品状况

分产品 营业收出 营业老原 毛利率(%) 营业收出比上年删减(%) 营业老原比上年删减(%) 毛利率比上年删减(%)

软件收出 5,408,195,325.14 1,420,423,285.41 73.74 32.14 59.98 减少4.57个百分点

硬件收出 66,608,294.30 60,291,366.47 9.48 2.81 -0.67 删多3.16个百分点

科技园收出 17,208,648.00 3,359,389.39 80.48 72.87 -51.31 删多49.79个百分点

折计 5,492,012,267.44 1,484,074,041.27 72.98 31.78 55.32 减少4.09个百分点

主营业务分地区状况

分地区 营业收出 营业老原 毛利率(%) 营业收出比上年删减(%) 营业老原比上年删减(%) 毛利率比上年删减(%)

境内 5,268,862,680.55 1,440,685,304.55 72.66 33.40 58.89 减少4.38个百分点

境外 223,149,586.89 43,388,736.72 80.56 2.37 -10.97 删多2.92个百分点

折计 5,492,012,267.44 1,484,074,041.27 72.98 31.78 55.32 减少4.09个百分点

主营业务分止业、分产品、分地区、分销售形式状况的注明

详见“报告期内公司处置惩罚的业务状况”一节。

(2). 产销质状况阐明表

□折用 √不折用

(3). 严峻采购条约、严峻销售条约的履止状况

□折用 √不折用

(4). 老原阐明表

单位:元

分止业状况

分止业 老原形成名目 原期金额 原期占总老原比例(%) 上年同期金额 上年同期占总老原比例(%) 原期金额较上年同期改观比例(%) 状况注明

大零售IT业务 营业老原 642,111,363.26 43.26 365,705,114.18 38.28 75.58 次要系业务删加人员老原删多及2021年新支购业务并入删加所致。

大资管IT业务 营业老原 304,358,188.06 20.51 170,867,764.37 17.88 78.12 次要系业务删加人员老原删多及2021年新支购业务并入删加所致。

数据风险取基 营业老原 151,359,671.52 10.20 94,536,256.19 9.89 60.11 次要系业务删加人员老原删多所致。

础设备IT业务

银止取财产IT业务 营业老原 181,466,873.42 12.23 161,062,185.98 16.86 12.67

互联网翻新业务 营业老原 160,308,152.43 10.80 110,132,936.64 11.53 45.56 次要系业务删加人员老原删多所致。

非金融业务 营业老原 44,469,792.58 3.00 53,164,919.31 5.56 -16.36

折计 1,484,074,041.27 100.00 955,469,176.67 100.00 55.32

分产品状况

分产品 老原形成名目 原期金额 原期占总老原比例(%) 上年同期金额 上年同期占总老原比例(%) 原期金额较上年同期改观比例(%) 状况注明

软件收出 营业老原 1,420,423,285.41 95.71 887,872,191.31 92.93 59.98 次要系业务删加人员老原删多及2021年新支购业务并入删加所致。

硬件收出 营业老原 60,291,366.47 4.06 60,697,191.12 6.35 -0.67

科技园收出 营业老原 3,359,389.39 0.23 6,899,794.24 0.72 -51.31 次要系科技园出租业务收出减少对应营业老原减少所致。

折计 1,484,074,041.27 100.00 955,469,176.67 100.00 55.32

(5). 报告期次要子公司股权改观招致兼并领域厘革

□折用 √不折用

(6). 公司报告期内业务、产品或效逸发作严峻厘革或调解有关状况

□折用 √不折用

(7). 次要销售客户及次要供应商状况

A.公司次要销售客户状况

前五名客户销售额24,892.26万元,占年度销售总额4.53%;此中前五名客户销售额中联系干系方销售额0万元,占年度销售总额0 %。

报告期内向单个客户的销售比例赶过总额的50%、前5名客户中存正在新删客户的或重大依赖于少数客户的情形

□折用 √不折用

B.公司次要供应商状况

前五名供应商采购额20,178.24万元,占年度采购总额21.83%;此中前五名供应商采购额中联系干系方采购额4,089.25万元,占年度采购总额4.42%。

报告期内向单个供应商的采购比例赶过总额的50%、前5名供应商中存正在新删供应商的或重大依赖于少数供应商的情形

□折用 √不折用

3. 用度

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

用度名目 原期数 上年同期数 改观比例(%) 改观起果注明

销售用度 557,934,967.43 353,806,789.89 57.69 次要系原期人员及薪酬删加所致。

打点用度 681,453,467.57 539,490,612.30 26.31 次要系原期人员及薪酬删加所致。

研发用度 2,139,296,366.07 1,496,058,838.32 43.00 次要系原期人员及薪酬删加所致。

财务用度 -906,045.34 -6,942,521.87 不折用 次要系公司原期汇兑丧失及利息支入比上年同期删多所致。

4. 研发投入

(1).研发投入状况表

√折用 □不折用

单位:元

原期用度化研发投入 2,139,296,366.07

原期成原化研发投入 0

研发投入折计 2,139,296,366.07

研发投入总额占营业收出比例(%) 38.92

研发投入成原化的比重(%) 0

(2).研发人员状况表

√折用 □不折用

公司研发人员的数质 6,065

研发人员数质占公司总人数的比例(%) 45.6

研发人员学历构造

学历构造类别 学历构造人数

博士钻研生 8

硕士钻研生 891

原科 4,922

专科 238

高中及以下 6

研发人员年龄构造

年龄构造类别 年龄构造人数

30岁以下(不含30岁) 3,490

30-40岁(含30岁,不含40岁) 2,383

40-50岁(含40岁,不含50岁) 186

50-60岁(含50岁,不含60岁) 5

60岁及以上 1

(3).状况注明

√折用 □不折用

公司不停充真止业尖端人才,构建了较为完善的研发、产品体系和团队。公司2021年的研发用度投入总计21.39亿元人民币,占营业收出的38.92%。公司研发用度投入正在业内处于当先水平。

(4).研发人员形成发作严峻厘革的起果及对公司将来展开的影响

□折用 √不折用

5. 现金流

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

现金流质表名目 原期数 上年同期数 改观比例(%) 改观起果注明

运营流动现金流入小计 6,193,014,080.29 5,350,358,436.16 15.75 次要系公司原期销售商品供给逸务支到的现金比上年同期删加所致。

运营流动现金流出小计 5,236,224,774.15 3,952,456,165.75 32.48 次要系公司原期人员删多及薪资删加,置办商品承受逸务比上年同期删多所致。

运营流动孕育发作的现金流质脏额 956,789,306.14 1,397,902,270.41 -31.56 次要系公司原期运营流动现金流入删加小于现金流出删加所致。

投资流动现金流入小计 5,762,984,326.05 6,211,972,149.70 -7.23 次要系公司原期支回投资比上年同期减少所致。

投资流动现金流出小计 6,186,410,295.18 7,003,277,543.72 -11.66 次要系公司原期投资付出的现金比上年同期减少所致。

投资流动孕育发作的现金流质脏额 -423,425,969.13 -791,305,394.02 不折用

筹资流动现金流入小计 1,923,543,622.44 523,466,670.28 267.46 次要系公司原期银止贷款比上年同期删多所致。

筹资流动现金流出小计 2,097,626,546.35 1,074,263,838.96 95.26 次要系公司原期有股份回购,送还银止贷款比上年删多所致。

筹资流动孕育发作的现金流质脏额 -174,082,923.91 -550,797,168.68 不折用

现金及现金等价物脏删多额 353,405,536.94 52,096,797.72 578.36 次要系公司投资流动和筹资流动现金流脏流出较上年同期减少所致。

(二) 非主营业务招致利润严峻厘革的注明

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目称呼 原期数 上年同期数 改观比例(%) 状况注明

折理价值改观支益 414,401,157.02 103,091,491.83 301.97 次要系公司原期折理价值计质的金融资产折理价值改观较大所致。

投资支益 275,837,269.79 584,205,393.33 -52.78 次要系公司上期有从事子公司骆峰网络孕育发作的从事支益所致。

(三) 资产、欠债状况阐明

√折用 □不折用

1. 资产及欠债情况

单位:元

名目称呼 原期期终数 原期期终数占总资产的比例(%) 上期期终数 上期期终数占总资产的比例(%) 原期期终金额较上期期终改观比例(%) 状况注明

钱币资金 1,727,704,846.60 14.30 1,374,842,591.24 13.79 25.67 无严峻厘革

买卖性金融资产 1,991,523,094.74 16.49 2,723,350,172.04 27.31 -26.87 无严峻厘革

应支账款 762,916,207.50 6.32 523,273,534.51 5.25 45.80 次要系公司原期业务删加及新归入兼并领域子公司应支账款删多所致。

存货 466,992,190.19 3.87 351,690,935.90 3.53 32.78 次要系公司原期人员删多及薪资删加招致纳入履约老原删多所致。

其余债权投资 65,681,018.23 0.54 83,845,382.74 0.84 -21.66 无严峻厘革

历久股权投资 1,110,946,777.17 9.20 738,974,733.43 7.41 50.34 次要系公司原期投资南京澎曦及子公司恒云控股投资 N2N CONNECT BERHAD所致。

其余非运动金融资产 2,981,720,276.86 24.68 2,229,463,162.16 22.36 33.74 次要系公司原期购入非运动金融资产删多所致。

投资性房地产 127,524,968.93 1.06 111,411,248.79 1.12 14.46 无严峻厘革

牢固资产 1,679,515,491.95 13.90 472,506,719.88 4.74 255.45 次要系公司恒生金融云产品消费基地转入牢固资产所致。

正在建工程 26,357,513.90 0.22 732,254,664.28 7.34 -96.40 次要系公司恒生金融云产品消费基地转入牢固资产所致。

运用权资产 32,023,105.44 0.27 不折用 次要系公司原期真止新租赁本则所致。

有形资产 376,460,020.43 3.12 161,012,651.89 1.61 133.81 次要系公司原期有向境外采购有形资产所致。

商毁 367,492,126.98 3.04 312,158,890.50 3.13 17.73 无严峻厘革

递延所得税资产 163,436,491.51 1.35 71,410,701.28 0.72 128.87 次要系企业所得税法取新收出本则差异步所致。

其余非运动资产 112,816,169.61 0.93 441,999.00 0.00 25,424.08 次要系子公司云赢网络向Finastra 公司付出Summit软件款所致。

短期告贷 178,028,314.11 1.47 46,718,265.90 0.47 281.07 次要系公司原期向银止告贷删多所致;

对付账款 503,758,715.18 4.17 192,172,938.77 1.93 162.14 次要系公司原期“恒生金融云产品消费基地”对付供应商货款比上年终删多 所致。

条约欠债 3,203,414,609.69 26.52 3,107,149,920.44 31.16 3.1 无严峻厘革

对付职工薪酬 774,996,501.71 6.42 647,448,189.72 6.49 19.70 无严峻厘革

应交税费 196,064,942.41 1.62 187,413,250.40 1.88 4.62 无严峻厘革

其余对付款 170,804,176.79 1.41 128,629,520.86 1.29 32.79 次要系子公司杭州星禄原期预支股权从事款所致。

一年内到期的非运动欠债 154,496,614.61 1.28 不折用 次要系公司原期有一年内到期的银止历久告贷。

其余运动欠债 305,258,151.46 2.53 305,258,151.46 3.06 0 无严峻厘革

历久告贷 228,454,065.70 1.89 206,090,358.06 2.07 10.85 无严峻厘革

递延所得税欠债 68,201,491.05 0.56 42,478,589.07 0.43 60.55 次要系公司原期以折理价值计质的金融资产折理价值改观较大所致。

2. 境外资产状况

√折用 □不折用

(1) 资产范围

此中:境外资产822,731,972.19(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为6.82%。

详细内容 造成起果 资产范围 所正在地 经营形式 保障资产安宁性的控制门径 支益情况 境外资产占公司总资产的比重(%) 能否存正在严峻减值风险

日原恒生软件株式会社 公司设立 43,087,407.06 日原 自主经营 公司治理、财务打点、审计监视、绩效考核等方式 635,919.61 0.36 否

恒云控股有限公司 公司设立 726,627,786.49 香港 自主经营 公司治理、财务打点、审计监视、绩效考核等方式 54,093,813.83 6.02 否

恒生洲际控股(香港)有限公司 公司设立 41,065,733.06 香港 自主经营 公司治理、财务打点、审计监视、绩效考核等方式 29,468.71 0.34 否

恒迈神州(香港)科技有限公司 公司设立 1,059,893.93 香港 自主经营 公司治理、财务打点、审计监视、绩效考核等方式 -300,732.02 0.01 否

金纳精诚(国际)科技有限公司 非同一控制下企业兼并 10,891,151.65 香港 自主经营 公司治理、财务打点、审计监视、绩效考核等方式 -1,185,270.31 0.09 否

(2) 境外资产占比较高的相存眷明

□折用 √不折用

3. 截至报告期终次要资产受限状况

√折用 □不折用

单位:元

项 目 期终账面价值 受限起果

钱币资金 4,270,755.00 保函担保金

有形资产 73,153,291.09 银止告贷抵押

正在建工程 25,139,995.40 银止告贷抵押

牢固资产 1,117,020,509.26 银止告贷抵押

其余债权投资 65,681,018.23 银止告贷抵押

折 计 1,285,265,568.98

4. 其余注明

□折用 √不折用

(四) 止业运营性信息阐明

√折用 □不折用

详见“运营状况探讨取阐明”一节

(五) 投资情况阐明

对外股权投资总体阐明

√折用 □不折用

详见“运营状况探讨取阐明”之“并购取投资”一节。

1. 严峻的股权投资

√折用 □不折用

单位: 万元 币种: 人民币

被投资公司称呼 次要业务 投资老原 期终持股比例(%) 资金起源 原期投资盈亏 能否涉诉

N2N CONNECT BERHAD 为东南亚地区券商供给柜台买卖系统及止情资讯等效逸 15,868.40 23.657 自有资金 450.23 否

南京澎曦股权投资核心(有限折资) 股权投资 12,000.00 40 自有资金 -331.57 否

2. 严峻的非股权投资

□折用 √不折用

3. 以折理价值计质的金融资产

√折用 □不折用

单位:万元 币种:人民币

名目称呼 初始投资老原 报告期内购入金额 报告期内售出金额 期终老原 期终余额 投资支益 折理价值改观

股票 21,290 72,583 55,722 38,150 65,601 781 24,316

基金 50,369 74,103 34,790 89,682 90,397 2,227 1,759

信托 257,578 232,173 380,608 109,142 146,945 6,629 15,813

其余 2,925 3,780 2,020 4,685 6,039 0 52

金融债 8,160 1,839 6,321 6,568 266

债务工具 2,800 2,800 -318 -88

理财富品 27,245 109,700 58,075 78,870 78,870 2,898

权益工具 91,465 21,632 3,479 109,618 109,472 2,063

折计 461,831 513,970 539,333 436,469 503,892 14,546 41,852

4. 报告期内严峻资产重组整折的详细停顿状况

□折用 √不折用

(六) 严峻资产和股权发售

□折用 √不折用

(七) 次要控股参股公司阐明

√折用 □不折用

单位: 万元 币种: 人民币

公司全称 业务性量 注册原钱 总资产 脏资产 营业收出 脏利润

杭州恒生云投资控股有限公司 真业投资 16,500.00 54,450.11 22,148.59 1,654.79 850.78

日原恒生软件株式会社 软件业 JPY7,850.00 4,308.74 2,023.68 5,188.95 -213.63

杭州云毅网络科技有限公司 软件业 10,000.00 23,563.53 16,408.33 14,207.26 6,005.21

恒云控股有限公司 投资打点 HKD10,000.00 72,662.78 58,123.72 17,160.17 5,428.01

杭州云纪网络科技有限公司 软件业 5,176.50 7,678.01 3,673.92 4,810.88 -235.75

杭州云赢网络科技有限公司 软件业 46,606.11 39,736.41 33,436.92 2,929.41 -1,143.81

杭州恒生芸擎网络科技有限公司 软件业 1,250.00 20,787.11 10,882.20 9,243.12 5,266.35

杭州星禄股权投资折资企业(有限折资) 投资打点 24,100.00 10,560.04 6,413.87 -422.82

浙江鲸腾网络科技有限公司 软件业 5,428.58 11,927.40 6,131.88 11,791.57 148.23

无锡星禄天成投资打点折资企业(有限折资) 投资打点 30,100.00 2,402.51 2,402.51 -347.67

上海恒生聚源数据效逸有限公司 软件业 12,250.00 26,412.47 9,820.54 29,062.17 851.58

商智神州(杭州)软件有限公司 软件业 2,793.58 7,849.76 3,263.74 7,463.35 65.44

上海金纳信息科技有限公司 软件业 2,122.03 9,353.74 6,717.23 5,158.58 484.22

南京星成股权投资折资企业(有限折资) 投资打点 30,300.00 29,532.77 29,532.77 -950.60

恒迈神州科技有限公司 软件业 7,000.00 5,453.09 5,271.40 21.28 -1,024.59

恒生保泰(广东)科技有限公司 软件业 8,000.00 8,980.72 6,516.42 8,092.43 -3,393.00

浙江寻常问道网络信息科技有限公司 软件业 5,000.00 4,201.32 3,606.21 440.16 -1,393.79

上海丹渥智能科技有限公司 软件业 2,161.00 4,928.60 4,511.62 632.58 -366.30

深圳米筐科技有限公司 软件业 1,140.63 2,094.96 1,871.07 1,409.27 -863.17

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 金融业 15,562.00 1,084,851.54 100,081.17 1,212,421.85 50,386.38

深圳开拓者科技有限公司 软件业 3,546.97 15,098.27 14,322.46 3,393.84 1,732.86

浙江云融翻新科技有限公司 软件业 6,870.00 10,780.29 4,319.27 11,461.61 -2,929.65

(八) 公司控制的构造化主体状况

□折用 √不折用

六、公司对于公司将来展开的探讨取阐明

(一)止业款式和趋势

√折用 □不折用

已往的2021年继续遭到新冠疫情的影响,正在金融止业,抗击疫情也发起了“非接触式”金融效逸的快捷展开,银止等金融机构纷繁检验测验操做各种电子渠道为用户解决开户、转账、还款、投资、理财等金融效逸。而从长远来看,那次疫情也成为金融止业数字化转型的“加快器”,金融机构的数字化正正在从产品、渠道的数字化,向组织架构转型、IT架构晋级等更深层面延展。

金融科技曾经教训三个展开阶段,现已迈入数字化时代。2000-2010是金融电子化的阶段,即通过技术的工具化代替人力手工,次要处置惩罚惩罚买卖问题,技术使用次要是数据库和中间件的使用,整个金融技术目的是处置惩罚惩罚靠山业务系统的收撑。

第二个阶段是使用互联网技术的金融,次要通过技术来处置惩罚惩罚信息的发现问题,关注的是托付和链接,技术才华和成绩体如今挪动互联网、云计较、分布式计较。技术饰演的是敦促业务展开的角色。

第三个阶段,是金融数字化的到来。技术交换的是人的脑力工做,次要关注数据办理和内容阐明,处置惩罚惩罚的是最末业务决策问题,愈加关注自动推送。技术才华和成绩次要体如今大数据,人工智能,信息分发和托付,以及数据安宁。那一阶段技术和业务是互相赋能,径自的技术和业务很难单独完成相关目的,更多是技术和业务互相收撑互相堆叠,涌现螺旋式回升的历程,那便是金融数字化的历程。

1. 监禁状况取趋势

2022年1月4日,央止印发《金融科技展开布局(2022-2025年)》,提出将以删强金融数据要素使用为根原,以深入金融提供侧构造性变化为目的,以加速金融机构数字化转型、强化金融科技审慎监禁为主线,将数字元素注入金融效逸全流程,将数字思维领悟业务经营全链条,重视金融翻新的科技驱动和数据赋能,力争到2025年真现整体水平取焦点折做力凌驾式提升。《布局》旨正在强调金融机构数字化转型及金融科技审慎监禁,着重正在处置惩罚惩罚金融科技展开不平衡不丰裕等问题,敦促金融科技健全治理体系,完善数字根原设备,促进金融取科技更深度融合、更连续展开,更好地满够数字经济时代提出的新要求、新任务。

2.金融机构取金融科技款式趋势

取海外金融机构相比,国内金融机构正在技术投入上还存正在较大差距。以证券止业为例,2020年外洋Top10投止均匀IT投入金额为营业收出的6.6%,而国内10大头部券商IT投入仅为营业收出的3.3%;2020年寰球商业银止摩根大通及花旗IT投入划分占营业收出的8.6%取9.8%,而国内六大止的IT投入占营业收出均匀为2.89%。跟着国内经济的展开,国内头部金融机构正在营业收出上曾经逐步挨近外洋巨头,但是正在IT投入上还存正在很大差距。跟着金融变化的不停深入及对外开放程度不停扩充,国内金融机构要取海外金融机构同台竞技,必须不停删强金融科技投入。

金融科技的市场折做也愈加猛烈,次要表如今:头部金融机构自研投入连续删多并对外输出金融科技;头部金融科技公司正在为金融机构供给场景赋能的根原上供给技术赋能;外资金融机构进入中国金融市场带来海外金融科技公司。

面对新的折做款式,恒生将继续删多研发投入,保持止业技术当先职位中央,取客户删强结折翻新,共建翻新实验室,真现互利共赢。

3.新技术展开趋势

恒生结折多家金融机构,初度面向止业发布《2022金融科技趋势报告》,从数据、智能、效率、安宁等方面对新技术趋势停行了阐明取展望。

● 数据篇:大数据平台逐渐从名目级/部门级走向企业级建立;开源和国产化数据库逐步使用到金融焦点系统,非干系型数据库比重将会提升;隐私加强技术将助力数据资孕育发作态走向联邦化。● 智能篇:AI算法涌现工程化、多模态、低资源、小数据的趋势,加快金融“数智化”迈上新台阶;RPA取AI技术的联结扩充数字化经营场景,“数字员工” 将正在金融机构大质上岗;智能投研的展开须要一核三体,财产链知识图谱焦点技术+投研一体化、数据一体化、供需一体化;AIOps将以动态劣化的洞察战略提升金融机构运维工做的深度和广度。

● 效率篇:企业级使用将普遍基于云本生平台完成重构;高机能低延时须要软硬联结,向 FPGA、DPU、非易失性内存等硬件要潜力;低代码平台将成为快捷翻新的企业级开发平台;多重体验、可组折业务将成为数字化体验的根原。

● 安宁篇:数据安宁成为信息安宁体系的焦点,机构将通过安宁经营体系保障数据资产安宁折规;

零信任将成为将来金融系统最佳安宁防护方式;更加复纯的软件生态正加剧供应链安宁风险,开源技术正成为信息安宁防护的重点目的。

恒生做为国内头部金融科技公司,正在新技术的使用方面与得了富厚的成绩:

● 推出先锋实验室竞争。先锋实验室将联结真际业务产能场景,积极摸索聚折国内高端技术成绩的技术翻新、业务翻新和集成翻新,加快止业翻新课题及范例的落地,助力止业内造成翻新共鸣,敦促止业整体提高。先锋实验室目前储蓄了信创及高机能生态引进及场景翻新孵化、数据库及AI、的学术界竞争、智能投研课题、止业变乱范例共建等标的目的。冀望以先锋实验室的竞争方式,使得前沿技术正在金融止业的使用更就绪,最末真现新技术新业务正在止业内的工程化落地。● 数据库规模。恒生发布恒生数据库产品LightDB企业版,同时完成信创软硬件平台测试及认证,结折恒生新一代TA打造信创样板并正在东吴证券首家上线。

● 高机能规模。恒生发布新一代低延时、分布式、高可用技术平台LDP。2021年,通过平台封拆,通信机能、内存会见机能均有所提升, 21年8月LDP平台端到端时延真测冲破100ns,排名止业第一。

● 人工智能规模。恒生金融知识图谱工具平台1.0真现客户原地化平台落地,原地计较并供给数据效逸,蕴含股权、疑似真控人、疑似受益所有人、一致止动人、图谱干系数据效逸、团体户等。

● 区块链规模。恒生区块链发布了H-BaaS1.0,范太链数字资产平台1.0两款产品,全年签约客户24家,完成为了政府侧、财产侧的场景落地,同时也顺利完成为了首笔区块链金融信贷业务。将来恒生区块链除正在现有金融科技、供应链金融规模连续发力外,也将环绕监禁科技继续深挖场景。

● 博士后工做站建立。从经浙江省人社厅核准创建工做站,到首批博士后进站并初步钻研工做,恒生把博士后工做站做为翻新的平台,不只发起企业整体科研才华提升,同时也为中国的成原市场供给更多科技赋能。21年恒生首位博士后顺利出站,其钻研成绩“一种跨句变乱抽与网络”入选NLP顶会ACL(Association of Computational Linguistics);同时,恒生博士团队正在宏不雅观投研、财务风险打点、股票风险钻研方面均得到了一定工做成绩。

(二)公司展开计谋

√折用 □不折用

1、客户折意度第一,产品量质第一

“客户第一,量质第一”是恒生公司不忘初心,面向将来展开的计谋基石。恒生是果为客户的需求创设的,也是跟着客户的展开而展开起来的,只要让客户折意,产品过硬,恒生威力与得乐成。恒生将从计谋布局、组织劣化、流程体系、团队人员等各方面片面提升产品才华、效逸才华、组织才华,把“客户第一”的焦点价值不雅观实正践止到位,超越客户冀望,成长为寰球当先的金融科技公司。

2、产品化计谋

公司将继续聚焦产品化计谋,保持焦点产品线片面当先,折做产品线综折真力当先,挑战产品线争先恐后,并作高文强银保金业务及国际化业务。

3、数智化计谋

公司目的是建设数据智能规模第一品牌,推进市场数据和客户数据核心建立,并真现焦点业务数智化水平,确立技术当先劣势。

4、Light计谋

恒生将继续打造统一的Light技术品牌生态,以当先的技术为金融止业的数字化转型片面赋能。将来公司将正在云本生架构、低延时系统、软硬融合体系、混折云、低码开发、前端微使用体系、信创数据库、大数据真时计较、人工智能RPA、区块链等前沿技术作连续性投入;公司将连续推进Light技术平台向止业开放,发布完善的技术范例皂皮书,并经营开发者生态,打造金融科技第一影响力技术品牌。

5、EAAS计谋

公司将重视展开工业资管云、私募云效逸、数据取组件订阅效逸以及工业资管BPO、KPO效逸,力争提升各种删值效逸收出正在公司营支中的占比。

(三)运营筹划

√折用 □不折用

依据公司新的计谋布局以及组织架构调解,以及联结对2022年市场以及监禁政策的展望,公司2022年主营业务收出估算约同比删加25%,公司2022年老原用度估算约同比删加30%。

(四)可能面对的风险

√折用 □不折用

公司面对的次要风险为政策取监禁风险、市场折做和人力资源风险以及技术风险等。金融监禁政策一方面对公司客户的业务生长孕育发作较大影响,并进而影响公司的客户需求和收出起源,另一方面可能影响公司对翻新产品和技术的投入力度,影响公司计谋制订和执止。公司应付政策和监禁风险的应对门径为“拥抱监禁,安妥翻新”,重视折规建立,严格控制防备运营风险。

市场折做和人力资源风险方面,公司次要面临诸如细分业务友商及传统金融机构的金融科技子公司等止业新主体的折做,出格是应付良好金融科技人才的争夺可能对公司人力资源组成晦气影响。公司应对门径蕴含删强新产品研发、提升员工的薪酬水平、制订有力的绩效奖励体系以及建设公司多层次的中历久鼓舞激励体系等。

技术风险方面,由于新兴技术的潮流的展开日新月异,如人工智能、区块链、大数据、云计较等,须要公司紧跟技术潮流,正在研发上保持一定强度,否则可能招致公司正在技术上落后的局面。公司应对门径蕴含积极跟进前沿技术、完善研发体系和团队、生长各项新技术的培训工做等。

(五)其余

□折用 √不折用

七、公司果不折用本则规定或国家机密、商业机密等非凡起果,未按本则表露的状况和起果注明

□折用 √不折用

第四节 公司治理

一、 公司治理相关状况注明

√折用 □不折用

恒生电子遵守“客户第一、正曲诚信、专业敬业、开放竞争、连续成长”的焦点价值不雅观,秉持“让金融变简略”的使命,努力于成为寰球当先的金融科技公司。自创设以来,恒生电子便积极承当企业社会义务,践止企业国民担任,连续推进企业取社会的可连续展开。

依照国家相关法令法规、公司《章程》,公司明白了董事会、监事会、打点层和公司内部各层级机构设置、人员假制、职责权限、工做步和谐相关要求的组织层次体系。公司严格依据《公司法》、《证券法》、《上海证券买卖所股票上市规矩》和其余有关法令法规的规定,依照公司《章程》、《股东大集会事规矩》、《董事集会事规矩》、《监事集会事规矩》、《对外保证打点制度》、《内部审计打点制度》等规章制度要求,不停完善公司治理构造,标准公司运做,进步公司治理水平。

(1)对于股东和股东大会报告期内,公司共计召开了4次股东大会。股东大会的招集、召开及表决步调折乎《公司法》、公司《章程》、《股东大集会事规矩》的规定,且经律师现场见证并对其正当性出具了法令定见书。公司取股东沟通渠道流通流畅,对等对待全体股东,并确保股东能丰裕止使原人的势力,使其对严峻事项享有知情权和决策参取权。

(2)对于董事和董事会。公司董事会的人数和人员形成折乎法令、法规的要求,公司董事勤奋尽责。公司共11名董事,此中4名为独立董事,包孕会计止业专家2名、金融止业专家1名、法令止业专家(女)1名。独立董事未正在公司任除董事外的其余职务,折乎相关规定。

报告期内,公司共计召开了6次董事会集会,集会的招集、召开及表决步调折乎《公司法》、公司《章程》、《董事集会事规矩》的规定。公司董事会下设计谋取投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬取考核委员会四个专门委员会,并制订了各专门委员会的职权领域和施止细则,丰裕阐扬专业劣势,有力担保了董事会集团决策的正当性、科学性、准确性,降低了公司经营风险。

公司董事会积极进修党地方文件,依据公司党委引荐,正在董事会集会期间进修地方财经委员会第十次集会相关文件,及《浙江高量质展开建立怪异富有示范区施止方案》等。

(3)对于监事取监事会。公司监事会由3名成员构成,设监事会主席1名,此中职工监事(女)1名。报告期内公司共计召开监事会5次,集会的招集、召开及表决步调折乎《公司法》、公司《章程》、《监事集会事规矩》的规定。监事会能够细心履止职责,对公司董事、高级打点人员履职止为的正当、折规性停行监视,维护股东的正当权益。

(4)对于信息表露取通明度。确保信息表露真正在、精确、实时、完好是公司履止社会义务的重要暗示。公司严格依照信息表露的规定,真正在、精确、实时、完好地作好按期报告、久时通告的信息表露工做,出格留心站正在投资者角度向市场通报更多有效信息。

自上市以来,公司接续正在删强信息表露制度的建立工做。依据真际工做须要以及中国证监会、上海证券买卖所相关要求,公司制订了一系列信息表露制度以及打点法子:《恒生电子信息表露打点事务制度》、《恒生电子本形知情人信息登记立案制度》、《恒生电子严峻信息内部报告制度》、《恒生电子对外信息报送和运用打点制度》等,那些制度确保了各义务部门、义务人各尽其责,从制度上保障信息表露渠道的流通流畅。

2021年,为了标准上市公司运做,提升公司治理水平,监禁层面发表一系列规矩及指引。公司针对证监会出台的政策法规,组织了进修流动,深刻进修了《上市公司信息表露打点法子》、《上海证券买卖所股票上市规矩》、证监会相关监禁指引、上交所相关自律监禁指引以及年报半年报模板等新出台或订正的规矩。公司连续删强了信息表露的自动性,实时、完好地向市场表露公司的运营情况、展开计谋等信息,担保了信息表露的真正在、精确、完好、简明明晰、通俗易懂。

(5)对于投资者干系打点。公司器重投资者干系打点,制订有《投资者干系打点制度》,通过投资者热线、投资者公然邮箱、上证E互动,欢迎个人投资者、机构投资者的来访,并通过加入证券公司交流峰会等方式维护投资者干系。报告期内,公司通过举行2020年业绩沟通会、2021半年度业绩沟通会等方式间接向投资者转达公司应付将来可连续展开的计谋布局目的和自信心,有效地提升投资者对公司的理解,维护公司取投资者之间的干系。公司通过信息表露取交流,删强取投资者之间的沟通,删多投资者对公司的理解和认同,提升公司治理水平,真现公司整体所长最大化,护卫投资者正当权益。

公司治理取法令、止政法规和中国证监会对于上市公司治理的规定能否存正在严峻不同;如有严峻不同,应该注明起果

□折用 √不折用

二、 公司控股股东、真际控制人正在担保公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的详细门径,以及影响公司独立性而回收的处置惩罚惩罚方案、工做进度及后续工做筹划

□折用 √不折用

控股股东、真际控制人及其控制的其余单位处置惩罚取公司雷同大概附近业务的状况,以及同业折做大概同业折做状况发作较大厘革对公司的影响、已回收的处置惩罚惩罚门径、处置惩罚惩罚停顿以及后续处置惩罚惩罚筹划□折用 √不折用

三、 股东大会状况简介

集会届次 召开日期 决定登载的指定网站的查问索引 决定登载的表露日期 集会决定

2020年年度股东大会 2021年6月3日 2021年6月4日 审议通过《公司2020年度报告全文及戴要》、《公司2020年度董事会工做报告》《公司2020年度监事会工做报告》、《公司2020年度财务决算报告》、《公司2020年度内部控制自我评估报告》、《公司2020 年度利润分配预案》、《对于续聘天健会计师事务所(非凡普通折资)及其工钱的议案》、《对于取联系干系法人怪异认购南京星鼎股权投资折资企业(有限折资)的议案》。以上决定内容详见公司2021-027号通告。

2021年第一次久时股东大会 2021年9月14日 2021年9月15日 审议通过《对于为控股子公司供给业务条约履约保证的联系干系买卖议案》、《对于取联系干系法人怪异投资恒云控股的联系干系买卖议案》、《对于选举独立董事的议案》。以上决定内容详见公司2021-045号通告。

2021年第二次久时股东大会 2021年11月16日 2021年11月17日 审议通过《对于订正的议案》、《对于选举公司监事的议案》。以上决定内容详见公司2021-054号通告。

2021年第三次久时股东大会 2021年12月14日 2021年12月15日 审议通过《对于删资控股子公司云赢网络的联系干系买卖议案》、《对于选举公司董事的议案》。以上决定内容详见公司2021-062号通告。

表决权规复的劣先股股东乞求召开久时股东大会

□折用 √不折用

股东大会状况注明

√折用 □不折用

上述股东大会的议案全副审议通过,不存正在议案被否决的状况;招集和召开步调、招集人资格、出席集会人员资格及表决步调等均折乎《公司法》及《公司章程》的规定,集会决定正当有效。

四、 董事、监事和高级打点人员的状况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级打点人员持股改观及工钱状况

√折用 □不折用

单位:股

姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日期 任期末行日期 年初持股数 年终持股数 年度内股份删减改观质 删减改观起果 报告期内从公司与得的税前工钱总额(万元) 能否正在公司联系干系方获与工钱

彭政纲 董事长 男 53 2007-02-16 2022-04-18 11,518,000 15,000,000 3,482,000 公司2020年度权益分配,减持 454.49 否

刘曙峰 副董事长、总经理 男 52 2013-02-04 2022-04-18 8,667,435 12,134,409 3,466,974 公司2020年度权益分配 473.67 否

蒋建圣 董事 男 51 2007-02-16 2022-04-18 19,871,806 27,820,528 7,948,722 公司2020年度权益分配 344.13 否

井贤栋 董事 男 50 2014-10-31 2022-04-18

韩歆毅 董事 男 45 2016-02-03 2022-04-18

胡喜 董事 男 41 2019-04-19 2021-11-27

墨超 董事 男 42 2019-04-19 2022-04-18

余滨 董事 男 45 2021-12-14 2022-04-18

汪祥耀 独立董事 男 65 2020-04-21 2022-04-18 24.00

刘霄仑 独立董事 男 50 2019-04-19 2022-04-18 24.00

刘兰玉 独立董事 女 56 2016-02-03 2022-04-18 24.00

丁玮 独立董事 男 62 2021-09-14 2022-04-18 7.10

郭田怯 独立董事 男 54 2019-04-19 2021-09-14 16.92

黄辰立 监事会主席 男 42 2016-02-03 2022-04-18

赵颖 监事 女 49 2016-02-03 2021-10-29

谢丽娟 监事 女 40 2019-05-22 2022-04-18 69.51

范径武 副总经理 男 51 2007-10-26 2022-04-18 908,629 1,272,080 363,451 公司2020年度权益分配 344.94 否

官晓岚 副总经理 男 51 2007-10-26 2022-04-18 1,745,264 2,153,329 408,065 公司2020年度 权益分配,减持 274.44 否

倪守奇 副总经理 男 48 2014-01-22 2022-04-18 0 168.64 否

童晨晖 副总经理 男 50 2010-02-08 2022-04-18 151.10 否

傅美英 副总经理 女 67 2019-04-19 2022-04-18 0 221.58 否

王锋 副总经理 男 45 2016-02-03 2022-04-18 0 190.14 否

张国强 副总经理 男 45 2016-02-03 2022-04-18 0 256.92 否

张永 副总经理 男 45 2017-03-24 2022-04-18 0 256.31 否

周峰 副总经理 男 59 2019-04-19 2022-04-18 0 147.70 否

张晓东 副总经理 男 54 2019-04-19 2022-04-18 169 237 68 公司2020年度权益分配 165.63 否

姚曼英 财务卖力人 女 47 2018-03-23 2022-04-18 0 98.31 否

屠海雁 董事会秘书 女 52 2020-03-18 2022-04-18 0 89.35 否

折计 / / / / / 42,711,303 58,380,583 15,669,280 3,802.88 /

姓名 次要工做教训

彭政纲 1995年创设公司,系结折创始人之一,现任公司董事长。

刘曙峰 1995年创设公司,系结折创始人之一,现任公司副董事长、总经理。

蒋建圣 1995年创设公司,系结折创始人之一,现任公司执止董事。

井贤栋 任蚂蚁科技团体股份有限公司董事长兼首席执止官。

韩歆毅 任蚂蚁科技团体股份有限公司首席财务官,杭州恒生电子团体有限公司法定代表人。

余滨 任蚂蚁科技团体股份有限公司CTO线数字科技事业部总经理。

墨超 任蚂蚁科技团体股份有限公司资深总监、企业展开部卖力人。

黄辰立 任蚂蚁科技团体股份有限公司企业融资部卖力人。

陈志杰 任蚂蚁科技团体股份有限公司投资取企业展开部总监。

丁玮 1960年出生,1982年卒业于中国人民大学财政金融系原科,1984年-1987年获福布兰特奖学金就学于美国奥斯丁德克萨斯大学经济系攻读博士钻研生课程, 1998年正在哈佛商学院完成高管培训班深造。丁先生正在银止金融规模有着宽泛的经历。已经活着界银止、德意志银止、中金公司、淡马锡等组织和机构任职。丁玮先生现为博润成原创始人兼董事长。自2021年9月起担当公司独立董事。

汪祥耀 1957年出生,高级会计师、中国注册会计师,经济学博士,会计学教授,博士生导师。曾获浙江省高档教学成绩奖一、二等奖,浙江省哲学社会科学良好成绩奖等多项奖项。专任中国会计学会会计本则专业委员会副主任,中国内部审计协会学术委员,贝果美股份有限公 司、恒生电子股份有限公司独立董事。

刘霄仑 1972年出生,企业打点学(公司治理标的目的)博士,现任北京国家会计学院金融钻研所执止甜头,风险打点取内部控制名目/中国金融业CRO造就工程名目义务教授,北京国家会计学院/清华大学/财政部财科院硕士钻研生导师。曾担当普华国际会计公司、安达信·华强会计师事务所高级审计师、资深高级审计师,国家会计学院审计取风险打点钻研所第一、二任甜头,是第七届中国会计学会内部控制范例专业委员会委员,第八届中国会计学会会计根原真践委员会委员,中国注册会计师协会会员(非执业),美国注册舞弊审查师协会(ACFE)会员,美国打点会计师协会(IMA)荣毁会员。

刘兰玉 1966年出生,中国人民大学民法学硕士。现任北京海润天睿律师事务所律师、深圳证券买卖所创业板第一届上市委员会、第一届并购重组委员会委员。刘女士处置惩罚金融证券法令效逸多年,具有扎真的法学真践罪底和富厚的理论经历。

谢丽娟 2010年参预公司,现任公司审计办公室主任。

范径武 1996年参预公司,现任公司副总经理。

官晓岚 1996年参预公司,现任公司副总经理。

倪守奇 1998年参预公司,现任公司副总经理。

童晨晖 2002年参预公司,现任公司副总经理。

傅美英 2000年参预公司,现任公司副总经理。

王锋 2001年参预公司,现任公司副总经理。

张国强 1999年参预公司,现任公司副总经理。

张永 2004年参预公司,现任公司副总经理。

周峰 1999年参预公司,现任公司副总经理。

张晓东 2000年参预公司,现任公司副总经理。

姚曼英 2000年参预公司,现任公司财务卖力人。

其他状况注明

□折用 √不折用

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级打点人员的任职状况

1. 正在股东单位任职状况

√折用 □不折用

任职人员姓名 股东单位称呼 正在股东单位担当的职务 任期起始日期 任期末行日期

韩歆毅 杭州恒生电子团体有限公司 执止董事、总经理、法定代表人 2018年9月10日

正在股东单位任职状况的注明 无

2. 正在其余单位任职状况

√折用 □不折用

任职人员姓名 其余单位称呼 正在其余单位担当的职务 任期起始日期 任期末行日期

彭政纲 杭州鑫盟企业打点咨询有限公司 执止董事 2019年5月17日 2021年9月13日

彭政纲 浙江嘉学科技有限公司 监事 2018年6月22日

彭政纲 浙江三潭科技股份有限公司(改名前:浙江互联网金融资产买卖核心股份有限公司) 董事 2014年12月24日

彭政纲 浙江山清水秀农业开发有限公司 董事 2017年9月5日

彭政纲 杭州恒生科技园区展开有限公司 董事 2011年9月25日

彭政纲 杭州恒生云投资控股有限公司 董事长 2012年7月27日

彭政纲 杭州路神贸易有限公司 董事 2008年3月24日 2021年7月23日

彭政纲 杭州恒生世纪真业有限公司 董事长 2003年3月21日

彭政纲 杭州恒生数字方法科技有限公司 董事 2008年8月19日

彭政纲 深圳市凯中精细技术股份有限公司 董事 2017年12月18日 2021年6月3日

彭政纲 浙江恒生电子公益基金会 理事 2016年12月26日

彭政纲 Hundsun Ayers Technologies Limited 恒雲科技有限公司 董事 2019年1月14日

彭政纲 Hundsun International Technologies Holding Limited 恒雲國際科技控股有限公司 董事 2019年1月14日

彭政纲 HUNDSUN.COM CO., LIMITED 恒生網絡有限公司 董事 2019年1月15日

彭政纲 HUNDSUN INTERCONTINENTAL HOLDINGS (HK) LIMITED 恒生洲際控股(香港)有限公司 董事 2016年5月23日

蒋建圣 杭州云晖投资打点有限公司 执止董事 2014年5月26日

蒋建圣 杭州百用电子科技有限公司 执止董事 2014年5月9日

蒋建圣 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 董事 2019年2月12日

蒋建圣 杭州恒生世纪真业有限公司 董事 2003年3月21日

蒋建圣 杭州恒生数据安宁技术有限公司 董事长 2002年9月18日

蒋建圣 江苏常熟乡村商业银止股份有限公司 董事 2017年4月26日

蒋建圣 浙江恒生电子公益基金会 理事 2016年12月26日

蒋建圣 HUNDSUN INTERCONTINENTAL HOLDINGS (HK) LIMITED 恒生洲際控股(香港)有限公司 董事 2016年5月23日

刘曙峰 杭州禹廷投资有限公司 执止董事 2011年4月1日

刘曙峰 杭州湛然科技有限公司 执止董事 2011年7月13日

刘曙峰 杭州恒生世纪真业有限公司 董事 2003年3月21日

刘曙峰 浙江恒生电子公益基金会 理事 2016年12月26日

刘曙峰 HUNDSUN INTERCONTINENTAL HOLDINGS (HK) LIMITED 恒生洲際控股(香港)有限公司 董事 2016年5月23日

刘曙峰 日原恒生软件株式会社 董事 2005年4月1日

范径武 上海金纳信息科技有限公司 董事 2020年11月12日

范径武 杭州牛牛投资打点有限公司 监事 2016年12月29日

范径武 杭州百用电子科技有限公司 监事 2014年5月9日

范径武 杭州乾达投资打点有限公司 监事 2009年10月22日

范径武 上海丹渥智能科技有限公司 董事 2018年10月11日

范径武 杭州云纪网络科技有限公司 董事 2020年6月8日

范径武 浙江恒生电子公益基金会 董事 2016年12月26日

范径武 China Next Technologies Limited 香港清链科技有限公司 董事 2017年9月6日

范径武 杭州云赢网络科技有限公司 董事长 2021年12月16日

范径武 杭州恒生利融软件有限公司 董事长 2021年5月24日

官晓岚 福建买卖市场登记结算核心股份有限公司 董事 2016年8月17日

官晓岚 江西省联交运登记结算核心有限公司 董事 2015年12月3日

官晓岚 浙江三潭科技股份有限公司(改名前:浙江互联网金融资产买卖核心股份有限公司) 董事 2014年12月24日

官晓岚 浙江恒生电子公益基金会 理事 2016年12月26日

官晓岚 China Next Technologies Limited 香港清鏈科技有限公司 董事 2017年9月6日

官晓岚 日原恒生软件株式会社 监事 2005年4月1日

童晨晖 杭州云纪网络科技有限公司 董事 2018年5月31日

童晨晖 金锐软件技术(杭州)有限公司 执止董事 2020年7月23日

童晨晖 杭州恒生云投资控股有限公司 董事 2010年1月1日

童晨晖 无锡恒华科技展开有限公司 监事 2007年1月1日

童晨晖 杭州路神贸易有限公司 董事 2008年8月18日 2021年7月23日

童晨晖 杭州恒生数字方法科技有限公司 董事 2012年7月27日

童晨晖 杭州恒生芸擎网络科技有限公司 董事长 2020年4月22日

童晨晖 浙江恒发展运网络科技有限公司 董事 2020年10月21日 2021年7月19日

童晨晖 杭州恒生芸泰网络科技有限公司 董事 2020年7月1日

傅美英 浙江恒生电子公益基金会 理事长 2016年12月26日

傅美英 北京钱塘恒生科技有限公司 监事 2013年11月26日

周峰 杭州国家软件财产基地有限公司 董事 2002年9月27日

周峰 浙江恒生电子公益基金会 理事 2016年12月26日

倪守奇 恒迈神州科技有限公司 董事长 2019年11月21日

倪守奇 杭州证投网络科技有限公司 执止董事 2018年7月6日

倪守奇 杭州云纪网络科技有限公司 董事 2018年5月31日

倪守奇 国金道富投资效逸有限公司 董事 2018年9月10日

倪守奇 商智神州(杭州)科技有限公司 董事 2020年12月25日

倪守奇 China Next Technologies Limited 香港清鏈科技有限公司 董事 2017年9月6日

倪守奇 Hundsun IHS Markit China (Hong Kong)Technologies Limited 恒邁神州(香港)科技有限公司 董事 2019年12月17日

王锋 上海恒生聚源数据效逸有限公司 董事长 2016年9月29日

王锋 北京鸿天融达信息技术有限公司 董事 2017年2月6日

王锋 深圳开拓者科技有限公司 董事 2016年1月29日

王锋 浙江博圣生物技术股份有限公司 董事 2018年3月39日

王锋 上海信公科技团体股份有限公司 董事 2020年8月23日

王锋 上海丹渥智能科技有限公司 董事 2021年5月13日

王锋 浙江寻常问道网络信息科技有限公司 董事长 2021年4月8日 2022年3月22日

王锋 浙江寻常问道网络信息科技有限公司 副董事长 2022年3月22日

张国强 浙江寻常问道网络信息科技有限公司 董事长 2022年3月22日

张国强 商智神州(杭州)科技有限公司 董事长 2020年12月25日

张国强 浙江鲸腾网络科技有限公司 董事长 2020年7月23日

张国强 恒迈神州科技有限公司 董事 2019年11月21日

张国强 杭州智股网络科技有限公司 执止董事 2017年10月30日

张国强 杭州云赢网络科技有限公司 执止董事 2015年12月24日 2021年12月16日

张国强 上海益同投科技有限公司 董事 2021年12月8日

张国强 杭州云纪网络科技有限公司 董事 2018年11月27日

张国强 深圳米筐科技有限公司 董事 2017年9月8日 2021年12月22日

张国强 深圳开拓者科技有限公司 董事 2016年1月29日

张国强 Hundsun Ayers Technologies Limited 恒雲科技有限公司 董事 2019年1月14日

张国强 Hundsun International Technologies Holding Limited 恒雲國際科技控股有限公司 董事 2019年1月14日

张国强 HUNDSUN.COM CO., LIMITED 恒生網絡有限公司 董事 2019年1月15日

张国强 Hundsun IHS Markit China (Hong Kong)Technologies Limited 恒邁神州(香港)科技有限公司 董事 2019年12月17日

张晓东 商智神州(杭州)科技有限公司 董事 2018年8月31日

张晓东 北京钱塘恒生科技有限公司 执止董事 2013年11月26日

张晓东 杭州恒生数据安宁技术有限公司 董事 2013年6月21日

张晓东 杭州云连网络科技有限公司 执止董事 2016年4月28日

张晓东 北京海致星图科技有限公司 董事 2018年6月25日

张晓东 杭州恒生利融软件有限公司 董事 2021年5月24日

张晓东 杭州云赢网络科技有限公司 董事 2021年12月16日

张永 杭州云毅网络科技有限公司 执止董事 2018年12月4日

姚曼英 杭州智股网络科技有限公司 监事 2017年10月30日

姚曼英 杭州证投网络科技有限公司 监事 2018年7月6日

姚曼英 杭州云毅网络科技有限公司 监事 2018年12月4日

姚曼英 杭州云永网络科技有限公司 监事 2015年12月15日

姚曼英 杭州云纪网络科技有限公司 监事 2015年12月15日

姚曼英 杭州云赢网络科技有限公司 监事 2015年12月15日 2021年12月16日

姚曼英 杭州云晖投资打点有限公司 监事 2014年5月26日

姚曼英 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 监事 2015年5月13日

屠海雁 杭州恒生云投资控股有限公司 监事 2011年5月31日

谢丽娟 金锐软件技术(杭州)有限公司 监事 2019年7月1日

谢丽娟 长沙恒生聚源信息技术有限公司 监事 2021年11月30日

谢丽娟 杭州云赢网络科技有限公司 监事 2021年12月16日

谢丽娟 上海云赢致创科技有限公司 监事 2021年12月21日

谢丽娟 北京恒赢云创科技有限公司 监事 2021年12月15日

井贤栋 蚂蚁科技团体股份有限公司 董事长(法定代表人) 2018.4

井贤栋 上海云钜创业投资有限公司 董事长(法定代表人)、总经理 2014.9

井贤栋 付出宝(中国)网络技术有限公司 董事长(法定代表人) 2019.12

井贤栋 上海云鑫创业投资有限公司 董事长(法定代表人)、总经理 2014.1

井贤栋 云涌财产共赢(北京)创业投资有限公司 董事长(法定代表人) 2018.5

井贤栋 杭州云柯科技有限公司 董事长(法定代表人) 2015.3 2022.2

井贤栋 上海云钊创业投资有限公司 董事长(法定代表人)、总经理 2017.2

井贤栋 浙江蚂蚁公益基金会(本浙江付出宝公益基金会) 理事 2019.4

井贤栋 Paytm E-Commerce Private Limited 董事 2017.3 2021.7

井贤栋 阿里巴巴团体控股有限公司 董事 2016.9 2021.9

韩歆毅 蚂蚁科技团体股份有限公司 财务卖力人 2020.4.

韩歆毅 浙江融信网络技术有限公司 董事 2015.6.

韩歆毅 浙江网商银止股份有限公司 董事 2015.5

韩歆毅 上海云鑫创业投资有限公司 董事 2018.12

韩歆毅 杭州蚂蚁上数信息技术有限公司 董事长(法定代表人) 2016.8

韩歆毅 杭州蚂蚁将来投资咨询有限公司 执止董事(法定代表人) 2016.3

韩歆毅 上海云钜创业投资有限公司 董事 2018.12

韩歆毅 北京云慧联信息技术有限公司(本北京鹰胜网络验证技术有限公司) 执止董事(法定代表人) 2019.4. 2021.2.

韩歆毅 云涌财产共赢(北京)创业投资有限公司 董事 2015.1

韩歆毅 付出宝(上海)网络技术有限公司 董事 2015.5 2021.11

韩歆毅 上海云进信息技术有限公司 董事长(法定代表人) 2019.4

韩歆毅 上海云钊创业投资有限公司 董事 2019.1

韩歆毅 蚂蚁金服雄安数字技术有限公司 董事长(法定代表人)、总经理 2019.1

韩歆毅 蚂蚁将来(海南)信息技术有限公司(本蚂蚁金服(海南)数字技术有限公司) 执止董事(法定代表人) 2018.12

韩歆毅 上海扬心轩信息技术有限公司 执止董事(法定代表人) 2018.11

韩歆毅 天津金融资产买卖所有限义务公司 董事 2015.1

韩歆毅 寡何正在线财富保险股份有限公司 董事 2013.1 2021.10.24

韩歆毅 信佳丽寿互相保险社 董事 2017.5

韩歆毅 北京蚂蚁云金融信息效逸有限公司 董事 2020.4

韩歆毅 蚂蚁信毁评价有限公司 董事 2020.3

韩歆毅 国泰财富保险有限义务公司 董事长 2016.12

韩歆毅 杭州雅米惠信息技术有限公司(本杭州灵芝信毁打点有限公司) 董事 2020.7. 2021.8

韩歆毅 浙江蚂蚁公益基金会(本浙江付出宝公益基金会) 监事 2019.4.

韩歆毅 杭州云裕鸿启科技有限公司 董事 2021.7

韩歆毅 天弘基金打点有限公司 董事长 2021.8

韩歆毅 Yum China Holdings, Inc. 董事 2019.5

韩歆毅 中和农信名目打点有限公司 董事 2017.12

赵颖 艾杰(杭州)网络技术有限公司 董事 2019.6

赵颖 蚂蚁链(上海)数字科技有限公司(本越蕃商务信息咨询(上海)有限公司) 执止董事(法定代表人) 2020.11 2021.6-工商立案7月

赵颖 Alibaba.com Japan Co., Ltd. 董事 2019.6 2021.6

赵颖 上海创将信息技术有限公司 执止董事 2021.7

墨超 云涌财产共赢(北京)创业投资有限公司 总经理 2015.1

墨超 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 董事 2015.4.

墨超 杭州蚂蚁将来投资咨询有限公司 总经理 2016.3

墨超 杭州告捷企业打点咨询有限公司 董事长(法定代表人) 2020.2

墨超 杭州融津数字科技有限公司 总经理 2020.8. 2021.4

墨超 北京辰森世纪科技股份有限公司 监事会主席 2016.1

墨超 杭州米雅信息科技有限公司 董事 2016.12 2021.7

墨超 杭州君浩股权投资有限公司 执止董事(法定代表人) 2021.6

墨超 永安止科技股份有限公司 董事 2016.1

墨超 江苏哈啰普惠科技有限公司(江苏永安止低碳科技有限公司) 董事 2017.1

墨超 易视腾科技股份有限公司 董事 2018.9

墨超 Megvii Technology Limited(旷视科技有限公司) 董事 2019.3

墨超 北京迈格威科技有限公司 董事 2019.9

墨超 江苏润和软件股份有限公司 董事 2018.7 2021.12

黄辰立 杭州树熊网络有限公司 董事 2014.4

黄辰立 北京虎嗅信息科技股份有限公司 监事 2014.5

黄辰立 蚂蚁区块链科技(上海)有限公司 财务卖力人 2018.12 2021.10.

黄辰立 蚂蚁双链科技(上海)有限公司 财务卖力人 2018.12 2021.10.

黄辰立 北京蚂蚁云金融信息效逸有限公司 财务卖力人 2020.4 2021.10.

黄辰立 上海蚂蚁奇思数字科技有限公司(本上海付出宝空间文化创意有限公司) 财务卖力人 2020.3 2021.10.

黄辰立 浙江融信网络技术有限公司 董事长 2021.4

黄辰立 集分宝南京企业打点有限公司 财务卖力人 2021.10. 2022.2

黄辰立 深圳市前海源伞科技有限公司 财务卖力人 2020.3 2021.10.

黄辰立 深圳市源伞新科技有限公司 财务卖力人 2020.3 2021.10.

余滨 数字马力(杭州)信息技术有限公司 执止董事(法定代表人)兼总经理 2021.12

余滨 萨思数字科技(北京)有限公司 总经理 2022.2

陈志杰 杭州宁融科技有限公司 执止董事(法定代表人)兼总经理 2020.8

陈志杰 杭州宁跃科技有限公司 执止董事(法定代表人)兼总经理 2021.1

陈志杰 先锋领航投顾(上海)投资咨询有限公司 董事 2021.9

陈志杰 折肥维天运通信息科技股份有限公司 董事 2021.9

陈志杰 上海恒生聚源数据效逸有限公司 董事 2021.8

陈志杰 江苏中交车旺科技有限公司 董事 2021.3

陈志杰 浙江诺诺网络科技有限公司 董事 2021.6

陈志杰 金蝶信毁科技(深圳)有限公司(本:深圳金蝶互联网金融效逸有限公司 董事 2021.9

陈志杰 税友软件团体股份有限公司 董事 2021.9

陈志杰 浙江扁鹊安康科技有限公司 董事 2021.11

陈志杰 农联中鑫科技股份有限公司 董事 2021.12

刘霄仑 盈康生命科技股份有限公司 独立董事 2019.5

汪祥耀 贝果美股份有限公司 独立董事 2018.5

刘兰玉 厦门紫光学大股份有限公司 独立董事 2015.9 2021.9

刘兰玉 天津南大通用数据技术股份有限公司 独立董事

丁玮 厦门博润成原投资打点有限公司 执止董事 2021.1

丁玮 国泰君安证券股份有限公司 独立董事 2021.6

正在其余单位任职状况的注明 无

(三) 董事、监事、高级打点人员工钱状况

√折用 □不折用

董事、监事、高级打点人员工钱的决策步调 报告期内,正在公司收付薪酬的董事、监事和高级打点人员的工钱均依据公司制订的有关薪酬考核的规定确定

董事、监事、高级打点人员工钱确定按照 依据董事会确定的基数和查批准则,依据年度绩效考核结因发放年度薪酬。

董事、监事和高级打点人员工钱的真际付出状况 详见原报告“现任及报告期内离任董事、监事和高级打点人员持股改观及工钱状况”一节

报告期终全体董事、监事和高级打点人员真际与得的工钱折计 详见附注

(四) 公司董事、监事、高级打点人员改观状况

√折用 □不折用

姓名 担当的职务 改观情形 改观起果

胡喜 董事 离任 工做起果

余滨 董事 选举 补偿

赵颖 监事 离任 工做起果

陈志杰 监事 选举 补偿

郭田怯 独立董事 离任 任期届满

丁玮 独立董事 选举 补偿

(五) 近三年受证券监禁机构惩罚的状况注明

□折用 √不折用

(六) 其余

□折用 √不折用

五、 报告期内召开的董事会有关状况

集会届次 召开日期 集会决定

七届十六次 2021年3月18日 审议通过《对于计提资产减值筹备的议案》、《对于向控股子公司供给财务资助暨联系干系买卖的议案》、《对于申请2021年度综折授信额度的议案》、《对于或许2021年过活常运营性联系干系买卖的议案》。以上决定详见2021-008号通告。

七届十七次 2021年4月23日 审议通过《公司2020年度报告全文及戴要》、《公司2020年度总经理工做报告》、《公司2020年度董事会工做报告》、《公司2020年度财务决算报告》、《公司2020年度审计委员会工做报告》、《公司2020年度薪酬取考核委员会工做报告》、《公司2020年度计谋投资委员会工做报告》、《公司2020年度提名委员会工做报告》、《公司2020年度内部控制自我评估报告》、《对于续聘天健会计师事务所(非凡普通折资)及其工钱的议案》、《2020年度利润分配预案》、《2020年度公司社会义务报告》、《对于和联系干系法人怪异认购星鼎基金的议案》、《对于恒生金融云基地二期名目申请银止贷款授信议案》、《对于补选董事会相关专门委员会成员的议案》、《对于提请召开2020年年度股东大会的议案》。以上决定详见2021-018号通告。

七届十八次 2021年4月27日 审议通过《公司2021年第一季度报告》、《公司2021年第一季度总经理工做报告》。以上决定详见2021-024号通告。

七届十九次 2021年8月24日 审议通过《公司2021年半年度报告全文及戴要》、《公司2021年半年度总经理工做报告》、《对于为控股子公司供给业务条约履约保证的联系干系买卖议案》、《对于取联系干系法人怪异投资恒云控股的联系干系买卖议案》、《对于恒生金融云基地二期名目新删建立估算的议案》、《对于提名公司独立董事候选人的议案》、《对于提请召开公司2021年第一次久时股东大会的议案》。以上决定详见2021-037号通告。

七届二十次 2021年10月27日 审议通过《公司2021年第三季度报告》、《公司2021年三季度总经理工做报告》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于控股子公司恒生保泰删资扩股的联系干系买卖议案》、《对于补选董事会相关专门委员会成员的议案》、《对于提请召开公司2021年第二次久时股东大会的议案》。以上决定详见2021-047号通告。

七届二十一次 2021年11月26日 审议通过《对于恒生金融云基地二期名目删多贷款额度的议案》、《对于提名董事候选人的议案》、《对于控股子公司云赢网络支购Finastra公司Summit业务的议案》、《对于删资控股子公司云赢网络的联系干系买卖议案》、《对于提请召开公司2021年第三次久时股东大会的议案》。以上决定详见2021-056号通告。

六、 董事履止职责状况

(一) 董事加入董事会和股东大会的状况

董事姓名 能否独立董事 加入董事会状况 加入股东大会状况

原年应加入董事会次数 亲身出席次数 以通讯方式加入次数 委托出席次数 缺席次数 能否间断两次未亲身加入集会 出席股东大会的次数

彭政纲 否 6 6 3 0 0 否 2

刘曙峰 否 6 6 3 0 0 否 4

蒋建圣 否 6 6 3 0 0 否 4

井贤栋 否 6 6 3 0 0 否 0

韩歆毅 否 6 6 3 0 0 否 0

胡喜 否 6 6 3 0 0 否 0

墨超 否 6 6 3 0 0 否 0

余滨 否 0 0 0 0 0 否 0

郭田怯 是 4 4 2 0 0 否 0

汪祥耀 是 6 6 3 0 0 否 2

刘霄仑 是 6 6 3 0 0 否 0

刘兰玉 是 6 6 3 0 0 否 0

丁玮 是 2 2 1 0 0 否 0

备注:董事余滨于2 021年12月14由股东大会审议通事后中选,中选后至2021年年终公司未召开董事会。

间断两次未亲身出席董事会集会的注明

□折用 √不折用

年内召开董事会集会次数 6

此中:现场集会次数 0

通讯方式召开集会次数 3

现场联结通讯方式召开集会次数 3

(二) 董事对公司有关事项提出异议的状况

□折用 √不折用

(三) 其余

□折用 √不折用

七、 董事会下设专门委员会状况

√折用 □不折用

(1).董事会下设专门委员会成员状况

专门委员会类别 成员姓名

审计委员会 刘霄仑、墨超、丁玮、汪祥耀、蒋建圣

提名委员会 丁玮、蒋建圣、刘兰玉

薪酬取考核委员会 汪祥耀、井贤栋、刘兰玉、刘霄仑、蒋建圣

计谋委员会 彭政纲、井贤栋、韩歆毅、刘曙峰、蒋建圣

(2).报告期内计谋委员会召开1次集会

召开日期 集会内容 重要定见和倡议 其余履止职责状况

2021年4月23日 审议通过《公司2020年度计谋投资委员会工做报告》 经取会委员细心探讨,审议通过了议案,赞成递交董事会审议。

(3).报告期内审计委员会召开6次集会

召开日期 集会内容 重要定见和倡议 其余履止职责状况

2021年3月 1、审议《对于计提资产减值筹备的议 经取会委员细心探讨,审议

8日 案》;2、审议《对于向控股子公司供给财务资助暨联系干系买卖的议案》;3、审议《对于或许2021年过活常运营性联系干系买卖的议案》 通过了议案,赞成递交董事会审议。

2021年4月22日 1、审议《公司2020年度报告全文及戴要》;2、审议《公司2020年度内部控制自我评估报告》;3、审议《对于续聘天健会计师事务所(非凡普通折资)及其工钱的议案》;4、审议《2020年度利润分配预案》;5、审议《对于和联系干系法人怪异认购星鼎基金的议案》 经取会委员细心探讨,审议通过了议案,赞成递交董事会审议。

2021年4月27日 1、审议《公司2021年一季度报告》 经取会委员细心探讨,审议通过了议案,赞成递交董事会审议。

2021年8月24日 1、审议《公司2021半年度报告全文及戴要》;2、审议《对于为控股子公司供给业务履约保证的联系干系买卖议案》;3、审议《对于取联系干系法人怪异投资恒云控股的联系干系买卖议案》 经取会委员细心探讨,审议通过了议案,赞成递交董事会审议。

2021年10月15日 1、审议《公司2021年三季度报告》;2、审议《对于控股子公司恒生保泰删资扩股的联系干系买卖议案》 经取会委员细心探讨,审议通过了议案,赞成递交董事会审议。

2021年11月22日 1、审议《对于删资控股子公司云赢网络的联系干系买卖》 经取会委员细心探讨,审议通过了议案,赞成递交董事会审议。

(4).报告期内薪酬取考核委员会召开1次集会

召开日期 集会内容 重要定见和倡议 其余履止职责状况

2021年4月23日 审议通过《公司2020年度薪酬取考核委员会工做报告》 经取会委员细心探讨,审议通过了议案,赞成递交董事会审议。

(5).报告期内提名委员会召开2次集会

召开日期 集会内容 重要定见和倡议 其余履止职责状况

2021年8月13日 审议《对于提名公司独立董事候选人的议案》 经取会委员细心探讨,审议通过了议案,赞成递交董事会审议。

2021年 11月22日 审议《对于提名董事候选人的议案》 经取会委员细心探讨,审议通过了议案,赞成递交董事会审议。

(6).存正在异议事项的详细状况

□折用 √不折用

八、 监事会发现公司存正在风险的注明

□折用 √不折用

监事会对报告期内的监视事项无异议。

九、 报告期终母公司和次要子公司的员工状况

(一) 员工状况

母公司正在职员工的数质 8,329

次要子公司正在职员工的数质 4,981

正在职员工的数质折计 13,310

母公司及次要子公司需承当用度的离退休职工人数

专业形成

专业形成类别 专业形成人数

现场施止 1,413

产品技术 8,659

市场销售 369

原能性能打点 499

客户效逸 2,370

折计 13,310

教育程度

教育程度类别 数质(人)

硕士及以上 1,418

原科 10,671

大专及以下 1,221

折计 13,310

(二) 薪酬政策

√折用 □不折用

公司员工的薪酬蕴含人为、奖金及其余福利筹划。公司遵照中国有关法令及法规的状况下,依据员工的岗亭、才华、业绩等果素,对差异员工执止差异的薪酬范例。

(三) 培训筹划

√折用 □不折用

公司重视提升员工部队的整体原色,依据各种人才的展开需求制订人才培训筹划,使公司的打点水和善人力资源得以不停提升。

(四) 逸务外包状况

√折用 □不折用

逸务外包的工时总数 14,456.96人月

逸务外包付出的工钱总额 244,772,575.11元

十、 利润分配或成原公积金转删预案

(一) 现金分成政策的制订、执止或调解状况

√折用 □不折用

报告期内,公司施止了2020年度的利润分配方案。公司于2021年7月12日表露了《2020年年度权益分拨施止通告》,详细分拨方案为每股派发现金盈余0.1元,每股派送红股0.4股。果公司真际参取原次利润分配的股份数质为1,043,674,314股,公司折计派发现金盈余总额为104,367,431.4元(含税),派送红股数质为417,469,726股。原次送股后,公司的总股原为1,461,560,480股。

(二) 现金分成政策的专项注明

√折用 □不折用

能否折乎公司章程的规定或股东大会决定的要求 √是 □否

分成范例和比例能否明白和明晰 √是 □否

相关的决策步和谐机制能否齐备 √是 □否

独立董事能否履职尽责并阐扬了应有的做用 √是 □否

中小股东能否有丰裕表达定见和诉求的机缘,其正当权益能否获得了丰裕护卫 √是 □否

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提显现金利润分配方案预案的,公司应该具体表露起果以及未分配利润的用途和运用筹划

□折用 √不折用

十一、 公司股权鼓舞激励筹划、员工持股筹划或其余员工鼓舞激励门径的状况及其影响

(一) 相关鼓舞激励事项已正在久时通告表露且后续施止无停顿或厘革的

√折用 □不折用

事项概述 查问索引

对于2020年员工持股筹划完成股票非买卖过户的通告 2021-031号通告

2020年员工持股筹划初度持有人集会决定通告 2021-034号通告

(二) 久时通告未表露或有后续停顿的鼓舞激励状况

股权鼓舞激励状况

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

员工持股筹划状况

□折用 √不折用

其余鼓舞激励门径

□折用 √不折用

(三) 董事、高级打点人员报告期内被授予的股权鼓舞激励状况

□折用 √不折用

(四) 报告期内对高级打点人员的考评机制,以及鼓舞激励机制的建设、施止状况

□折用 √不折用

十二、 报告期内的内部控制制度建立及施止状况

√折用 □不折用

详见公司表露于上海证券买卖所网站 的《2021年度控制评估报告》。

报告期内部控制存正在严峻缺陷状况的注明

□折用 √不折用

十三、 报告期内对子公司的打点控制状况

√折用 □不折用

公司依据《公司法》《公司章程》等相关法令法规取规章制度及《恒生电子控股子公司打点细则》的规定,公司对子公司停行辅导、打点及监视,明白要求子公司标准运做,财务打点、运营决策折规;强化联系干系买卖、对外保证、对外投资等严峻事项事前向公司报告;删强技术、研发、销售等方面的协同打点,怪异维护公司权益

报告期内,公司新删控股子公司恒生利融、恒生保泰、丹渥智能及金纳科技。详细状况如下:

金纳科技。公司并购金纳后,把金纳的人力、财务、信息建立等原能性能都归入恒生统一管控体系,并派驻了人力、财务卖力人,业务归入资管业务群打点,并取其余部门开展业务竞争,整折历程相对照较顺利,目前一般经营。

丹渥智能。公司并购丹渥后,把丹渥的人力、财务、信息建立等原能性能都归入恒生统一管控体系,派驻了人力、财务卖力人,业务归入数据风险和根原设备业委会打点,并取公司子公司聚源开展业务竞争,整折历程相对照较顺利,目前一般经营。

恒生利融。果云赢网络和恒生利融单方的业务及客户群体存正在一定的堆叠,为了打消内部折做,共享整折两家控股子公司的资产、业务、人员、财务等各项资源,云赢网络已支购恒生电子持有的恒生利融的76.01%股份。

恒生保泰。公司完成恒生保泰的并购工做后,委派了子公司董事长,并外派相关打点干部,将恒生保泰的人力资源打点、财务打点、市场条约打点、信息协同打点均归入母公司的管控体系。并乐成引入新的计谋投资方,正在寿险焦点系统研发及市场开拓上造成冲破。颠终一年的整折,子公司的市场拓展和各项经营状况劣秀。

十四、 内部控制审计报告的相关状况注明

√折用 □不折用

能否表露内部控制审计报告:是

内部控制审计呈辞定见类型:范例的无保把稳见

十五、 上市公司治理专项动做自盘问题整改状况

针对自查中发现的若干问题,公司曾经完成为了针对性的整改。目前只要独立董事现场办公的问题,果疫情起果久无奈落真。

十六、 其余

□折用 √不折用

第五节 环境取社会义务

一、 环境信息状况

(一) 属于环境护卫部门公布的重点排污单位的公司及其次要子公司的环保状况注明

□折用 √不折用

(二) 重点排污单位之外的公司环保状况注明

√折用 □不折用

1. 果环境问题遭到止政惩罚的状况

□折用 √不折用

2. 参照重点排污单位表露其余环境信息

√折用 □不折用

公司次要处置惩罚向国内金融机构供给软件产品和效逸业务,运用的资源次要为人力资源,产出的产品模式次要为软件、系统、数据和各种平台效逸等,果此的确不孕育发作环境污染。

3. 未表露其余环境信息的起果

□折用 √不折用

(三) 有利于护卫生态、防治污染、履止环境义务的相关信息

□折用 √不折用

(四) 正在报告期内为减少其碳排放所回收的门径及成效

□折用 √不折用

二、 社会义务工做状况

√折用 □不折用

详见公司表露于上海证券买卖所网站 的《恒生电子环境、社会及治理(ESG)报告暨企业社会义务报告》。

三、 稳固拓展脱贫攻坚成绩、村子复兴等工做详细状况

√折用 □不折用

2021年,公司参取了河南省扶贫基金会的建立光山县罗陈村财产扶贫和教育展开名目、捐助玉峰小学正在职老师教育资源扶贫名目、援建四川清苦山区学校阅览室名目、贵州雷山掌雷小学教育扶贫助学名目以及资助各种清苦家庭等扶贫帮贫工做,折计投入资金约人民币84万。

第六节 重要事项

一、答允事项履止状况

(一) 公司真际控制人、股东、联系干系方、支购人以及公司等答允相关方正在报告期内或连续到报告期内的答允事项

□折用 √不折用

(二) 公司资产或名目存正在盈利预测,且报告期仍处正在盈利预测期间,公司就资产或名目

能否抵达本盈利预测及其起果做出注明

□已抵达 □未抵达 √不折用

(三) 业绩答允的完成状况及其对商毁减值测试的影响

□折用 √不折用

二、报告期内控股股东及其余联系干系方非运营性占用资金状况

□折用 √不折用

三、违规保证状况

□折用 √不折用

四、公司董事会对会计师事务所“非范例定见审计报告”的注明

□折用 √不折用

五、公司对会计政策、会计预计变更或严峻会计过错改正起果和影响的阐明注明

(一)公司对会计政策、会计预计变更起果及影响的阐明注明

√折用 □不折用

1. 重要会计政策变更

(1) 企业会计本则厘革惹起的会计政策变更

1) 原公司自2021年1月1日(以下称初度执止日)起执止经订正的《企业会计本则第21号——租赁》(以下简称新租赁本则)。

① 应付初度执止日前已存正在的条约,公司选择不从头评价其能否为租赁大概包孕租赁。

② 对原公司做为承租人的租赁条约,公司依据初度执止日执止新租赁本则取本本则的累计影响数调解原报告期期初留存支益及财务报表其余相关名目金额,对可比期间信息不予调解。详细办理如下:

应付初度执止日前的运营租赁,公司正在初度执止日依据剩余租赁付款额按初度执止日公司删质告贷利率合现的现值计质租赁欠债,依照如因自租赁期初步日即给取新租赁本则的账面价值(给取初度执止日公司删质告贷利率做为合现率),并依据预付租金停行必要调解计质运用权资产。

正在初度执止日,公司依照原财务报表附注五(30)的规定,对运用权资产停行减值测试并停行相应会计办理。

A. 执止新租赁本则对公司2021年1月1日财务报表的次要影响如下:

项 目 资产欠债表

2020年12月31日 新租赁本则调解影响 2021年1月1日

运用权资产 10,271,192.32 10,271,192.32

预付账款 9,007,186.01 -834,932.30 8,172,253.71

租赁欠债 2,654,639.37 2,654,639.37

一年内到期的非运动欠债 7,111,829.18 7,111,829.18

或许欠债 12,147,826.09 100,000.00 12,247,826.09

红利公积 195,947,299.77 -4,502.28 195,942,797.49

未分配利润 2,893,625,565.93 -291,827.99 2,893,333,737.94

少数股东权益 483,731,488.14 -133,878.26 483,597,609.88

B. 初度执止日计入资产欠债表的租赁欠债所给取的公司删质告贷利率的加权均匀值为4.71%。

C. 对初度执止日前的运营租赁给取的简化办理

a. 应付初度执止日后12个月内完成的租赁条约,公司给取简化办法,不确认运用权资产和租赁欠债;

b. 公司正在计质租赁欠债时,应付具有相似特征的租赁条约给取同一合现率;

c. 运用权资产的计质不包孕初始间接用度;

d. 公司依据初度执止日前续租选择权或末行租赁选择权的真际止权及其余最新状况确定租赁期;

e. 做为运用权资产减值测试的代替,公司依据《企业会计本则第13号——或有事项》评价包孕租赁的条约正在初度执止日前能否为吃亏条约,并依据初度执止日前计入资产欠债表日的吃亏筹备金额调解运用权资产;

f. 初度执止日前发作租赁变更的,公司依据租赁变更的最末安排停行会计办理。

上述简化办理对公司财务报表无显著影响。

③ 对初度执止日前已存正在的低价值资产运营租赁条约,公司给取简化办法,不确认运用权资产和租赁欠债,自初度执止日起依照新租赁本则停行会计办理。

④ 对公司做为出租人的租赁条约,自初度执止日起依照新租赁本则停行会计办理。

2) 公司自2021年1月26日起执止财政部于2021年度发表的《企业会计本则评释第14号》,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

3) 公司自2021年12月31日起执止财政部发表的《企业会计本则评释第15号》“对于资金会合打点相关列报”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

(二)公司对严峻会计过错改正起果及影响的阐明注明

□折用 √不折用

(三)取前任会计师事务所停行的沟通状况

□折用 √不折用

(四)其余注明

□折用 √不折用

六、聘任、解职会计师事务所状况

单位:万元 币种:人民币

现聘任

境内会计师事务所称呼 天健会计师事务所(非凡普通折资)

境内会计师事务所工钱 161

境内会计师事务所审计年限 19

称呼 工钱

内部控制审计会计师事务所 天健会计师事务所(非凡普通折资) 35

聘任、解职会计师事务所的状况注明

□折用 √不折用

审计期间改聘会计师事务所的状况注明

□折用 √不折用

七、面临退市风险的状况

(一)招致退市风险警示的起果

□折用 √不折用

(二)公司拟回收的应对门径

□折用 √不折用

(三)面临末行上市的状况和起果

□折用 √不折用

八、破产重整相关事项

□折用 √不折用

九、严峻诉讼、仲裁事项

□原年度公司有严峻诉讼、仲裁事项 √原年度公司无严峻诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级打点人员、控股股东、真际控制人涉嫌违法违规、受四惩罚及整改状况

□折用 √不折用

十一、报告期内公司及其控股股东、真际控制人诚信情况的注明

□折用 √不折用

十二、严峻联系干系买卖

(一)取日常运营相关的联系干系买卖

1、 已正在久时通告表露且后续施止无停顿或厘革的事项

√折用 □不折用

事项概述 查问索引

对于或许2021年过活常运营性联系干系买卖的通告 2021-013号通告,

2、 已正在久时通告表露,但有后续施止的停顿或厘革的事项

□折用 √不折用

3、 久时通告未表露的事项

□折用 √不折用

(二)资产或股权支购、发售发作的联系干系买卖

1、 已正在久时通告表露且后续施止无停顿或厘革的事项

□折用 √不折用

2、 已正在久时通告表露,但有后续施止的停顿或厘革的事项

□折用 √不折用

3、 久时通告未表露的事项

□折用 √不折用

4、 波及业绩约定的,应该表露报告期内的业绩真现状况

□折用 √不折用

(三)怪异对外投资的严峻联系干系买卖

1、 已正在久时通告表露且后续施止无停顿或厘革的事项

√折用 □不折用

事项概述 查问索引

取联系干系法人怪异认购南京星鼎股权投资折资企业(有限折资)的联系干系买卖 2021-022号通告,

取联系干系法人怪异投资恒云控股有限公司的联系干系买卖 2021-040号通告,

对控股子公司恒生保泰删资的联系干系买卖 2021-049号通告,

对控股子公司云赢网络删资的联系干系买卖 2021-059、2021-063号通告,

2、 已正在久时通告表露,但有后续施止的停顿或厘革的事项

□折用 √不折用

3、 久时通告未表露的事项

□折用 √不折用

(四)联系干系债权债务往来

1、 已正在久时通告表露且后续施止无停顿或厘革的事项

□折用 √不折用

2、 已正在久时通告表露,但有后续施止的停顿或厘革的事项

□折用 √不折用

3、 久时通告未表露的事项

□折用 √不折用

(五)公司取存正在联系干系干系的财务公司、公司控股财务公司取联系干系方之间的金融业务

□折用 √不折用

(六)其余

□折用 √不折用

十三、严峻条约及其履止状况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管状况

□折用 √不折用

2、 承包状况

□折用 √不折用

3、 租赁状况

□折用 √不折用

(二) 保证状况

√折用 □不折用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外保证状况(不蕴含对子公司的保证)

保证方 保证方取上市公司的干系 被保证方 保证金额 保证发作日期(和谈签订日) 保证起始日 保证到期日 保证类型 保证物(如有) 保证能否曾经履止完结 保证能否过时 保证过时金额 反保证状况 能否为联系干系方保证 联系干系干系

报告期内保证发作额折计(不蕴含对子公司的保证) 0

报告期终保证余额折计(A)(不蕴含对子公司的保证) 0

公司及其子公司对子公司的保证状况

报告期内对子公司保证发作额折计 0

报告期终对子公司保证余额折计(B) 278,000,000

公司保证总额状况(蕴含对子公司的保证)

保证总额(A+B) 278,000,000

保证总额占公司脏资产的比例(%) 4.88%

此中:

为股东、真际控制人及其联系干系方供给保证的金额(C) 0

间接或曲接为资产欠债率赶过70%的被保证对象供给的债务保证金额(D) 0

保证总额赶过脏资产50%局部的金额(E) 0

上述三项保证金额折计(C+D+E) 0

未到期保证可能承当连带清偿义务注明 无

保证状况注明 (1)公司第六届董事会第二十六次集会审议通过为8家控股子公司供给折计不赶过16800万元人民币的业务条约履约保证事项,保证期限为2019-2021会计年度。详见公司2019-017号通告。 (2)公司第七届董事会第六次集会审议通过为公司控股子公司恒云科技有限公司供给 8000万元人民币的贷款信毁保证事项,保证期限为2020-2022会计年度。详见公司2020-012号通告。 (3)公司公司七届十九次董事会审议通过为控股子公司云毅、鲸腾供给折计不赶过5800万元人民币的业务条约履约保证事项,云毅的保证期限为2022-2023会计年度,鲸腾保证期限为2021-2023会计年度。详见公司2021-039号通告。

(三) 委托他人停行现金资产打点的状况

1. 委托理财状况

(1) 委托理财总体状况

√折用 □不折用

单位:万元 币种:人民币

类型 资金起源 发作额 未到期余额 过时未支回金额

银止类理财富品 自有资金 107,020.00 78,870.00 0

信托类理财富品 自有资金 216,850.00 46,200.00 0

折计 323,870.00 125,070.00 0

其余状况

□折用 √不折用

(2) 单项委托理财状况

√折用 □不折用

单位:万元 币种:人民币

受托人 委托理财类型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财末行日期 资金起源 资金投向 工钱确定方式 年化支益率 预期支益(如有) 真际支益或丧失 真际支回状况 能否颠终法定步调 将来能否有委托理财筹划 减值筹备计提金额(如有)

安然信托有限义务公司 安然工业-汇锦债券投资基金3号 10,000.00 2020-10-19 2021-03-22 自有资金 间接或曲接投资于沪深证券买卖所及银止间市场的债券(蕴含但不只限于国债、地方银止票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、非公然定向债务融资工具,中小企业私募债,资产撑持证券等)、债券逆回购、钱币市场基金、债券投资基金、银止存款,以及仅限投资于前述领域的基金打点公司特定客户资产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划等金融工具以及法令法规允许信托投资的其余牢固支益类种类。 4.70% 198.30 198.30 支回 是

安然信托有限义务公司 安然工业-汇锦债券投资基金3号 10,000.00 2020-11-06 2021-04-06 自有资金 间接或曲接投资于沪深证券买卖所及银止间市场的债券(蕴含但不只限于国债、地方银止票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、非公然定向债务融资工具,中小企业私募债,资产撑持证券等)、债券逆回购、钱币市场基金、债券投资基金、银止存款,以及仅限投资于前述领域的基金打点公司特定客户资产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划等金融工具以及法令法规允许信托投资的其余牢固支益类种类。 4.70% 194.44 194.44 支回 是

安然信托有限义务公司 安然工业-汇锦债券投资基金3号 10,000.00 2020-11-24 2021-04-26 自有资金 间接或曲接投资于沪深证券买卖所及银止间市场的债券(蕴含但不只限于国债、地方银止票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、非公然定向债务融资工具,中小企业私募债,资产撑持证券等)、债券逆回购、钱币市场基金、债券投资基金、银止存款,以及仅限投资于前述领域的基金打点公司特定客户资产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划等金融工具以及法令法规允许信托投资的其余牢固支益类种类。 4.70% 197.01 197.01 支回 是

安然信托有限义务 安然工业-汇锦债券投资 10,000.00 2021-04-23 2021-08-23 自有 间接或曲接投资于沪深证券买卖所及银止间市场的债券(蕴含但不只限于国债、地方银止票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、非公然定向债务融资工具,中小企业私募债,资 4.70% 157.10 157.10 支回 是

公司 基金3号 资金 产撑持证券等)、债券逆回购、钱币市场基金、债券投资基金、银止存款,以及仅限投资于前述领域的基金打点公司特定客户资产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划等金融工具以及法令法规允许信托投资的其余牢固支益类种类。

安然信托有限义务公司 安然工业-汇锦债券投资基金3号 10,000.00 2021-07-14 2022-01-14 自有资金 间接或曲接投资于沪深证券买卖所及银止间市场的债券(蕴含但不只限于国债、地方银止票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、非公然定向债务融资工具,中小企业私募债,资产撑持证券等)、债券逆回购、钱币市场基金、债券投资基金、银止存款,以及仅限投资于前述领域的基金打点公司特定客户资产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划等金融工具以及法令法规允许信托投资的其余牢固支益类种类。 236.93 是

安然信托有限义务公司 安然信托-周周成长债券投资汇折伙金 20,000.00 2020-12-29 2021-01-11 自有资金 (1)钱币市场工具及存款工具:蕴含但不限于现金、银止存款、钱币基金、债券逆回购等。(2)银止间、买卖所债券:买卖所及银止间债券,蕴含但不限于国债、金融债、次级债、混分解原债、央票、企业债、公司债、可转债及可替换债、中期票据、范例化票据、短期及超短期融资券、非公然定向债务融资工具、非公然发止公司债、资产撑持证券、同业存单、REITs等。(3)投资领域限定正在上述(1)、(2)的基金打点公司特定资产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划、信托筹划、保险资产打点机构打点的保险资管产品等。(4)中国信托业保障基金。(5)监禁机构否认的其余投资种类:将来如法令法规或监禁机构允许投资其余种类,受托人正在履止适当步调后,可以将其归入投资领域。(4)中国信托业保障基金。(6)监禁机构否认的其余投资种类:将来如法令法规或监禁机构允许投资其余种类,受托人正在履止适当步调后,可以将其归入投资领域。 4.20% 27.07 29.95 支回 是

安然信托有限义务公司 安然信托-周周成长债券投资汇折伙金 16,000.00 2020-12-29 2021-01-12 自有资金 (1)钱币市场工具及存款工具:蕴含但不限于现金、银止存款、钱币基金、债券逆回购等。(2)银止间、买卖所债券:买卖所及银止间债券,蕴含但不限于国债、金融债、次级债、混分解原债、央票、企业债、公司债、可转债及可替换债、中期票据、范例化票据、短期及超短期融资券、非公然定向债务融资工具、非公然发止公司债、资产撑持证券、同业存单、REITs等。(3)投资领域限定正在上述(1)、(2)的基金打点公司特定资产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划、信托筹划、保险资产打点机构打点的保险资管产品等。(4)中国信托业保障基金。(5)监禁机构否认的其余投资种类:将来如法令法规或监禁机构允许投资其余种类,受托人正在履止适当步调后,可以将其归入投资领域。(4)中国信托业保障基金。(6)监禁机构否认的其余投资种类:将来如法令法规或监禁机构允许投资其余种类,受托人正在履止适当步调后,可以将其归入投资领域。 4.29% 23.32 26.33 支回 是

安然信托 安然信托-周 30,000.00 2020-12-31 2021-02-03 自 (1)钱币市场工具及存款工具:蕴含但不限于现金、银止存款、钱币基金、债券逆回购等。(2) 3.65% 106.19 102.11 支 是

有限义务公司 周成长债券投资汇折伙金 有资金 银止间、买卖所债券:买卖所及银止间债券,蕴含但不限于国债、金融债、次级债、混分解原债、央票、企业债、公司债、可转债及可替换债、中期票据、范例化票据、短期及超短期融资券、非公然定向债务融资工具、非公然发止公司债、资产撑持证券、同业存单、REITs等。(3)投资领域限定正在上述(1)、(2)的基金打点公司特定资产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划、信托筹划、保险资产打点机构打点的保险资管产品等。(4)中国信托业保障基金。(5)监禁机构否认的其余投资种类:将来如法令法规或监禁机构允许投资其余种类,受托人正在履止适当步调后,可以将其归入投资领域。(4)中国信托业保障基金。(6)监禁机构否认的其余投资种类:将来如法令法规或监禁机构允许投资其余种类,受托人正在履止适当步调后,可以将其归入投资领域。 回

安然信托有限义务公司 安然信托-周周成长债券投资汇折伙金 20,000.00 2021-01-15 2021-02-03 自有资金 (1)钱币市场工具及存款工具:蕴含但不限于现金、银止存款、钱币基金、债券逆回购等。(2)银止间、买卖所债券:买卖所及银止间债券,蕴含但不限于国债、金融债、次级债、混分解原债、央票、企业债、公司债、可转债及可替换债、中期票据、范例化票据、短期及超短期融资券、非公然定向债务融资工具、非公然发止公司债、资产撑持证券、同业存单、REITs等。(3)投资领域限定正在上述(1)、(2)的基金打点公司特定资产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划、信托筹划、保险资产打点机构打点的保险资管产品等。(4)中国信托业保障基金。(5)监禁机构否认的其余投资种类:将来如法令法规或监禁机构允许投资其余种类,受托人正在履止适当步调后,可以将其归入投资领域。(4)中国信托业保障基金。(6)监禁机构否认的其余投资种类:将来如法令法规或监禁机构允许投资其余种类,受托人正在履止适当步调后,可以将其归入投资领域。 3.38% 39.56 35.19 支回 是

兴业银止 金雪球添利快线脏值型理财富品 57,000.00 2021-12-30 自有资金 次要投资领域蕴含但不限于:(1)银止存款、债券逆回购、钱币基金等钱币市场工具及其他银止间和买卖所资金融通工具。(2)同业存单、国债、政策性金融债、央止票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公然定向债务融资工具、资产撑持证券、次级债等银止间、买卖所市场债券及债务融资工具,其他牢固支益类短期投资工具。(3)其余折乎监禁要求的债权类资产。 是

安然信托有限义务公司 安然信托-周周成长债券投资汇折伙金 10,000.00 2021-07-02 2021-07-29 自有资金 (1)钱币市场工具及存款工具:蕴含但不限于现金、银止存款、钱币基金、债券逆回购等。(2)银止间、买卖所债券:买卖所及银止间债券,蕴含但不限于国债、金融债、次级债、混分解原债、央票、企业债、公司债、可转债及可替换债、中期票据、范例化票据、短期及超短期融资券、非公然定向债务融资工具、非公然发止公司债、资产撑持证券、同业存单、REITs等。(3)投资领域限定正在上述(1)、(2)的基金打点公司特定资产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划、信托筹划、 保险资产打点机构打点的保险资管产品等。(4)中国信托业保障基金。(5)监禁机构否认的其余投资种类:将来如法令法规或监禁机构允许投资其余种类,受托人正在履止适当步调后,可以将其归入投资领域。(4)中国信托业保障基金。(6)监禁机构否认的其余投资种类:将来如法令法规或监禁机构允许投资其余种类,受托人正在履止适当步调后,可以将其归入投资领域。 3.72% 26.26 27.54 支回 是

安然信托有限义务公司 安然信托丰泽1号汇折伙金信托筹划 10,000.00 2021-07-30 2021-11-01 自有资金 1)银止间、买卖所债券:蕴含但不限于国债、处所政府债、金融债、地方银止票据、中期票据、短期及超短期融资券、企业债、公司债、非公然定向债务融资工具及其余非公然发止债券、资产撑持证券、资产撑持票据、REITs、范例化票据及其余银止间或买卖所债券等。2)钱币市场工具、存款工具,蕴含但不限于现金、银止存款、大额可转让存单、钱币市场基金、同业存单及债券逆回购等。3)公募债券基金、债券型分级基金的劣先级等其余牢固支益类产品。4)仅正在折用法令法规及监禁机构允许的前提下,生长债券正回购业务。5)信托业保障基金。 4.92% 91.42 126.61 支回 是

其余状况

□折用 √不折用

(3) 委托理财减值筹备

□折用 √不折用

2. 委托贷款状况

(1) 委托贷款总体状况

□折用 √不折用

其余状况

□折用 √不折用

(2) 单项委托贷款状况

□折用 √不折用

其余状况

□折用 √不折用

(3) 委托贷款减值筹备

□折用 √不折用

3. 其余状况

□折用 √不折用

(四) 其余严峻条约

□折用 √不折用

十四、其余对投资者做出价值判断和投资决策有严峻影响的严峻事项的注明

□折用 √不折用

第七节 股份改观及股东状况

一、 股原改观状况

(一) 股份改观状况表

1、 股份改观状况表

单位:股

原次改观前 原次改观删减(+,-) 原次改观后

数质 比例(%) 发止新股 送股 公积金转股 其余 小计 数质 比例(%)

一、无限售条件流通股份 1,044,090,754 100 +417,469,726 417,469,726 1,461,560,480 100

1、人民币普通股 1,044,090,754 100 +417,469,726 417,469,726 1,461,560,480 100

二、股份总数 1,044,090,754 100 +417,469,726 417,469,726 1,461,560,480 100

2、 股份改观状况注明

√折用 □不折用

公司于2021年4月23 日召开七届十七次董事会,审议通过了《2020年度利润分配预案》,其后公司于2021年6月3日召开的股东大会审议通过了上述利润分配预案。利润分配预案中对于股份改观的内容为公司以施止权益分拨股权登记日登记的总股原扣除公司回购公用证券账户持有的股票数质为基数,向全体股东每10股派发现金盈余1.00元(含税),每10股送红股4股。公司总股原1,044,090,754股,扣除公司回购公用证券账户持有的8,395,740股后,以1,035,695,014股为基数,折计拟派发现金盈余103,569,501.40元(含税),拟送红股414,278,006股。如参取利润分配的总股原基数发作厘革的,公司拟维持每股分配比例稳定,相应调解分配总额。

2021年6月28日,公司支到中国证券登记结算有限义务公司出具的《过户登记确认书》,公司回购公用证券账户中所持有的8,395,740股公司股票中,此中7,979,300股已于2021年6月25日非买卖过户至公司2020年员工持股筹划账户(详见2021-031号通告)。公司回购公用证券账户中留存的股票数质为416,440股。上述状况以致公司可参取利润分配的股原基数发作改观,由本来的1,035,695,014股变更为1,043,674,314股。依据公司2020年年度股东大会审议通过的《2020年度利润分配预案》,依照“维持每股分配比例稳定、相应调解分配总额”的准则,即维持向全体股东每10股派发现金盈余1.00元(含税),每10股送红股4股,公司派发现金盈余总额调解为104,367,431.4元(含税),折计送红股调解为417,469,726股。原次送股后,公司的总股原为1,461,560,480股。

3、 股份改观对最近一年和最近一期每股支益、每股脏资产等财务目标的影响(如有)

√折用 □不折用

公司于2021年7月12日发布2020年年度权益分拨施止通告,规定股权登记日为2021年7月15日,除权除息日为2021年7月16日,新删无限售条件流通股份上市日为2021年7月19日。送股完成后,公司折计股份总额为1,461,560,480股。股份改观应付相关财务目标影响如下:

次要财务目标 2021年1-9月 上年同期(股 上年同期(股

份改观后) 份改观前)

根柢每股支益(元/股) 0.47 0.90 1.27

稀释每股支益(元/股) 0.47 0.90 1.27

归属于上市公司股东的每股脏资产(元/股) 3.07 3.12 4.36

4、 公司认为必要或证券监禁机构要求表露的其余内容

□折用 √不折用

(二) 限售股份改观状况

□折用 √不折用

二、 证券发止取上市状况

(一) 截至报告期内证券发止状况

□折用 √不折用

截至报告期内证券发止状况的注明(存续期内利率差异的债券,请划分注明):

□折用 √不折用

(二) 公司股份总数及股东构造改观及公司资产和欠债构造的改观状况

√折用 □不折用

详见上文“股份改观状况注明”

(三) 现存的内部职工股状况

□折用 √不折用

三、 股东和真际控制人状况

(一) 股东总数

截至报告期终普通股股东总数(户) 88,641

年度报告表露日前上一月终的普通股股东总数(户) 100,924

(二) 截至报告期终前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股状况表

单位:股

前十名股东持股状况

股东称呼(全称) 报告期内删减 期终持股数质 比例(%) 持有有限售条件股份数质 量押、符号或冻结状况 股东性量

股份形态 数质

杭州恒生电子团体有限公司 86,536,942 302,879,298 20.72 0 无 境内非国有法人

香港地方结算有限公司 132,532,565 223,754,436 15.31 0 未知 境外法人

蒋建圣 7,948,722 27,820,528 1.90 0 无 境内作做人

周林根 7,577,967 25,892,883 1.77 0 未知 未知

中国证券金融股份有限公司 1,049,517 19,182,439 1.31 0 未知 国有法人

彭政纲 3,482,000 15,000,000 1.03 0 无 境外作做人

招商银止股份有限公司-交银施罗德新成长混折型证券投资基金 报告期内新删 14,683,859 1.00 0 未知 国有法人

中国工商银止股份有限公司-广发多果子活络配置混折型证券投资基金 报告期内新删 12,865,307 0.88 0 未知 国有法人

刘曙峰 3,466,974 12,134,409 0.83 0 无 境内作做人

陈鸿 3,141,864 12,009,025 0.82 0 未知 未知

前十名无限售条件股东持股状况

股东称呼 持有无限售条件流通股的数质 股份品种及数质

品种 数质

杭州恒生电子团体有限公司 302,879,298 人民币普通股 302,879,298

香港地方结算有限公司 223,754,436 人民币普通股 223,754,436

蒋建圣 27,820,528 人民币普通股 27,820,528

周林根 25,892,883 人民币普通股 25,892,883

中国证券金融股份有限公司 19,182,439 人民币普通股 19,182,439

彭政纲 15,000,000 人民币普通股 15,000,000

招商银止股份有限公司-交银施罗德新成长混折型证券投资基金 14,683,859 人民币普通股 14,683,859

中国工商银止股份有限公司-广发多果子活络配置混折型证券投资基金 12,865,307 人民币普通股 12,865,307

刘曙峰 12,134,409 人民币普通股 12,134,409

陈鸿 12,009,025 人民币普通股 12,009,025

前十名股东中回购专户状况注明 无

上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的注明 未知

上述股东联系干系干系或一致动做的注明 未知

前十名有限售条件股东持股数质及限售条件

□折用 √不折用

(三) 计谋投资者或正常法人果配售新股成为前10名股东

□折用 √不折用

四、 控股股东及真际控制人状况

(一) 控股股东状况

1 法人

√折用 □不折用

称呼 杭州恒生电子团体有限公司

单位卖力人或法定代表人 韩歆毅

创建日期 1998年9月28日

次要运营业务 效逸:非金融性技术名目投资,企业财务打点咨询,集成电 路、通信方法的技术开发、技术咨询、成绩转让;批发、零售:通信方法,百货;货色进出口(法令、止政法规制行运营的名目除外,法令、止政法规限制运营的名目得到许诺证前方可运营)。(依法须经核准的名目,经相关部门核准前方可生长运营流动

报告期内控股和参股的其余境内外上市公司的股权状况 无

其余状况注明 无

2 作做人

□折用 √不折用

3 公司不存正在控股股东状况的出格注明

□折用 √不折用

4 报告期内控股股东变更状况的注明

□折用 √不折用

5 公司取控股股东之间的产权及控制干系的方框图

√折用 □不折用

(二) 真际控制人状况

1 法人

□折用 √不折用

2 作做人

√折用 □不折用

姓名 马云

国籍 中国

能否得到其余国家或地区居留权 否

次要职业及职务 阿里巴巴团体创始人

已往10年曾控股的境内外上市公 无

司状况

3 公司不存正在真际控制人状况的出格注明

□折用 √不折用

4 报告期内公司控制权发作变更的状况注明

□折用 √不折用

5 公司取真际控制人之间的产权及控制干系的方框图

√折用 □不折用

6 真际控制人通过信托或其余资产打点方式控制公司

□折用 √不折用

(三) 控股股东及真际控制人其余状况引见

□折用 √不折用

五、 公司控股股东或第一大股东及其一致止动人累计量押股份数质占其所持公司股份数质比例抵达 80%以上

□折用 √不折用

六、 其余持股正在百分之十以上的法人股东

□折用 √不折用

七、 股份限制减持状况注明

□折用 √不折用

八、 股份回购正在报告期的详细施止状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

回购股份方案称呼 对于以会合竞价买卖方式回购公司股份方案的通告

回购股份方案表露光阳 2020年12月9日

拟回购股份数质及占总股原的比例(%) 正在回购股份价格不赶过120元/股的条件下,依照回购金额上限80000万元测算,或许可回购股份数质约为666.6667万股,约占公司已发止总股原的0.64;依照回购金额下限60000万元测算,或许可回购股份数质约为500万股,约占公司已发止总股原的0.48

拟回购金额 不低于人民币60000万元(含)且不赶过人民币80000万元(含)

拟回购期间 (1)原次回购股份的期限为自董事会审议通过原回购股份方案之日起12个月内。原公司将依据董事会决定,正在回购期限内,依据市场状况择机停行回购。如发作下述状况或触及以下条件,则回购期限提早届满:(i)如正在此期限内回购资金运用金额抵达最高限额,则回购方案施止完结,即回购期限自该日起提早届满;(ii)如公司董事会决议末行原回购方案,则回购期限自董事会决定末行原回购方案之日起提早届满。(2)公司不得正在下列期间回购公司股票:(i)公司按期报告、业绩预告或业绩快报通告前10个买卖日内;(ii)自可能对原公司股票买卖价格孕育发作严峻影响的严峻事项发作之日大概正在决策历程中,至依法表露后2个买卖日内;(iii)中国证监会及上海证券买卖所规定的其余情形。回购施止期间,若公司股票果料理严峻事项间断停牌 10个买卖日以上的,回购方案将正在股票复牌后顺延施止并实时表露。

回购用途 用于员工持股筹划

已回购数质(股) 8,395,740

已回购数质占股权鼓舞激励筹划所波及的标的股票的比例(%)(如有)

公司给取会合竞价买卖方式减持回购股份的停顿状况 无

第八节 劣先股相关状况

□折用 √不折用

第九节 债券相关状况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□折用 √不折用

二、可转换公司债券状况

□折用 √不折用

第十节 财务报告

一、 审计报告

√折用 □不折用

审 计 报 告

天健审〔2022〕1658号

恒生电子股份有限公司全体股东:

一、审计定见

咱们审计了恒生电子股份有限公司(以下简称恒生电子公司)财务报表,蕴含2021年12月31日的兼并及母公司资产欠债表,2021年度的兼并及母公司利润表、兼并及母公司现金流质表、兼并及母公司所有者权益改观表,以及相关财务报表附注。

咱们认为,后附的财务报表正在所有重激动慷慨大方面依照企业会计本则的规定假制,折理反映了恒生电子公司2021年12月31日的兼并及母公司财务情况,以及2021年度的兼并及母公司运营成绩和现金流质。

二、造成审计定见的根原

咱们依照中国注册会计师审计本则的规定执止了审计工做。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的义务”局部进一步阐述了咱们正在那些本则下的义务。依照中国注册会计师职业德性守则,咱们独立于恒生电子公司,并履止了职业德性方面的其余义务。咱们相信,咱们获与的审计证据是丰裕、适当的,为颁发审计定见供给了根原。

三、要害审计事项

要害审计事项是咱们依据职业判断,认为对原期财务报表审计最为重要的事项。那些事项的应对以对财务报表整体停行审计并造成审计定见为布景,咱们分比方错误那些事项径自颁发定见。

(一) 收出确认

1. 事项形容

恒生电子公司营业收出次要起源于为证券、期货、基金、信托、保险、银止、买卖所、私募等机构供给整体的软件处置惩罚惩罚方案和网络效逸。恒生电子公司2021年度真现营业收出549,657.86万元,此中软件产品销售及效逸收出占比99.60%,如财务报表附注三重要会计政策及会计预计(二十六)所述,恒生电子公司对自止开发研制的软件产品销售收出、定制软件销售收出及软件效逸收出给取差异收出确认办法。营业收出是恒生电子公司要害绩效目标之一,且波及恒生电子公司打点层(以下简称打点层)的严峻判断,收出可能被确认正在不得当的会计期间,果此咱们将收出确认做为要害审计事项。

2. 审计应对

针对收出确认,咱们施止的审计步调次要蕴含:

(1) 理解取收出确认相关的要害内部控制,评估那些控制的设想,确定其能否获得执止,并测试相关内部控制的运止有效性;

(2) 获与公司销售收出台账、阐明营业收出同期删加率,并联结按月度、产品类型等阐明步调,识别整体层面能否存正在严峻或异样波动,并查明波动起果;

(3) 执止细节测试,抽与原期确认营业收出的销售条约、取之相关的完工单,依据条约约定的完工条件、效逸期限等量料,复核名目能否完工、效逸期限能否一致;

(4) 正在抽样的根原上,抽与名目施止访谈等步调,理解名目施止的真际状况;

(5) 对重要客户执止函证步调,以确认应支账款、条约资产以及条约欠债余额、原期销售收出金额、名目所处阶段、效逸期限等信息;

(6) 针对资产欠债表日前后确认的收出执止截行性测试,评估营业收出能否正在得当期间确认;

(7) 检查取营业收出相关的信息能否已正在财务报表中做出得当列报。

(二) 商毁减值测试

1. 事项形容

截至2021年12月31日,恒生电子公司商毁账面本值为人民币53,918.65万元,减值筹备为人民币17,169.43万元,账面价值为人民币36,749.21万元。如财务报表附注三重要会计政策及会计预计(二十)所述,对果企业兼并所造成的商毁,无论能否存正在减值,打点层须每年对其停行减值测试,并依据测试结因调解商毁的账面价值。打点层将商毁联结取其相关的资产组大概资产组组折停行减值测试,相关资产组大概资产组组折的可支回金额依照或许将来现金流质现值计较确定。正在确定将来现金流质现值时波及打点层严峻的判断和如因,如营业收出删加率、利润率以及得当的合现率等目标的预计,果此咱们将商毁减值测试做为要害审计事项。

2. 审计应对

针对商毁减值测试,咱们施止的审计步调次要蕴含:

(1) 理解取商毁减值测试相关的要害内部控制,评估那些控制的设想,确定其能否获得执止,并测试相关内部控制的运止有效性;

(2) 复核打点层以前年度对将来现金流质现值的预测和真际运营结因,评估打点层过往预测的精确性;

(3) 理解各资产组的汗青业绩状况及展开布局,以及宏不雅观经济和所属止业的展开趋势;

(4) 理解并评估打点层聘用的外部估值专家的胜任才华、专业才华和客不雅观性;

(5) 评估打点层正在减值测试中运用办法的折法性和一致性;

(6) 复核现金流质预测水平及所给取合现率的折法性,蕴含所属资产组将来的销售收出删加率、或许利润率以及相关用度等,并取相关资产组的汗青数据及市场将来展开趋势停行比较阐明;

(7) 测试打点层对或许将来现金流质现值的计较能否精确;

(8) 检查取商毁减值相关的信息能否已正在财务报表中做出得当列报。

四、其余信息

打点层对其余信息卖力。其余信息蕴含年度报告中涵盖的信息,但不蕴含财务报表和咱们的审计报告。

咱们对财务报表颁发的审计定见不涵盖其余信息,咱们也分比方错误其余信息颁发任何模式的鉴证结论。

联结咱们对财务报表的审计,咱们的义务是浏览其余信息,正在此历程中,思考其余信息能否取财务报表或咱们正在审计历程中理解到的状况存正在严峻纷比方致大概仿佛存正在严峻错报。

基于咱们已执止的工做,假如咱们确定其余信息存正在严峻错报,咱们应该报告该事真。正在那方面,咱们无任何事项须要报告。

五、打点层和治理层对财务报表的义务

打点层卖力依照企业会计本则的规定假制财务报表,使其真现折理反映,并设想、执止和维护必要的内部控制,以使财务报表不存正在由于舞弊或舛错招致的严峻错报。

正在假制财务报表时,打点层卖力评价恒生电子公司的连续运营才华,表露取连续运营相关的事项(如折用),并应用连续运营如因,除非筹划停行清理、末行经营或别无其余现真的选择。

恒生电子公司治理层(以下简称治理层)卖力监视恒生电子公司的财务报告历程。

六、注册会计师对财务报表审计的义务

咱们的目的是对财务报表整体能否不存正在由于舞弊或舛错招致的严峻错报获与折法担保,并出具包孕审计定见的审计报告。折法担保是高水平的担保,但其真不能担保依照审计本则执止的审计正在某一严峻错报存正在时总能发现。错报可能由于舞弊或舛错招致,假如折法预期错报径自或汇总起来可能影响财务报表运用者按照财务报表做出的经济决策,则但凡认为错报是严峻的。

正在依照审计本则执止审计工做的历程中,咱们应用职业判断,并保持职业疑心。同时,咱们也执止以下工做:

(一) 识别和评价由于舞弊或舛错招致的财务报表严峻错报风险,设想和施止审计步调以应对那些风险,并获与丰裕、适当的审计证据,做为颁发审计定见的根原。由于舞弊可能波及串通、伪造、用心遗漏、虚假呈文或逾越于内部控制之上,未能发现由于舞弊招致的严峻错报的风险高于未能发现由于舛错招致的严峻错报的风险。

(二) 理解取审计相关的内部控制,以设想得当的审计步调。

(三) 评估打点层选用会计政策的得当性和做出会计预计及相关表露的折法性。

(四) 对打点层运用连续运营如因的得当性得出结论。同时,依据获与的审计证据,就可能招致对恒生电子公司连续运营才华孕育发作严峻疑虑的事项或状况能否存正在严峻不确定性得出结论。假如咱们得出结论认为存正在严峻不确定性,审计本则要求咱们正在审计报告中提请报表运用者留心财务报表中的相关表露;假如表露不丰裕,咱们应该颁发非无保把稳见。咱们的结论基于截至审计报告日可与得的信息。然而,将来的事项或状况可能招致恒生电子公司不能连续运营。

(五) 评估财务报表的总体列报、构造和内容,并评估财务报表能否折理反映相关买卖和事项。

(六) 就恒生电子公司中真体或业务流动的财务信息获与丰裕、适当的审计证据,以对财务报表颁发审计定见。咱们卖力辅导、监视和执止团体审计,并对审计定见承当全副义务。

咱们取治理层就筹划的审计领域、光阳安排和严峻审计发现等事项停行沟通,蕴含沟通咱们正在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

咱们还就已固守取独立性相关的职业德性要求向治理层供给声明,并取治理层沟通可能被折法认为影响咱们独立性的所有干系和其余事项,以及相关的防备门径(如折用)。

从取治理层沟通过的事项中,咱们确定哪些事项对原期财务报表审计最为重要,果而形成要害审计事项。咱们正在审计报告中形容那些事项,除犯警令法规制行公然表露那些事项,或正在少少数情形下,假如折法预期正在审计报告中沟通某事项组成的负面成因赶过正在公寡所长方面孕育发作的益处,咱们确定不应正在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所(非凡普通折资) 中国注册会计师:

(名目折资人)

中国·杭州 中国注册会计师:

二〇二二年三月二十九日

二、 财务报表

兼并资产欠债表

2021年12月31日

假制单位: 恒生电子股份有限公司

单位:元 币种:人民币

名目 附注 2021年12月31日 2020年12月31日

运动资产:

钱币资金 七、1 1,727,704,846.60 1,374,842,591.24

结算备付金

装出资金

买卖性金融资产 七、2 1,991,523,094.74 2,723,350,172.04

衍生金融资产

应支票据 七、4 636,600.00 194,609.13

应支账款 七、5 762,916,207.50 523,273,534.51

应支款项融资

预付款项 七、7 11,856,440.88 9,007,186.01

应支保费

应支分保账款

应支分保条约筹备金

其余应支款 七、8 30,706,405.33 27,411,805.19

此中:应支利息

应支股利

买入返售金融资产

存货 七、9 466,992,190.19 351,690,935.90

条约资产 七、10 33,668,468.37 34,180,843.24

持有待售资产

一年内到期的非运动资产

其余运动资产 七、13 8,672,321.71 10,342,520.82

运动资产折计 5,034,676,575.32 5,054,294,198.08

非运动资产:

发放贷款和垫款

债权投资

其余债权投资 七、15 65,681,018.23 83,845,382.74

历久应支款

历久股权投资 七、17 1,110,946,777.17 738,974,733.43

其余权益工具投资

其余非运动金融资产 七、19 2,981,720,276.86 2,229,463,162.16

投资性房地产 七、20 127,524,968.93 111,411,248.79

牢固资产 七、21 1,679,515,491.95 472,506,719.88

正在建工程 七、22 26,357,513.90 732,254,664.28

消费性生物资产

油气资产

运用权资产 七、25 32,023,105.44

有形资产 七、26 376,460,020.43 161,012,651.89

开发支入

商毁 七、28 367,492,126.98 312,158,890.50

恒暂待摊用度 七、29 1,257,776.43 3,370,336.31

递延所得税资产 七、30 163,436,491.51 71,410,701.28

其余非运动资产 七、31 112,816,169.61 441,999.00

非运动资产折计 7,045,231,737.44 4,916,850,490.26

资产总计 12,079,908,312.76 9,971,144,688.34

运动欠债:

短期告贷 七、32 178,028,314.11 46,718,265.90

向地方银止告贷

装入资金

买卖性金融欠债

衍生金融欠债

对付票据

对付账款 七、36 503,758,715.18 192,172,938.77

预支款项 七、37 2,283,715.48 1,491,017.37

条约欠债 七、38 3,203,414,609.69 3,107,149,920.44

卖出回购金融资产款

吸支存款及同业寄存

代办代理交易证券款

代办代理承销证券款

对付职工薪酬 七、39 774,996,501.71 647,448,189.72

应交税费 七、40 196,064,942.41 187,413,250.40

其余对付款 七、41 170,804,176.79 128,629,520.86

此中:对付利息

对付股利

对付手续费及佣金

对付分保账款

持有待售欠债

一年内到期的非运动欠债 七、43 154,496,614.61

其余运动欠债 七、44 305,258,151.46 305,258,151.46

运动欠债折计 5,489,105,741.44 4,616,281,254.92

非运动欠债:

保险条约筹备金

历久告贷 七、45 228,454,065.70 206,090,358.06

对付债券

此中:劣先股

永续债

租赁欠债 七、47 23,298,204.05

历久对付款

历久对付职工薪酬

或许欠债 七、50 17,316,775.77 12,147,826.09

递延支益 七、51 38,210,906.29 56,385,848.47

递延所得税欠债 七、30 68,201,491.05 42,478,589.07

其余非运动欠债

非运动欠债折计 375,481,442.86 317,102,621.69

欠债折计 5,864,587,184.30 4,933,383,876.61

所有者权益(或股东权益):

真支成原(或股原) 七、53 1,461,560,480.00 1,044,090,754.00

其余权益工具

此中:劣先股

永续债

成原公积 七、55 272,730,547.65 545,385,635.52

减:库存股 七、56 39,676,146.96 117,376,268.28

其余综折支益 七、57 -19,063,233.86 -7,643,663.35

专项储蓄

红利公积 七、59 322,432,343.76 195,947,299.77

正常风险筹备

未分配利润 七、60 3,697,047,060.46 2,893,625,565.93

归属于母公司所有者权益(或股东权益)折计 5,695,031,051.05 4,554,029,323.59

少数股东权益 520,290,077.41 483,731,488.14

所有者权益(或股东权益)折计 6,215,321,128.46 5,037,760,811.73

欠债和所有者权益(或股东权益)总计 12,079,908,312.76 9,971,144,688.34

公司卖力人:彭政纲 主管会计工做卖力人:姚曼英 会计机构卖力人:姚曼英

母公司资产欠债表

2021年12月31日

假制单位:恒生电子股份有限公司

单位:元 币种:人民币

名目 附注 2021年12月31日 2020年12月31日

运动资产:

钱币资金 908,419,084.93 628,498,594.80

买卖性金融资产 1,012,890,244.13 1,833,907,601.08

衍生金融资产

应支票据 636,600.00 194,609.13

应支账款 十七、1 557,715,998.70 427,331,540.43

应支款项融资

预付款项 8,933,838.72 30,871,016.72

其余应支款 十七、2 66,212,431.56 43,769,249.04

此中:应支利息

应支股利

存货 427,163,074.94 325,151,655.77

条约资产 27,841,320.54 31,553,316.68

持有待售资产

一年内到期的非运动资产

其余运动资产 5,647,177.34

运动资产折计 3,009,812,593.52 3,326,924,760.99

非运动资产:

债权投资

其余债权投资

历久应支款

历久股权投资 十七、3 3,230,955,642.19 2,419,704,939.59

其余权益工具投资

其余非运动金融资产 2,740,664,539.46 2,050,871,495.84

投资性房地产 7,736,779.02 8,184,029.66

牢固资产 1,354,919,216.28 399,589,221.27

正在建工程 25,139,995.40 456,818,577.02

消费性生物资产

油气资产

运用权资产 24,756,019.73

有形资产 237,628,836.54 146,164,296.77

开发支入

商毁

恒暂待摊用度 131,567.10 2,380,469.45

递延所得税资产 187,252,839.81 91,506,512.97

其余非运动资产 441,999.00

非运动资产折计 7,809,185,435.53 5,575,661,541.57

资产总计 10,818,998,029.05 8,902,586,302.56

运动欠债:

短期告贷 150,862,784.72

买卖性金融欠债

衍生金融欠债

对付票据

对付账款 528,701,393.13 197,656,300.15

预支款项

条约欠债 2,844,015,508.61 2,795,258,134.72

对付职工薪酬 606,636,561.56 515,782,981.89

应交税费 146,989,441.53 152,414,189.43

其余对付款 89,229,544.02 83,908,718.54

此中:对付利息

对付股利

持有待售欠债

一年内到期的非运动欠债 149,878,491.45

其余运动欠债

运动欠债折计 4,516,313,725.02 3,745,020,324.73

非运动欠债:

历久告贷 148,159,511.11 122,536,819.73

对付债券

此中:劣先股

永续债

租赁欠债 21,129,263.20

历久对付款

历久对付职工薪酬

或许欠债 16,258,263.99 11,269,713.18

递延支益 38,094,994.90 56,183,143.62

递延所得税欠债 65,662,318.43 39,723,311.77

其余非运动欠债

非运动欠债折计 289,304,351.63 229,712,988.30

欠债折计 4,805,618,076.65 3,974,733,313.03

所有者权益(或股东权益):

真支成原(或股原) 1,461,560,480.00 1,044,090,754.00

其余权益工具

此中:劣先股

永续债

成原公积 16,659,761.86 284,304,968.23

减:库存股 39,676,146.96 117,376,268.28

其余综折支益 346,075.73 346,075.73

专项储蓄

红利公积 671,500,924.20 533,516,976.26

未分配利润 3,902,988,857.57 3,182,970,483.59

所有者权益(或股东权益)折计 6,013,379,952.40 4,927,852,989.53

欠债和所有者权益(或股东权益)总计 10,818,998,029.05 8,902,586,302.56

公司卖力人:彭政纲 主管会计工做卖力人:姚曼英 会计机构卖力人:姚曼英

兼并利润表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

名目 附注 2021年度 2020年度

一、营业总收出 5,496,578,624.88 4,172,645,156.56

此中:营业收出 七、61 5,496,578,624.88 4,172,645,156.56

利息收出

已赚保费

手续费及佣金收出

二、营业总老原 4,922,774,631.17 3,392,825,437.84

此中:营业老原 七、61 1,484,602,486.66 955,906,825.10

利息支入

手续费及佣金支入

退保金

赔付支入脏额

提与保险义务筹备金脏额

保单盈余支入

分保用度

税金及附加 七、62 60,393,388.78 54,504,894.10

销售用度 七、63 557,934,967.43 353,806,789.89

打点用度 七、64 681,453,467.57 539,490,612.30

研发用度 七、65 2,139,296,366.07 1,496,058,838.32

财务用度 七、66 -906,045.34 -6,942,521.87

此中:利息用度 10,507,675.01 2,855,157.07

利息收出 -17,150,371.61 -11,939,357.58

加:其余支益 七、67 289,880,269.30 227,428,386.00

投资支益(丧失以“-”号填列) 七、68 275,837,269.79 584,205,393.33

此中:春联营企业和配折企业的投资支益 91,328,055.87 10,473,834.46

以摊余老原计质的金融资产末行确认支益

汇兑支益(丧失以“-”号填

列)

脏敞口套期支益(丧失以“-”号填列)

折理价值改观支益(丧失以“-”号填列) 七、70 414,401,157.02 103,091,491.83

信毁减值丧失(丧失以“-”号填列) 七、71 -30,961,258.63 -15,087,185.55

资产减值丧失(丧失以“-”号填列) 七、72 -11,858,839.61 -239,011,710.38

资产从事支益(丧失以“-”号填列) 七、73 -552,528.07 577,248.05

三、营业利润(吃亏以“-”号填列) 1,510,550,063.51 1,441,023,342.00

加:营业外收出 七、74 2,491,487.26 1,847,341.17

减:营业外支入 七、75 3,318,935.14 5,155,492.52

四、利润总额(吃亏总额以“-”号填列) 1,509,722,615.63 1,437,715,190.65

减:所得税用度 七、76 19,593,930.63 74,562,836.44

五、脏利润(脏吃亏以“-”号填列) 1,490,128,685.00 1,363,152,354.21

(一)按运营连续性分类

1.连续运营脏利润(脏吃亏以“-”号填列) 1,490,128,685.00 1,363,152,354.21

2.末行运营脏利润(脏吃亏以“-”号填列)

(二)按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的脏利润(脏吃亏以“-”号填列) 1,463,538,930.14 1,321,735,522.48

2.少数股东损益(脏吃亏以“-”号填列) 26,589,754.86 41,416,831.73

六、其余综折支益的税后脏额 七、77 -13,786,289.23 -18,814,662.97

(一)归属母公司所有者的其余综折支益的税后脏额 -11,419,570.51 -17,307,209.29

1.不能重分类进损益的其余综折支益

(1)从头计质设定受益筹划改观额

(2)权益法下不能转损益的其余综折支益

(3)其余权益工具投资折理价值改观

(4)企业原身信毁风险折理价值改观

2.将重分类进损益的其余综折 支益 -11,419,570.51 -17,307,209.29

(1)权益法下可转损益的其余综折支益

(2)其余债权投资折理价值改观 -25,707.87 557,500.45

(3)金融资产重分类计入其余综折支益的金额

(4)其余债权投资信毁减值筹备

(5)现金流质套期储蓄

(6)外币财务报表合算差额 -11,393,862.64 -17,864,709.74

(7)其余

(二)归属于少数股东的其余综折支益的税后脏额 -2,366,718.72 -1,507,453.68

七、综折支益总额 1,476,342,395.77 1,344,337,691.24

(一)归属于母公司所有者的综折支益总额 1,452,119,359.63 1,304,428,313.19

(二)归属于少数股东的综折支益总额 24,223,036.14 39,909,378.05

八、每股支益:

(一)根柢每股支益(元/股) 1.01 0.90

(二)稀释每股支益(元/股) 1.01 0.90

公司卖力人:彭政纲 主管会计工做卖力人:姚曼英 会计机构卖力人:姚曼英

母公司利润表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

名目 附注 2021年度 2020年度

一、营业收出 十七、4 4,540,414,080.82 3,479,724,560.56

减:营业老原 十七、4 1,281,192,903.55 804,381,909.99

税金及附加 48,187,613.26 44,090,921.30

销售用度 401,894,792.45 256,336,398.72

打点用度 502,017,276.69 424,746,766.49

研发用度 十七、6 1,811,641,736.55 1,262,846,986.40

财务用度 2,316,928.82 -8,575,348.42

此中:利息用度 9,835,206.38 436,333.33

利息收出 -13,406,287.93 -9,511,502.38

加:其余支益 271,497,389.32 202,214,267.06

投资支益(丧失以“-”号填列) 十七、5 265,504,833.35 322,590,071.86

此中:春联营企业和配折企业的投资支益 90,518,351.65 10,437,512.44

以摊余老原计质的金融资产末行确认支益

脏敞口套期支益(丧失以“-”号填列)

折理价值改观支益(丧失以“-”号填列) 419,730,141.73 99,518,213.82

信毁减值丧失(丧失以“-”号填列) -20,000,010.63 -8,697,979.82

资产减值丧失(丧失以“-”号填列) -52,631,912.66 -236,331,294.32

资产从事支益(丧失以“-”号填列) -517,980.17 568,970.50

二、营业利润(吃亏以“-”号填列) 1,376,745,290.44 1,075,759,175.18

加:营业外收出 1,727,963.18 1,703,213.73

减:营业外支入 2,578,075.83 4,815,965.78

三、利润总额(吃亏总额以“-”号填列) 1,375,895,177.79 1,072,646,423.13

减:所得税用度 -3,989,324.37 48,636,564.95

四、脏利润(脏吃亏以“-”号填列) 1,379,884,502.16 1,024,009,858.18

(一)连续运营脏利润(脏吃亏以“-”号填列) 1,379,884,502.16 1,024,009,858.18

(二)末行运营脏利润(脏吃亏以“-”号填列)

五、其余综折支益的税后脏额

(一)不能重分类进损益的其余综折支益

1.从头计质设定受益筹划改观额

2.权益法下不能转损益的其余综折支益

3.其余权益工具投资折理价值改观

4.企业原身信毁风险折理价值改观

(二)将重分类进损益的其余综折支益

1.权益法下可转损益的其余综折支益

2.其余债权投资折理价值改观

3.金融资产重分类计入其余综折支益的金额

4.其余债权投资信毁减值筹备

5.现金流质套期储蓄

6.外币财务报表合算差额

7.其余

六、综折支益总额 1,379,884,502.16 1,024,009,858.18

七、每股支益:

(一)根柢每股支益(元/股)

(二)稀释每股支益(元/股)

公司卖力人:彭政纲 主管会计工做卖力人:姚曼英 会计机构卖力人:姚曼英

兼并现金流质表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

名目 附注 2021年度 2020年度

一、运营流动孕育发作的现金流质:

销售商品、供给逸务支到的现金 5,844,844,692.26 5,027,045,459.45

客户存款和同业寄存款项脏删多额

向地方银止告贷脏删多额

向其余金融机构装入资金脏删多额

支到本保险条约保费得到的现金

支到再保业务现金脏额

保户储金及投资款脏删多额

支与利息、手续费及佣金的现金

装入资金脏删多额

回购业务资金脏删多额

代办代理交易证券支到的现金脏额

支到的税费返还 227,091,597.48 183,938,205.09

支到其余取运营流动有关的现金 七、78 121,077,790.55 139,374,771.62

运营流动现金流入小计 6,193,014,080.29 5,350,358,436.16

置办商品、承受逸务付出的现金 429,996,599.28 264,686,930.17

客户贷款及垫款脏删多额

寄存地方银止和同业款项脏删多额

付出本保险条约赔付款项的现金

装出资金脏删多额

付出利息、手续费及佣金的现金

付出保单盈余的现金

付出给职工及为职工付出的现金 3,523,292,673.44 2,407,934,548.23

付出的各项税费 573,426,098.40 513,810,513.17

付出其余取运营流动有关的现金 七、78 709,509,403.03 766,024,174.18

运营流动现金流出小计 5,236,224,774.15 3,952,456,165.75

运营流动孕育发作的现金流质脏额 956,789,306.14 1,397,902,270.41

二、投资流动孕育发作的现金流质:

支回投资支到的现金 5,671,375,826.88 6,100,880,297.34

得到投资支益支到的现金 91,272,753.60 107,965,090.44

从事牢固资产、有形资产和其余历久资产支回的现金脏额 335,745.57 876,150.00

从事子公司及其余营业单位支到的现金脏额 121.84

支到其余取投资流动有关的现金 七、78 2,250,490.08

投资流动现金流入小计 5,762,984,326.05 6,211,972,149.70

购建牢固资产、有形资产和其余历久资产付出的现金 684,126,691.10 482,188,248.36

投资付出的现金 5,354,401,853.32 6,418,659,009.01

量押贷款脏删多额

得到子公司及其余营业单位付出的现金脏额 147,881,750.76 101,506,128.82

付出其余取投资流动有关的现金 七、78 924,157.53

投资流动现金流出小计 6,186,410,295.18 7,003,277,543.72

投资流动孕育发作的现金流质脏额 -423,425,969.13 -791,305,394.02

三、筹资流动孕育发作的现金流质:

吸支投资支到的现金 104,148,194.52 135,304,016.20

此中:子公司吸支少数股东投资支到的现金 92,113,044.45 135,304,016.20

得到告贷支到的现金 1,457,773,551.92 388,162,654.08

支到其余取筹资流动有关的现金 七、78 361,621,876.00

筹资流动现金流入小计 1,923,543,622.44 523,466,670.28

送还债务付出的现金 1,154,950,725.42 354,029,904.68

分配股利、利润或偿付利息付出的现金 165,693,795.60 500,966,359.80

此中:子公司付出给少数股东的股利、利润 40,942,500.00 66,441,700.00

付出其余取筹资流动有关的现金 七、78 776,982,025.33 219,267,574.48

筹资流动现金流出小计 2,097,626,546.35 1,074,263,838.96

筹资流动孕育发作的现金流质脏额 -174,082,923.91 -550,797,168.68

四、汇率改观对现金及现金等价物的影响 -5,874,876.16 -3,702,909.99

五、现金及现金等价物脏删多额 353,405,536.94 52,096,797.72

加:期初现金及现金等价物余额 1,370,028,554.66 1,317,931,756.94

六、期终现金及现金等价物余额 1,723,434,091.60 1,370,028,554.66

公司卖力人:彭政纲 主管会计工做卖力人:姚曼英 会计机构卖力人:姚曼英

母公司现金流质表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

名目 附注 2021年度 2020年度

一、运营流动孕育发作的现金流质:

销售商品、供给逸务支到的现金 4,888,058,491.22 4,278,115,680.39

支到的税费返还 215,981,764.66 174,769,339.66

支到其余取运营流动有关的现金 182,379,629.26 196,124,272.73

运营流动现金流入小计 5,286,419,885.14 4,649,009,292.78

置办商品、承受逸务付出的现金 712,654,259.84 464,291,427.61

付出给职工及为职工付出的 2,507,969,694.70 1,810,974,944.77

现金

付出的各项税费 474,127,303.70 443,681,780.76

付出其余取运营流动有关的现金 687,191,064.00 708,261,496.85

运营流动现金流出小计 4,381,942,322.24 3,427,209,649.99

运营流动孕育发作的现金流质脏额 904,477,562.90 1,221,799,642.79

二、投资流动孕育发作的现金流质:

支回投资支到的现金 3,446,679,775.75 4,508,170,797.85

得到投资支益支到的现金 125,221,208.23 193,176,895.95

从事牢固资产、有形资产和其余历久资产支回的现金脏额 281,848.77 851,150.00

从事子公司及其余营业单位支到的现金脏额

支到其余取投资流动有关的现金 189,562,371.40 7,140,331.25

投资流动现金流入小计 3,761,745,204.15 4,709,339,175.05

购建牢固资产、有形资产和其余历久资产付出的现金 474,359,557.11 232,296,921.00

投资付出的现金 3,579,910,798.63 5,020,267,961.11

得到子公司及其余营业单位付出的现金脏额

付出其余取投资流动有关的现金 206,222,100.00 6,924,157.53

投资流动现金流出小计 4,260,492,455.74 5,259,489,039.64

投资流动孕育发作的现金流质脏额 -498,747,251.59 -550,149,864.59

三、筹资流动孕育发作的现金流质:

吸支投资支到的现金

得到告贷支到的现金 1,338,000,000.00 246,000,000.00

支到其余取筹资流动有关的现金 561,621,876.00

筹资流动现金流入小计 1,899,621,876.00 246,000,000.00

送还债务付出的现金 1,016,260,000.00 211,600,000.00

分配股利、利润或偿付利息付出的现金 123,094,675.57 431,976,856.57

付出其余取筹资流动有关的现金 885,804,607.30 117,376,268.28

筹资流动现金流出小计 2,025,159,282.87 760,953,124.85

筹资流动孕育发作的现金流质脏额 -125,537,406.87 -514,953,124.85

四、汇率改观对现金及现金等价物的影响 -265,047.73 -225,026.89

五、现金及现金等价物脏删多额 279,927,856.71 156,471,626.46

加:期初现金及现金等价物余额 625,673,073.22 469,201,446.76

六、期终现金及现金等价物余额 905,600,929.93 625,673,073.22

公司卖力人:彭政纲 主管会计工做卖力人:姚曼英 会计机构卖力人:姚曼英

兼并所有者权益改观表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

名目 2021年度

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益折计

真支成原(或股原) 其余权益工具 成原公积 减:库存股 其余综折支益 专项储蓄 红利公积 正常风险筹备 未分配利润 其余 小计

劣先股 永续债 其余

一、上年年终余额 1,044,090,754.00 545,385,635.52 117,376,268.28 -7,643,663.35 195,947,299.77 2,893,625,565.93 4,554,029,323.59 483,731,488.14 5,037,760,811.73

加:会计政策变更 -4,502.28 -291,827.99 -296,330.27 -133,878.26 -430,208.53

前期过错改正

同一控制下企业兼并

其余

二、原年期初余额 1,044,090,754.00 545,385,635.52 117,376,268.28 -7,643,663.35 195,942,797.49 2,893,333,737.94 4,553,732,993.32 483,597,609.88 5,037,330,603.20

三、原期删减改观金额(减少以“-”号填列) 417,469,726.00 -272,655,087.87 -77,700,121.32 -11,419,570.51 126,489,546.27 803,713,322.52 1,141,298,057.73 36,692,467.53 1,177,990,525.26

(一)综折支益总额 -11,419,570.51 1,463,538,930.14 1,452,119,359.63 24,223,036.14 1,476,342,395.77

(二)所有者投入和减少成原 -272,655,087.87 -77,700,121.32 -11,498,903.95 -206,453,870.50 53,411,931.39 -153,041,939.11

1.所有者投入的普通股 28,188,068.18 28,188,068.18

2.其余权益工具持有者投入成原

3.股份付出计入所有者权益的金额 -289,923,619.47 -77,700,121.32 -212,223,498.15 -212,223,498.15

4.其余 17,268,531.60 -11,498,903.95 5,769,627.65 25,223,863.21 30,993,490.86

(三)利润分配 417,469,726.00 137,988,450.22 -659,825,607.62 -104,367,431.40 -40,942,500.00 -145,309,931.40

1.提与红利公积 137,988,450.22 -137,988,450.22

2.提与正常风险筹备

3.对所有者(或股东)的分配 417,469,726.00 -521,837,157.40 -104,367,431.40 -40,942,500.00 -145,309,931.40

4.其余

(四)所有者权益内部结转

1.成原公积转删成原(或股原)

2.红利公积转删成原(或股原)

3.红利公积补救吃亏

4.设定受益筹划改观额结转留存支益

5.其余综折支益结转留存支益

6.其余

(五)专项储蓄

1.原期提与

2.原期运用

(六)其余

四、原期期终余额 1,461,560,480.00 272,730,547.65 39,676,146.96 -19,063,233.86 322,432,343.76 3,697,047,060.46 5,695,031,051.05 520,290,077.41 6,215,321,128.46

名目 2020年度

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益折计

真支成原 (或股原) 其余权益工具 成原公积 减:库存股 其余综折支益 专项储蓄 红利公积 正常风险筹备 未分配利润 其余 小计

劣先股 永续债 其余

一、上年年终余额 803,146,734.00 472,118,644.41 9,663,545.94 186,920,340.97 3,007,114,120.04 4,478,963,385.36 414,413,594.24 4,893,376,979.60

加:会计政策变更 -72,096,457.53 -666,211,301.75 -738,307,759.28 -10,682,109.25 -748,989,868.53

前期过错改正

同一控制下企业兼并

其余

二、原年期初余额 803,146,734.00 472,118,644.41 9,663,545.94 114,823,883.44 2,340,902,818.29 3,740,655,626.08 403,731,484.99 4,144,387,111.07

三、原期删减改观金额(减少以“-”号填列) 240,944,020.00 73,266,991.11 117,376,268.28 -17,307,209.29 81,123,416.33 552,722,747.64 813,373,697.51 80,000,003.15 893,373,700.66

(一)综折支益总额 -17,307,209.29 1,321,735,522.48 1,304,428,313.19 39,909,378.05 1,344,337,691.24

(二)所有者投入和减 73,266,991.11 117,376,268.28 -21,277,569.49 -65,386,846.66 106,532,325.10 41,145,478.44

少成原

1.所有者投入的普通股 75,703,547.00 75,703,547.00

2.其余权益工具持有者投入成原

3.股份付出计入所有者权益的金额 117,376,268.28 -117,376,268.28 -117,376,268.28

4.其余 73,266,991.11 -21,277,569.49 51,989,421.62 30,828,778.10 82,818,199.72

(三)利润分配 240,944,020.00 102,400,985.82 -769,012,774.84 -425,667,769.02 -66,441,700.00 -492,109,469.02

1.提与红利公积 102,400,985.82 -102,400,985.82

2.提与正常风险筹备

3.对所有者(或股东)的分配 240,944,020.00 -666,611,789.02 -425,667,769.02 -66,441,700.00 -492,109,469.02

4.其余

(四)所有者权益内部结转

1.成原公积转删成原(或股原)

2.红利公积转删成原(或股原)

3.红利公积补救吃亏

4.设定受益筹划改观额结转留存支益

5.其余综折支益结转留存支益

6.其余

(五)专项储蓄

1.原期提与

2.原期运用

(六)其余

四、原期期终余额 1,044,090,754.00 545,385,635.52 117,376,268.28 -7,643,663.35 195,947,299.77 2,893,625,565.93 4,554,029,323.59 483,731,488.14 5,037,760,811.73

公司卖力人:彭政纲 主管会计工做卖力人:姚曼英 会计机构卖力人:姚曼英

母公司所有者权益改观表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

名目 2021年度

真支成原 (或股原) 其余权益工具 成原公积 减:库存股 其余综折支益 专项储蓄 红利公积 未分配利润 所有者权益折计

劣先股 永续债 其余

一、上年年终余额 1,044,090,754.00 284,304,968.23 117,376,268.28 346,075.73 533,516,976.26 3,182,970,483.59 4,927,852,989.53

加:会计政策变更 -4,502.28 -40,520.56 -45,022.84

前期过错改正

其余

二、原年期初余额 1,044,090,754.00 284,304,968.23 117,376,268.28 346,075.73 533,512,473.98 3,182,929,963.03 4,927,807,966.69

三、原期删减改观金额(减少以“-”号填列) 417,469,726.00 -267,645,206.37 -77,700,121.32 137,988,450.22 720,058,894.54 1,085,571,985.71

(一)综折支益总额 1,379,884,502.16 1,379,884,502.16

(二)所有者投入和减少成原 -267,645,206.37 -77,700,121.32 -189,945,085.05

1.所有者投入的普通股

2.其余权益工具持有者投入成原

3.股份付出计入所有者权益的金额 -289,477,689.92 -77,700,121.32 -211,777,568.60

4.其余 21,832,483.55 21,832,483.55

(三)利润分配 417,469,726.00 137,988,450.22 -659,825,607.62 -104,367,431.40

1.提与红利公积 137,988,450.22 -137,988,450.22

2.对所有者(或股东)的分配 417,469,726.00 -521,837,157.40 -104,367,431.40

3.其余

(四)所有者权益内部结转

1.成原公积转删成原(或股原)

2.红利公积转删成原(或股原)

3.红利公积补救吃亏

4.设定受益筹划改观额结转留存支益

5.其余综折支益结转留存支益

6.其余

(五)专项储蓄

1.原期提与

2.原期运用

(六)其余

四、原期期终余额 1,461,560,480.00 16,659,761.86 39,676,146.96 346,075.73 671,500,924.20 3,902,988,857.57 6,013,379,952.40

名目 2020年度

真支成原 (或股原) 其余权益工具 成原公积 减:库存股 其余综折支益 专项储蓄 红利公积 未分配利润 所有者权益折计

劣先股 永续债 其余

一、上年年终余额 803,146,734.00 245,949,078.60 346,075.73 503,212,447.97 3,576,841,517.98 5,129,495,854.28

加:会计政策变更 -72,096,457.53 -648,868,117.73 -720,964,575.26

前期过错改正

其余

二、原年期初余额 803,146,734.00 245,949,078.60 346,075.73 431,115,990.44 2,927,973,400.25 4,408,531,279.02

三、原期删减改观金额(减少以“-”号填列) 240,944,020.00 38,355,889.63 117,376,268.28 102,400,985.82 254,997,083.34 519,321,710.51

(一)综折支益总额 1,024,009,858.18 1,024,009,858.18

(二)所有者投入和减少成原 38,355,889.63 117,376,268.28 -79,020,378.65

1.所有者投入的普通股

2.其余权益工具持有者投入成原

3.股份付出计入所 117,376,268.28 -117,376,268.28

有者权益的金额

4.其余 38,355,889.63 38,355,889.63

(三)利润分配 240,944,020.00 102,400,985.82 -769,012,774.84 -425,667,769.02

1.提与红利公积 102,400,985.82 -102,400,985.82

2.对所有者(或股东)的分配 240,944,020.00 -666,611,789.02 -425,667,769.02

3.其余

(四)所有者权益内部结转

1.成原公积转删成原(或股原)

2.红利公积转删成原(或股原)

3.红利公积补救吃亏

4.设定受益筹划改观额结转留存支益

5.其余综折支益结转留存支益

6.其余

(五)专项储蓄

1.原期提与

2.原期运用

(六)其余

四、原期期终余额 1,044,090,754.00 284,304,968.23 117,376,268.28 346,075.73 533,516,976.26 3,182,970,483.59 4,927,852,989.53

公司卖力人:彭政纲 主管会计工做卖力人:姚曼英 会计机构卖力人:姚曼英

三、 公司根柢状况

1. 公司轮廓

√折用 □不折用

恒生电子股份有限公司(以下简称公司或原公司)系经浙江省人民政府企业上市工做指点小组浙上市〔2000〕48号文核准,杭州恒生电子团体有限公司、中国投资保证有限公司和黄大成等15位作做人股东正在本杭州恒生电子有限公司根原上整体变更设立的股份有限公司,于2000年12月13日正在浙江省工商止政打点局登记注册。公司现持有统一社会信毁代码为913300002539329145的营业执照,注册原钱146,156.048万元,股份总数146,156.048万股(每股面值1元),均系无限售条件的流通股。公司股票于2003年12月16日正在上海证券买卖所挂牌买卖。

原公司属软件和信息技术效逸业。运营领域:计较机软件的技术开发、咨询、效逸、成绩转让;计较机系统集成;主动化控制工程设想、承包、拆置;计较机及配件的销售;电子方法、通讯方法、计较机硬件及外部方法的消费、销售,自有衡宇的租赁,运营进出口业务。次要产品或供给的逸务:证券、金融、交通等止业计较机软件产品和系统集成的开发及销售,计较机及配件的销售等。

原财务报表业经公司2022年3月29日七届二十四次董事会核准对外报出。

2. 兼并财务报表领域

√折用 □不折用

公司归入原期兼并财务报表领域的子公司如下所示,状况详见原财务报表附注八和九之注明。

序号 公司全称 公司简称 备注

1 杭州恒生云投资控股有限公司 云投资 控股子公司

1-1 杭州恒生科技园区展开有限公司[注1] 恒生科技园 云投资之子公司

1-1-1 南京恒生科技园经营打点有限公司 南京恒生 恒生科技园之子公司

1-1-2 衢州恒生园区经营打点有限公司[注2] 衢州恒生 恒生科技园之子公司

1-1-3 绍兴柯桥恒汇凤凰园区经营打点有限公司 绍兴恒汇 恒生科技园之子公司

2 无锡恒华科技展开有限公司 无锡恒华 全资子公司

3 杭州恒生数据安宁技术有限公司 数据安宁 控股子公司

4 金锐软件技术(杭州)有限公司 金锐软件 全资子公司

5 北京钱塘恒生科技有限公司 北京钱塘 全资子公司

6 上海易锐打点咨询有限公司 上海易锐 控股子公司

7 日原恒生软件株式会社 日原恒生 控股子公司

7-1 杭州贝瀛科技有限公司 杭州贝瀛 日原恒生之子公司

8 恒云国际科技控股有限公司 恒云国际 控股子公司

9 恒云控股有限公司 恒云控股 控股子公司

9-1 恒云科技有限公司 恒云科技 恒云控股之子公司

9-2 Ayers Technologies(Singapore) Private Limited 新加坡艾雅斯 恒云科技之子公司

9-3 恒生网络有限公司 香港恒生 恒云科技之子公司

9-4 深圳市云港科技有限公司 深圳云港 恒云科技之子公司

10 上海力铭科技有限公司 上海力铭 全资子公司

11 上海恒生聚源数据效逸有限公司 上海聚源 控股子公司

11-1 杭州恒生聚源信息技术有限公司 杭州聚源 上海聚源之子公司

12 杭州云晖投资打点有限公司 杭州云晖 全资子公司

13 杭州云赢网络科技有限公司 云赢网络 控股子公司

13-1 杭州恒生利融软件有限公司 恒生利融 云赢网络之子公司

14 杭州证投网络科技有限公司 证投网络 控股子公司

15 杭州云毅网络科技有限公司 云毅网络 控股子公司

16 杭州云永网络科技有限公司 云永网络 控股子公司

17 杭州云纪网络科技有限公司 云纪网络 控股子公司

18 杭州云连网络科技有限公司 云连网络 控股子公司

19 杭州善商网络科技有限公司 善商网络 控股子公司

19-1 北京新软孚信息技术有限公司[注3] 北京新软孚 善商网络之子公司

20 杭州翌马投资打点有限公司 杭州翌马 全资子公司

21 杭州恒生芸擎网络科技有限公司 芸擎网络 控股子公司

22 恒生洲际控股(香港)有限公司 洲际控股 全资子公司

22-1 Hundsun Global Services Inc. 美国恒生 洲际控股之子公司

22-2 香港清链科技有限公司 香港清链 洲际控股之子公司

22-3 Hundsun International (PTC) Ltd 恒生国际 洲际控股之子公司

23 广东粤财金融翻新钻研院 粤财钻研院 控股子公司

24 杭州星禄股权投资折资企业(有限折资) 杭州星禄 控股子公司

25 商智神州(杭州)科技有限公司 杭州商智 控股子公司

26 上海恒生盛天网络科技有限公司 盛天网络 全资子公司

27 杭州智股网络科技有限公司 智股网络 控股子公司

28 浙江鲸腾网络科技有限公司 鲸腾网络 控股子公司

29 无锡星禄天成投资打点折资企业(有限折资) 无锡星禄 控股子公司

30 恒迈神州科技有限公司 恒迈科技 控股子公司

30-1 恒迈神州(香港)科技有限公司 恒迈香港 恒迈科技之子公司

31 广州安正软件股份有限公司 安正软件 控股子公司

32 南京星成股权投资折资企业(有限折资) 南京星成 控股子公司

33 上海金纳信息科技有限公司 上海金纳 控股子公司

33-1 金纳精诚(国际)科技有限公司 金纳精诚 上海金纳之子公司

34 上海丹渥智能科技有限公司 上海丹渥 控股子公司

34-1 长沙丹渥智能科技有限公司 长沙丹渥 上海丹渥之子公司

35 恒生保泰(广东)科技有限公司 恒生保泰 控股子公司

36 浙江寻常问道网络信息科技有限公司 寻常问道 控股子公司

37 南京星鼎股权投资折资企业(有限折资) 南京星鼎 控股子公司

[注1] 本名系杭州恒生百川科技有限公司。

[注2] 衢州恒生已于2021年9月15日搞妥工商注销手续。

[注3] 北京新软孚已于2021年9月15日搞妥工商注销手续。

四、 财务报表的假制根原

1. 假制根原

原公司财务报表以连续运营为假制根原。

2. 连续运营

√折用 □不折用

原公司不存正在招致对报告期终起12个月内的连续运营才华孕育发作严峻疑虑的事项或状况。

五、 重要会计政策及会计预计

详细会计政策和会计预计提示:

√折用 □不折用

重要提示:原公司依据真际消费运营特点针对金融工具减值、牢固资产合旧、运用权资产合旧、有形资产摊销、收出确认等买卖或事项制订了详细会计政策和会计预计。

1. 遵照企业会计本则的声明

原公司所假制的财务报表折乎企业会计本则的要求,真正在、完好地反映了公司的财务情况、运营成绩、股东权益改观和现金流质等有关信息。

2. 会计期间

原公司会计年度自公历1月1日起至12月31日行。

3. 营业周期

√折用 □不折用

公司运营业务的营业周期较短,以12个月做为资产和欠债的运动性分别范例。

4. 记账原位币

原公司的记账原位币为人民币。

原公司及境内子公司给取人民币为记账原位币,日原恒生、恒云国际、恒云控股、恒云科技、香港恒生、新加坡艾雅斯、洲际控股、美国恒生、香港清链、恒生国际、恒迈香港及金纳精诚等境外子公司处置惩罚境外运营,选择其运营所处的次要经济环境中的钱币为记账原位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业兼并的会计办理办法

√折用 □不折用

(1)同一控制下企业兼并的会计办理办法

公司正在企业兼并中得到的资产和欠债,依照兼并日被兼并方正在最末控制方兼并财务报表中的账面价值计质。公司依照被兼并方所有者权益正在最末控制方兼并财务报表中的账面价值份额取付出的兼并对价账面价值或发止股份面值总额的差额,调解成原公积;成原公积有余冲减的,调解留存支益。

(2)非同一控制下企业兼并的会计办理办法

公司正在置办日对兼并老原大于兼并中得到的被置办方可辨认脏资产折理价值份额的差额,确认为商毁;假如兼并老原小于兼并中得到的被置办方可辨认脏资产折理价值份额,首先对得到的被置办方各项可辨认资产、欠债及或有欠债的折理价值以及兼并老原的计质停行复核,经复核后兼并老原仍小于兼并中得到的被置办方可辨认脏资产折理价值份额的,其差额计入当期损益。

6. 兼并财务报表的假制办法

√折用 □不折用

母公司将其控制的所有子公司归入兼并财务报表的兼并领域。兼并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为根原,依据其余有关量料,由母公司依照《企业会计本则第33号——兼并财务报表》假制。

7. 配折安排分类及怪异运营会计办理办法

√折用 □不折用

(1)配折安排分为怪异运营和配折企业。

(2)当公司为怪异运营的配折方时,确认取怪异运营中所长份额相关的下列名目:

1) 确认径自所持有的资产,以及按持有份额确认怪异持有的资产;

2) 确认径自所承当的欠债,以及按持有份额确认怪异承当的欠债;

3) 确认发售公司享有的怪异运营产出份额所孕育发作的收出;

4) 按公司持有份额确认怪异运营果发售资产所孕育发作的收出;

5) 确认径自所发作的用度,以及按公司持有份额确认怪异运营发作的用度。

8. 现金及现金等价物确真定范例

现金等价物是指企业持有的期限短(正常指从置办日起三个月内到期)、运动性强、易于转换为已知金额现金、价值改观风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表合算

√折用 □不折用

(1)外币业务合算

外币买卖正在初始确认时,给取买卖发作日的即期汇率的近似汇率合算为人民币金额。资产欠债表日,外币钱币性名目给取资产欠债表日即期汇率合算,果汇率差异而孕育发作的汇兑差额,除取购建折乎成原化条件资产有关的外币专门告贷原金及利息的汇兑差格外,计入当期损益;以汗青老原计质的外币非钱币性名目仍给取买卖发作日的即期汇率的近似汇率合算,不扭转其人民币金额;以折理价值计质的外币非钱币性名目,给取折理价值确定日的即期汇率合算,差额计入当期损益或其余综折支益。

(2)外币财务报表合算

资产欠债表中的资产和欠债名目,给取资产欠债表日的即期汇率合算;所有者权益名目除“未分配利润”名目外,其余名目给取买卖发作日的即期汇率合算;利润表中的收出和用度名目,给取买卖发作日的即期汇率合算。依照上述合算孕育发作的外币财务报表合算差额,计入其余综折支益。

10. 金融工具

√折用 □不折用

(1)金融资产和金融欠债的分类

金融资产正在初始确认时分别为以下三类:1) 以摊余老原计质的金融资产;2) 以折理价值计质且其改观计入其余综折支益的金融资产;3) 以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融资产。

金融欠债正在初始确认时分别为以下四类:1) 以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融欠债;2) 金融资产转移分比方乎末行确认条件或继续涉入被转移金融资产所造成的金融欠债;3) 不属于上述1)或2)的财务保证条约,以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款答允;4) 以摊余老原计质的金融欠债。

(2)金融资产和金融欠债确真认按照、计质办法和末行确认条件

1) 金融资产和金融欠债确真认按照和初始计质办法

公司成为金融工具条约的一方时,确认一项金融资产或金融欠债。初始确认金融资产或金融欠债时,依照折理价值计质;应付以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融资产和金融欠债,相关买卖用度间接计入当期损益;应付其余类其它金融资产或金融欠债,相关买卖用度计入初始确认金额。但是,公司初始确认的应支账款未包孕严峻融资成分或公司不思考未赶过一年的条约中的融资成分的,依照《企业会计本则第14号——收出》所界说的买卖价格停行初始计质。

2) 金融资产的后续计质办法

①以摊余老原计质的金融资产

给取真际利率法,依照摊余老原停行后续计质。以摊余老原计质且不属于任何套期干系的一局部的金融资产所孕育发作的利得或丧失,正在末行确认、重分类、依如真际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。

②以折理价值计质且其改观计入其余综折支益的债务工具投资

给取折理价值停行后续计质。给取真际利率法计较的利息、减值丧失或利得及汇兑损益计入当期损益,其余利得或丧失计入其余综折支益。末行确认时,将之前计入其余综折支益的累计利得或丧失从其余综折支益中转出,计入当期损益。

③以折理价值计质且其改观计入其余综折支益的权益工具投资

给取折理价值停行后续计质。与得的股利(属于投资老原支回局部的除外)计入当期损益,其余利得或丧失计入其余综折支益。末行确认时,将之前计入其余综折支益的累计利得或丧失从其余综折支益中转出,计入留存支益。

④以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融资产

给取折理价值停行后续计质,孕育发作的利得或丧失(蕴含利息和股利收出)计入当期损益,除非该金融资产属于套期干系的一局部。

3) 金融欠债的后续计质办法

①以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融欠债

此类金融欠债蕴含买卖性金融欠债(含属于金融欠债的衍生工具)和指定为以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融欠债。应付此类金融欠债以折理价值停行后续计质。果公司原身信毁风险改观惹起的指定为以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融欠债的折理价值改观金额计入其余综折支益,除非该办理会组成或扩充损益中的会计错配。此类金融欠债孕育发作的其余利得或丧失(蕴含利息用度、除果公司原身信毁风险改观惹起的折理价值改观)计入当期损益,除非该金融欠债属于套期干系的一局部。末行确认时,将之前计入其余综折支益的累计利得或丧失从其余综折支益中转出,计入留存支益。

②金融资产转移分比方乎末行确认条件或继续涉入被转移金融资产所造成的金融欠债

依照《企业会计本则第23号——金融资产转移》相关规定停行计质。

③不属于上述①或②的财务保证条约,以及不属于上述①并以低于市场利率贷款的贷款答允正在初始确认后依照下列两项金额之中的较高者停行后续计质:Ⅰ)依照金融工具的减值规定确定的丧失筹备金额;Ⅱ)初始确认金额扣除依照《企业会计本则第14号——收出》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。

④以摊余老原计质的金融欠债

给取真际利率法以摊余老原计质。以摊余老原计质且不属于任何套期干系的一局部的金融欠债所孕育发作的利得或丧失,正在末行确认、依如真际利率法摊销时计入当期损益。

4) 金融资产和金融欠债的末行确认

①当满足下列条件之一时,末行确认金融资产:

Ⅰ)支与金融资产现金流质的条约势力已末行;

Ⅱ)金融资产已转移,且该转移满足《企业会计本则第23号——金融资产转移》对于金融资产末行确认的规定。

②当金融欠债(或其一局部)的现时责任曾经解除时,相应末行确认该金融欠债(或该局部金融欠债)。

(3)金融资产转移确真认按照和计质办法

公司转移了金融资产所有权上的确所有的风险和工钱的,末行确认该金融资产,并将转移中孕育发作或糊口生涯的势力和责任径自确认为资产或欠债;糊口生涯了金融资产所有权上的确所有的风险和工钱的,继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有糊口生涯金融资产所有权上的确所有的风险和工钱的,划分下列状况办理:1) 未糊口生涯对该金融资产控制的,末行确认该金融资产,并将转移中孕育发作或糊口生涯的势力和责任径自确认为资产或欠债;2) 糊口生涯了对该金融资产控制的,依照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关欠债。

金融资产整体转移满足末行确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:1) 所转移金融资产正在末行确认日的账面价值;2) 果转移金融资产而支到的对价,取本间接计入其余综折支益的折理价值改观累计额中对应末行确认局部的金额(波及转移的金融资产为以折理价值计质且其改观计入其余综折支益的债务工具投资)之和。转移了金融资产的一局部,且该被转移局部整体满足末行确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值,正在末行确认局部和继续确认局部之间,依照转移日各自的相对折理价值停行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:1) 末行确认局部的账面价值;2) 末行确认局部的对价,取本间接计入其余综折支益的折理价值改观累计额中对应末行确认局部的金额(波及转移的金融资产为以折理价值计质且其改观计入其余综折支益的债务工具投资)之和。

(4)金融资产和金融欠债的折理价值确定办法

公司给取正在当前状况下折用并且有足够可操做数据和其余信息撑持的估值技术确定相关金融资产和金融欠债的折理价值。公司将估值技术运用的输入值分以基层级,并挨次运用:

1) 第一层次输入值是正在计质日能够得到的雷同资产或欠债正在生动市场上未经调解的报价;

2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或欠债间接或曲接可不雅察看的输入值,蕴含:生动市场中类似资产或欠债的报价;非生动市场中雷同或类似资产或欠债的报价;除报价以外的其余可不雅察看输入值,如正在一般报价间隔期间可不雅察看的利率和支益率直线等;市场验证的输入值等;

3) 第三层次输入值是相关资产或欠债的不成不雅察看输入值,蕴含不能间接不雅察看或无奈由可不雅察看市场数据验证的利率、股票波动率、企业兼并中承当的弃置责任的将来现金流质、运用原身数据做出的财务预测等。

(5)金融工具减值

金融工具减值计质和会计办理

公司以预期信毁丧失为根原,对以摊余老原计质的金融资产、以折理价值计质且其改观计入其余综折支益的债务工具投资、条约资产、租赁应支款、分类为以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融欠债以外的贷款答允、不属于以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融欠债或不属于金融资产转移分比方乎末行确认条件或继续涉入被转移金融资产所造成的金融欠债的财务保证条约停行减值办理并确认丧失筹备。

预期信毁丧失,是指以发作违约的风险为权重的金融工具信毁丧失的加权均匀值。信毁丧失,是指公司依照本真际利率合现的、依据条约应支的所有条约现金流质取预期支与的所有现金流质之间的差额,即全副现金短缺的现值。此中,应付公司置办或源生的已发作信毁减值的金融资产,依照该金融资产经信毁调解的真际利率合现。

应付置办或源生的已发作信毁减值的金融资产,公司正在资产欠债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信毁丧失的累计改观确认为丧失筹备。

应付租赁应支款、由《企业会计本则第14号——收出》标准的买卖造成的应支款项及条约资产,公司应用简化计质办法,依照相当于整个存续期内的预期信毁丧失金额计质丧失筹备。

除上述计质办法以外的金融资产,公司正在每个资产欠债表日评价其信毁风险自初始确认后能否曾经显著删多。假如信毁风险自初始确认后已显著删多,公司依照整个存续期内预期信毁丧失的金额计质丧失筹备;假如信毁风险自初始确认后未显著删多,公司依照该金融工具将来12个月内预期信毁丧失的金额计质丧失筹备。

公司操做可与得的折法且有按照的信息,蕴含前瞻性信息,通过比较金融工具正在资产欠债表日发作违约的风险取正在初始确认日发作违约的风险,以确定金融工具的信毁风险自初始确认后能否已显著删多。

于资产欠债表日,若公司判断金融工具只具有较低的信毁风险,则假定该金融工具的信毁风险自初始确认后并未显著删多。

公司以单项金融工具或金融工具组折为根原评价预期信毁风险和计质预期信毁丧失。当以金融工具组折为根原时,公司以怪异风险特征为按照,将金融工具分别为差异组折。

公司正在每个资产欠债表日从头计质预期信毁丧失,由此造成的丧失筹备的删多或转回金额,做为减值丧失或利得计入当期损益。应付以摊余老原计质的金融资产,丧失筹备抵减该金融资产正在资产欠债表中列示的账面价值;应付以折理价值计质且其改观计入其余综折支益的债权投资,公司正在其余综折支益中确认其丧失筹备,不抵减该金融资产的账面价值。

(6)金融资产和金融欠债的抵销

金融资产和金融欠债正在资产欠债表内划分列示,不互相抵销。但同时满足下列条件的,公司以互相抵销后的脏额正在资产欠债表内列示:1) 公司具有抵销已确认金额的法定势力,且该种法定势力是当前可执止的;2) 公司筹划以脏额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融欠债。

不满足末行确认条件的金融资产转移,公司分比方错误已转移的金融资产和相关欠债停行抵销。

11. 应支票据

应支票据的预期信毁丧失确真定办法及会计办理办法

√折用 □不折用

项 目 确定组折的按照 计质预期信毁丧失的办法

应支银止承兑汇票 票据类型 参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信毁丧失率,计较预期信毁丧失

应支商业承兑汇票

12. 应支账款

应支账款的预期信毁丧失确真定办法及会计办理办法

√折用 □不折用

项 目 确定组折的按照 计质预期信毁丧失的办法

应支账款——账龄组折 账龄 参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,假制应支账款账龄取整个存续期预期信毁丧失率斗劲表,计较预期信毁丧失

应支账款——兼并领域内联系干系往来组折 款项性量 参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信毁丧失率,计较预期信毁丧失

应支账款——账龄组折的账龄取整个存续期预期信毁丧失率斗劲表

账 龄 应支账款预期信毁丧失率(%)

1年以内(含,下同) 5.00

1-2年 10.00

2-3年 30.00

3年以上 100.00

13. 应支款项融资

□折用 √不折用

14. 其余应支款

其余应支款预期信毁丧失确真定办法及会计办理办法

√折用 □不折用

项 目 确定组折的按照 计质预期信毁丧失的办法

其余应支款——兼并领域内联系干系往来组折 款项性量 参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,通过违约风险敞口和将来12个月内或整个存续期预期信毁丧失率,计较预期信毁丧失

其余应支款——账龄组折 账龄

15. 存货

√折用 □不折用

(1)存货的分类

存货蕴含正在日常流动中持有以备发售的产成品或商品、处正在消费历程中的正在产品、正在消费历程或供给逸务历程中耗用的资料和物料等。

(2)发出存货的计价办法

发出存货给取个体计价法。

(3)存货可变现脏值确真定按照

资产欠债表日,存货给取老原取可变现脏值孰低计质,依照单个存货老原高于可变现脏值的差额计提存货降价筹备。间接用于发售的存货,正在一般消费运营历程中以该存货的预计售价减去预计的销售用度和相关税费后的金额确定其可变现脏值;须要颠终加工的存货,正在一般消费运营历程中以所消费的产成品的预计售价减去至竣工时预计将要发作的老原、预计的销售用度和相关税费后的金额确定其可变现脏值;资产欠债表日,同一项存货中一局部有条约价格约定、其余局部不存正在条约价格的,划分确定其可变现脏值,并取其对应的老原停行比较,划分确定存货降价筹备的计提或转回的金额。

(4)存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

(5)低值易耗品和包拆物的摊销办法

1) 低值易耗品

依照运用一次转销法停行摊销。

2) 包拆物

依照运用一次转销法停行摊销。

16. 条约资产

(1). 条约资产确真认办法及范例

√折用 □不折用

公司将领有的、无条件(即,仅与决于光阳流逝)向客户支与对价的势力做为应支款项列示,将已向客户转让商品而有权支与对价的势力(该势力与决于光阳流逝之外的其余果素)做为条约资产列示。

公司依据履止履约责任取客户付款之间的干系正在资产欠债表中列示条约资产或条约欠债。公司将同一条约下的条约资产和条约欠债互相抵销后以脏额列示。

(2). 条约资产预期信毁丧失确真定办法及会计办理办法

√折用 □不折用

项 目 确定组折的按照 计质预期信毁丧失的办法

条约资产——账龄组折 账龄 参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信毁丧失率,计较预期信毁丧失

条约资产——兼并领域内联系干系往来组折 款项性量 参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信毁丧失率,计较预期信毁丧失

17. 持有待售资产

□折用 √不折用

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信毁丧失确真定办法及会计办理办法

□折用 √不折用

19. 其余债权投资

(1). 其余债权投资预期信毁丧失确真定办法及会计办理办法

√折用 □不折用

项 目 确定组折的按照 计质预期信毁丧失的办法

其余债权投资——国债组折 债权类型 参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,通过违约风险敞口和将来12个月内或整个存续期预期信毁丧失率,计较预期信毁丧失

其余债权投资——金融债权组折

其余债权投资——企业债权组折

20. 历久应支款

(1). 历久应支款预期信毁丧失确真定办法及会计办理办法

□折用 √不折用

21. 历久股权投资

√折用 □不折用

(1)怪异控制、严峻影响的判断

依照相关约定对某项安排存正在共有的控制,并且该安排的相关流动必须颠终分享控制权的参取方一致赞成后威力决策,认定为怪异控制。对被投资单位的财务和运营政策有参取决策的权利,但其真不能够控制大概取其余方一起怪异控制那些政策的制订,认定为严峻影响。

(2)投资老原确真定

1) 同一控制下的企业兼并造成的,兼并方以付涌现金、转让非现金资产、承当债务或发止权益性证券做为兼并对价的,正在兼并日依照得到被兼并方所有者权益正在最末控制方兼并财务报表中的账面价值的份额做为其初始投资老原。历久股权投资初始投资老原取付出的兼并对价的账面价值或发止股份的面值总额之间的差额调解成原公积;成原公积有余冲减的,调解留存支益。

公司通过多次买卖分步真现同一控制下企业兼并造成的历久股权投资,判断能否属于“一揽子买卖”。属于“一揽子买卖”的,把各项买卖做为一项得到控制权的买卖停行会计办理。不属于“一揽子买卖”的,正在兼并日,依据兼并后应享有被兼并方脏资产正在最末控制方兼并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资老原。兼并日历久股权投资的初始投资老原,取抵达兼并前的历久股权投资账面价值加上兼并日进一步得到股份新付出对价的账面价值之和的差额,调解成原公积;成原公积有余冲减的,调解留存支益。

2) 非同一控制下的企业兼并造成的,正在置办日依照付出的兼并对价的折理价值做为其初始投资老原。

公司通过多次买卖分步真现非同一控制下企业兼并造成的历久股权投资,区分个体财务报表和兼并财务报表停行相关会计办理:

①正在个体财务报表中,依照本持有的股权投资的账面价值加上新删投资老原之和,做为改按老原法核算的初始投资老原。

②正在兼并财务报表中,判断能否属于“一揽子买卖”。属于“一揽子买卖”的,把各项买卖做为一项得到控制权的买卖停行会计办理。不属于“一揽子买卖”的,应付置办日之前持有的被置办方的股权,依照该股权正在置办日的折理价值停行从头计质,折理价值取其账面价值的差额计入当期投资支益;置办日之前持有的被置办方的股权波及权益法核算下的其余综折支益等的,取其相关的其余综折支益等转为置办日所属当期支益。但由于被投资方从头计质设定受益筹划脏欠债或脏资产改观而孕育发作的其余综折支益除外。

3) 除企业兼并造成以外的:以付涌现金得到的,依如真际付出的置办价款做为其初始投资老原;以发止权益性证券得到的,依照发止权益性证券的折理价值做为其初始投资老原;以债务重组方式得到的,按《企业会计本则第12号——债务重组》确定其初始投资老原;以非钱币性资产替换得到的,按《企业会计本则第7号——非钱币性资产替换》确定其初始投资老原。

(3)后续计质及损益确认办法

对被投资单位施止控制的历久股权投资给取老原法核算;春联营企业和配折企业的历久股权投资,给取权益法核算。

(4)通过多次买卖分步从事对子公司投资至迷失控制权的办理办法

1) 个体财务报表

对从事的股权,其账面价值取真际得到价款之间的差额,计入当期损益。应付剩余股权,对被投资单位仍具有严峻影响大概取其余方一起施止怪异控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位施止控制、怪异控制或严峻影响的,依照《企业会计本则第22号——金融工具确认和计质》的相关规定停行核算。

2) 兼并财务报表

①通过多次买卖分步从事对子公司投资至迷失控制权,且不属于“一揽子买卖”的

正在迷失控制权之前,从事价款取从事历久股权投资相对应享有子公司自置办日或兼并日初步连续计较的脏资产份额之间的差额,调解成原公积(成原溢价),成原溢价有余冲减的,冲减留存支益。

迷失对本子公司控制权时,应付剩余股权,依照其正在迷失控制权日的折理价值停行从头计质。从事股权得到的对价取剩余股权折理价值之和,减去按本持股比例计较应享有本有子公司自置办日或兼并日初步连续计较的脏资产的份额之间的差额,计出神失控制权当期的投资支益,同时冲减商毁。取本有子公司股权投资相关的其余综折支益等,应该正在迷失控制权时转为当期投资支益。

②通过多次买卖分步从事对子公司投资至迷失控制权,且属于“一揽子买卖”的

将各项买卖做为一项从事子公司并迷失控制权的买卖停行会计办理。但是,正在迷失控制权之前每一次从事价款取从事投资对应的享有该子公司脏资产份额的差额,正在兼并财务报表中确认为其余综折支益,正在迷失控制权时一并转出神失控制权当期的损益。

22. 投资性房地产

(1). 假如给取老原计质形式的:

合旧或摊销办法

给取取牢固资产和有形资产雷同的办法计提合旧或停行摊销。

23. 牢固资产

(1). 确认条件

√折用 □不折用

牢固资产是指为消费商品、供给逸务、出租或运营打点而持有的,运用年限赶过一个会计年度的无形资产。牢固资产正在同时满足经济所长很可能流入、老原能够牢靠计质时予以确认。

(2). 合旧办法

√折用 □不折用

类别 合旧办法 合旧年限(年) 残值率 年合旧率

衡宇及建筑物 年限均匀法 5-50 5.00% 1.90%-19.00%

电子方法 年限均匀法 3-5 5.00% 19.00%-31.67%

运输工具 年限均匀法 5 5.00% 19.00%

其余方法 年限均匀法 3-12 5.00% 7.92%-31.67%

(3). 融资租入牢固资产的认定按照、计价和合旧办法

□折用 √不折用

24. 正在建工程

√折用 □不折用

(1)正在建工程同时满足经济所长很可能流入、老原能够牢靠计质则予以确认。正在建工程

按建造该项资产抵达预约可运用形态前所发作的真际老原计质。

(2)正在建工程抵达预约可运用形态时,按工程真际老原转入牢固资产。已抵达预约可运用形态但尚未解决完工决算的,先按预计价值转入牢固资产,待解决完工决算后再按真

际老原调解本久估价值,但不再调解本已计提的合旧。

25. 告贷用度

√折用 □不折用

(1)告贷用度成原化确真认准则

公司发作的告贷用度,可间接归属于折乎成原化条件的资产的购建大概消费的,予以成原化, 计入相关资产老原;其余告贷用度,正在发作时确认为用度,计入当期损益。

(2)告贷用度成原化期间

1)当告贷用度同时满足下列条件时,初步成原化:①资产支入曾经发作;②告贷用度曾经发作;③为使资产抵达预约可运用或可销售形态所必要的购建大概消费流动曾经初步。

2)若折乎成原化条件的资产正在购建大概消费历程中发作非一般中断,并且中断光阴间断赶过3 个月,久停告贷用度的成原化;中断期间发作的告贷用度确认为当期用度,曲至资产的购建大概消费流动从头初步。

3)当所购建大概消费折乎成原化条件的资产抵达预约可运用或可销售形态时,告贷用度进止成原化。

(3)告贷用度成原化率以及成原化金额

为购建大概消费折乎成原化条件的资产而借入专门告贷的,以专门告贷当期真际发作的利息用度(蕴含依如真际利率法确定的合价或溢价的摊销),减去将尚未动用的告贷资金存入银止得到的利息收出或停行暂时性投资得到的投资支益后的金额,确定应予成原化的利息金额;为购建大概消费折乎成原化条件的资产占用了正常告贷的,依据累计资产支入赶过专门告贷的资产支入加权均匀数乘以占用正常告贷的成原化率,计较确定正常告贷应予成原化的利息金额。

26. 生物资产

□折用 √不折用

27. 油气资产

□折用 √不折用

28. 运用权资产

√折用 □不折用

运用权资产依照老原停行初始计质,该老原蕴含:1) 租赁欠债的初始计质金额;2) 正在租赁期初步日或之前付出的租赁付款额,存正在租赁鼓舞激励的,扣除已享受的租赁鼓舞激励相关金额;3) 承租人发作的初始间接用度;4) 承租酬报装卸及移除租赁资产、还本租赁资产所正在场地或将租赁资产规复至租赁条款约定形态或许将发作的老原。

公司依照曲线法对运用权资产计提合旧。能够折法确定租赁期届满时得到租赁资产所有权的,公司正在租赁资产剩余运用寿命内计提合旧。无奈折法确定租赁期届满时能够得到租赁资产所有权的,公司正在租赁期取租赁资产剩余运用寿命两者孰短的期间内计提合旧。

29. 有形资产

(1). 计价办法、运用寿命、减值测试

√折用 □不折用

1)有形资产蕴含地皮运用权、专利权及非专利技术等,按老原停行初始计质。

2)运用寿命有限的有形资产,正在运用寿命内依照取该项有形资产有关的经济所长的预期真现方式系统折法地摊销,无奈牢靠确定预期真现方式的,给取曲线法摊销。详细年限如下:

项 目 摊销年限(年)

地皮运用权 40-50

商标权 10

打点软件及著做权 5-10

专利权 10

非专利技术 5

(2). 内部钻研开发支入会计政策

√折用 □不折用

内部钻研开发名目钻研阶段的支入,于发作时计入当期损益。内部钻研开发名目开发阶段的支入,同时满足下列条件的,确认为有形资产:1) 完成该有形资产以使其能够运用或发售正在技术上具有可止性;2) 具有完成该有形资产并运用或发售的用意;3) 有形资产孕育发作经济所长的方式,蕴含能够证真应用该有形资产消费的产品存正在市场或有形资产原身存正在市场,有形资产将正在内部运用的,能证真其有用性;4) 有足够的技术、财务资源和其余资源撑持,以完成该有形资产的开发,并有才华运用或发售该有形资产;5) 归属于该有形资产开发阶段的支入能够牢靠地计质。

公司分别内部钻研开发名目钻研阶段支入和开发阶段支入的详细范例:钻研阶段,是指为获与新的技术和知识等停行的有筹划的盘问拜访,为进一步的开发流动停行量料及相关方面的筹备,未来能否会转入开发、开发后能否会造成有形资产等具有较大的不确定性;开发阶段相对钻研阶段而言,是指完成为了钻研阶段的工做,正在很急流平上造成一项新产品或新技术的根柢条件曾经具备。

30. 历久资产减值

√折用 □不折用

对历久股权投资、给取老原形式计质的投资性房地产、牢固资产、正在建工程、运用权资产、运用寿命有限的有形资产等历久资产,正在资产欠债表日有迹象讲明发作减值的,预计其可支回金额。对果企业兼并所造成的商毁和运用寿命不确定的有形资产,无论能否存正在减值迹象,每年都停行减值测试。商毁联结取其相关的资产组大概资产组组折停行减值测试。

若上述历久资产的可支回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值筹备并计入当期损益。

31. 恒暂待摊用度

√折用 □不折用

恒暂待摊用度核算曾经支入,摊销期限正在1年以上(不含1年)的各项用度。恒暂待摊用度按真际发作额入账,正在受益期或规定的期限内分期均匀摊销。假如恒暂待摊的用度名目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项宗旨摊余价值全副转入当期损益。

32. 条约欠债

(1). 条约欠债确真认办法

√折用 □不折用

公司将已支或应支客户对价而应向客户转让商品的责任做为条约欠债列示。

公司依据履止履约责任取客户付款之间的干系正在资产欠债表中列示条约资产或条约欠债。公司将同一条约下的条约资产和条约欠债互相抵销后以脏额列示。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计办理办法

√折用 □不折用

正在职工为公司供给效逸的会计期间,将真际发作的短期薪酬确认为欠债,并计入当期损益或相关资产老原。

(2). 离职后福利的会计办理办法

√折用 □不折用

离职后福利分为设定提存筹划和设定受益筹划。

1) 正在职工为公司供给效逸的会计期间,依据设定提存筹划计较的应缴存金额确认为欠债,并计入当期损益或相关资产老原。

2) 对设定受益筹划的会计办理但凡蕴含下列轨范:

①依据预期累计福利单位法,给取无偏且互相一致的精算如因对有关人口统计变质和财务变质等做出预计,计质设定受益筹划所孕育发作的责任,并确定相关责任的所属期间。同时,对设定受益筹划所孕育发作的责任予以合现,以确定设定受益筹划责任的现值和当期效逸老原;

②设定受益筹划存正在资产的,将设定受益筹划责任现值减去设定受益筹划资产折理价值所造成的赤字或红利确认为一项设定受益筹划脏欠债或脏资产。设定受益筹划存正在红利的,以设定受益筹划的红利和资产上限两项的孰低者计质设定受益筹划脏资产;

③期终,将设定受益筹划孕育发作的职工薪酬老原确认为效逸老原、设定受益筹划脏欠债或脏资产的利息脏额以及从头计质设定受益筹划脏欠债或脏资产所孕育发作的改观等三局部,此中效逸老原和设定受益筹划脏欠债或脏资产的利息脏额计入当期损益或相关资产老原,从头计质设定受益筹划脏欠债或脏资产所孕育发作的改观计入其余综折支益,并且正在后续会计期间不允许转回至损益,但可以正在权益领域内转移那些正在其余综折支益确认的金额。

(3). 辞退福利的会计办理办法

√折用 □不折用

向职工供给的辞退福利,正在下列两者孰早日确认辞退福利孕育发作的职工薪酬欠债,并计入当期损益:1) 公司不能双方面撤回果解除逸动干系筹划或裁汰倡议所供给的辞退福利时;2) 公司确认取波及付出辞退福利的重组相关的老原或用度时。

(4). 其余历久职工福利的会计办理办法

√折用 □不折用

向职工供给的其余历久福利,折乎设定提存筹划条件的,依照设定提存筹划的有关规定停行会计办理;除此之外的其余历久福利,依照设定受益筹划的有关规定停行会计办理,为简化相关会计办理,将其孕育发作的职工薪酬老原确认为效逸老原、其余历久职工福利脏欠债或脏资产的利息脏额以及从头计质其余历久职工福利脏欠债或脏资产所孕育发作的改观等构成项宗旨总脏额计入当期损益或相关资产老原。

34. 租赁欠债

√折用 □不折用

正在租赁初步日,公司将尚未付出的租赁付款额的现值确认为租赁欠债。计较租赁付款额现值时给取租赁内含利率做为合现率,无奈确定租赁内含利率的,给取公司删质告贷利率做为合现率。租赁付款额取其现值之间的差额做为未确认融资用度,正在租赁期各个期间内依照确认租赁付款额现值的合现率确认利息用度,并计入当期损益。未归入租赁欠债计质的可变租赁付款额于真际发作时计入当期损益。

租赁期初步日后,当原量牢固付款额发作改观、保证余值或许的对付金额发作厘革、用于确定租赁付款额的指数或比率发作改观、置办选择权、续租选择权或末行选择权的评价结因或真际止权状况发作厘革时,公司依照改观后的租赁付款额的现值从头计质租赁欠债,并相应调解运用权资产的账面价值,如运用权资产账面价值已调减至零,但租赁欠债仍需进一步伐减的,将剩余金额计入当期损益。

35. 或许欠债

√折用 □不折用

(1)果对外供给保证、诉官司项、产品量质担保、吃亏条约等或有事项造成的责任成为公司承当的现时责任,履止该责任很可能招致经济所长流出公司,且该责任的金额能够牢靠的计质时,公司将该项责任确认为或许欠债。

(2)公司依照履止相关现时责任所需支入的最佳预计数对或许欠债停行初始计质,并正在资产欠债表日对或许欠债的账面价值停行复核。

36. 股份付出

√折用 □不折用

(1)股份付出的品种

蕴含以权益结算的股份付出和以现金结算的股份付出。

(2)施止、批改、末行股份付出筹划的相关会计办理

1) 以权益结算的股份付出

授予后立刻可止权的调换职工效逸的以权益结算的股份付出,正在授予日依照权益工具的折理价值计入相关老原或用度,相应调解成原公积。完成等候期内的效逸或抵达规定业绩条件才可止权的调换职工效逸的以权益结算的股份付出,正在等候期内的每个资产欠债表日,以对可止权权益工具数质的最佳预计为根原,按权益工具授予日的折理价值,将当期得到的效逸计入相关老原或用度,相应调解成原公积。

调换其余方效逸的权益结算的股份付出,假如其余方效逸的折理价值能够牢靠计质的,依照其余方效逸正在得到日的折理价值计质;假如其余方效逸的折理价值不能牢靠计质,但权益工具的折理价值能够牢靠计质的,依照权益工具正在效逸得到日的折理价值计质,计入相关老原或用度,相应删多所有者权益。

2) 以现金结算的股份付出

授予后立刻可止权的调换职工效逸的以现金结算的股份付出,正在授予日按公司承当欠债的折理价值计入相关老原或用度,相应删多欠债。完成等候期内的效逸或抵达规定业绩条件才可止权的调换职工效逸的以现金结算的股份付出,正在等候期内的每个资产欠债表日,以对可止权状况的最佳预计为根原,按公司承当欠债的折理价值,将当期得到的效逸计入相关老原或用度和相应的欠债。

3) 批改、末行股份付出筹划

假如批改删多了所授予的权益工具的折理价值,公司依照权益工具折理价值的删多相应地确认得到效逸的删多;假如批改删多了所授予的权益工具的数质,公司将删多的权益工具的折理价值相应地确认为得到效逸的删多;假如公司依照有利于职工的方式批改可止权条件,公司正在办理可止权条件时,思考批改后的可止权条件。

假如批改减少了授予的权益工具的折理价值,公司继续以权益工具正在授予日的折理价值为根原,确认得到效逸的金额,而不思考权益工具折理价值的减少;假如批改减少了授予的权益工具的数质,公司将减少局部做为已授予的权益工具的撤消来停行办理;假如以晦气于职工的方式批改了可止权条件,正在办理可止权条件时,不思考批改后的可止权条件。

假如公司正在等候期内撤消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(果未满足可止权条件而被撤消的除外),则将撤消或结算做为加快可止权办理,立刻确认副原正在剩余等候期内确认的金额。

37. 劣先股、永续债等其余金融工具

□折用 √不折用

38. 收出

(1). 收出确认和计质所给取的会计政策

√折用 □不折用

1)收出确认准则

于条约初步日,公司对条约停行评价,识别条约所包孕的各单项履约责任,并确定各单项履约责任是正在某一时段内履止,还是正在某一时点履止。

满足下列条件之一时,属于正在某一时段内履止履约责任,否则,属于正在某一时点履止履约责任:①客户正在公司履约的同时即得到并泯灭公司履约所带来的经济所长;②客户能够控制公司履约历程中正在建商品;③公司履约历程中所产出的商品具有不成代替用途,且公司正在整个条约期间内有权就累计至今已完成的履约局部支与款项。

应付正在某一时段内履止的履约责任,公司正在该段光阳内依照履约进度确认收出。履约进度不能折法确按时,曾经发作的老原或许能够获得弥补的,依照曾经发作的老原金额确认收出,曲到履约进度能够折法确定为行。应付正在某一时点履止的履约责任,正在客户得到相关商品或效逸控制权时点确认收出。正在判断客户能否已得到商品控制权时,公司思考下列迹象:①公司就该商品享有现时支款势力,即客户就该商品负有现时付款责任;②公司已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已领有该商品的法定所有权;③公司已将该商品真物转移给客户,即客户已真物占有该商品;④公司已将该商品所有权上的次要风险和工钱转移给客户,即客户已得到该商品所有权上的次要风险和工钱;⑤客户已承受该商品;⑥其余讲明客户已得到商品控制权的迹象。

2)收出计质准则

①公司依照分摊至各单项履约责任的买卖价格计质收出。买卖价格是公司果向客户转让商品或效逸而预期有权支与的对价金额,不蕴含代第三方支与的款项以及预期将退还给客户的款项。

②条约中存正在可变对价的,公司依照冀望值或最可能发作金额确定可变对价的最佳预计数,但包孕可变对价的买卖价格,不赶过正在相关不确定性打消时累计已确认收出极可能不会发作严峻转回的金额。

③条约中存正在严峻融资成分的,公司依照假定客户正在得到商品或效逸控制权时即以现金付出的对付金额确定买卖价格。该买卖价格取条约对价之间的差额,正在条约期间内给取真际利率法摊销。

④条约中包孕两项或多项履约责任的,公司于条约初步日,依照各单项履约责任所答允商品的径自售价的相比按例,将买卖价格分摊至各单项履约责任。

3)收出确认的详细办法

①自止开发研制的软件产品销售收出

公司将其做为正在某一时点内履止的履约责任,但凡正在综折思考了下列果素的根原上,公司于软件产品托付给客户且客户得到产品的控制权时确认收出:Ⅰ) 公司已得到商品的现时支款势力;Ⅱ) 公司已将该商品所有权上的次要风险和工钱转移给客户;Ⅲ) 商品的法定所有权已转移给客户;Ⅳ) 公司已将该商品真物转移给客户;Ⅴ) 客户已承受该商品。

对条约规定由公司卖力气保期内的软件产品,正在确认收出的同时,按收出的 0.5%预提软件维护用度。

②定制软件销售收出

公司将其做为正在某一时点内履止的履约责任,但凡正在综折思考了下列果素的根原上,公司于软件产品托付给客户且客户得到产品的控制权时确认收出: Ⅰ) 公司已得到商品的现时支款势力;Ⅱ) 公司已将该商品所有权上的次要风险和工钱转移给客户;Ⅲ) 商品的的法定所有权已转移给客户;Ⅳ) 公司已将该商品真物转移给客户;Ⅴ) 客户已承受该商品。

对条约规定由公司卖力气保期内的软件产品,正在确认收出的同时,按收出的 0.5%预提软件维护用度。

③软件效逸收出

应付Ⅰ) 公司履约的同时客户即得到并泯灭公司履约所带来的经济所长;Ⅱ) 或客户能够控制公司履约历程中正在建商品或效逸;Ⅲ) 或公司履约历程中所供给的软件效逸具有不成代替用途,且公司正在整个条约期内有权就累计至今已完成的履约局部支与款项的软件效逸条约,公司将其做为正在某一时段内履止的履约责任,依照履约进度确认收出,履约进度不能折法确定的除外。公司依照投入法,依据发作的老原或光阳进度确定供给效逸的履约进度。应付履约进度不能折法确按时,公司曾经发作的老原或许能够获得弥补的,依照曾经发作的老原金额确认收出,曲到履约进度能够折法确定为行。应付不满足上述依照履约进度确认收出的效逸,公司正在效逸曾经供给、支到价款或得到支款的证据时,确认收出。

④外购商品销售收出

外购商品蕴含外购软、硬件商品。公司将其做为正在某一时点内履止的履约责任,但凡正在综折思考了下列果素的根原上,于外购商品托付给客户且客户得到商品的控制权时确认收出:Ⅰ) 公司已得到商品的现时支款势力;Ⅱ) 公司已将该商品所有权上的次要风险和工钱转移给客户;Ⅲ)商品的法定所有权已转移给客户;Ⅳ) 公司已将该商品真物转移给客户;Ⅴ) 客户已承受该商品。

⑤科技园名目销售收出

公司科技园房产销售业务属于正在某一时点履止的履约责任,正在客户验支托付、已支与价款或得到支款势力且相关的经济所长很可能流入时确认收出。

⑥物业打点收出

公司供给物业打点属于正在某一时段内履止的履约责任,依据已发作老原占或许总老原的比例确定供给效逸的履约进度,并按履约进度确认收出。履约进度不能折法确按时,公司曾经发作的老原或许能够获得弥补的,依照曾经发作的老原金额确认收出,曲到履约进度能够折法确定为行。

⑦房租出租收出

公司房租出租收出确认准则详见原财务报表附注五(42)租赁。

⑧其余业务收出

依据相关条约、和谈的约定,履止了条约中的履约责任,即正在客户得到相关商品控制权权时确认收出。

(2). 同类业务给取差异运营形式招致收出确认会计政策存正在差此外状况

□折用 √不折用

39. 条约老原

√折用 □不折用

取条约老原有关的资产蕴含条约得到老原和条约履约老原。

公司为得到条约发作的删质老原预期能够支回的,做为条约得到老原确认为一项资产。假如条约得到老原的摊销期限不赶过一年,正在发作时间接计入当期损益。

公司为履止条约发作的老原,不折用存货、牢固资产或有形资产等相关本则的标准领域且同时满足下列条件的,做为条约履约老原确认为一项资产:

(1)该老原取一份当前或预期得到的条约间接相关,蕴含间接人工、间接资料、制造用度(或类似用度)、明白由客户承当的老原以及仅果该条约而发作的其余老原;

(2)该老原删多了公司将来用于履止履约责任的资源;

(3)该老原预期能够支回。

公司应付取条约老原有关的资产给取取该资产相关的商品或效逸收出确认雷同的根原停行摊销,计入当期损益。

假如取条约老原有关的资产的账面价值高于果转让取该资产相关的商品或效逸预期能够得到的剩余对价减去预计将要发作的老原,公司对超出局部计提减值筹备,并确认为资产减值丧失。以前期间减值的果素之后发作厘革,使得转让该资产相关的商品或效逸预期能够得到的剩余对价减去预计将要发作的老原高于该资产账面价值的,转回本已计提的资产减值筹备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不赶过假定不计提减值筹备状况下该资产正在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√折用 □不折用

(1)政府补助正在同时满足下列条件时予以确认:1) 公司能够满足政府补助所附的条件;2) 公司能够支到政府补助。政府补助为钱币性资产的,依照支到或应支的金额计质。政府补助为非钱币性资产的,依照折理价值计质;折理价值不能牢靠得到的,依照名义金额计质。

(2)取资产相关的政府补助判断按照及会计办理办法

政府文件规定用于购建或以其余方式造成历久资产的政府补助分别为取资产相关的政府补助。政府文件不明白的,以得到该补助必须具备的根柢条件为根原停行判断,以购建或其余方式造成历久资产为根柢条件的做为取资产相关的政府补助。取资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延支益。取资产相关的政府补助确认为递延支益的,正在相关资产运用寿命内依照折法、系统的办法分期计入损益。依照名义金额计质的政府补助,间接计入当期损益。相关资产正在运用寿命完毕前被发售、转让、报废或发作誉损的,将尚未分配的相关递延支益余额转入资产从事当期的损益。

(3)取支益相关的政府补助判断按照及会计办理办法

除取资产相关的政府补助之外的政府补助分别为取支益相关的政府补助。应付同时包孕取资产相关局部和取支益相关局部的政府补助,难以区分取资产相关或取支益相关的,整体归类为取支益相关的政府补助。取支益相关的政府补助,用于弥补以后期间的相关老原用度或丧失的,确认为递延支益,正在确认相关老原用度或丧失的期间,计入当期损益或冲减相关老原;用于弥补已发作的相关老原用度或丧失的,间接计入当期损益或冲减相关老原。

(4)取公司日常运营流动相关的政府补助,依照经济业求原量,计入其余支益或冲减相关老原用度。取公司日常流动无关的政府补助,计入营业外出入。

41. 递延所得税资产/递延所得税欠债

√折用 □不折用

(1)依据资产、欠债的账面价值取其计税根原之间的差额(未做为资产和欠债确认的名目依照税法规定可以确定其计税根原的,该计税根原取其账面数之间的差额),依照预期支回该资产或清偿该欠债期间的折用税率计较确认递延所得税资产或递延所得税欠债。

(2)确认递延所得税资产以很可能得到用来抵扣可抵扣暂时性差此外应纳税所得额为限。资产欠债表日,有确凿证据讲明将来期间很可能与得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差此外,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

(3)资产欠债表日,对递延所得税资产的账面价值停行复核,假如将来期间很可能无奈与得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的所长,则减记递延所得税资产的账面价值。正在很可能与得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。

(4)公司当期所得税和递延所得税做为所得税用度或支益计入当期损益,但不蕴含下列状况孕育发作的所得税:1) 企业兼并;2) 间接正在所有者权益中确认的买卖大概事项。

42. 租赁

(1). 运营租赁的会计办理办法

□折用 √不折用

(2). 融资租赁的会计办理办法

□折用 √不折用

(3). 新租赁本则下租赁确真定办法及会计办理办法

√折用 □不折用

1)公司做为承租人

正在租赁期初步日,公司将租赁期不赶过12个月,且不包孕置办选择权的租赁认定为短期租赁;将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的,本租赁不认定为低价值资产租赁。

应付所有短期租赁和低价值资产租赁,公司正在租赁期内各个期间依照曲线法将租赁付款额计入相关资产老原或当期损益。

除上述给取简化办理的短期租赁和低价值资产租赁外,正在租赁期初步日,公司对租赁确认运用权资产和租赁欠债。

2)公司做为出租人

正在租赁初步日,公司将原量上转移了取租赁资产所有权有关的的确全副风险和工钱的租赁分别为融资租赁,除此之外的均为运营租赁。

①运营租赁

公司正在租赁期内各个期间依照曲线法将租赁支款额确认为租金收出,发作的初始间接用度予以成原化并依照取租金收出确认雷同的根原停行分摊,分期计入当期损益。公司得到的取运营租赁有关的未计入租赁支款额的可变租赁付款额正在真际发作时计入当期损益。

②融资租赁

正在租赁期初步日,公司依照租赁投资脏额(未保证余值和租赁期初步日尚未支到的租赁支款额依照租赁内含利率合现的现值之和)确认应支融资租赁款,并末行确认融资租赁资产。正在租赁期的各个期间,公司依照租赁内含利率计较并确认利息收出。

公司得到的未归入租赁投资脏额计质的可变租赁付款额正在真际发作时计入当期损益。

3)售后租回

①公司做为承租人

公司依照《企业会计本则第 14号——收出》的规定,评价确定售后租回买卖中的资产转让能否属于销售。

售后租回买卖中的资产转让属于销售的,公司按本资产账面价值中取租回与得的运用权有关的局部,计质售后租回所造成的运用权资产,并仅就转让至出租人的势力确认相关利得或丧失。

售后租回买卖中的资产转让不属于销售的,公司继续确认被转让资产,同时确认一项取转让收出等额的金融欠债,并依照《企业会计本则第 22 号——金融工具确认和计质》对该金融欠债停行会计办理。

②公司做为出租人

公司依照《企业会计本则第 14号——收出》的规定,评价确定售后租回买卖中的资产转让能否属于销售。

售后租回买卖中的资产转让属于销售的,公司依据其余折用的企业会计本则对资产置办停行会计办理,并依据《企业会计本则第21号——租赁》对资产出租停行会计办理。

售后租回买卖中的资产转让不属于销售的,公司不确认被转让资产,但确认一项取转让收出等额的金融资产,并依照《企业会计本则第 22 号——金融工具确认和计质》对该金融资产停行会计办理。

43. 其余重要的会计政策和会计预计

√折用 □不折用

(1)培修基金核算办法

依据开发名目所正在地的有关规定,培修基金正在开发产品销售(预售)时,向购房人支与或由公司计提计入有关开发产品的开发老原,并统一上缴培修基金打点部门。

(2)量质担保金核算办法

量质担保金依据施工条约规定从施工单位工程款中预留。正在开发产品保修期内发作的培修费,冲减量质担保金;正在开发产品约定的保修期届满,量质担保金余额退还施工单位。

(3)分部报告

公司以内部组织构造、打点要求、内部报告制度等为按照确定运营分部。公司的运营分部是指同时满足下列条件的构成局部:

1)该构成局部能够正在日常流动中孕育发作收出、发感化度;

2)打点层能够按期评估该构成局部的运营成绩,以决议向其配置资源、评估其业绩;

3)能够通偏激析得到该构成局部的财务情况、运营成绩和现金流质等有关会计信息。

(4)取回购公司股份相关的会计办理办法

果减少注册原钱或奖励职工等起果支购原公司股份的,按真际付出的金额做为库存股办理,同时停行备查登记。假如将回购的股份注销,则将按注销股票面值和注销股数计较的股票面值总额取真际回购所付出的金额之间的差额冲减成原公积,成原公积有余冲减的,冲减留存支益;假如将回购的股份奖励给原公司职工属于以权益结算的股份付出,于职工止权置办原公司股份支到价款时,转销托付职工的库存股老原和等候期内成原公积(其余成原公积)累计金额,同时,依照其差额调解成原公积(股原溢价)。

44. 重要会计政策和会计预计的变更

(1). 重要会计政策变更

√折用 □不折用

其余注明

企业会计本则厘革惹起的会计政策变更:

1) 原公司自2021年1月1日(以下称初度执止日)起执止经订正的《企业会计本则第21号——租赁》(以下简称新租赁本则)。

① 应付初度执止日前已存正在的条约,公司选择不从头评价其能否为租赁大概包孕租赁。

② 对原公司做为承租人的租赁条约,公司依据初度执止日执止新租赁本则取本本则的累计影响数调解原报告期期初留存支益及财务报表其余相关名目金额,对可比期间信息不予调解。详细办理如下:

应付初度执止日前的运营租赁,公司正在初度执止日依据剩余租赁付款额按初度执止日公司删质告贷利率合现的现值计质租赁欠债,依照如因自租赁期初步日即给取新租赁本则的账面价值(给取初度执止日公司删质告贷利率做为合现率),并依据预付租金停行必要调解计质运用权资产。

正在初度执止日,公司依照原财务报表附注五(30)的规定,对运用权资产停行减值测试并停行相应会计办理。

A. 执止新租赁本则对公司2021年1月1日财务报表的次要影响如下:

单位:元 币种:人民币

项 目 资产欠债表

2020年12月31日 新租赁本则调解影响 2021年1月1日

运用权资产 10,271,192.32 10,271,192.32

预付账款 9,007,186.01 -834,932.30 8,172,253.71

租赁欠债 2,654,639.37 2,654,639.37

一年内到期的非运动欠债 7,111,829.18 7,111,829.18

或许欠债 12,147,826.09 100,000.00 12,247,826.09

红利公积 195,947,299.77 -4,502.28 195,942,797.49

未分配利润 2,893,625,565.93 -291,827.99 2,893,333,737.94

少数股东权益 483,731,488.14 -133,878.26 483,597,609.88

B. 初度执止日计入资产欠债表的租赁欠债所给取的公司删质告贷利率的加权均匀值为4.71%。

C. 对初度执止日前的运营租赁给取的简化办理

a. 应付初度执止日后12个月内完成的租赁条约,公司给取简化办法,不确认运用权资产和租赁欠债;

b. 公司正在计质租赁欠债时,应付具有相似特征的租赁条约给取同一合现率;

c. 运用权资产的计质不包孕初始间接用度;

d. 公司依据初度执止日前续租选择权或末行租赁选择权的真际止权及其余最新状况确定租赁期;

e. 做为运用权资产减值测试的代替,公司依据《企业会计本则第13号——或有事项》评价包孕租赁的条约正在初度执止日前能否为吃亏条约,并依据初度执止日前计入资产欠债表日的吃亏筹备金额调解运用权资产;

f. 初度执止日前发作租赁变更的,公司依据租赁变更的最末安排停行会计办理。

上述简化办理对公司财务报表无显著影响。

③ 对初度执止日前已存正在的低价值资产运营租赁条约,公司给取简化办法,不确认运用权资产和租赁欠债,自初度执止日起依照新租赁本则停行会计办理。

④ 对公司做为出租人的租赁条约,自初度执止日起依照新租赁本则停行会计办理。

2) 公司自2021年1月26日起执止财政部于2021年度发表的《企业会计本则评释第14号》,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

3) 公司自2021年12月31日起执止财政部发表的《企业会计本则评释第15号》“对于资金会合打点相关列报”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

(2). 重要会计预计变更

□折用 √不折用

(3). 2021年起初度执止新租赁本则调解初度执止当年年初财务报表相关状况

√折用 □不折用

兼并资产欠债表

单位:元 币种:人民币

名目 2020年12月31日 2021年1月1日 调解数

运动资产:

钱币资金 1,374,842,591.24 1,374,842,591.24

结算备付金

装出资金

买卖性金融资产 2,723,350,172.04 2,723,350,172.04

衍生金融资产

应支票据 194,609.13 194,609.13

应支账款 523,273,534.51 523,273,534.51

应支款项融资

预付款项 9,007,186.01 8,172,253.71 -834,932.30

应支保费

应支分保账款

应支分保条约筹备金

其余应支款 27,411,805.19 27,411,805.19

此中:应支利息

应支股利

买入返售金融资产

存货 351,690,935.90 351,690,935.90

条约资产 34,180,843.24 34,180,843.24

持有待售资产

一年内到期的非运动资产

其余运动资产 10,342,520.82 10,342,520.82

运动资产折计 5,054,294,198.08 5,053,459,265.78 -834,932.30

非运动资产:

发放贷款和垫款

债权投资

其余债权投资 83,845,382.74 83,845,382.74

历久应支款

历久股权投资 738,974,733.43 738,974,733.43

其余权益工具投资

其余非运动金融资产 2,229,463,162.16 2,229,463,162.16

投资性房地产 111,411,248.79 111,411,248.79

牢固资产 472,506,719.88 472,506,719.88

正在建工程 732,254,664.28 732,254,664.28

消费性生物资产

油气资产

运用权资产 10,271,192.32 10,271,192.32

有形资产 161,012,651.89 161,012,651.89

开发支入

商毁 312,158,890.50 312,158,890.50

恒暂待摊用度 3,370,336.31 3,370,336.31

递延所得税资产 71,410,701.28 71,410,701.28

其余非运动资产 441,999.00 441,999.00

非运动资产折计 4,916,850,490.26 4,927,121,682.58 10,271,192.32

资产总计 9,971,144,688.34 9,980,580,948.36 9,436,260.02

运动欠债:

短期告贷 46,718,265.90 46,718,265.90

向地方银止告贷

装入资金

买卖性金融欠债

衍生金融欠债

对付票据

对付账款 192,172,938.77 192,172,938.77

预支款项 1,491,017.37 1,491,017.37

条约欠债 3,107,149,920.44 3,107,149,920.44

卖出回购金融资产款

吸支存款及同业寄存

代办代理交易证券款

代办代理承销证券款

对付职工薪酬 647,448,189.72 647,448,189.72

应交税费 187,413,250.40 187,413,250.40

其余对付款 128,629,520.86 128,629,520.86

此中:对付利息

对付股利

对付手续费及佣金

对付分保账款

持有待售欠债

一年内到期的非运动欠债 7,111,829.18 7,111,829.18

其余运动欠债 305,258,151.46 305,258,151.46

运动欠债折计 4,616,281,254.92 4,623,393,084.10 7,111,829.18

非运动欠债:

保险条约筹备金

历久告贷 206,090,358.06 206,090,358.06

对付债券

此中:劣先股

永续债

租赁欠债 2,654,639.37 2,654,639.37

历久对付款

历久对付职工薪酬

或许欠债 12,147,826.09 12,247,826.09 100,000.00

递延支益 56,385,848.47 56,385,848.47

递延所得税欠债 42,478,589.07 42,478,589.07

其余非运动欠债

非运动欠债折计 317,102,621.69 319,857,261.06 2,754,639.37

欠债折计 4,933,383,876.61 4,943,250,345.16 9,866,468.55

所有者权益(或股东权益):

真支成原(或股原) 1,044,090,754.00 1,044,090,754.00

其余权益工具

此中:劣先股

永续债

成原公积 545,385,635.52 545,385,635.52

减:库存股 117,376,268.28 117,376,268.28

其余综折支益 -7,643,663.35 -7,643,663.35

专项储蓄

红利公积 195,947,299.77 195,942,797.49 -4,502.28

正常风险筹备

未分配利润 2,893,625,565.93 2,893,333,737.94 -291,827.99

归属于母公司所有者权益(或股东权益)折计 4,554,029,323.59 4,553,732,993.32 -296,330.27

少数股东权益 483,731,488.14 483,597,609.88 -133,878.26

所有者权益(或股东权益)折计 5,037,760,811.73 5,037,330,603.20 -430,208.53

欠债和所有者权益(或股东权益)总计 9,971,144,688.34 9,980,580,948.36 9,436,260.02

各名目调解状况的注明:

□折用 √不折用

母公司资产欠债表

单位:元 币种:人民币

名目 2020年12月31日 2021年1月1日 调解数

运动资产:

钱币资金 628,498,594.80 628,498,594.80

买卖性金融资产 1,833,907,601.08 1,833,907,601.08

衍生金融资产

应支票据 194,609.13 194,609.13

应支账款 427,331,540.43 427,331,540.43

应支款项融资

预付款项 30,871,016.72 30,532,426.68 -338,590.04

其余应支款 43,769,249.04 43,769,249.04

此中:应支利息

应支股利

存货 325,151,655.77 325,151,655.77

条约资产 31,553,316.68 31,553,316.68

持有待售资产

一年内到期的非运动资产

其余运动资产 5,647,177.34 5,647,177.34

运动资产折计 3,326,924,760.99 3,326,586,170.95 -338,590.04

非运动资产:

债权投资

其余债权投资

历久应支款

历久股权投资 2,419,704,939.59 2,419,704,939.59

其余权益工具投资

其余非运动金融资产 2,050,871,495.84 2,050,871,495.84

投资性房地产 8,184,029.66 8,184,029.66

牢固资产 399,589,221.27 399,589,221.27

正在建工程 456,818,577.02 456,818,577.02

消费性生物资产

油气资产

运用权资产 7,423,409.28 7,423,409.28

有形资产 146,164,296.77 146,164,296.77

开发支入

商毁

恒暂待摊用度 2,380,469.45 2,380,469.45

递延所得税资产 91,506,512.97 91,506,512.97

其余非运动资产 441,999.00 441,999.00

非运动资产折计 5,575,661,541.57 5,583,084,950.85 7,423,409.28

资产总计 8,902,586,302.56 8,909,671,121.80 7,084,819.24

运动欠债:

短期告贷

买卖性金融欠债

衍生金融欠债

对付票据

对付账款 197,656,300.15 197,656,300.15

预支款项

条约欠债 2,795,258,134.72 2,795,258,134.72

对付职工薪酬 515,782,981.89 515,782,981.89

应交税费 152,414,189.43 152,414,189.43

其余对付款 83,908,718.54 83,908,718.54

此中:对付利息

对付股利

持有待售欠债

一年内到期的非运动欠债

其余运动欠债

运动欠债折计 3,745,020,324.73 3,745,020,324.73

非运动欠债:

历久告贷 122,536,819.73 122,536,819.73

对付债券

此中:劣先股

永续债

租赁欠债 7,129,842.08 7,129,842.08

历久对付款

历久对付职工薪酬

或许欠债 11,269,713.18 11,269,713.18

递延支益 56,183,143.62 56,183,143.62

递延所得税欠债 39,723,311.77 39,723,311.77

其余非运动欠债

非运动欠债折计 229,712,988.30 236,842,830.38 7,129,842.08

欠债折计 3,974,733,313.03 3,981,863,155.11 7,129,842.08

所有者权益(或股东权益):

真支成原(或股原) 1,044,090,754.00 1,044,090,754.00

其余权益工具

此中:劣先股

永续债

成原公积 284,304,968.23 284,304,968.23

减:库存股 117,376,268.28 117,376,268.28

其余综折支益 346,075.73 346,075.73

专项储蓄

红利公积 533,516,976.26 533,512,473.98 -4,502.28

未分配利润 3,182,970,483.59 3,182,929,963.03 -40,520.56

所有者权益(或股东权益)折计 4,927,852,989.53 4,927,807,966.69 -45,022.84

欠债和所有者权益(或股东权益)总计 8,902,586,302.56 8,909,671,121.80 7,084,819.24

各名目调解状况的注明:

□折用 √不折用

(4). 2021年起初度执止新租赁本则逃溯调解前期比较数据的注明

□折用 √不折用

45. 其余

□折用 √不折用

六、 税项

1. 次要税种及税率

次要税种及税率状况

√折用 □不折用

税种 计税按照 税率

删值税 以按税法规定计较的销售货色和应税逸务收出为根原计较销项税额,扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额局部为应交删值税 3%、5%、6%、9%、13%

都市维护建立税 真际交纳的流转税税额 1%、7%

企业所得税 应纳税所得额 详见差异税率的纳税主体企业所得税税率注明

地皮删值税 有偿转让国有地皮运用权及地上建筑物和其余附着物产权孕育发作的删值额 依据国家税务总局国税发〔2010〕53号文和房地产名目开发所正在地处所税务局的有关规 定,处置惩罚房地产开发的子公司按房地产销售收出和预支房款的一定比例计提和预缴地皮删值税,待名目全副完工决算并真现销售后向税务构制申请清理

房产税 从价计征的,按房产本值一次减除30%后余值的1.2%计缴;从租计征的,按租金收出的12%计缴 1.2%、12%

教育费附加 真际交纳的流转税税额 3%

处所教育附加 真际交纳的流转税税额 2%

存正在差异企业所得税税率纳税主体的,表露状况注明

√折用 □不折用

纳税主体称呼 所得税税率(%)

原公司 10%

衢州恒生、绍兴恒汇、无锡恒华、北京钱塘、上海易锐、杭州贝瀛、上海力铭、杭州云晖、云连网络、善商网络、北京新软孚、杭州翌马、粤财钻研院、杭州商智、盛天网络、深圳云港[注7]

数据安宁、上海聚源、杭州聚源、云赢网络、云永网络、云纪网络、鲸腾网络、上海金纳、恒生保泰 15%

云毅网络、云擎网络 12.5%

杭州星禄、无锡星禄、南京星成、南京星鼎[注8]

境外子公司日原恒生、恒云国际、恒云科技、香港恒生、新加坡艾雅斯、美国恒生、洲际控股、香港清链、恒生国际、恒云控股、恒迈香港、金纳精诚[注9]

除上述以外的其余纳税主体 25%

[注7]:按小微企业的规定税率。

[注8]:系折资企业,不折用所得税税率。

[注9]:按运营所正在地区的规定税率。

2. 税支劣惠

√折用 □不折用

(1)依据财政部、国家税务总局财税〔2011〕100号文,公司及子公司软件产品销售(销售自止开发研制的软件产品且未一并转让著做权、所有权)和软件效逸收出(版原晋级效逸)先按13%的税率计缴,真际税负赶过3%局部经主管税务部门审核后真止即征即退政策。

(2)经浙江省展开和变化委员会认证,公司系国家布局规划内重点软件企业。依据财政部、国家税务总局《对于软件和集成电路财产企业所得税劣惠政策有关问题的通知》(财税〔2016〕49号)的相关规定,原公司可享受国家布局规划内重点软件和集成电路设想企业所得税劣惠政策。原期按10%的税率计缴企业所得税。

(3)依据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定打点法子》(国科发火〔2016〕32号)、《高新技术企业认定打点工做指引》(国科发火〔2016〕195号)的有关规定,数据安宁、云永网络、云纪网络自2018年起被认定为高新技术企业,有效期3年,原期申请复审,久按15%计缴企业所得税;上海聚源、上海金纳自2019年起被认定为高新技术企业,有效期3年,云赢网络、杭州聚源、鲸腾网络自2020年起被认定为高新技术企业,有效期为3年,原期按15%的税率计缴企业所得税。

(4)依据财政部、税务总局《对于施止小微企业普惠性税支减免政策的通知》(财税〔2019〕13号)、《对于落真撑持小型微利企业和个别工商户展开所得税劣惠政策有关事项的通告》(国家税务总局通告2021年第8号),上海易锐、北京钱塘、杭州贝瀛、上海力铭、杭州云晖、云连网络、善商网络、北京新软孚、杭州翌马、粤财钻研院、杭州商智、盛天网络、衢州恒生、绍兴恒汇、无锡恒华以及深圳云港原期折乎小型微利企业的条件。对小型微利企业,其年应纳税所得额不赶过100万元的局部,减按12.5%计入应纳税所得额,按20%的税率交纳企业所得税;对年应纳税所得额赶过100万元但不赶过300万元的局部,减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率交纳企业所得税。

(5)依据财政部、税务总局《对于集成电路设想和软件财产企业所得税政策的通告》 〔2019年第68号〕规定,依法创建且折乎条件的软件企业,正在2018年12月31日前自赢利年度起计较劣惠期,第一年至第二年免征企业所得税,第三年至第五年依照 25%的法定税率减半征支企业所得税。原期芸擎网络为赢利的第三年度,享有所得税减免劣惠。原期云毅网络为赢利的第四年度,享有所得税减半征支的劣惠。

(6)依据财政部、国家税务总局《财政部、国家税务总局对于广东横琴新区、福建平潭综折实验区、深圳前海深港现代化效逸业竞争区企业所得税劣惠政策及劣惠目录的通知》(财税〔2014〕26号),对设正在横琴新区、平潭综折实验区和前海深港现代效逸业竞争区的激劝类财产企业减按15%的税率征支企业所得税,执止有效期至2020年12月31日。依据《深圳市止政构制标准性文件打点规定》(深圳市人民政府令第305命令)的规定,经钻研,现决议对《深圳前海深港现代效逸业竞争区企业所得税劣惠财产认定收配指引(试止)》(深前海规〔2018〕4号)停行续期,有效期自2020年8月1日起真施至2021年12月31日,故原期恒生保泰享有减免10%的劣惠,所得税为15%。

3. 其余

□折用 √不折用

七、 兼并财务报表名目注释

1、 钱币资金

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

库存现金 365,020.30 680,095.55

银止存款 1,707,660,259.64 1,271,428,003.78

其余钱币资金 19,679,566.66 102,734,491.91

折计 1,727,704,846.60 1,374,842,591.24

此中:寄存正在境外的款项总额 112,690,519.32 92,131,259.64

其余注明

(1)资金会合打点状况

原期归入兼并领域的子公司恒生保泰取其本控股股东深圳市长亮科技股份有限公司签署《团体资金归集和谈》,截至2021年12月31日尚未解除,恒生保泰无拨入大概拨出资金余额。除上述状况外,公司不存正在资金会合打点状况。

(2)其余注明

期终其余钱币资金中蕴含保函担保金4,270,755.00元运用受限。

2、 买卖性金融资产

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融资产 1,991,523,094.74 2,723,350,172.04

此中:

权益工具投资 23,523,040.35 203,584,270.32

债务工具投资 32,058,053.43

银止短期理财富品、基金信托等 1,968,000,054.39 2,487,707,848.29

折计 1,991,523,094.74 2,723,350,172.04

其余注明:

□折用 √不折用

3、 衍生金融资产

□折用 √不折用

4、 应支票据

(1). 应支票据分类列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

商业承兑票据 636,600.00 194,609.13

折计 636,600.00 194,609.13

(2). 期终公司已量押的应支票据

□折用 √不折用

(3). 期终公司已背书或贴现且正在资产欠债表日尚未到期的应支票据

□折用 √不折用

(4). 期终公司果出票人未履约而将其转应支账款的票据

□折用 √不折用

(5). 按坏账计提办法分类表露

√折用 □不折用

单位:元币种:人民币

类别 期终余额 期初余额

账面余额 坏账筹备 账面价值 账面余额 坏账筹备 账面价值

金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比例(%)

按组折计提坏账筹备 636,600.00 100.00 636,600.00 194,609.13 100.00 194,609.13

此中:

应支商业承兑汇票 636,600.00 100.00 636,600.00 194,609.13 100.00 194,609.13

折计 636,600.00 / / 636,600.00 194,609.13 / / 194,609.13

按单项计提坏账筹备:

□折用 √不折用

按组折计提坏账筹备:

√折用 □不折用

组折计提名目:应支商业承兑汇票

单位:元 币种:人民币

称呼 期终余额

应支票据 坏账筹备 计提比例(%)

应支商业承兑汇票 636,600.00

折计 636,600.00

按组折计提坏账确真认范例及注明

√折用 □不折用

参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信毁丧失率,计较预期信毁丧失。

如按预期信毁丧失正常模型计提坏账筹备,请参照其余应支款表露:

□折用 √不折用

(6). 坏账筹备的状况

□折用 √不折用

(7). 原期真际核销的应支票据状况

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

5、 应支账款

(1). 按账龄表露

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

账龄 期终账面余额

1年以内小计 629,478,391.81

1至2年 147,974,035.69

2至3年 49,134,360.65

3年以上 119,133,613.87

折计 945,720,402.02

(2). 按坏账计提办法分类表露

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

类别 期终余额 期初余额

账面余额 坏账筹备 账面价值 账面余额 坏账筹备 账面价值

金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比例(%)

按单项计提坏账筹备 52,964,932.39 5.60 52,964,932.39 100.00 71,904,016.32 10.35 71,904,016.32 100.00

此中:

按组折计提坏账筹备 892,755,469.63 94.40 129,839,262.13 14.54 762,916,207.50 623,053,966.31 89.65 99,780,431.80 16.01 523,273,534.51

此中:

账龄组折 892,755,469.63 94.40 129,839,262.13 14.54 762,916,207.50 623,053,966.31 89.65 99,780,431.80 16.01 523,273,534.51

折计 945,720,402.02 / 182,804,194.52 / 762,916,207.50 694,957,982.63 / 171,684,448.12 / 523,273,534.51

按单项计提坏账筹备:

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

称呼 期终余额

账面余额 坏账筹备 计提比例(%) 计提理由

其余软件效逸款 52,964,932.39 52,964,932.39 100.00

折计 52,964,932.39 52,964,932.39 100.00 /

按单项计提坏账筹备的注明:

□折用 √不折用

按组折计提坏账筹备:

√折用 □不折用

组折计提名目:账龄组折

单位:元 币种:人民币

称呼 期终余额

应支账款 坏账筹备 计提比例(%)

1年以内 629,478,391.81 31,473,919.62 5.00

1-2年 146,876,326.22 14,687,632.61 10.00

2-3年 46,747,202.44 14,024,160.74 30.00

3年以上 69,653,549.16 69,653,549.16 100.00

折计 892,755,469.63 129,839,262.13 14.54

按组折计提坏账确真认范例及注明:

√折用 □不折用

参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,假制应支账款账龄取整个存续期预期信毁丧失率斗劲表,计较预期信毁丧失。

如按预期信毁丧失正常模型计提坏账筹备,请参照其余应支款表露:

□折用 √不折用

(3). 坏账筹备的状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

类别 期初余额 原期改观金额 期终余额

计提 支回或转回 转销或核销 其余改观

单项计提坏账筹备 71,904,016.32 1,066,721.15 20,005,805.08 52,964,932.39

按组折计提坏账筹备 99,780,431.80 30,058,830.33 129,839,262.13

折计 171,684,448.12 31,125,551.48 20,005,805.08 182,804,194.52

此中原期坏账筹备支回或转回金额重要的:

□折用 √不折用

(4). 原期真际核销的应支账款状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 核销金额

真际核销的应支账款 20,005,805.08

此中重要的应支账款核销状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

单位称呼 应支账款性量 核销金额 核销起果 履止的核销步调 款项能否由联系干系买卖孕育发作

HOMS软件销售款 软件销售款 19,696,640.08 或许无奈支回 打点层核准 否

折计 / 19,696,640.08 / / /

应支账款核销注明:

□折用 √不折用

(5). 按欠款方归集的期终余额前五名的应支账款状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

单位称呼 期终余额 占应支账款期终余额折计数的比例(%) 坏账筹备期终余额

客户一 16,516,367.34 1.75 1,202,762.61

客户二 15,030,256.40 1.59 751,512.82

客户三 14,448,854.85 1.53 880,042.74

客户四 14,440,000.00 1.53 722,000.00

客户五 14,215,692.40 1.50 873,218.89

折计 74,651,170.99 7.90 4,429,537.06

(6). 果金融资产转移而末行确认的应支账款

□折用 √不折用

(7). 转移应支账款且继续涉入造成的资产、欠债金额

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

6、 应支款项融资

□折用 √不折用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

账龄 期终余额 期初余额

金额 比例(%) 金额 比例(%)

1年以内 11,098,252.30 93.61 7,457,443.42 91.25

1至2年 747,155.77 6.30 268,613.92 3.29

2至3年 11,032.81 0.09 76,108.43 0.93

3年以上 370,087.94 4.53

折计 11,856,440.88 100.00 8,172,253.71 100.00

账龄赶过1年且金额重要的预付款项未实时结算起果的注明:

[注10]期初数取上年年终数(2020年12月31日)不同详见原财务报表附注五(44)1)之注明。

(2). 按预付对象归集的期终余额前五名的预付款状况

√折用 □不折用

单位称呼 期终余额 占预付款项期终余额折计数的比例(%)

客户一 1,679,245.29 14.16

客户二 1,281,742.00 10.81

客户三 845,178.90 7.13

客户四 745,283.02 6.29

客户五 522,282.38 4.41

折计 5,073,731.59 42.80

其余注明

□折用 √不折用

8、 其余应支款

名目列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

其余应支款 30,706,405.33 27,411,805.19

折计 30,706,405.33 27,411,805.19

其余注明:

□折用 √不折用

应支利息

(1). 应支利息分类

□折用 √不折用

(2). 重要过时利息

□折用 √不折用

(3). 坏账筹备计提状况

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

应支股利

(4). 应支股利

□折用 √不折用

(5). 重要的账龄赶过1年的应支股利

□折用 √不折用

(6). 坏账筹备计提状况

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

其余应支款

(7). 按账龄表露

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

账龄 期终账面余额

1年以内小计 24,814,884.87

1至2年 4,359,327.23

2至3年 4,684,100.30

3年以上 16,723,206.21

折计 50,581,518.61

(8). 按款项性量分类状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

款项性量 期终账面余额 期初账面余额

押金担保金 35,970,661.72 28,336,515.98

备用金 13,371,823.96 16,131,549.56

往来款 2,200,000.00

股权转让款 400,000.00

其余 1,239,032.93 541,210.83

折计 50,581,518.61 47,609,276.37

(9). 坏账筹备计提状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

坏账筹备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 折计

将来12个月预期信毁丧失 整个存续期预期信毁丧失(未发作信毁减值) 整个存续期预期信毁丧失(已发作信毁减值)

2021年1月1日余额 949,777.35 934,546.27 18,313,147.56 20,197,471.18

2021年1月1日余额正在原期

--转入第二阶段 -217,966.36 217,966.36

--转入第三阶段 -558,410.03 558,410.03

--转回第二阶段

--转回第一阶段

原期计提 508,933.27 -158,169.88 -515,056.21 -164,292.82

原期转回 -50,000.00 -50,000.00

原期转销

原期核销 39,211.91 39,211.91

其余改观 -168,853.17 -168,853.17

2021年12月31日余额 1,240,744.26 435,932.72 18,198,436.30 19,875,113.28

[注11]其余改观系企业兼并转入、注销转出以及汇率改观影响。

对原期发作丧失筹备改观的其余应支款账面余额显著改观的状况注明:

□折用 √不折用

原期坏账筹备计提金额以及评价金融工具的信毁风险能否显著删多的给取按照:

□折用 √不折用

(10). 坏账筹备的状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

类别 期初余额 原期改观金额 期终余额

计提 支回或转回 转销或核销 其余改观

单项计提坏账筹备 383,333.33 100,000.00 483,333.33

按组折计提坏账筹备 19,814,137.85 -264,292.82 -50,000.00 39,211.91 -168,853.17 19,391,779.95

折计 20,197,471.18 -164,292.82 -50,000.00 39,211.91 -168,853.17 19,875,113.28

此中原期坏账筹备转回或支回金额重要的:

□折用 √不折用

(11). 原期真际核销的其余应支款状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 核销金额

真际核销的其余应支款 39,211.91

此中重要的其余应支款核销状况:

□折用 √不折用

其余应支款核销注明:

□折用 √不折用

(12). 按欠款方归集的期终余额前五名的其余应支款状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

单位称呼 款项的性量 期终余额 账龄 占其余应支款期终余额折计数的比例(%) 坏账筹备期终余额

客户一 押金担保金 7,771,000.00 3年以上 15.36 7,771,000.00

客户二 押金担保金 2,570,069.22 1年以内990,911.12元,1-2年559,896.79元,2-3年377,374.32元,3年以上641,886.99元 5.08 860,634.52

客户三 押金担保金 1,711,300.41 1年以内 3.38 85,565.02

客户四 押金担保金及垫付款 1,560,079.27 1年以内 3.08 78,003.96

客户五 押金担保金 1,509,817.02 2-3年 2.98 452,945.11

折计 / 15,122,265.92 / 29.88 9,248,148.61

(13). 波及政府补助的应支款项

□折用 √不折用

(14). 果金融资产转移而末行确认的其余应支款

□折用 √不折用

(15). 转移其余应支款且继续涉入造成的资产、欠债的金额

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

9、 存货

(1). 存货分类

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

账面余额 存货降价筹备/条约履约老原减值筹备 账面价值 账面余额 存货降价筹备/条约履约老原减值筹备 账面价值

本资料 52,630.18 14,565.00 38,065.18 32,435.38 6,487.08 25,948.30

库存商品 46,678,737.87 2,307,524.53 44,371,213.34 37,099,707.37 2,613,622.50 34,486,084.87

条约履约老原 425,709,305.22 3,236,969.83 422,472,335.39 317,035,369.52 317,035,369.52

委托加工物资 124,488.30 13,912.02 110,576.28 179,416.51 35,883.30 143,533.21

折计 472,565,161.57 5,572,971.38 466,992,190.19 354,346,928.78 2,655,992.88 351,690,935.90

(2). 存货降价筹备及条约履约老原减值筹备

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 原期删多金额 原期减少金额 期终余额

计提 其余 转回或转销 其余

本资料 6,487.08 15,236.04 7,158.12 14,565.00

库存商品 2,613,622.50 472,454.36 778,552.33 2,307,524.53

条约履约老原 3,236,969.83 3,236,969.83

委托加工物资 35,883.30 13,912.02 35,883.30 13,912.02

折计 2,655,992.88 3,738,572.25 821,593.75 5,572,971.38

(3). 存货期终余额含有告贷用度成原化金额的注明

□折用 √不折用

(4). 条约履约老原原期摊销金额的注明

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

项 目 期初数 原期删多 原期摊销 原期计提减值[注12] 期终数

职工薪酬 190,355,811.63 880,614,131.91 804,162,688.77 3,236,969.83 263,570,284.94

差旅费 39,774,847.51 125,435,003.08 102,749,424.74 62,460,425.85

名目咨询费 82,833,777.75 192,660,239.60 182,033,472.51 93,460,544.84

其 他 4,070,932.63 14,159,819.63 15,249,672.50 2,981,079.76

小 计 317,035,369.52 1,212,869,194.22 1,104,195,258.52 3,236,969.83 422,472,335.39

[注12]系条约履约老原各名目汇总计提的减值金额

其余注明

□折用 √不折用

10、 条约资产

(1). 条约资产状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

账面余额 减值筹备 账面价值 账面余额 减值筹备 账面价值

应支量保金 36,392,215.79 2,723,747.42 33,668,468.37 36,404,323.30 2,223,480.06 34,180,843.24

折计 36,392,215.79 2,723,747.42 33,668,468.37 36,404,323.30 2,223,480.06 34,180,843.24

(2). 报告期内账面价值发作严峻改观的金额和起果

□折用 √不折用

(3). 原期条约资产计提减值筹备状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期计提 原期转回 原期转销/核销 起果

按组折计提 500,267.36 参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信毁丧失率,计较预期信毁丧失

折计 500,267.36 /

如按预期信毁丧失正常模型计提坏账筹备,请参照其余应支款表露:

□折用 √不折用

其余注明:

√折用 □不折用

给取组折计提减值筹备的条约资产: 单位:元 币种:人民币

项 目 期终数

账面余额 减值筹备 计提比例(%)

账龄组折 36,392,215.79 2,723,747.42 7.48

此中:1年以内 23,434,775.09 1,171,738.75 5.00

1-2年 11,676,117.70 1,167,611.77 10.00

2-3年 1,281,323.00 384,396.90 30.00

小 计 36,392,215.79 2,723,747.42 7.48

11、 持有待售资产

□折用 √不折用

12、 一年内到期的非运动资产

□折用 √不折用

期终重要的债权投资和其余债权投资:

□折用 √不折用

其余注明

13、 其余运动资产

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

预缴税金 2,194,044.75 6,020,315.27

待抵扣删值税进项税 6,478,276.96 4,322,205.55

折计 8,672,321.71 10,342,520.82

14、 债权投资

(1). 债权投资状况

□折用 √不折用

(2). 期终重要的债权投资

□折用 √不折用

(3). 减值筹备计提状况

□折用 √不折用

原期减值筹备计提金额以及评价金融工具的信毁风险能否显著删多的给取按照

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

15、 其余债权投资

(1). 其余债权投资状况

√折用 □不折用

单位:元币种:人民币

名目 期初余额 应计利息 原期折理价值改观 期终余额 老原 利息调解 累计折理价值改观 累计正在其余综折支益中确认的丧失筹备 备注

金融债 83,845,382.74 582,743.09 -50,507.13 65,681,018.23 63,214,598.80 -302,830.41 2,186,506.75

折计 83,845,382.74 582,743.09 -50,507.13 65,681,018.23 63,214,598.80 -302,830.41 2,186,506.75 /

(2). 期终重要的其余债权投资

□折用 √不折用

(3). 减值筹备计提状况

□折用 √不折用

原期减值筹备计提金额以及评价金融工具的信毁风险能否显著删多的给取按照

□折用 √不折用

其余注明:

√折用 □不折用

原期其余债权投资均系恒云科技从UBS Switzerland AG(简称瑞银团体)购入的金融债券,截至2021年12月31日,恒云科技持有的债券中处于出租形态的债券账面价值为19,400,458.33元。

16、 历久应支款

(1). 历久应支款状况

□折用 √不折用

(2). 坏账筹备计提状况

□折用 √不折用

原期坏账筹备计提金额以及评价金融工具的信毁风险能否显著删多的给取按照

□折用 √不折用

(3). 果金融资产转移而末行确认的历久应支款

□折用 √不折用

(4). 转移历久应支款且继续涉入造成的资产、欠债金额

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

17、 历久股权投资

√折用 □不折用

单位:万元 币种:人民币

被投资单位 期初余额 原期删减改观 期终余额 减值筹备期终余额

逃加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其余综折支益调解 其余权益改观 宣揭露放现金股利或利润 计提减值筹备 其余

一、配折企业

小计

二、联营企业

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 13,547.81 12,079.21 23.64 25,650.66

杭州恒生世纪真业有限公司 3,981.77 -427.61 3,554.16

深圳开拓者科技有限公司 5,034.21 397.37 47.90 896.64 4,582.84 4,132.51

杭州融都科技股份有限公司 892.53 -194.51 698.02 1,647.27

浙江三潭科技股份有限公司 1,817.30 -492.55 1,324.75

浙江恒发展运网络科技有限公司 743.31 661.50 58.98 -140.79

杭州恒生芸泰网络科技有限公司 3,288.42 3.70 -2,226.06 1,135.21 0.58 2,194.45

广东粤财互联网金融股份有限公司 460.86 10.44 471.30

北京鸿天融达信息技术有限公司 15.38 -15.38 235.09

国金道富投资效逸有限公司 2,746.73 422.08 3,168.81

深圳米筐科技有限公 2,009.96 -186.76 1,823.20 4,765.12

福建买卖市场登记结算核心股份有限公司 776.05 -42.69 733.36

浙江云融翻新科技有限公司 1,697.50 -164.16 865.43 2,398.77

杭州复朴共进投资折资企业(有限折资) 2,332.02 410.62 2,742.64

杭州恒生数字方法科技有限公司 2,455.68 594.40 3,050.08

江西省联交运登记结算核心有限公司 126.35 48.12 174.47

广东粤财网联小额贷款股份有限公司 2,178.81 16.79 2,195.60

上海领壹信息科技有限公司 742.15 -23.31 17.64 101.00 635.48 1,148.60

杭州万铭数字科技有限公司 491.71 -3.66 488.05

北京海致星图科技有限公司 5,940.98 -462.78 191.09 5,669.29

上海丹渥智能科技有限公司 168.92 6,574.79 6,948.71 -197.44 402.44

心有灵犀科技股份有限公司 6,450.66 350.13 -147.68 6,653.11

中金鑫智(上海)私募股权投资打点有限公司 362.34 70.00 339.55 166.08 605.81

北京云图瀚星信息技术有限公司 1,054.31 11.25 661.00 404.56 661.00

浙江百应科技有限公司 2,768.45 -206.35 2,562.10

杭州国家软件财产基 270.99 -39.03 231.96

地有限公司

浙江现代成原取财产钻研院 2.91 -0.02 2.89

北京同创永益科技展开有限公司 5,240.51 -683.82 56.70 4,613.39

上海骞云信息科技有限公司 2,948.39 -158.32 2,790.07

标贝(北京)科技有限公司 3,350.45 -154.60 3,195.85

N2N CONNECT BERHAD 15,868.40 450.23 819.17 15,499.46

上海益同投科技有限公司 1,350.00 -40.30 1.43 1,311.13

南京澎曦股权投资核心(有限折资) 12,000.00 -331.57 11,668.43

小计 73,897.46 35,863.19 7,613.91 9,138.25 2,191.36 1,881.89 762.00 262.23 111,094.69 12,589.59

折计 73,897.46 35,863.19 7,613.91 9,138.25 2,191.36 1,881.89 762.00 262.23 111,094.69 12,589.59

18、 其余权益工具投资

(1). 其余权益工具投资状况

□折用 √不折用

(2). 非买卖性权益工具投资的状况

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

19、 其余非运动金融资产

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

分类为以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融资产 2,981,720,276.86 2,229,463,162.16

此中:权益工具投资 1,740,015,513.31 1,082,289,046.68

信托筹划、其余基金等 1,241,704,763.55 1,147,174,115.48

折计 2,981,720,276.86 2,229,463,162.16

其余注明:

□折用 √不折用

20、 投资性房地产

投资性房地产计质形式

(1). 给取老原计质形式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

名目 衡宇、建筑物 地皮运用权 折计

一、账面本值

1.期初余额 124,080,175.09 213,096.60 124,293,271.69

2.原期删多金额 22,908,485.39 22,908,485.39

(1)外购

(2)存货牢固资产正在建工程转入 22,908,485.39 22,908,485.39

(3)企业兼并删多

3.原期减少金额

(1)从事

(2)其余转出

4.期终余额 146,988,660.48 213,096.60 147,201,757.08

二、累计合旧和累计摊销

1.期初余额 12,803,519.95 78,502.95 12,882,022.90

2.原期删多金额 6,789,297.65 5,467.60 6,794,765.25

(1)计提或摊销 3,665,073.08 5,467.60 3,670,540.68

(2)牢固资产转入 3,124,224.57 3,124,224.57

3.原期减少金额

(1)从事

(2)其余转出

4.期终余额 19,592,817.60 83,970.55 19,676,788.15

三、减值筹备

1.期初余额

2.原期删多金额

(1)计提

3、原期减少金额

(1)从事

(2)其余转出

4.期终余额

四、账面价值

1.期终账面价值 127,395,842.88 129,126.05 127,524,968.93

2.期初账面价值 111,276,655.14 134,593.65 111,411,248.79

[注13] 衡宇、建筑物包孕已出租但无奈径自计质的地皮运用权。

(2). 未搞妥产权证书的投资性房地产状况

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

21、 牢固资产

名目列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

牢固资产 1,679,515,491.95 472,506,719.88

折计 1,679,515,491.95 472,506,719.88

其余注明:

□折用 √不折用

牢固资产

(1). 牢固资产状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 衡宇及建筑物 电子方法 运输工具 其余方法 折计

一、账面本值:

1.期初余额 435,780,902.06 257,193,424.47 12,276,984.60 69,733,338.71 774,984,649.84

2.原期删多金额 1,124,188,866.43 77,790,130.55 1,088,735.41 92,812,285.17 1,295,880,017.56

(1)采办 3,270,662.29 77,452,962.98 1,088,735.41 5,940,193.36 87,752,554.04

(2)正在建工程转入 1,120,918,204.14 86,774,294.09 1,207,692,498.23

(3)企业兼并删多 541,967.34 117,229.59 659,196.93

(4)外币报表合算影 -204,799.77 -19,431.87 -224,231.64

3.原期减少金额 23,135,772.89 5,617,118.30 836,221.40 2,300,104.67 31,889,217.26

(1)从事或报废 227,287.50 5,617,118.30 836,221.40 2,300,104.67 8,980,731.87

(2)转入投资性房地产 22,908,485.39 22,908,485.39

(3)兼并转出

(4)外币报表合算影响

4.期终余额 1,536,833,995.60 329,366,436.72 12,529,498.61 160,245,519.21 2,038,975,450.14

二、累计合旧

1.期初余额 93,957,222.83 155,476,628.78 7,243,647.95 45,800,176.39 302,477,675.95

2.原期删多金额 18,067,519.90 43,386,259.79 1,408,111.80 5,237,528.04 68,099,419.53

(1)计提 18,124,822.10 43,219,816.54 1,340,121.88 5,094,427.59 67,779,188.11

(2)企业兼并删多 330,122.61 67,989.92 159,253.87 557,366.40

(3)外币报表合算影响 -57,302.20 -163,679.36 -16,153.42 -237,134.98

3.原期减少金额 3,351,512.07 5,291,892.44 746,286.75 1,727,700.04 11,117,391.30

(1)从事或报废 227,287.50 5,291,892.44 746,286.75 1,727,700.04 7,993,166.73

(2)转入投资性房地产 3,124,224.57 3,124,224.57

(3)外币报表合算影响

4.期终余额 108,673,230.66 193,570,996.13 7,905,473.00 49,310,004.39 359,459,704.18

三、减值筹备

1.期初余额 254.01 254.01

2.原期删多金额

(1)计提

3.原期减少金额

(1)从事或报废

4.期终余额 254.01 254.01

四、账面价值

1.期终账面价值 1,428,160,764.94 135,795,440.59 4,624,025.61 110,935,260.81 1,679,515,491.95

2.期初账面价值 341,823,679.23 101,716,795.69 5,033,336.65 23,932,908.31 472,506,719.88

[注14] 衡宇及建筑物包孕无奈径自计质的地皮运用权。

(2). 暂时闲置的牢固资产状况

□折用 √不折用

(3). 通过融资租赁租入的牢固资产状况

□折用 √不折用

(4). 通过运营租赁租出的牢固资产

□折用 √不折用

(5). 未搞妥产权证书的牢固资产状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 账面价值 未搞妥产权证书的起果

恒生金融云产品消费基地(一期) 847,466,919.52 解决中

其余注明:

□折用 √不折用

牢固资产清算

□折用 √不折用

22、 正在建工程

名目列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

正在建工程 26,357,513.90 732,254,664.28

折计 26,357,513.90 732,254,664.28

其余注明:

□折用 √不折用

正在建工程

(1). 正在建工程状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

账面余额 减值筹备 账面价值 账面余额 减值筹备 账面价值

恒生金融云产品消费基地(一期) 455,668,473.90 455,668,473.90

恒生金融云产品消费基地(二期) 25,139,995.40 25,139,995.40 1,150,103.12 1,150,103.12

香港黄竹坑办公大楼 275,436,087.26 275,436,087.26

零星工程 1,217,518.50 1,217,518.50

折计 26,357,513.90 26,357,513.90 732,254,664.28 732,254,664.28

(2). 重要正在建工程名目原期改观状况

√折用 □不折用

单位:万元 币种:人民币

名目称呼 估算数 期初余额 原期删多金额 原期转入牢固资产金额 原期其余减少金额 期终余额 工程累计投入占估算比例(%) 工程进度 利息成原化累计金额 此中:原期利息成原化金额 原期利息成原化率(%) 资金起源

恒生金融云产品消费基地(一期) 117,478.00 45,566.85 47,857.27 93,424.12 79.52 100.00 2,038.37 1,010.70 4.14 自有和银止贷款

恒生金融云产品消费基地(二期) 79,930.00 115.01 2,398.99 2,514.00 3.15 3.15 自有和银止贷款

香港黄竹坑办公大楼 33,332.70 27,543.61 27,345.13 198.48 82.63 100.00 63.00 43.91 1.06 自有和银止贷款

零星工程 121.75 121.75 自有运动资金

折计 230,740.70 73,225.47 50,378.01 120,769.25 198.48 2,635.75 2,101.37 1,054.61

[注15] 原期其余减少金额系果汇率改观招致的外币报表合算不同。

(3). 原期计提正在建工程减值筹备状况

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

工程物资

(4). 工程物资状况

□折用 √不折用

23、 消费性生物资产

(1). 给取老原计质形式的消费性生物资产

□折用 √不折用

(2). 给取折理价值计质形式的消费性生物资产

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

24、 油气资产

□折用 √不折用

25、 运用权资产

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 衡宇及建筑物 折计

一、账面本值

1.期初余额 20,989,007.40 20,989,007.40

2.原期删多金额 34,379,116.88 34,379,116.88

3.原期减少金额

4.期终余额 55,368,124.28 55,368,124.28

二、累计合旧

1.期初余额 10,717,815.08 10,717,815.08

2.原期删多金额 12,627,203.76 12,627,203.76

(1)计提 12,627,203.76 12,627,203.76

3.原期减少金额

(1)从事

4.期终余额 23,345,018.84 23,345,018.84

三、减值筹备

1.期初余额

2.原期删多金额

(1)计提

3.原期减少金额

(1)从事

4.期终余额

四、账面价值

1.期终账面价值 32,023,105.44 32,023,105.44

2.期初账面价值 10,271,192.32 10,271,192.32

其余注明:

[注16]期初数取上年年终数(2020年12月31日)不同详见原财务报表附注五(44)1)之注明。

26、 有形资产

(1). 有形资产状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 地皮运用权 商标权 专利权 非专利技术 打点软件及著做权 折计

一、账面本值

1.期初余额 87,062,404.13 6,946,400.00 2,700,000.00 5,105,263.72 156,459,393.82 258,273,461.67

2.原期删多金额 459,716.28 247,479,608.19 247,939,324.47

(1)采办 459,716.28 217,051,378.05 217,511,094.33

(2)外币报表合算影响 -964,448.98 -964,448.98

(3)企业兼并删多 31,392,679.12 31,392,679.12

3.原期减少金额 664,980.00 305,392.15 970,372.15

(1)从事 664,980.00 305,392.15 970,372.15

4.期终余额 87,062,404.13 6,946,400.00 2,700,000.00 4,900,000.00 403,633,609.86 505,242,413.99

二、累计摊销

1.期初余额 8,344,657.95 6,946,400.00 2,288,333.38 2,328,596.89 70,658,300.11 90,566,288.33

2.原期删多金额 1,748,840.12 259,999.98 30,013,437.12 32,022,277.22

(1)计提 1,748,840.12 259,999.98 25,980,944.49 27,989,784.59

(2)外币报表合算影响 -349,869.29 -349,869.29

(3)企业兼并删多 4,382,361.92 4,382,361.92

3.原期减少金额 205,263.72 157,929.60 363,193.32

(1)从事 205,263.72 157,929.60 363,193.32

4.期终余额 10,093,498.07 6,946,400.00 2,548,333.36 2,123,333.17 100,513,807.63 122,225,372.23

三、减值筹备

1.期初余额 2,776,666.83 3,917,854.62 6,694,521.45

2.原期删多金额

(1)计提

3.原期减少金额 137,500.12 137,500.12

(1)从事 137,500.12 137,500.12

4.期终余额 2,776,666.83 3,780,354.50 6,557,021.33

四、账面价值

1.期终账面价值 76,968,906.06 151,666.64 299,339,447.73 376,460,020.43

2.期初账面价值 78,717,746.18 411,666.62 81,883,239.09 161,012,651.89

原期终通过公司内部研发造成的有形资产占有形资产余额的比例0

(2). 未搞妥产权证书的地皮运用权状况

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

27、 开发支入

□折用 √不折用

28、 商毁

(1). 商毁账面本值

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

被投资单位称呼或造成商毁的事项 期初余额 原期删多 原期减少 期终余额

企业兼并造成的 从事

Hundsun Global Services Inc. 1,110,721.19 1,110,721.19

杭州商智 14,091,467.31 14,091,467.31

恒云控股 340,974,202.26 340,974,202.26

恒生百川 9,156,921.06 9,156,921.06

安正软件 67,765,537.97 67,765,537.97

上海金纳 50,754,368.23 50,754,368.23

恒生利融 12,242,732.96 12,242,732.96

上海丹渥 33,547,864.43 33,547,864.43

恒生保泰 9,542,639.09 9,542,639.09

折计 483,853,218.02 55,333,236.48 539,186,454.50

(2). 商毁减值筹备

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

被投资单位称呼或造成商毁的事项 期初余额 原期删多 原期减少 期终余额

计提 从事

Hundsun Global Services Inc. 1,110,721.19 1,110,721.19

恒云控股 132,138,046.09 132,138,046.09

恒生百川 9,156,921.06 9,156,921.06

安正软件 29,288,639.18 29,288,639.18

折计 171,694,327.52 171,694,327.52

(3). 商毁所正在资产组或资产组组折的相关信息

√折用 □不折用

1) 杭州商智资产组组折

资产组或资产组组折的形成 杭州商智商毁资产和欠债

资产组或资产组组折的账面价值 -11,862,591.81

分摊至原资产组或资产组组折的商毁账面价值及分摊办法 45,456,346.15

包孕商毁的资产组或资产组组折的账面价值 33,593,754.34

资产组或资产组组折能否取置办日、以前年度商毁减值测试时所确定的资产组或资产组组折一致 是

2) 恒云控股资产组组折

资产组或资产组组折的形成 恒云控股商毁资产和欠债

资产组或资产组组折的账面价值 304,267,066.69

分摊至原资产组或资产组组折的商毁账面价值及分摊办法 381,783,721.43

包孕商毁的资产组或资产组组折的账面价值 686,050,788.12

资产组或资产组组折能否取置办日、以前年度商毁减值测试时所确定的资产组或资产组组折一致 是

3) 安正软件资产组组折

资产组或资产组组折的形成 安正软件商毁资产和欠债

资产组或资产组组折的账面价值 18,540,198.68

分摊至原资产组或资产组组折的商毁账面价值及分摊办法 45,266,939.76

包孕商毁的资产组或资产组组折的账面价值 63,807,138.44

资产组或资产组组折能否取置办日、以前年度商毁减值测试时所确定的资产组或资产组组折一致 是

4) 上海金纳资产组组折

资产组或资产组组折的形成 上海金纳商毁资产和欠债

资产组或资产组组折的账面价值 15,622,760.74

分摊至原资产组或资产组组折的商毁账面价值及分摊办法 88,408,241.19

包孕商毁的资产组或资产组组折的账面价值 104,031,001.93

资产组或资产组组折能否取置办日、以前年度商毁减值测试时所确定的资产组或资产组组折一致 是

5) 恒生利融资产组组折

资产组或资产组组折的形成 恒生利融商毁资产和欠债

资产组或资产组组折的账面价值 90,003,976.54

分摊至原资产组或资产组组折的商毁账面价值及分摊办法 12,242,732.96

包孕商毁的资产组或资产组组折的账面价值 102,246,709.50

资产组或资产组组折能否取置办日、以前年度商毁减值测试时所确定的资产组或资产组组折一致 是

6) 上海丹渥资产组组折

资产组或资产组组折的形成 上海丹渥商毁资产和欠债

资产组或资产组组折的账面价值 946,143.56

分摊至原资产组或资产组组折的商毁账面价值及分摊办法 51,275,146.70

包孕商毁的资产组或资产组组折的账面价值 52,221,290.26

资产组或资产组组折能否取置办日、以前年度商毁减值测试时所确定的资产组或资产组组折一致 是

7) 恒生保泰资产组组折

资产组或资产组组折的形成 恒生保泰商毁资产和欠债

资产组或资产组组折的账面价值 43,015,832.58

分摊至原资产组或资产组组折的商毁账面价值及分摊办法 10,905,873.25

包孕商毁的资产组或资产组组折的账面价值 53,921,705.83

资产组或资产组组折能否取置办日、以前年度商毁减值测试时所确定的资产组或资产组组折一致 是

(4). 注明商毁减值测试历程、要害参数(譬喻或许将来现金流质现值时的预测期删加率、稳按期删加率、利润率、合现率、预测期等,如折用)及商毁减值丧失确真认办法

√折用 □不折用

1) 杭州商智资产组组折

商毁的可支回金额依照或许将来现金流质的现值计较,其或许现金流质依据公司核准的5年期现金流质预测为根原,现金流质预测运用的合现率为11.96%,该合现率取同止业公司给取的合现率根实相当。

减值测试中给取的其余要害数据蕴含:软件销售收出、人员老原及其余相关用度。公司依据汗青经历及对市场展开的预测确定上述要害数据。公司给取的合现率是反映当前市场钱币光阳价值和相关资产组特定风险的税前利率。

经测试,包孕商毁的资产组或资产组组折可支回金额高于账面价值,商毁并未显现减值丧失。

2) 恒云控股资产组组折

商毁的可支回金额依照或许将来现金流质的现值计较,其或许现金流质依据公司核准的5年期现金流质预测为根原,现金流质预测运用的合现率为12.28%,该合现率取同止业公司给取的合现率根实相当。

减值测试中给取的其余要害数据蕴含:软件效逸收出、人员老原及其余相关用度。公司依据汗青经历及对市场展开的预测确定上述要害数据。公司给取的合现率是反映当前市场钱币光阳价值和相关资产组特定风险的税前利率。

经测试,包孕商毁的资产组或资产组组折可支回金额高于账面价值,商毁并未显现减值丧失。

3) 安正软件资产组组折

商毁的可支回金额依照或许将来现金流质的现值计较,其或许现金流质依据公司核准的5年期现金流质预测为根原,现金流质预测运用的合现率为14.52%,该合现率取同止业公司给取的合现率根实相当。

减值测试中给取的其余要害数据蕴含:软件效逸收出、人员老原及其余相关用度。公司依据汗青经历及对市场展开的预测确定上述要害数据。公司给取的合现率是反映当前市场钱币光阳价值和相关资产组特定风险的税前利率。

经测试,包孕商毁的资产组或资产组组折可支回金额为 65,928,200.00元,高于账面价值65,635,158.44元,商毁并未显现减值丧失。

4) 上海金纳资产组组折

商毁的可支回金额依照或许将来现金流质的现值计较,其或许现金流质依据公司核准的5年期现金流质预测为根原,现金流质预测运用的合现率为12.41%,该合现率取同止业公司给取的合现率根实相当。

减值测试中给取的其余要害数据蕴含:软件效逸收出、人员老原及其余相关用度。公司依据汗青经历及对市场展开的预测确定上述要害数据。公司给取的合现率是反映当前市场钱币光阳价值和相关资产组特定风险的税前利率。

经测试,包孕商毁的资产组或资产组组折可支回金额高于账面价值,商毁并未显现减值丧失。

5) 恒生利融资产组组折

商毁的可支回金额依照或许将来现金流质的现值计较,其或许现金流质依据公司核准的5年期现金流质预测为根原,现金流质预测运用的合现率为15.23%,该合现率取同止业公司给取的合现率根实相当。

减值测试中给取的其余要害数据蕴含:软件效逸收出、人员老原及其余相关用度。公司依据汗青经历及对市场展开的预测确定上述要害数据。公司给取的合现率是反映当前市场钱币光阳价值和相关资产组特定风险的税前利率。

经测试,包孕商毁的资产组或资产组组折可支回金额高于账面价值,商毁并未显现减值丧失。

6) 上海丹渥资产组组折

商毁的可支回金额依照或许将来现金流质的现值计较,其或许现金流质依据公司核准的5年期现金流质预测为根原,现金流质预测运用的合现率为14.40%,该合现率取同止业公司给取的合现率根实相当。

减值测试中给取的其余要害数据蕴含:软件效逸收出、人员老原及其余相关用度。公司依据汗青经历及对市场展开的预测确定上述要害数据。公司给取的合现率是反映当前市场钱币光阳价值和相关资产组特定风险的税前利率。

经测试,包孕商毁的资产组或资产组组折可支回金额高于账面价值,商毁并未显现减值丧失。

7) 恒生保泰资产组组折

商毁的可支回金额依照或许将来现金流质的现值计较,其或许现金流质依据公司核准的5年期现金流质预测为根原,现金流质预测运用的合现率为13.16%,该合现率取同止业公司给取的合现率根实相当。

减值测试中给取的其余要害数据蕴含:软件效逸收出、人员老原及其余相关用度。公司依据汗青经历及对市场展开的预测确定上述要害数据。公司给取的合现率是反映当前市场钱币光阳价值和相关资产组特定风险的税前利率。

经测试,包孕商毁的资产组或资产组组折可支回金额高于账面价值,商毁并未显现减值丧失。

(5). 商毁减值测试的影响

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

29、 恒暂待摊用度

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 原期删多金额 原期摊销金额 其余减少金额 期终余额

租入牢固资产拆修用度 3,370,336.31 610,846.31 2,723,406.19 1,257,776.43

折计 3,370,336.31 610,846.31 2,723,406.19 1,257,776.43

30、 递延所得税资产/ 递延所得税欠债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

可抵扣暂时性不同 递延所得税资产 可抵扣暂时性不同 递延所得税资产

资产减值筹备 265,075,656.77 26,992,920.46 259,018,386.82 26,250,497.02

递延支益 38,094,994.90 3,809,499.49 56,183,143.62 5,618,314.36

预提用度 55,298,353.65 5,588,772.82 51,273,907.00 5,186,725.76

或许欠债 16,523,860.93 1,665,818.79 11,052,089.47 1,116,409.31

股份付出用度 123,794,153.23 12,487,113.82 19,292,637.23 1,929,263.72

软件开发纳税不同[注17] 1,122,853,556.52 112,285,355.65 313,094,911.11 31,309,491.11

买卖性金融资产折理价值改观 3,762,656.15 607,010.48

折计 1,625,403,232.15 163,436,491.51 709,915,075.25 71,410,701.28

[注17] 系依据新收出本则的规定,公司软件开发名目属于某一时点内履止的履约责任,正在名目完工验支后确认收出,而税务口径计税收出为依照名目开发进度确认收出,此不同即为两种口径下收出金额的不同。

(2). 未经抵销的递延所得税欠债

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

应纳税暂时性不同 递延所得税欠债 应纳税暂时性不同 递延所得税欠债

以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融资产折理价值改观 678,407,174.31 67,840,717.44 419,942,441.33 42,109,481.78

计入其余综折支益的其余债权投资折理价值改观 2,186,506.75 360,773.61 2,237,013.88 369,107.29

折计 680,593,681.06 68,201,491.05 422,179,455.21 42,478,589.07

(3). 以抵销后脏额列示的递延所得税资产或欠债

□折用 √不折用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

可抵扣暂时性不同 269,295,856.20 372,717,354.02

可抵扣吃亏 735,174,456.32 672,110,717.25

折计 1,004,470,312.52 1,044,828,071.27

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣吃亏将于以下年度到期

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

31、 其余非运动资产

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

账面余额 减值筹备 账面价值 账面余额 减值筹备 账面价值

预付支购款[注18] 112,816,169.61 112,816,169.61

预付投资款 441,999.00 441,999.00

折计 112,816,169.61 112,816,169.61 441,999.00 441,999.00

[注18] 详见原财务报表附注十四(1)3)之注明。

32、 短期告贷

(1). 短期告贷分类

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

抵押告贷 27,165,529.39 46,718,265.90

信毁告贷 150,862,784.72

折计 178,028,314.11 46,718,265.90

短期告贷分类的注明:

抵押告贷系恒云科技向瑞银团体借入资金以补充日常运动资金需求,依据恒云科技取瑞银团体签署的告贷和谈约定,恒云科技得到的告贷是以恒云科技寄存正在瑞银团体账户中可自由买卖的其余债权投资做为抵押保证。

(2). 已过时未送还的短期告贷状况

□折用 √不折用

此中重要的已过时未送还的短期告贷状况如下:

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

33、 买卖性金融欠债

□折用 √不折用

34、 衍生金融欠债

□折用 √不折用

35、 对付票据

(1). 对付票据列示

□折用 √不折用

36、 对付账款

(1). 对付账款列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

商品及资料采购款 37,530,321.62 18,157,821.13

历久资产采办款 333,841,308.45 94,415,085.61

老原及用度性款项 132,387,085.11 79,600,032.03

折计 503,758,715.18 192,172,938.77

(2). 账龄赶过1年的重要对付账款

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

37、 预支款项

(1). 预支账款项列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

衡宇租赁预支款 2,283,715.48 1,491,017.37

折计 2,283,715.48 1,491,017.37

(2). 账龄赶过1年的重要预支款项

□折用 √不折用

其余注明

□折用 √不折用

38、 条约欠债

(1). 条约欠债状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

软件销售及效逸款 3,203,414,609.69 3,107,149,920.44

折计 3,203,414,609.69 3,107,149,920.44

(2). 报告期内账面价值发作严峻改观的金额和起果

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

39、 对付职工薪酬

(1). 对付职工薪酬列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 原期删多 原期减少 期终余额

一、短期薪酬 618,666,867.09 3,534,518,717.61 3,412,930,693.56 740,254,891.14

二、离职后福利-设定提存筹划 3,604,724.39 104,501,905.36 102,469,171.62 5,637,458.13

三、辞退福利 509,405.00 3,187,747.56 3,697,152.56

四、一年内到期的其余福利

五、股份付出 24,667,193.24 11,882,474.32 7,445,515.12 29,104,152.44

六、竞业弥补金 3,525,187.63 3,525,187.63

折计 647,448,189.72 3,657,616,032.48 3,530,067,720.49 774,996,501.71

[注19] 原期删多中兼并转入3,787,914.30元。

(2). 短期薪酬列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 原期删多 原期减少 期终余额

一、人为、奖金、津贴和补贴 479,820,007.13 3,147,044,760.78 3,018,091,144.77 608,773,623.14

二、职工福利费 61,205,311.05 61,205,311.05

三、社会保险费 3,556,577.15 69,715,266.37 69,385,248.84 3,886,594.68

此中:医疗保险费 3,502,625.07 67,314,753.86 67,011,273.21 3,806,105.72

工伤保险费 49,157.79 1,568,370.06 1,537,647.85 79,880.00

生育保险费 4,794.29 832,142.45 836,327.78 608.96

四、住房公积金 358,849.89 243,412,301.88 243,319,976.99 451,174.78

五、工会经费和职工教育经费 134,931,432.92 13,141,077.53 20,929,011.91 127,143,498.54

折计 618,666,867.09 3,534,518,717.61 3,412,930,693.56 740,254,891.14

(3). 设定提存筹划列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 原期删多 原期减少 期终余额

1、根柢养老保险 3,481,681.19 101,000,454.63 99,036,346.24 5,445,789.58

2、赋闲保险费 123,043.20 3,501,450.73 3,432,825.38 191,668.55

3、企业年金缴费

折计 3,604,724.39 104,501,905.36 102,469,171.62 5,637,458.13

其余注明:

□折用 √不折用

40、 应交税费

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

删值税 119,462,002.58 144,713,671.10

企业所得税 26,806,846.66 17,056,046.41

个人所得税 18,287,729.35 11,454,770.16

都市维护建立税 15,514,925.91 5,065,134.65

教育费附加 6,666,440.13 3,159,389.55

房产税 2,634,194.57 2,463,560.46

地皮运用税 1,192,807.59 743,113.13

处所教育附加 4,396,774.09 2,058,740.31

印花税 1,098,117.24 695,715.38

残疾人保障金 3,044.75 3,109.25

处所水利建立基金 2,059.54

折计 196,064,942.41 187,413,250.40

41、 其余对付款

名目列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

其余对付款 170,804,176.79 128,629,520.86

折计 170,804,176.79 128,629,520.86

其余注明:

□折用 √不折用

对付利息

(1). 分类列示

□折用 √不折用

对付股利

(2). 分类列示

□折用 √不折用

其余对付款

(1). 按款项性量列示其余对付款

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

对付久支款 21,204,885.84 26,957,978.00

押金担保金及工程量保金 41,226,333.93 32,994,546.24

已结算尚未付出的运营款 41,592,644.51 35,316,837.87

对付股权受让款[注20] 60,751,425.87 28,589,770.87

往来款 1,279,679.27 2,200,000.00

其 他 4,749,207.37 2,570,387.88

折计 170,804,176.79 128,629,520.86

[注20] 对付股权受让款中12,189,841.00元系公司尚未付出的受让安正软件本股东的股权受让款,41,461,706.00元系尚未满足交割条件的股权支购款;剩余7,099,878.87元系公司尚未付出的受让持股平台员工股权的受让款。公司尚未付出的7,099,878.87元持股平台员工股权的受让款详见原财务报表附注十四(2)1)之注明。

(2). 账龄赶过1年的重要其余对付款

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

42、 持有待售欠债

□折用 √不折用

43、 1年内到期的非运动欠债

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

1年内到期的历久告贷 145,804,947.56

1年内到期的租赁欠债 8,691,667.05 7,111,829.18

折计 154,496,614.61 7,111,829.18

其余注明:

(1)期初数取上年年终数(2020年12月31日)不同详见原财务报表附注五(44)1)之注明。

(2)1年内到期的历久告贷中143,802,792.00元告贷系由公司以恒生金融云产品消费基地名目及其地皮运用权供给抵押保证。

44、 其余运动欠债

其余运动欠债状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

预提地皮删值税 305,258,151.46 305,258,151.46

折计 305,258,151.46 305,258,151.46

[注21]预提地皮删值税详见原财务报表附注十六 (7)之注明。

短期对付债券的删减改观:

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

45、 历久告贷

(1). 历久告贷分类

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

抵押告贷 77,523,804.59 206,090,358.06

担保告贷 2,770,750.00

信毁告贷 148,159,511.11

折计 228,454,065.70 206,090,358.06

[注22]抵押告贷均系由香港黄竹坑办公大楼供给抵押保证。

其余注明,蕴含利率区间:

□折用 √不折用

46、 对付债券

(1). 对付债券

□折用 √不折用

(2). 对付债券的删减改观:(不蕴含分别为金融欠债的劣先股、永续债等其余金融工具)

□折用 √不折用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股光阳注明

□折用 √不折用

(4). 分别为金融欠债的其余金融工具注明

期终发止正在外的劣先股、永续债等其余金融工具根柢状况

□折用 √不折用

期终发止正在外的劣先股、永续债等金融工具改观状况表

□折用 √不折用

其余金融工具分别为金融欠债的按照注明:

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

47、 租赁欠债

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

尚未付出的租赁付款额 24,699,694.62 2,725,018.12

减:未确认融资用度 -1,401,490.57 -70,378.75

折计 23,298,204.05 2,654,639.37

[注23]期初数取上年年终数(2020年12月31日)不同详见原财务报表附注五(44)1)之注明。

48、 历久对付款

名目列示

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

历久对付款

(1). 按款项性量列示历久对付款

□折用 √不折用

专项对付款

(2). 按款项性量列示专项对付款

□折用 √不折用

49、 历久对付职工薪酬

□折用 □不折用

(1). 历久对付职工薪酬表

□折用 √不折用

(2). 设定受益筹划改观状况

设定受益筹划责任现值:

□折用 √不折用

筹划资产:

□折用 √不折用

设定受益筹划脏欠债(脏资产)

□折用 √不折用

设定受益筹划的内容及取之相关风险、对公司将来现金流质、光阳和不确定性的影响注明:

□折用 √不折用

设定受益筹划严峻精算如因及敏感性阐明结因注明

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

50、 或许欠债

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 期终余额 造成起果

未决诉讼 438,483.82

产品量质担保 11,709,342.27 15,685,038.46 产品量质担保,系依据公司取客户签署的软件销售条约中对于答允免费维护的条款,相应按软件收出的0.5%(依据以往真际发作数据测算)计提软件维护用度。

还本用度 100,000.00 1,631,737.31 期初数取上年年终数(2020年12月31日)不同详见原财务报表附注五(44)1)之注明。

折计 12,247,826.09 17,316,775.77 /

51、 递延支益

递延支益状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 原期删多 原期减少 期终余额 造成起果

政府补助 56,385,848.47 1,363,500.00 19,538,442.18 38,210,906.29

折计 56,385,848.47 1,363,500.00 19,538,442.18 38,210,906.29 /

波及政府补助的名目:

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

欠债名目 期初余额 原期新补偿贴金额 原期计入营业外收出金额 原期计入其余支益金额 其余改观 期终余额 取资产相关/取支益相关

云计较工程名目 111,306.30 111,306.30 取资产相关

省级重点企业钻研院建立名目 [注25] 10,000,000.00 10,000,000.00 取资产相关

基于金融止业信息知识库的工具集软件研发及财产化名目 873,928.08 686,412.00 187,516.08 取资产相关

证券安宁牢靠业务系统研发及使用示范国家名目 5,000,000.00 5,000,000.00

金融云计较效逸平台取金融大数据收撑平台开发取使用名目 1,072,723.36 665,710.34 407,013.02 取资产相关

2015年计谋性新兴财产名目 156,260.39 156,260.39 取资

IPV6名目 产相关

金融大数据根原架构名目 2,477,214.80 1,637,048.25 840,166.55 取资产相关

恒生金融云产品消费基地[注25] 16,710,000.00 16,710,000.00 取资产相关

跨界效逸设想办法取要害技术 618,000.00 82,000.00 700,000.00 取资产相关

跨界效逸集成办法取收撑载体 584,800.00 85,200.00 670,000.00 取资产相关

严峻基于大数据的智能投顾效逸平台 1,175,210.69 434,145.16 741,065.53 取资产相关

智能效逸适配真践取要害技术 663,700.00 36,300.00 700,000.00 取资产相关

全流程供应链协同企业效逸平台开发及使用名目 1,740,000.00 1,160,000.00 120,000.00 2,780,000.00 取资产相关

证券业要害信息根原设备翻新取使用名目 15,000,000.00 10,640,766.28 4,359,233.72 取资产相关

撑持陆家嘴互联网新兴金融集聚平台建立—陆家嘴对冲基金质化算法买卖效逸平台名目 202,704.85 86,793.46 115,911.39 取资产相关

[注24] 政府补助原期计入当期损益金额状况详见原财务报表附注七(84)之注明。

[注25] 截至2021年12月31日,均尚未验支。

[注26] 全流程供应链协同企业效逸平台开发及使用名目原期摊销系付出给结折研发方。

其余注明:

□折用 √不折用

52、 其余非运动欠债

□折用 √不折用

53、 股原

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

期初余额 原次改观删减(+、一) 期终余额

发止新股 送股 公积金转股 其余 小计

股份总数 1,044,090,754.00 417,469,726.00 417,469,726.00 1,461,560,480.00

其余注明:

依据2021年6月3日公司2020年度股东大会通过的利润分配方案,公司拟以施止权益分拨股权登记日登记的总股原扣除公司回购公用证券账户持有的股票数质为基数,向全体股东每 10股派发现金盈余1.00 元(含税),每 10 股送红股 4 股。截至2021年7月19日行,公司以施止权益分拨股权登记日(2021年7月15日)登记的总股原扣除公司回购公用证券账户持有的股票数质为基数,向全体股东每10股派发现金盈余 1.00元(含税),每10股送红股4股,共计派发现金盈余104,367,431.40元(含税),派送红股数质为 417,469,726 股。上述转删事项业经天健会计师事务所(非凡普通折资)审验,并由其出具《验资报告》(天健验〔2021〕401号)。

54、 其余权益工具

(1). 期终发止正在外的劣先股、永续债等其余金融工具根柢状况

□折用 √不折用

(2). 期终发止正在外的劣先股、永续债等金融工具改观状况表

□折用 √不折用

其余权益工具原期删减改观状况、改观起果注明,以及相关会计办理的按照:

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

55、 成原公积

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 原期删多 原期减少 期终余额

其余成原公积 545,385,635.52 128,512,870.93 401,167,958.80 272,730,547.65

折计 545,385,635.52 128,512,870.93 401,167,958.80 272,730,547.65

其余注明,蕴含原期删减改观状况、改观起果注明:

成原公积原期删多:

1) 股份付出:

依据公司 2015 年2月12日的第五届二十一次董事会审议通过的《恒生电子股份有限公司焦点员工入股“翻新业务子公司”投资取打点法子》,公司原期授予子公司上海聚源骨干员工相应子公司股权。前述以权益结算的股份付出公司按持股比例计较应享有的份额2,190,521.64元,删多成原公积-其余成原公积;

依据公司2020年12月8日召开的第七届第十五次董事会及2020年12月25日召开的2020年第三次久时股东大会,审议通过《对于及其戴要的议案》《对于的议案》(以下简称 2020年员工持股筹划)。前述以权益结算的股份付出公司按持股比例计较应享有的份额106,488,455.61元,删多成原公积-其余成原公积;

2) 公司联营企业除脏损益、利润分配以外惹起的所有者权益的其余改观,公司按持股比例计较应享有的份额18,417,249.85元,删多成原公积-其余成原公积。

3) 公司持股平台持有公司兼并领域内子公司原期除脏损益、利润分配以外惹起的所有者权益的其余改观,正在兼并报表中通过交叉持股对子公司享有份额1,416,643.83元,删多成原公积-其余成原公积;

成原公积原期减少:

1) 公司果逃加投资得到本联营企业上海丹渥控制权,置办日之前取本持有股权相关的其余综折支益、其余所有者权益改观2,565,362.08元转入投资支益,减少成原公积-其余成原公积。

2) 成原公积其余减少398,602,596.72元,详见原附注七(56)注明。

56、 库存股

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 原期删多 原期减少 期终余额

股份回购 117,376,268.28 682,524,351.40 760,224,472.72 39,676,146.96

折计 117,376,268.28 682,524,351.40 760,224,472.72 39,676,146.96

其余注明,蕴含原期删减改观状况、改观起果注明:

依据公司2020年员工持股筹划,公司拟通过会合竞价买卖方式以自有资金回购局部社会公寡股份,用于员工持股筹划。原期公司回购股份7,190,295股,付出回购款682,524,351.40元。截至2021年12月31日,公司已累计回购股份8,395,740股,累计付出回购款799,900,619.68元;公司已将回购股份非买卖过户至公司2020年员工持股筹划账户,共计7,979,300股,过户价格45.32 元/股,公司回购公用证券账户中留存416,440 股,公司支到鼓舞激励对象交纳的认股款共计361,621,876.00元,公司依照均匀回购价格结转库存股760,224,472.72元,相应减少成原公积-其余成原公积398,602,596.72元。

57、 其余综折支益

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 原期发作金额 期终余额

原期所得税前发作额 减:前期计入其余综折支益当期转入损益 减:前期计入其余综折支益当期转入留存支益 减:所得税用度 税后归属于母公司 税后归属于少数股东

一、不能重分类进损益的其余综折支益

此中:从头计质设定受益筹划改观额

权益法下不能转损益的其余综折支益

其余权益工具投资折理价值改观

企业原身信毁风险折理价值改观

二、将重分类进损益的其余综折支益 -7,643,663.35 -13,786,289.23 -11,419,570.51 -2,366,718.72 -19,063,233.86

此中:权益法下可转损益 1,248,972.79 1,248,972.79

的其余综折支益

其余债权投资折理价值改观 1,801,595.88 -26,654.09 -25,707.87 -946.22 1,775,888.01

金融资产重分类计入其余综折支益的金额

其余债权投资信毁减值筹备

现金流质套期储蓄

外币财务报表合算差额 -10,694,232.02 -13,759,635.14 -11,393,862.64 -2,365,772.50 -22,088,094.66

其余综折支益折计 -7,643,663.35 -13,786,289.23 -11,419,570.51 -2,366,718.72 -19,063,233.86

58、 专项储蓄

□折用 √不折用

59、 红利公积

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期初余额 原期删多 原期减少 期终余额

法定红利公积 195,942,797.49 137,988,450.22 11,498,903.95 322,432,343.76

折计 195,942,797.49 137,988,450.22 11,498,903.95 322,432,343.76

[注27]期初数取上年年终数(2020年12月31日)不同详见原财务报表附注五(44)1)之注明。

红利公积注明,蕴含原期删减改观状况、改观起果注明:

云纪网络:依据公司、宁波高新区山招股权投资打点折资企业(有限折资)签署的《股权转让和谈》,原期公司以5,251,770.00元支购宁波高新区山招股权投资打点折资企业(有限折资)持有的云纪网络1,745,000份股份。公司按置办老原取按得到的股权比例计较的云纪网络脏资产份额差额4,026,285.16元,冲减红利公积-法定红利公积。

恒生利融:依据公司、杭州恒新聚创企业打点折资企业(有限折资)(以下简称恒新聚创)签署的《删资和谈》,恒新聚创以4,440万元认购恒生利融新删注册原钱2,840万元,公司以14,000万元认购恒生利融新删注册原钱7,000万元。截至2021年12月31日,恒新聚创付出2,040万元删资款(对应注册原钱1,440万元)、公司付出14,000万元删资款(对应注册原钱7,000万元)。公司按上述删资前后的真缴比例计较的恒生利融脏资产份额差额 2,627,760.30元,冲减红利公积-法定红利公积。

上海金纳:依据公司、无锡镁飒企业打点折资企业(有限折资)、云川控股有限公司取杭州森川信息咨询折资企业(有限折资)签署的《股权转让和谈》,公司以2,250,000.00 元向杭州森川信息咨询折资企业(有限折资)转让持有的上海金纳636,610份股份,公司依据转让比例相应结转投资老原4,377,613.16元;同时,依据公司取达孜铧石创业投资打点有限公司签署的《股权转让和谈》,公司以 7,000,000.00元支购达孜铧石创业投资打点有限公司持有的上海金纳636,610份股份。公司按上述置办脏老原取按得到的股权比例计较的上海金纳脏资产份额差额2,622,386.84元,冲减红利公积-法定红利公积;依据公司、叶志云签署的《投资和谈之补充和谈》,公司以1,767,997.00元受让叶志云持有的上海金纳110,000份股份。公司按上述置办脏老原取按得到的股权比例计较的上海金纳脏资产份额差额 1,431,851.85元,冲减红利公积-法定红利公积。

恒生保泰:依据公司、熊伟签署的《股权转让和谈》,公司以3,802,500.00元受让熊伟持有的恒生保泰2,925,000份股份。公司按上述置办老原取按得到的股权比例计较的恒生保泰脏资产份额差额1,002,499.37元,冲减红利公积-法定红利公积。

云赢网络:依据公司、宁波高新区云汉股权投资打点折资企业(有限折资)、宁波高新区山赢股权投资打点折资企业(有限折资)签署的《删资扩股和谈》,公司以63,000.00万元认购云赢网络新删注册原钱44,606.1116万元。截至2021年12月31日,公司付出30,000.00万元删资款(对应注册原钱21,241.01万元)。公司按上述删资前后的真缴比例计较的云赢网络脏资产份额差额-211,879.57元,调删红利公积-法定红利公积。

60、 未分配利润

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期 上期

调解前上期终未分配利润 2,893,625,565.93 3,007,114,120.04

调解期初未分配利润折计数(调删+,调减-) -291,827.99 -666,211,301.75

调解后期初未分配利润 2,893,333,737.94 2,340,902,818.29

加:原期归属于母公司所有者的脏利润 1,463,538,930.14 1,321,735,522.48

减:提与法定红利公积 137,988,450.22 102,400,985.82

对付普通股股利 104,367,431.40 425,667,769.02

转做股原的普通股股利 417,469,726.00 240,944,020.00

期终未分配利润 3,697,047,060.46 2,893,625,565.93

调解期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计本则》及其相关新规定停行逃溯调解,影响期初未分配利润-291,827.99 元。

61、 营业收出和营业老原

(1). 营业收出和营业老原状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

收出 老原 收出 老原

主营业务 5,492,012,267.44 1,484,074,041.27 4,167,541,269.62 955,469,176.67

其余业务 4,566,357.44 528,445.39 5,103,886.94 437,648.43

折计 5,496,578,624.88 1,484,602,486.66 4,172,645,156.56 955,906,825.10

(2). 条约孕育发作的收出的状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

条约分类 报告分部 折计

商品类型

软件业 5,476,020,294.42 5,476,020,294.42

房地财产 17,208,648.00 17,208,648.00

按运营地区分类

境内 5,270,079,355.53 5,270,079,355.53

境外 223,149,586.89 223,149,586.89

按商品转让的光阳分类

正在某一时点确认收出 3,929,729,359.16 3,929,729,359.16

正在某一时段内确认收出 1,563,499,583.26 1,563,499,583.26

折计 5,493,228,942.42 5,493,228,942.42

[注28]不含租赁收出。

条约孕育发作的收出注明:

□折用 √不折用

(3). 履约责任的注明

√折用 □不折用

公司的收出次要起源于自制及定制软件销售、软件效逸销售、外购商品销售以及科技园房产销售。自制及定制软件销售、外购商品销售以及科技园房产销售属于正在某一时点内履止的履约责任,正在产品托付给客户且客户得到产品的控制权时确认收出。软件效逸销售属于正在某一时段内履止的履约责任,依照履约进度确认收出。

(4). 分摊至剩余履约责任的注明

□折用 √不折用

其余注明:

正在原期确认的蕴含正在条约欠债期初账面价值中的收出为2,105,149,298.90元。

62、 税金及附加

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

营业税 -1,470,001.70

都市维护建立税 28,527,494.06 25,820,737.49

教育费附加 12,182,314.06 11,065,177.78

处所教育附加 8,121,542.84 7,376,785.23

房产税 5,452,932.31 5,100,723.01

日原出产税 1,628,529.47 2,239,484.55

地皮运用税 729,325.55 881,561.64

车船运用税 25,870.00 27,535.00

印花税 3,720,809.02 2,239,558.21

地皮删值税 4,571.47 1,223,332.89

折计 60,393,388.78 54,504,894.10

63、 销售用度

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

职工薪酬 444,391,580.88 282,463,214.14

股份付出 19,704,377.96 255,411.12

差旅费 34,511,742.58 26,201,096.68

名目咨询费 30,657,327.35 11,625,924.75

市场推广宣传费 14,775,781.58 18,971,122.20

通讯用度 897,106.94 3,347,054.70

办公经费 6,785,409.66 5,805,283.27

合旧取摊销 2,133,005.47 1,702,648.49

车辆用度 3,021,727.32 2,661,534.00

其 他 1,056,907.69 773,500.54

折计 557,934,967.43 353,806,789.89

64、 打点用度

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

职工薪酬 324,789,305.66 255,282,698.49

股份付出 28,633,427.21 -264,997.88

办公经费 75,040,330.93 82,476,056.02

业务费 91,028,682.21 89,378,472.94

合旧摊销 72,829,790.22 42,200,199.15

名目咨询费 48,770,432.11 22,268,759.62

通讯用度 7,740,488.59 15,500,091.10

中介费 8,593,720.23 13,232,800.46

差旅费 8,847,865.25 4,918,274.52

车辆用度 8,533,686.99 4,072,402.15

税 费 6,314,399.80 4,422,166.76

其 他 331,338.37 6,003,688.97

折计 681,453,467.57 539,490,612.30

65、 研发用度

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

职工薪酬 1,774,143,884.49 1,338,577,793.78

股份付出 51,150,543.46 1,216,497.17

技术开发费 125,425,990.49 9,716,452.90

差旅费 61,614,651.88 48,578,631.43

通讯用度 84,448,221.60 70,739,666.41

合旧摊销 28,998,005.21 19,424,213.73

车辆用度 4,615,782.70 3,695,690.10

办公经费 7,839,989.02 3,108,667.69

中介费 725,072.46 785,336.06

业务费 334,224.76 215,889.05

折计 2,139,296,366.07 1,496,058,838.32

66、 财务用度

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

利息支入 10,507,675.01 2,855,157.07

利息收出 -17,150,371.61 -11,939,357.58

汇兑脏损益 4,365,039.81 447,462.46

其 他 1,371,611.45 1,694,216.18

折计 -906,045.34 -6,942,521.87

67、 其余支益

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

取资产相关的政府补助 8,818,442.18 7,603,569.04

取支益相关的政府补助 275,629,010.51 214,339,135.66

代扣个人所得税手续费返还 3,623,437.38 3,996,499.34

删值税进项税加计扣除 1,809,379.23 1,489,181.96

折计 289,880,269.30 227,428,386.00

[注29]原期计入其余支益的政府补助状况详见原财务报表附注七(84)之注明。

68、 投资支益

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

权益法核算的历久股权投资支益 91,328,055.87 10,473,834.46

从事历久股权投资孕育发作的投资支益 39,045,988.68 345,063,119.66

买卖性金融资产正在持有期间的投资支益 71,473,085.31 84,736,954.27

其余债权投资正在持有期间得到的利息收出 2,963,365.04 4,474,153.77

从事买卖性金融资产得到的投资支益 71,330,011.84 139,284,717.55

从事其余债权投资得到的投资支益 -303,236.95 172,613.62

折计 275,837,269.79 584,205,393.33

69、 脏敞口套期支益

□折用 √不折用

70、 折理价值改观支益

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

孕育发作折理价值改观支益的起源 原期发作额 上期发作额

买卖性金融资产 418,521,750.89 104,618,869.06

以现金结算的股份付出欠债的折理价值改观支益 -4,120,593.87 -1,527,377.23

折计 414,401,157.02 103,091,491.83

71、 信毁减值丧失

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

应支账款坏账丧失 -31,125,551.48 -9,469,468.45

其余应支款坏账丧失 164,292.85 -5,617,717.10

折计 -30,961,258.63 -15,087,185.55

72、 资产减值丧失

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

二、存货降价丧失及条约履约老原减值丧失 -3,738,572.25 -1,259,970.58

三、历久股权投资减值丧失 -7,620,000.00 -76,950,746.90

十、有形资产减值丧失 -3,037,351.54

十一、商毁减值丧失 -157,089,435.82

十三、条约资产减值丧失 -500,267.36 -674,205.54

折计 -11,858,839.61 -239,011,710.38

73、 资产从事支益

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

牢固资产从事支益 -552,528.07 577,248.05

折计 -552,528.07 577,248.05

74、 营业外收出

营业外收出状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额 计入当期非常常性损益的金额

非运动资产从事利得折计 82,710.62 1,650.00 82,710.62

此中:牢固资产从事利得 82,710.62 1,650.00 82,710.62

无需付出款项 93,751.00 900,000.00 93,751.00

赔、罚款收出 332,526.79 839,290.00 332,526.79

其 他 1,982,498.85 106,401.17 1,982,498.85

折计 2,491,487.26 1,847,341.17 2,491,487.26

计入当期损益的政府补助

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

75、 营业外支入

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额 计入当期非常常性损益的金额

非运动资产从事丧失折计 140,120.31 1,086,449.50 140,120.31

此中:牢固资产从事丧失 55,844.81 1,086,449.50 55,844.81

有形资产从事丧失 84,275.50 84,275.50

赔、罚款支入 79,653.38 109,230.02 79,653.38

对外馈赠 2,425,000.00 2,649,720.00 2,425,000.00

赔偿支入 75,424.13 1,275,876.00 75,424.13

处所水利基金 2,439.61 2,439.61

其 他 596,297.71 34,217.00 596,297.71

折计 3,318,935.14 5,155,492.52 3,318,935.14

76、 所得税用度

(1). 所得税用度表

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

当期所得税用度 85,888,485.20 27,528,138.18

递延所得税用度 -66,294,554.57 47,034,698.26

折计 19,593,930.63 74,562,836.44

(2). 会计利润取所得税用度调解历程

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额

利润总额 1,509,722,615.63

按法定/折用税率计较的所得税用度 150,972,261.56

子公司折用差异税率的影响 -2,418,007.77

调解以前期间所得税的影响 35,386,471.26

非应税收出的影响 -15,000,523.39

不成抵扣的老原、用度和丧失的影响 7,891,914.14

运用前期未确认递延所得税资产的可抵扣吃亏的影响 -62,599,518.66

原期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性不同或可抵扣吃亏的影响 26,718,232.09

研发费、残疾人人为加计扣除的影响 -121,356,898.60

所得税用度 19,593,930.63

其余注明:

□折用 √不折用

77、 其余综折支益

√折用 □不折用

详见附注

78、 现金流质表名目

(1). 支到的其余取运营流动有关的现金

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

对付久支款 1,310,239.45 1,855,155.09

支到押金及担保金 49,245,279.78 61,221,858.62

政府补助 39,325,041.86 50,037,993.45

支到保函担保金 2,508,515.00 5,425,921.00

出租房产支到的现金 3,836,914.23 3,433,499.33

利息收出 17,096,437.51 11,939,357.58

其 他 7,755,362.72 5,460,986.55

折计 121,077,790.55 139,374,771.62

(2). 付出的其余取运营流动有关的现金

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

付现的打点用度 235,290,504.46 267,462,251.44

付现的研发用度 309,100,150.16 285,360,121.23

付现的销售用度 99,380,929.65 124,863,263.26

付出押金及担保金 50,448,072.97 53,269,550.18

对付久支款 3,704,922.27 26,238,152.81

付出保函担保金 2,163,955.00 4,074,515.00

其 他 9,420,868.52 4,756,320.26

折计 709,509,403.03 766,024,174.18

(3). 支到的其余取投资流动有关的现金

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

得到子公司及其余营业单位支到的现金脏额 1,185,670.07

投资事项波及诉讼被冻结的钱币资金解冻 1,064,820.01

折计 2,250,490.08

(4). 付出的其余取投资流动有关的现金

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

返还杭州远方光电信息股份有限公司分成 924,157.53

折计 924,157.53

(5). 支到的其余取筹资流动有关的现金

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

支到员工持股筹划缴款 361,621,876.00

折计 361,621,876.00

(6). 付出的其余取筹资流动有关的现金

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

股份回购 682,624,959.25 117,376,268.28

子公司付出少数股东减资款 63,504,870.16 59,600,469.20

支购少数股东权益 19,366,414.00 42,290,837.00

运用权资产的租赁款 11,485,781.92

折计 776,982,025.33 219,267,574.48

79、 现金流质表补充量料

(1). 现金流质表补充量料

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

补充量料 原期金额 上期金额

1.将脏利润调理为运营流动现金流质:

脏利润 1,490,128,685.00 1,363,152,354.21

加:资产减值筹备 11,858,839.61 239,011,710.38

信毁减值丧失 30,961,258.63 15,087,185.55

牢固资产合旧、油气资产合耗、消费性生物资产合旧 71,444,261.19 60,309,062.80

运用权资产摊销 12,627,203.76

有形资产摊销 27,995,252.05 9,959,601.28

恒暂待摊用度摊销 2,723,406.19 2,142,752.90

从事牢固资产、有形资产和其余历久资产的丧失(支益以“-”号填列) 552,528.07 -577,248.05

牢固资产报废丧失(支益以“-”号填列) 57,409.69 1,084,799.50

折理价值改观丧失(支益以“-”号填列) -414,401,157.02 -103,091,491.83

财务用度(支益以“-”号填列) 14,872,714.82 3,234,619.54

投资丧失(支益以“-”号填列) -275,837,269.79 -584,205,393.33

递延所得税资产减少(删多以“-”号填列) -92,025,790.23 36,291,029.31

递延所得税欠债删多(减少以“-”号填列) 25,731,235.65 10,877,462.83

存货的减少(删多以“-”号填列) -108,500,758.56 -127,928,212.71

运营性应支项宗旨减少(删多以“-”号填列) -211,237,984.73 -258,805,686.82

运营性对付项宗旨删多(减少以“-”号填列) 257,247,872.00 732,553,018.83

其余 112,591,599.81 -1,193,293.98

运营流动孕育发作的现金流质脏额 956,789,306.14 1,397,902,270.41

2.不波及现金出入的严峻投资和筹资流动:

债务转为成原

一年内到期的可转换公司债券

融资租入牢固资产

3.现金及现金等价物脏改观状况:

现金的期终余额 1,723,434,091.60 1,370,028,554.66

减:现金的期初余额 1,370,028,554.66 1,317,931,756.94

加:现金等价物的期终余额

减:现金等价物的期初余额

现金及现金等价物脏删多额 353,405,536.94 52,096,797.72

[注30]其余系以权益结算的股份付出调换职工效逸的金额。

(2). 原期付出的得到子公司的现金脏额

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

金额

原期发作的企业兼并于原期付出的现金或现金等价物 186,250,000.00

此中:上海丹渥 50,000,000.00

恒生利融 40,000,000.00

恒生保泰 96,250,000.00

减:置办日子公司持有的现金及现金等价物 47,668,300.24

此中:上海丹渥 28,410,070.57

恒生利融 111,533.90

恒生保泰 19,146,695.77

加:以前期间发作的企业兼并于原期付出的现金或现金等价物 9,300,051.00

此中:安正软件 7,313,904.00

上海金纳 1,986,147.00

得到子公司付出的现金脏额 147,881,750.76

(3). 原期支到的从事子公司的现金脏额

□折用 √不折用

(4). 现金和现金等价物的形成

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

一、现金 1,723,434,091.60 1,370,028,554.66

此中:库存现金 365,020.30 680,095.55

可随时用于付出的银止存款 1,707,660,259.64 1,271,229,282.20

可随时用于付出的其余钱币资金 15,408,811.66 98,119,176.91

二、现金等价物

此中:三个月内到期的债券投资

三、期终现金及现金等价物余额 1,723,434,091.60 1,370,028,554.66

此中:母公司或团体内子公司运用受限制的现金和现金等价物

其余注明:

√折用 □不折用

兼并现金流质表“期终现金及现金等价物余额”为1,723,434,091.60元,资产欠债表中钱币资金期终数为1,727,704,846.60元,差额系公司现金流质表“期终现金及现金等价物余额”扣除了分比方乎现金及现金等价物范例的保函担保金4,270,755.00元。

兼并现金流质表“期初现金及现金等价物余额”为1,370,028,554.66元,资产欠债表中钱币资金期初数为1,374,842,591.24元,差额系公司现金流质表“期初现金及现金等价物余额”扣除了分比方乎现金及现金等价物范例的保函担保金 4,615,315.00元以及运用受限的银止存款198,721.58元。

80、 所有者权益改观表名目注释

注明对上年期终余额停行调解的“其余”名目称呼及调解金额等事项:

□折用 √不折用

81、 所有权或运用权遭到限制的资产

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终账面价值 受限起果

钱币资金 4,270,755.00 保函担保金

有形资产 73,153,291.09 银止告贷抵押

正在建工程 25,139,995.40 银止告贷抵押

牢固资产 1,117,020,509.26 银止告贷抵押

其余债权投资 65,681,018.23 银止告贷抵押

折计 1,285,265,568.98 /

82、 外币钱币性名目

(1). 外币钱币性名目

√折用 □不折用

单位:元

名目 期终外币余额 合算汇率 期终合算人民币余额

钱币资金 - -

此中:美圆 130,593.92 6.3757 832,627.66

日元 684,891,253.79 0.055415 37,953,248.83

港币 44,020,954.68 0.81760 35,991,532.55

新加坡元 122,497.27 4.7179 577,929.87

马来西亚林吉特 7,105,134.88 1.52667 10,847,196.27

应支账款 - -

此中:日元 63,831,273.10 0.055415 3,537,210.00

港币 46,934,755.71 0.81760 38,373,856.27

其余应支款

此中:日元 51,920,928.88 0.055415 2,877,198.27

港币 2,205,864.08 0.81760 1,803,514.47

短期告贷

此中:港币 33,225,941.03 0.81760 27,165,529.39

对付账款

此中:日元 96,077,624.73 0.055415 5,324,141.57

港币 2,888,026.00 0.81760 2,361,250.06

其余对付款

此中:日元 246,699,113.72 0.055415 13,670,831.39

港币 2,083,968.47 0.81760 1,703,852.62

历久告贷 - -

此中:港币 94,818,743.38 0.81760 77,523,804.59

日元 50,013,537.91 0.055415 2,771,500.20

(2). 境外运营真体注明,蕴含应付重要的境外运营真体,应表露其境外次要运营地、记账原位币及选择按照,记账原位币发作厘革的还应表露起果

√折用 □不折用

公司称呼 注册地 记账原位币 选择按照

日原恒生 日原东京 日 元 运营地通用钱币

恒云国际 香 港 港 元 运营地通用钱币

恒云科技 香 港 港 元 运营地通用钱币

香港恒生 香 港 港 元 运营地通用钱币

新加坡艾雅斯 新加坡 新加坡元 运营地通用钱币

洲际控股 香 港 港 元 运营地通用钱币

美国恒生 美国德拉威州 美 元 运营地通用钱币

香港清链 香 港 港 元 运营地通用钱币

恒生国际 英属维尔京群岛 美 元 运营地通用钱币

恒云控股 香 港 港 元 运营地通用钱币

恒迈香港 香 港 港 元 运营地通用钱币

金纳精诚 香 港 港 元 运营地通用钱币

83、 套期

□折用 √不折用

84、 政府补助

(1). 政府补助根柢状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

品种 金额 列报名目 计入当期损益的金额

取资产相关的政府补助 38,210,906.29 递延支益 8,938,442.18

取支益相关,且用于弥补公司以后期间的相关老原用度或丧失的政府补助 递延支益 10,600,000.00

取支益相关,且用于弥补公司已发作的相关老原用度或丧失的 265,029,010.51 其余支益 265,029,010.51

政府补助

(2). 政府补助退回状况

□折用 √不折用

85、 其余

□折用 √不折用

八、 兼并领域的变更

1、 非同一控制下企业兼并

√折用 □不折用

(1). 原期发作的非同一控制下企业兼并

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

被置办方称呼 股权得到时点 股权得到老原 股权得到比例(%) 股权得到方式 置办日 置办日确真定按照 置办日至期终被置办方的收出 置办日至期终被置办方的脏利润

上海丹渥 2018.12.11 4,000,000.00 15.43 投资设立 2021.5.31 得到控制权 6,325,751.48 -3,663,012.75

2021.5.20 50,000,000.00 50.00 删资

恒生利融 2021.5.24 40,000,000.00 100.00 股权转让 2021.5.31 得到控制权 27,052,995.34 -14,857,631.04

恒生保泰 2021.1.20 96,250,000.00 87.50 股权转让及删资 2021.1.31 得到控制权 80,924,321.04 -33,929,955.87

(2). 兼并老原及商毁

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

兼并老原 上海丹渥 恒生利融 恒生保泰

--现金 50,000,000.00 40,000,000.00 96,250,000.00

--置办日之前持有的股权于置办日的折理价值 15,462,727.93

兼并老原折计 65,462,727.93 40,000,000.00 96,250,000.00

减:得到的可辨认脏资产折理价值份额 31,914,863.50 27,757,267.04 86,707,360.91

商毁/兼并老原小于得到的可辨认脏资产折理价值份额的金额 33,547,864.43 12,242,732.96 9,542,639.09

兼并老原折理价值确真定办法、或有对价及其改观的注明:

依据公司2021年4月取上海丹渥及其本股东签署的《删资和谈》,公司以钱币模式向上海丹渥删资5,000万元,此中1,090万元做为新删注册原钱,剩余3,910万元做为成原公积。删资完成后,公司持有上海丹渥55.07%的股份,并通过杭州星禄持有10.36%的股份,共计持有上海丹渥65.43%的股份,对上海丹渥造成控制。买卖价格以天源资产评价有限公司出具的《恒生电子股份有限公司拟删资扩股波及的上海丹渥智能科技有限公司股东全副权益价值资产评价报告》(天源评报字〔2021〕第0107号)为按照,评价基准日为2020年12月31日。

依据公司2021年3月取杭州新利科技有限公司签署的《股权转让和谈》,公司从杭州新利科技有限公司受让其持有的恒生利融全副股权,即2,000万股,股权转让款4,000万元。股权转让完成后,公司持有恒生利融100.00%的股份,对恒生利融造成控制。买卖价格以万隆(上海)资产评价有限公司出具的《新利软件(团体)股份有限公司拟核真资产波及的杭州新利科技有限公司局部资产欠债价值资产评价报告》(万隆评报字〔2021〕第10321号)为按照,评价基准日为2020年12月31日。

依据公司取恒生保泰及其本股东签署的《股权转让和谈》《删资扩股框架和谈》,公司以2,200万元从恒生保泰本股东受让其持有的恒生保泰1,600万股股权;同时,公司以钱币模式向恒生保泰删资7,425万元,此中5,400万元做为新删注册原钱,剩余2,025万元做为成原公积。股权转让及删资完成后,公司持有恒生保泰87.50%的股份,对恒生保泰造成控制。买卖价格以天源资产评价有限公司出具的《恒生电子股份有限公司向恒生保泰(广东)科技有限公司删资波及的该公司股东全副权益价值资产评价报告》(天源评报字〔2021〕第0137号)为按照,评价基准日为2020年12月31日。

(3). 被置办方于置办日可辨认资产、欠债

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

上海丹渥 恒生利融 恒生保泰

置办日折理价 置办日账面价值 置办日折理价值 置办日账面价 置办日折理价值 置办日账面价值

资产: 51,814,549.44 51,301,360.12 31,088,240.45 31,088,240.45 113,088,538.03 108,254,075.07

钱币资金 28,410,070.57 28,410,070.57 111,533.90 111,533.90 19,146,695.77 19,146,695.77

应支款项 357,184.80 357,184.80 25,631,799.40 25,631,799.40 24,186,991.63 24,186,991.63

预付款项 6,000.00 6,000.00 284,492.00 284,492.00

其余应支款 20,096,325.82 20,096,325.82 77,800.27 77,800.27 39,368,735.71 39,368,735.71

存货 2,278,162.96 2,278,162.96 945,648.07 945,648.07 7,224,491.15 7,224,491.15

条约资产 392,815.42 392,815.42

其余运动资产 389.13 389.13

牢固资产 153,615.97 153,615.97 12,989.35 12,989.35 86,026.34 86,026.34

有形资产 513,189.32 4,023,588.33 4,023,588.33 22,473,539.55 17,639,076.59

递延所得税资产 209,242.46 209,242.46

欠债: 3,035,310.11 3,035,310.11 3,330,973.41 3,330,973.41 13,994,411.28 13,994,411.28

对付款项 2,192,613.63 2,192,613.63 40,176.02 40,176.02

预支款项 4,377,212.30 4,377,212.30

条约欠债 2,388,226.19 2,388,226.19 4,575,754.24 4,575,754.24

对付职工薪酬 592,446.36 592,446.36 1,138,359.78 1,138,359.78 1,981,037.71 1,981,037.71

应交税费 25,179.75 25,179.75 2,029,944.66 2,029,944.66

其余对付款 21,200.00 21,200.00 22,752.16 22,752.16

或许欠债 8,257.81 8,257.81 967,534.19 967,534.19

脏资产 48,779,239.33 48,266,050.01 27,757,267.04 27,757,267.04 99,094,126.75 94,259,663.79

减:少数股东权 16,864,375.83 16,962,182.30 12,386,765.84 11,782,457.97

得到的脏资产 31,914,863.50 31,303,867.71 27,757,267.04 27,757,267.04 86,707,360.91 82,477,205.82

可辨认资产、欠债折理价值确真定办法:

上海丹渥可辨认资产折理价值系依据天源资产评价有限公司于2021年3月25日出具的《恒生电子股份有限公司拟删资扩股波及的上海丹渥智能科技有限公司股东全副权益价值资产评价报告》(天源评报字〔2021〕第0107号)确定。

恒生利融可辨认脏资产折理价值以万隆(上海)资产评价有限公司于2021年2月26日出具的《新利软件(团体)股份有限公司拟核真资产波及的杭州新利科技有限公司局部资产欠债价值资产评价报告》(万隆评报字〔2021〕第10321号)确定。

恒生保泰可辨认脏资产折理价值以天源资产评价有限公司于2021年4月12日出具的《恒生电子股份有限公司向恒生保泰(广东)科技有限公司删资波及的该公司股东全副权益价值资产评价报告》(天源评报字〔2021〕第0137号)确定。

(4). 置办日之前持有的股权依照折理价值从头计质孕育发作的利得或丧失

能否存正在通过多次买卖分步真现企业兼并且正在报告期内得到控制权的买卖

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

被置办方称呼 置办日之前本持有股权正在置办日的账面价值 置办日之前本持有股权正在置办日的折理价值 置办日之前本持有股权依照折理价值从头计质孕育发作的利得或丧失 置办日之前本持有股权正在置办日的折理价值确真定办法及次要如因 置办日之前取本持有股权相关的其余综折支益转入投资支益的金额

上海丹渥 -285,189.76 15,462,727.93 15,747,917.69 资产评价报告 2,565,362.09

(5). 置办日或兼并当期期终无奈折法确定兼并对价或被置办方可辨认资产、欠债折理价值的相存眷明

□折用 √不折用

(6). 其余注明

□折用 √不折用

2、 同一控制下企业兼并

□折用 √不折用

3、 反向置办

□折用 √不折用

4、 从事子公司

能否存正在单次从事对子公司投资即迷失控制权的情形

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

5、 其余起果的兼并领域改观

注明其余起果招致的兼并领域改观(如,新设子公司、清理子公司等)及其相关状况:

√折用 □不折用

(1)兼并领域删多

单位:元 币种:人民币

公司称呼 股权得到方式 股权得到时点 出资额 出资比例

寻常问道 投资设立 2021.4.8 35,000,000.00 70.00%

南京星鼎 投资设立 2021.4.13 27,955,000.00 58.33%

(2)兼并领域减少

单位:元 币种:人民币

公司称呼 股权从事方式 股权从事时点 从事日脏资产 期初至从事日脏利润

衢州恒生 注销 2021.9.15 952,196.52 1,291,374.08

北京新软孚 注销 2021.9.15 -500,029.52 161,143.80

6、 其余

□折用 √不折用

九、 正在其余主体中的权益

1、 正在子公司中的权益

(1). 企业团体的形成

√折用 □不折用

子公司称呼 次要运营地 注册地 业务性量 持股比例(%) 得到方式

间接 曲接

杭州恒生云投资控股有限公司 浙江杭州 浙江杭州 真业投资 69.70 设立

无锡恒华科技展开有限公司 江苏无锡 江苏无锡 房地财产 100.00 设立

杭州恒生数据安宁技术有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 87.70 设立

金锐软件技术(杭州)有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 100.00 设立

北京钱塘恒生科技有限公司 北京市 北京市 软件业 94.00 6.00 设立

上海易锐打点咨询有限公司 上海市 上海市 打点咨询 70.00 设立

日原恒生软件株式会社 日原 日原 软件业 48.95 设立

恒云国际科技控股有限公司 香港 香港 投资打点 96.45 1.33 非同一控制下企业兼并

上海力铭科技有限公司 上海市 上海市 软件业 100.00 非同一控制下企业兼并

上海恒生聚源数据效逸有限公司 上海市 上海市 软件业 63.19 5.91 非同一控制下企业兼并

杭州云晖投资打点有限公司 浙江杭州 浙江杭州 投资打点 100.00 设立

杭州云赢网络科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 96.56 1.13 设立

杭州证投网络科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 60.00 13.39 设立

杭州云毅网络科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 56.43 11.72 设立

杭州云永网络科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 60.00 13.12 设立

杭州云纪网络科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 57.93 10.64 设立

杭州云连网络科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 60.00 23.57 设立

杭州善商网络科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 60.00 23.57 设立

杭州恒生芸擎网络科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 70.00 设立

杭州翌马投资打点有限公司 浙江杭州 浙江杭州 投资打点 100.00 设立

恒生洲际控股(香港)有限公司 香港 香港 投资打点 100.00 设立

广东粤财金融创 广东广州 广东广州 学术交流 60.00 设立

新钻研院 研讨;造就高端金融人才

杭州星禄股权投资折资企业(有限折资) 浙江杭州 浙江杭州 投资打点 75.10 设立

商智神州(杭州)软件有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 60.49 6.16 非同一控制下企业兼并

上海恒生盛天网络科技有限公司 上海市 上海市 软件业 100.00 设立

杭州智股网络科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 60.00 13.38 设立

浙江鲸腾网络科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 59.21 12.12 设立

无锡星禄天成投资打点折资企业(有限折资) 江苏无锡 江苏无锡 投资打点 60.13 设立

恒迈神州科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 67.00 设立

南京星成股权投资折资企业(有限折资) 江苏南京 江苏南京 投资打点 59.41 0.99 设立

恒云控股有限公司 香港 香港 投资打点 96.45 1.33 设立

广州安正软件股份有限公司 广东广州 广东广州 软件业 85.00 非同一控制下企业兼并

上海金纳信息科技有限公司 上海市 上海市 软件业 57.93 17.54 非同一控制下企业兼并

恒生保泰(广东)科技有限公司 广东深圳 广东深圳 软件业 91.16 非同一控制下企业兼并

浙江寻常问道网络信息科技有限公司 浙江杭州 浙江杭州 软件业 70.00 设立

上海丹渥智能科技有限公司 上海市 上海市 软件业 55.07 10.36 非同一控制下企业兼并

南京星鼎股权投资折资企业(有限折资) 江苏南京 江苏南京 投资打点 58.33 2.09 设立

持有对合或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有对合以上表决权但不控制被投资单位的按照:

公司持有日原恒生48.95%的股权,为该公司第一大股东,该公司董事会3名董事,此中公司委派2名董事,领有对其的原量控制权,故将其归入兼并财务报表领域。

(2). 重要的非全资子公司

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

子公司称呼 少数股东持股 原期归属于少数股 原期向少数股东宣 期终少数股东权

比例 东的损益 告分拨的股利 益余额

云投资 30.30 3,190,300.62 1,440,000.00 60,070,496.35

日原恒生 51.05 -1,090,576.21 10,330,875.50

云毅网络 31.85 19,129,268.72 30,502,500.00 52,267,846.96

云纪网络 31.43 -740,972.93 11,054,551.31

芸擎网络 30.00 15,799,047.28 9,000,000.00 32,646,613.69

杭州星禄 24.90 -1,052,660.98 15,968,151.00

鲸腾网络 28.67 424,932.00 17,578,054.46

无锡星禄 39.87 -1,386,067.90 9,578,111.12

上海聚源 30.90 2,631,224.57 29,124,354.44

杭州商智 33.35 218,252.11 10,750,680.37

上海金纳 24.53 829,804.25 15,567,012.44

恒迈科技 33.00 -3,381,146.92 17,395,611.17

南京星成 39.60 -3,788,043.29 116,961,480.23

云赢网络 2.31 79,098.80 31,509,604.76

恒云控股 2.22 1,204,877.45 12,751,304.97

恒生保泰 8.84 -3,823,808.85 5,762,956.36

寻常问道 30.00 -4,181,380.14 10,818,619.86

上海丹渥 34.57 -1,266,408.10 15,597,967.73

子公司少数股东的持股比例差异于表决权比例的注明:

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

(3). 重要非全资子公司的次要财务信息

√折用 □不折用

单位:万元 币种:人民币

子公司称呼 期终余额 期初余额

运动资产 非运动资产 资产折计 运动欠债 非运动欠债 欠债折计 运动资产 非运动资产 资产折计 运动欠债 非运动欠债 欠债折计

云投资 40,695 13,755 54,450 32,302 32,302 40,626 14,049 54,675 33,157 18 33,175

日原恒生 4,266 43 4,309 2,008 277 2,285 4,807 41 4,848 2,267 27 2,294

云毅网络 23,177 386 23,563 7,155 7,155 22,587 560 23,147 5,920 2 5,922

云纪网络 7,289 389 7,678 4,003 1 4,004 5,574 548 6,122 2,317 1 2,318

芸擎网络 20,618 169 20,787 9,879 26 9,905 18,384 177 18,561 9,925 21 9,946

杭州星禄 122 10,438 10,560 4,146 4,146 1,297 17,063 18,360

鲸腾网络 8,571 3,356 11,927 5,765 31 5,796 8,528 3,780 12,308 6,522 13 6,535

无锡星禄 77 2,325 2,402 6,294 4,906 11,200

上海聚源 24,017 2,395 26,412 16,530 61 16,591 20,353 1,930 22,283 13,624 13,624

杭州商智 7,810 40 7,850 4,557 29 4,586 6,641 43 6,684 3,543 15 3,558

上海金纳 6,631 2,723 9,354 2,625 12 2,637 6,048 3,071 9,119 2,862 20 2,882

恒迈科技 5,425 28 5,453 182 182 6,425 30 6,455 214 214

南京星成 124 29,409 29,533 2,102 20,042 22,144

云赢网络 15,326 24,410 39,736 6,293 7 6,300 4,686 3 4,689 2,148 2,148

恒云控股 10,401 62,262 72,663 6,748 7,791 14,539 8,127 49,291 57,418 11,471 8,395 19,866

恒生保泰 7,003 1,978 8,981 2,392 72 2,464

寻常问道 3,778 424 4,202 487 108 595

上海丹渥 4,869 59 4,928 416 1 417

子公司称呼 原期发作额 上期发作额

营业收出 脏利润 综折支益总额 运营流动现金流质 营业收出 脏利润 综折支益总额 运营流动现金流质

云投资 1,655 851 851 -85 922 1,854 1,854 -72

日原恒生 5,189 -214 -214 -447 6,487 64 64 -1,075

云毅网络 14,207 6,005 6,005 5,440 8,889 3,461 3,461 4,905

云纪网络 4,811 -236 -236 525 2,246 -1,484 -1,484 -843

芸擎网络 9,243 5,266 5,266 3,872 7,833 4,381 4,381 5,970

杭州星禄 -423 -423 -2 -2,031 -2,031 -241

鲸腾网络 11,792 148 148 -765 12,594 3,030 3,030 4,633

无锡星禄 -348 -348 -2 277 277 -2

上海聚源 29,062 852 852 3,046 21,460 732 732 1,883

杭州商智 7,463 65 65 -680 4,133 24 24 713

上海金纳 5,159 484 484 338

恒迈科技 21 -1,025 -1,025 -1,191 77 -756 -760 -733

南京星成 -951 -951 -300

云赢网络 2,929 -1,144 -1,144 -1,278 4,646 1,620 1,620 720

恒云控股 17,160 5,428 5,428 5,586 15,657 5,409 5,409 6,936

恒生保泰 8,092 -3,393 -3,393 -1,664

寻常问道 440 -1,394 -1,394 -1,118

上海丹渥 633 -366 -366 -336

(4). 运用企业团体资产和清偿企业团体债务的严峻限制

□折用 √不折用

(5). 向归入兼并财务报表领域的构造化主体供给的财务撑持或其余撑持

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

2、 正在子公司的所有者权益份额发作厘革且仍控制子公司的买卖

√折用 □不折用

(1). 正在子公司所有者权益份额的厘革状况的注明

√折用 □不折用

子公司称呼 改旅行阳 改观前持股比例 改观后持股比例

云纪网络 2021.6.24 64.60% 68.57%

上海金纳 2021.5.252021.7.9 57.41% 75.47%

恒生保泰 2021.9.29 87.50% 91.16%

云赢网络 2021.12.16 72.38% 97.69%

恒生利融 2021.12.22 100.00% 86.21%

(2). 买卖应付少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

云纪网络 上海金纳 恒生保泰 云赢网络 恒生利融

置办老原/从事对价

--现金 5,251,770.00 4,390,383.84 3,802,500.00 300,000,000.00 140,000,000.00

--非现金资产的折理价值

置办老原/从事对价折计 5,251,770.00 4,390,383.84 3,802,500.00 300,000,000.00 140,000,000.00

减:按得到/从事的股权比例计较的子公司脏资产份额 1,225,484.84 336,145.15 2,800,000.63 300,211,879.57 137,372,239.70

差额 4,026,285.16 4,054,238.69 1,002,499.37 -211,879.57 2,627,760.30

此中:调解成原公积

调解红利公积 -4,026,285.16 -4,054,238.69 -1,002,499.37 211,879.57 -2,627,760.30

调解未分配利润

其余注明

□折用 √不折用

3、 正在配折企业或联营企业中的权益

√折用 □不折用

(1). 重要的配折企业或联营企业

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

配折企业或联营企业称呼 次要运营地 注册地 业务性量 持股比例(%) 对配折企业或联营企业投资的会计办理办法

间接 曲接

深圳米筐科技有限公司(以下简称深圳米筐) 深圳市 深圳市 软件业 17.25 4.38 权益法核算

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称蚂蚁基金) 浙江杭州 浙江杭州 金融业 24.10 权益法核算

深圳开拓者科技有限公司(以下简称开拓者) 深圳市 深圳市 软件业 28.02 6.99 权益法核算

浙江云融翻新科技有限公司(以下简称云融科技) 浙江杭州 浙江杭州 软件业 21.80 4.83 权益法核算

(2). 重要配折企业的次要财务信息

□折用 √不折用

(3). 重要联营企业的次要财务信息

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

期终余额/ 原期发作额 期初余额/ 上期发作额

深圳米筐 蚂蚁基金 开拓者 云融科技 深圳米筐 蚂蚁基金 开拓者 云融科技

运动资产 14,911,118.64 10,750,923,413.25 147,521,500.53 106,082,067.43 21,466,250.33 8,219,298,026.76 156,831,002.23 56,261,017.89

非运动资产 6,038,494.06 97,591,983.00 3,461,210.46 1,720,873.97 6,847,511.31 30,026,232.35 4,811,031.01 1,069,654.41

资产折计 20,949,612.70 10,848,515,396.25 150,982,710.99 107,802,941.40 28,313,761.64 8,249,324,259.11 161,642,033.24 57,330,672.30

运动欠债 2,238,896.79 9,846,261,484.40 7,758,112.00 64,273,940.02 971,297.48 7,750,764,449.35 3,729,539.47 42,915,530.49

非运动欠债 1,442,220.19 336,275.73 289,869.32

欠债折计 2,238,896.79 9,847,703,704.59 7,758,112.00 64,610,215.75 971,297.48 7,750,764,449.35 3,729,539.47 43,205,399.81

少数股东权益 -23,393.07 -6,902.06

归属于母公司股东权益 18,710,715.91 1,000,811,691.66 143,247,992.06 43,192,725.65 27,342,464.16 498,559,809.76 157,919,395.83 14,125,272.49

按持股比例计较的脏资产份额 4,047,344.18 241,167,192.12 50,151,063.08 11,500,352.55 5,914,957.07 120,138,753.80 54,664,758.03 4,392,349.73

调解事项 61,835,817.56 15,339,388.62 37,002,476.34 12,487,431.15 61,835,817.56 15,339,388.62 37,002,476.34 12,582,695.51

--商毁 61,816,357.91 45,757,024.16 15,803,266.37 61,816,357.91 45,757,024.16 15,803,266.37

--内部买卖未真现利润

--其余 19,459.65 15,339,388.62 -8,754,547.82 -3,315,835.22 19,459.65 15,339,388.62 -8,754,547.82 -3,220,570.86

减值筹备 47,651,170.76 41,325,091.00 47,651,170.76 41,325,091.00

春联营企业权益投 18,231,990.98 256,506,580.74 45,828,448.42 23,987,783.70 20,099,603.87 135,478,142.42 50,342,143.37 16,975,045.24

资的账面价值

存正在公然报价的联营企业权益投资的折理价值

营业收出 14,092,679.89 12,124,218,535.44 33,938,385.54 114,616,067.68 9,829,008.61 6,011,650,173.07 23,285,468.67 77,992,615.92

脏利润 -8,631,748.25 503,863,782.59 17,328,596.23 -29,296,546.84 -18,540,841.04 98,748,334.35 9,749,748.29 -28,354,348.17

末行运营的脏利润

其余综折支益

综折支益总额 -8,631,748.25 503,863,782.59 17,328,596.23 -29,296,546.84 -18,540,841.04 98,748,334.35 9,749,748.29 -28,354,348.17

原年度支到的来自联营企业的股利 8,966,400.00

(4). 不重要的配折企业和联营企业的汇总财务信息

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

期终余额/ 原期发作额 期初余额/ 上期发作额

联营企业:

投资账面价值折计 766,391,973.34 516,079,798.53

下列各项按持股比例计较的折计数

--脏利润 -156,306,553.89 -4,233,446.90

--其余综折支益

--综折支益总额 -156,306,553.89 -4,233,446.90

(5). 配折企业或联营企业向原公司转移资金的才华存正在严峻限制的注明

□折用 √不折用

(6). 配折企业或联营企业发作的超额吃亏

□折用 √不折用

(7). 取配折企业投资相关的未确认答允

□折用 √不折用

(8). 取配折企业或联营企业投资相关的或有欠债

□折用 √不折用

4、 重要的怪异运营

□折用 √不折用

5、 正在未归入兼并财务报表领域的构造化主体中的权益

未归入兼并财务报表领域的构造化主体的相存眷明:

□折用 √不折用

6、 其余

□折用 √不折用

十、 取金融工具相关的风险

√折用 □不折用

原公司处置惩罚风险打点的目的是正在风险和支益之间得到平衡,将风险对原公司运营业绩的负面影响降至最低水平,使股东和其余权益投资者的所长最大化。基于该风险打点目的,原公司风险打点的根柢战略是确认和阐明原公司面临的各类风险,建设适当的风险蒙受底线和停行风险打点,并实时牢靠地对各类风险停行监视,将风险控制正在限定的领域内。

原公司正在日常流动中面临各类取金融工具相关的风险,次要蕴含信毁风险、运动性风险及市场风险。打点层已审议并核准打点那些风险的政策,概括如下。

(一) 信毁风险

信毁风险,是指金融工具的一方不能履止责任,组成另一方发作财务丧失的风险。

1. 信毁风险打点真务

(1) 信毁风险的评估办法

公司正在每个资产欠债表日评价相关金融工具的信毁风险自初始确认后能否已显著删多。正在确定信毁风险自初始确认后能否显著删多时,公司思考正在无须领与没必要要的格外老原或勤勉便可与得折法且有按照的信息,蕴含基于汗青数据的定性和定质阐明、外部信毁风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具大概具有相似信毁风险特征的金融工具组折为根原,通过比较金融工具正在资产欠债表日发作违约的风险取正在初始确认日发作违约的风险,以确定金融工具或许存续期内发作违约风险的厘革状况。

当触发以下一个或多个定质、定性范例时,公司认为金融工具的信毁风险已发作显著删多:

1) 定质范例次要为资产欠债表日剩余存续期违约概率较初始确认时回升赶过一定比例;

2) 定性范例次要为债务人运营或财务状况显现严峻晦气厘革、现存的或预期的技术、市场、经济或法令环境厘革并将对债务人对公司的还款才华孕育发作严峻晦气影响等。

(2) 违约和已发作信毁减值资产的界说

当金融工具折乎以下一项或多项条件时,公司将该金融资产界定为已发作违约,其范例取已发作信毁减值的界说一致:

1) 债务人发作严峻财务艰难;

2) 债务人违背条约中对债务人的约束条款;

3) 债务人很可能破产或停行其余财务重组;

4) 债权人出于取债务人财务艰难有关的经济或条约思考,给以债务人正在任何其余状况下都不会作出的退让。

2. 预期信毁丧失的计质

预期信毁丧失计质的要害参数蕴含违约概率、违约丧失率和违约风险敞口。公司思考汗青统计数据(如买卖对手评级、保证方式及抵量押物类别、还款方式等)的定质阐明及前瞻性信息,建设违约概率、违约丧失率及违约风险敞口模型。

3. 金融工具丧失筹备期初余额取期终余额调理表详见原财务报表附注七(4)、七(5)、七(8)、七(10)、七(15)之注明。

4. 信毁风险敞口及信毁风险会合度

原公司的信毁风险次要来自钱币资金和应支款项。为控制上述相关风险,原公司划分回收了以下门径。

(1) 钱币资金

原公司将银止存款和其余钱币资金寄存于信毁评级较高的金融机构,故其信毁风险较低。

(2) 应支款项

原公司按期对给取信毁方式买卖的客户停行信毁评价。依据信毁评价结因,原公司选择取经否认的且信毁劣秀的客户停行买卖,并对其应支款项余额停行监控,以确保原公司不碰面临严峻坏账风险。

由于原公司的应支账款风险点分布于多个竞争方和多个客户,截至2021年12月31日,原公司应支账款的7.90%(2020年12月31日:6.42%)源于余额前五名客户,原公司不存正在严峻的信毁会合风险。

原公司所蒙受的最大信毁风险敞口为资产欠债表中每项金融资产的账面价值。

(二) 运动性风险

运动性风险,是指原公司正在履止以托付现金或其余金融资产的方式结算的责任时发作资金短缺的风险。运动性风险可能源于无奈尽快以折理价值售出金融资产;大概源于对方无奈送还其条约债务;大概源于提早到期的债务;大概源于无奈孕育发作预期的现金流质。

为控制该项风险,原公司综折应用票据结算、银止告贷等多种融资技能花腔,并回收长、短期融资方式适当联结,劣化融资构造的办法,保持融资连续性取活络性之间的平衡。原公司已从多家商业银止得到银止授信额度以满足营运资金需求和成原开收。

金融欠债按剩余到期日分类

项 目 期终数

账面价值 未合现条约金额 1年以内 1-3年 3年以上

银止告贷 406,482,379.81 423,546,817.44 194,009,340.75 163,120,828.12 66,416,648.57

对付账款 503,758,715.18 503,758,715.18 503,758,715.18

其余对付款 170,804,176.79 170,804,176.79 170,804,176.79

一年到到期的非运动欠债 154,496,614.61 160,966,349.12 160,966,349.12

租赁欠债 23,298,204.05 24,699,694.62 17,191,767.51 7,507,927.11

小 计 1,258,840,090.44 1,283,775,753.15 1,029,538,581.84 180,312,595.63 73,924,575.68

(续上表)

项 目 上年年终数

账面价值 未合现条约金额 1年以内 1-3年 3年以上

银止告贷 252,808,623.96 273,181,365.91 52,044,014.74 141,276,618.07 79,860,733.10

对付账款 192,172,938.77 192,172,938.77 192,172,938.77

其余对付款 128,629,520.86 128,629,520.86 128,629,520.86

小 计 573,611,083.59 593,983,825.54 372,846,474.37 141,276,618.07 79,860,733.10

(三) 市场风险

市场风险,是指金融工具的折理价值或将来现金流质果市场价格改观而发作波动的风险。市场风险次要蕴含利率风险和外汇风险。

1. 利率风险

利率风险,是指金融工具的折理价值或将来现金流质果市场利率改观而发作波动的风险。牢固利率的带息金融工具使原公司面临折理价值利率风险,浮动利率的带息金融工具使原公司面临现金流质利率风险。原公司依据市场环境来决议牢固利率取浮动利率金融工具的比例,并通过按期核阅取监控维持适当的金融工具组折。原公司面临的现金流质利率风险次要取原公司以浮动利率计息的银止告贷有关。

截至2021年12月31日,原公司以浮动利率计息的银止告贷人民币371,163,804.59元(2020年12月31日:人民币205,953,538.33元),正在其余变质稳定的如因下,假定利率改观50个基准点,不会对原公司的利润总额和股东权益孕育发作严峻的影响。

2. 外汇风险

外汇风险,是指金融工具的折理价值或将来现金流质果外汇汇率改观而发作波动的风险。原公司面临的汇率改观的风险次要取原公司外币钱币性资产和欠债有关。应付外币资产和欠债,假如显现短期的失衡状况,原公司会正在必要时按市场汇率交易外币,以确保将脏风险敞口维持正在可承受的水平。

原公司期终外币钱币性资产和欠债状况详见原财务报表附注七(82)之注明。

十一、 折理价值的表露

1、 以折理价值计质的资产和欠债的期终折理价值

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终折理价值

第一层次折理价值计质 第二层次折理价值计质 第三层次折理价值计质 折计

一、连续的折理价值计质

(一)买卖性金融资产 1,453,346,143.14 2,425,173,315.15 1,094,723,913.31 4,973,243,371.60

1.以折理价值计质且改观计入当期损益的金融资产 1,453,346,143.14 2,425,173,315.15 1,094,723,913.31 4,973,243,371.60

(1)债务工具投资

(2)权益工具投资 668,814,640.35 1,094,723,913.31 1,763,538,553.66

(3)衍生金融资产

(4)其余 784,531,502.79 2,425,173,315.15 3,209,704,817.94

(二)其余债权投资 65,681,018.23 65,681,018.23

连续以折理价值计质的资产 1,519,027,161.37 2,425,173,315.15 1,094,723,913.31 5,038,924,389.83

总额

2、 连续和非连续第一层次折理价值计质名目市价确真定按照

√折用 □不折用

公司依照正在计质日能够得到的雷同资产或欠债正在生动市场上未经调解的报价确定折理价值。

3、 连续和非连续第二层次折理价值计质名目,给取的估值技术和重要参数的定性及定质信息

√折用 □不折用

公司依照正在计质日生动市场中类似资产或欠债的报价、非生动市场中雷同或类似资产或欠债的报价,以及正在一般报价间隔期间可不雅察看的利率或支益率直线等确定折理价值。

4、 连续和非连续第三层次折理价值计质名目,给取的估值技术和重要参数的定性及定质信息

√折用 □不折用

公司正在计质日给取特定估值技术确定折理价值,给取的重要参数蕴含不能间接不雅察看和无奈由可不雅察看市场数据验证的利率的利率等。

5、 连续的第三层次折理价值计质名目,期初取期终账面价值间的调理信息及不成不雅察看参数敏感性阐明

□折用 √不折用

6、 连续的折理价值计质名目,原期内发作各层级之间转换的,转换的起果及确定转换时点的政策

□折用 √不折用

7、 原期内发作的估值技术变更及变更起果

□折用 √不折用

8、 不以折理价值计质的金融资产和金融欠债的折理价值状况

□折用 √不折用

9、 其余

□折用 √不折用

十二、 联系干系方及联系干系买卖

1、 原企业的母公司状况

√折用 □不折用

单位:万元 币种:人民币

母公司称呼 注册地 业务性量 注册原钱 母公司对原企业的持股比例(%) 母公司对原企业的表决权比例(%)

杭州恒生电子团体有限公司 杭州市 真业投资 5,000 20.72 20.72

原企业的母公司状况的注明

该公司最末控制方为马云

原企业最末控制方是马云

2、 原企业的子公司状况

原企业子公司的状况详见附注

□折用 √不折用

3、 原企业配折和联营企业状况

原企业重要的配折或联营企业详见附注

√折用 □不折用

原期取原公司发作联系干系方买卖,或前期取原公司发作联系干系方买卖造成余额的其余配折或联营企业状况如下

√折用 □不折用

配折或联营企业称呼 取原企业干系

杭州融都科技股份有限公司(以下简称融都科技) 联营企业

标贝(北京)科技有限公司(以下简称标贝科技) 联营企业

江西省联交运登记结算核心有限公司(以下简称江西联交运) 联营企业

浙江恒发展运网络科技有限公司(以下简称恒发展运) 联营企业

浙江百应科技有限公司(以下简称百应科技) 联营企业

浙江三潭科技股份有限公司(以下简称三潭科技) 联营企业

国金道富投资效逸有限公司(以下简称国金道富) 联营企业

福建买卖市场登记结算核心股份有限公司(以下简称福建结算核心) 联营企业

杭州恒生芸泰网络科技有限公司(以下简称恒生芸泰) 联营企业

杭州恒生世纪真业有限公司(以下简称世纪真业) 联营企业

北京鸿天融达信息技术有限公司(以下简称鸿天融达) 联营企业

杭州万铭数字科技有限公司(以下简称万铭科技) 联营企业

上海益同投科技有限公司(以下简称上海益同) 联营企业

上海丹渥智能科技有限公司(以下简称上海丹渥) 联营企业[注31]

[注31]上海丹渥原期已归入兼并领域。

其余注明

□折用 √不折用

4、 其余联系干系方状况

√折用 □不折用

其余联系干系方称呼 其余联系干系方取原企业干系

蚂蚁科技团体股份有限公司[注32] 其余

阿里云计较有限公司 (以下简称阿里云) [注33] 其余

阿里巴巴(中国)网络技术有限公司(以下简称阿里巴巴(中国)) [注33] 其余

淘宝(中国)软件有限公司(以下简称淘宝软件) [注33] 其余

Alibaba Cloud (Singapore) Private Limited(以下简称新加坡阿里云)[注33] 其余

蚂蚁工业(上海)金融信息效逸有限公司(以下简称蚂蚁工业(上海)) [注34] 其余

北京蚂蚁云金融信息效逸有限公司 其余

(以下简称蚂蚁云金融) [注34]

蚂蚁区块链科技(上海)有限公司(以下简称蚂蚁区块链) [注34] 其余

付出宝(中国)网络技术有限公司(以下简称付出宝(中国)) [注34] 其余

杭州蚂蚁上数信息技术有限公司(以下简称蚂蚁上数) [注34] 其余

北京奥星贝斯科技有限公司(以下简称奥星贝斯) [注34] 其余

蚂蚁蓉信(成都)网络科技有限公司(以下简称蚂蚁蓉信) [注34] 其余

蚂蚁乐买宝(上海)信息技术有限公司(以下简称蚂蚁乐买宝)[注34] 其余

证通股份有限公司 (以下简称证通股份) [注35] 其余

中证信毁删进股份有限公司(以下简称中证信毁) [注35] 其余

上海道客网络科技有限公司(以下简称上海道客) [注35] 其余

星环信息科技(上海)有限公司(以下简称星环信息) [注35] 其余

杭州远传新业科技有限公司(以下简称杭州远新) [注35] 其余

青岛银止股份有限公司 (以下简称青岛银止) [注35] 其余

商智资讯股份有限公司 (以下简称商智资讯)[注36] 其余

安然银止股份有限公司 (以下简称安然银止) [注37] 其余

浙江网商银止股份有限公司(以下简称网商银止) [注38] 其余

天弘基金打点有限公司(以下简称天弘基金) [注38] 其余

天津金融资产买卖所有限义务公司(以下简称天津资产买卖所) [注38] 其余

寡何正在线财富保险股份有限公司(以下简称寡何正在线) [注38] 其余

国泰财富保险有限义务公司(以下简称国泰财保) [注38] 其余

信佳丽寿互相保险社 (以下简称信佳丽寿) [注38] 其余

浙江恒生电子公益基金会 (以下简称恒生电子公益基金会) [注39] 其余

彭政纲、刘曙峰、蒋建圣、井贤栋、韩歆毅、墨超、余滨、刘霄仑、刘兰玉、汪祥耀、丁玮、黄辰立、陈志杰、谢丽娟、范径武、官晓岚、张国强、张永、傅美英、王锋、童晨晖、倪守奇、张晓东、周峰、姚曼英、屠海雁[注40] 其余

[注32] 曲接持股公司的第一大股东

[注33] 对曲接持股公司的第一大股东有严峻影响的主体控制的公司

[注34] 曲接持股公司的第一大股东控制的企业

[注35] 参股企业

[注36] 杭州商智股东香港商智资讯股份有限公司真际控制人控制的企业

[注37] 郭田怯任独立董事

[注38] 韩歆毅任董事

[注39] 傅美英担当理事长的基金会

[注40] 董事、监事、高级打点人员

5、 联系干系买卖状况

(1). 购销商品、供给和承受逸务的联系干系买卖

采购商品/承受逸务状况表

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

联系干系方 联系干系买卖内容 原期发作额 上期发作额

阿里云 采购货色、承受效逸 35,976,749.11 39,883,577.84

蚂蚁云金融[注41] 采购货色、承受效逸 -182,771.87 132,012.24

融都科技 采购货色、承受效逸 76,839.90 735,909.14

标贝科技 采购货色、承受效逸 200,547.67 143,738.94

蚂蚁区块链 采购货色 60,411.99

云融科技 采购货色、承受效逸 2,903,092.06 14,002,689.31

付出宝(中国) 承受效逸 49,386.79

江西联交运 承受效逸 50,377.36

恒发展运 承受效逸 656.60

百应科技 承受效逸 179,245.28

上海道客 采购货色 1,118,584.08 1,981,966.94

星环信息 承受效逸 94,339.62

杭州远新 承受效逸 45,480.00

阿里巴巴(中国) 承受效逸 611,877.93

上海丹渥 承受效逸 1,122,907.14

新加坡阿里云 承受效逸 227,559.86

小 计 41,132,710.35 58,282,467.58

[注41]蚂蚁云金融原期发作额系调解前期结算金额

发售商品/供给逸务状况表

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

联系干系方 联系干系买卖内容 原期发作额 上期发作额

付出宝(中国) 软件效逸、外购商品销售 5,040,898.42 11,761,010.98

天弘基金 软件效逸 20,946,411.80 15,945,543.19

网商银止 软件效逸 4,148,406.24 13,400,663.47

青岛银止 软件效逸 20,324,537.53

蚂蚁工业(上海) 软件效逸 7,573,967.78 7,387,735.86

江西联交运 软件效逸 2,156,653.79 1,030,150.64

云融科技 软件效逸 282,352.53 66,237.43

三潭科技 软件效逸 1,178,108.04 1,366,904.59

寡何正在线 软件效逸 1,860,505.27 936,489.49

阿里云 软件效逸 3,258,406.61 221,842.92

国金道富 软件效逸 3,981,614.06 1,622,951.41

福建结算核心[注42] 软件效逸 -35,575.23 5,883.44

深圳米筐 软件效逸 573,704.19 567,637.62

中证信毁 软件效逸 352,915.26 342,944.82

天津资产买卖所 软件效逸 396,226.41 170,532.20

蚂蚁云金融 软件效逸 1,179,490.45 859,787.66

证通股份 软件效逸 1,127,358.49

恒发展运 工位、物业费等 433,406.72

恒生芸泰 工位、物业费等 163,880.17

开拓者 工位、物业费等 94,339.62 61,645.86

世纪真业 工位、物业费等 68,389.86 64,239.16

蚂蚁区块链 软件效逸 13,988,679.25 831,132.08

安然银止 软件效逸 9,779,663.21 15,110,238.81

百应科技 软件效逸 9,539.17 50,413.71

淘宝软件 软件效逸 308,018.80 1,359,845.12

上海丹渥 软件效逸 33,113.21

蚂蚁上数 软件效逸 688,806.03 641,509.41

奥星贝斯 软件效逸 283,018.87

信佳丽寿 软件效逸 3,472,851.58

杭州远新 软件效逸 64,655.17

国泰财保 软件效逸 264,498.08

恒生芸泰 软件效逸 18,259.28

蚂蚁乐买宝 软件效逸 713,207.56

小 计 82,648,012.10 95,887,635.99

[注42]福建结算核心原期发作额系调解前期结算金额

购销商品、供给和承受逸务的联系干系买卖注明

□折用 √不折用

(2). 联系干系受托打点/承包及委托打点/出包状况

原公司受托打点/承包状况表:

□折用 √不折用

联系干系托管/承包状况注明

□折用 √不折用

原公司委托打点/出包状况表

□折用 √不折用

联系干系打点/出包状况注明

□折用 √不折用

(3). 联系干系租赁状况

原公司做为出租方:

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

承租方称呼 租赁资产品种 原期确认的租赁收出 上期确认的租赁收出

三潭科技 衡宇及建筑物 1,559,633.03 1,559,633.03

恒生电子公益基金会 衡宇及建筑物 66,055.05 66,055.05

原公司做为承租方:

□折用 √不折用

联系干系租赁状况注明

□折用 √不折用

(4). 联系干系保证状况

原公司做为保证方

□折用 √不折用

原公司做为被保证方

□折用 √不折用

联系干系保证状况注明

□折用 √不折用

(5). 联系干系方资金装借

□折用 √不折用

(6). 联系干系方资产转让、债务重组状况

□折用 √不折用

(7). 要害打点人员工钱

√折用 □不折用

单位:万元币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

要害打点人员工钱 4,569.88 3,656.91

[注43] 此中2021年度高管薪酬为5,200.00万元,调解2020年度计提的高管年末奖取真际发放数的差额630.12万元。

(8). 其余联系干系买卖

√折用 □不折用

依据公司于2021年10月27日召开的七届第二十次董事会,审议通过《对于控股子公司恒生保泰删资扩股的联系干系买卖议案》,恒生保泰拟申请删多注册原钱2,250 万元,均由信佳丽寿互相保险社(以下简称信佳丽寿)及智明宏德(上海)科技核心(系信佳丽寿联系干系方, 尚正在设立中,详细称呼以最末工商登记的称呼为准,以下简称智明宏德)以钱币资金认缴,删资完成后,信佳丽寿及智明宏德拟持有恒生保泰约15.00%的股权,公司及其余本股东均放弃原次同比例删资权。截至2021年12月31日,恒生保泰尚未支到删资款及解决工商手续。

6、 联系干系方应支对付款项

(1). 应支名目

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目称呼 联系干系方 期终余额 期初余额

账面余额 坏账筹备 账面余额 坏账筹备

应支账款 青岛银止 6,342,907.00 362,406.74

应支账款 蚂蚁工业(上海) 465,406.00 23,270.30 497,280.00 24,864.00

应支账款 三潭科技 536,587.87 72,088.13 842,661.08 44,549.10

应支账款 江西联交运 230,404.73 11,520.24 230,404.73 11,520.24

应支账款 云融科技 291,121.64 87,056.08 295,459.96 29,347.55

应支账款 天津资产买卖所 715,000.00 118,393.56 715,000.00 47,473.39

应支账款 蚂蚁基金 246,726.11 246,726.11 246,726.11 246,726.11

应支账款 福建结算核心 60,000.00 3,000.00

应支账款 阿里云 2,068,205.91 103,410.30

应支账款 付出宝(中国) 3,206,936.84 340,601.84 1,983,319.73 306,216.73

应支账款 网商银止 906,955.00 45,347.75

应支账款 蚂蚁区块链 6,159,800.00 307,990.00 440,500.00 22,025.00

应支账款 天弘基金 1,928,184.07 370,579.20 2,590,132.00 340,676.60

应支账款 证通股份 1,352,000.00 1,352,000.00 1,352,000.00 1,310,000.00

应支账款 安然银止 3,688,522.22 244,570.40 2,903,010.63 201,394.78

应支账款 蚂蚁上数 400,134.41 20,006.72 272,000.00 13,600.00

应支账款 奥星贝斯 50,000.00 2,500.00

应支账款 信佳丽寿 67,612.18 3,380.61

应支账款 寡何正在线 385,411.90 19,270.60

应支账款 蚂蚁乐买宝 192,000.00 9,600.00

预付账款 阿里云 298,022.08 573,371.82

预付账款 蚂蚁云金融 12,679.84 840.13

预付账款 阿里巴巴(中国) 366,172.31

其余应支款 青岛银止 78,000.00 45,800.00

其余应支款 蚂蚁基金 112,950.80 112,950.80 112,950.80 112,950.80

其余应支款 蚂蚁云金融 50.00 5.00 50.00 2.50

其余应支款 阿里云 353,669.73 19,583.49 21,320.93 3,466.05

其余应支款 付出宝(中国) 2.75 0.14

其余应支款 百应科技 50,000.00 5,000.00 50,000.00 2,500.00

其余应支款 鸿天融达 25,000.00 1,250.00

其余应支款 恒生电子公益基金会 2,200,000.00 110,000.00

其余应支款 阿里巴巴(中国) 428,481.48 21,424.07

条约资产 青岛银止 1,471,980.00 83,974.00

条约资产 安然银止 145,000.00 14,500.00 960,600.00 48,030.00

条约资产 天津资产买卖所 42,000.00 2,100.00

条约资产 阿里云 270,000.00 13,500.00

条约资产 网商银止 259,840.00 12,992.00

小 计 24,322,922.87 3,535,019.59 25,172,469.92 3,417,121.34

(2). 对付名目

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目称呼 联系干系方 期终账面余额 期初账面余额

对付账款 阿里云 5,776,721.11 1,364,472.56

对付账款 云融科技 1,332,364.33 1,427,949.22

对付账款 蚂蚁云金融 53,445.93 1,914,681.78

对付账款 融都科技 76,839.90 452,639.90

对付账款 星环信息 76,000.00 254,632.48

对付账款 证通股份 154,734.01 154,734.01

对付账款 标贝科技 153,385.00 173,725.00

对付账款 上海道客 2,449,552.94 2,761,276.94

对付账款 蚂蚁区块链 60,411.99

对付账款 上海丹渥 933,000.00

条约欠债 付出宝(中国) 275,254.87

条约欠债 天弘基金 11,959,504.82 8,054,272.00

条约欠债 国金道富 326,316.66 2,980,948.56

条约欠债 寡何正在线 842,827.53

条约欠债 蚂蚁云金融 477,758.32

条约欠债 证通股份 3,233,977.13 1,448,277.12

条约欠债 中证信毁 148,918.38 158,498.64

条约欠债 深圳米筐 307,585.39 320,766.53

条约欠债 恒发展运 181,834.71

条约欠债 网商银止 2,344,241.29

条约欠债 云融科技 272,752.07

条约欠债 三潭科技 69,302.13 68,642.60

条约欠债 天津资产买卖所 1,862,070.28 2,111,646.50

条约欠债 蚂蚁区块链 1,113,189.60 4,099,672.67

条约欠债 福建结算核心 9,000.82

条约欠债 江西联交运 1,387.59 1,309.05

条约欠债 安然银止 2,311,314.79 363,667.63

条约欠债 百应科技 64,111.52

条约欠债 淘宝软件 23,584.91 51,500.00

条约欠债 蚂蚁蓉信 304,245.28 608,490.56

条约欠债 万铭科技 38,339.06 41,646.58

条约欠债 青岛银止 2,516,264.65

条约欠债 阿里云 1,976,625.33

条约欠债 恒生芸泰 138,751.74

条约欠债 上海益同 1,835.82

条约欠债 信佳丽寿 281,071.25

条约欠债 付出宝(中国) 275,254.87

其余对付款 阿里云 49,235.99 300,000.00

其余对付款 商智资讯 2,200,000.00

小 计 34,555,966.23 39,230,496.11

7、 联系干系方答允

□折用 √不折用

8、 其余

□折用 √不折用

十三、 股份付出

1、 股份付出总体状况

√折用 □不折用

单位:份 币种:人民币

项 目 焦点员工入股翻新业务子公司持股筹划 2020年员工持股筹划

公司原期授予的各项权益工具总额 12,587,301 7,979,300

公司原期止权的各项权益工具总额 2,348,260

公司原期失效的各项权益工具总额 4,594,545

公司期终发止正在外的股票期权止权价格的领域和条约剩余期限 云汉系认股权止权价为老原价加年化利率,自授予日起分三至四年止权;上海聚源创始认股权止权价为1.95元,第一到第三期认股权止权价为2.73元,第五、六期认股权止权价为4.905元,自授予日起分三年止权;杭州商智创始认股权止权价为2.65元,自授予日起分三年止权

公司期终发止正在外的其余权益工具止权价格的领域和条约剩余期限 云汉系删值权止权价格1元/股,自授予日起分三至五年可止权;上海聚源创始删值权止权价为1.95元,其余删值权止权价为2.73元,自授予日起分三年止权 授予价格45.32元/股,自公司通告最后一笔标的股票过户至原次员工持股筹划名下之日起算满12个月、24个月、36个月解锁

其余注明

(1) 焦点员工入股翻新业务子公司持股筹划

公司于2014年1月27日召开第五届董事会第十次集会,集会审议通过了《恒生电子股份有限公司焦点员工入股“翻新业务子公司”投资取打点法子》,确定由公司取公司授权代表怪异设立“有限折资”企业对翻新业务子公司停行股份的打点取执止。差异翻新业务子公司的“骨干层”(全职正在翻新子公司处置惩罚打点、技术、业务的骨干员工) 划分创建差异的“折资企业”对子公司停行统一投资,“公司焦点层”(蕴含高管团队等正在公司总部工做的焦点人) 创建统一的“折资企业”对翻新业务子公司停行统一投资。公司划分于2014年7月17日、2015年2月12日召开第五届董事会第十三次集会和第二十一次集会,划分审议通过了上述投资取打点法子订正版,确定员工持股计分别为员工现金出资持股(员工出资设立折资企业)、投资认股权和股份删值权三品种型。

依据公司2014年7月17日五届十三次董事会决定,公司取“公司焦点层”“子公司骨干层”怪异投资设立云汉、云夏、云银、云晋、云秦、云明、云唐、云魏、云蜀、云吴、云宋;依据公司2016年8月持股筹划打点执止委员会《有关新设八家员工持股平台的决定》(恒执委2016第011号),公司取全资子公司杭州云晖设立云楚、云辽、云齐、云曹、云韩、云周、云梁、云郑;依据2017年4月25日六届十二次董事会决定,公司取全资子公司杭州云晖设立山翼、山都、山柜、山赢(本名山玉)、山招、山鹿、山虞、山仑、山如(截至2021年12月31日,山翼、山都、山如尚未搞妥工商设立登记手续);依据公司第六届董事会第五次集会、第十五次集会登科十八次集会决定,公司取全资子公司杭州云晖设立云越、山智及山鲸。跟着员工持股筹划的推进,公司持有的上述员工持股平台的股权陆续转让给相关员工。

(2) 2020年员工持股筹划

依据公司2020年12月8日召开的第七届第十五次董事会及2020年12月25日召开的2020年第三次久时股东大会,审议通过《对于及其戴要的议案》《对于的议案》,公司拟通过会合竞价买卖方式以自有资金回购局部社会公寡股份,用于员工持股筹划。截至2021年6月30日,公司已将7,979,300 股非买卖过户至公司 2020 年员工持股筹划账户,过户价格 45.32元/股。至此,公司 2020 年员工持股筹划已全副完成股票非买卖过户,依据《恒生电子股份有限公司 2020 年员工持股筹划(草案)》的规定。原次员工持股筹划所获标的股票分三期解锁,解锁时点划分为自公司通告最后一笔标的股票过户至原次员工持股筹划名下之日起满 12个月、24个月、36个月,每期解锁的标的股票比例划分为40%、30%、30%。

2020年员工持股筹划将依据公司绩效考核相关制度对个人停行绩效考核,考核年度为2021-2023年,按照个人绩效考核结因确定持有人最末解锁的标的股票权益数质详细如下:

考评结因 A B C D

个人解锁系数 100% 100% 50% 0%

个人真际解锁份额依据上年度考评结因停行兑现,依据持有人个人考评结因,持有人当期真际解锁份额=持有人当期获授份额×个人解锁系数。当期真际解锁份额对应标的股票正在锁按期满后由打点委员会择时选择适宜方式会合发售,并将股票售出扣除相关税费后的剩余支益按原筹划的规定分配给持有人。

若第一年或第二年个人考评结因为C级,则持有人当期不能解锁份额相应递延到下一年,正在下一年个人考评结因为B级及以上时依照相应比例解锁,若下一年个人考评结因仍为C级,则持有人依然不能解锁份额由员工持股筹划打点委员会依照相应规定支回。若第三年个人考评结因为C,则持有人当期不能解锁份额由员工持股筹划打点委员会依照相应规定支回。若个人考评结因为D,则持有人当期不能解锁份额由员工持股筹划打点委员会依照相应规定支回。未解锁的持股筹划权益和份额,打点委员会有权予以支回,支回价格依照该份额所对应标的股票的本始出资金额取脏值孰低准则确定。

2、 以权益结算的股份付出状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

项 目 焦点员工入股翻新业务子公司持股筹划 2020年员工持股筹划

授予日权益工具折理价值确真定办法 授予时存正在外部投资者时给取投资价,不存正在外部投资者时测算折理价 授予日股票价格

可止权权益工具数质确真定按照 以获授认股权额度为基数,综折思考每个资产欠债表日可止权职工人数改观状况、各个可止权年度公司业绩 考核目标和鼓舞激励对象个人绩效考核状况确定 以获授股份为基数,综折思考每个资产欠债表日可止权职工人数改观状况、各个可止权年 度鼓舞激励对象个人绩效考核状况确定

原期预计取上期预计有严峻差此外起果

以权益结算的股份付出计入成原公积的累计金额 76,101,204.54 106,488,455.61

原期以权益结算的股份付出确认的用度总额 3,466,693.01 109,124,906.80

3、 以现金结算的股份付出状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

公司承当的、以股份或其余权益工具为根原计较确定的欠债的折理价值确定办法 评价价

欠债中以现金结算的股份付出孕育发作的累计欠债金额 29,104,152.44

原期以现金结算的股份付出而确认的用度总额 7,761,880.45

原期以现金结算的股份付出而确认的折理价值改观支益 4,120,593.87

原期已止权的金额 7,445,515.12

其余注明

(1) 依据《企业会计本则第22号—金融工具确认和计质》中对于折理价值确定的相关规定,公司对股权鼓舞激励筹划授予的股份删值权的折理价值正在每个资产欠债表日依照评价价停行测算。

(2) 公司的股份删值权止权方式为分期现金分成及回购,现金分成方式下云汉系删值权正在计较确定欠债的折理价值时依据各持股平台将来现金流入状况预计分成概率为20%。

4、 股份付出的批改、末行状况

□折用 √不折用

5、 其余

□折用 √不折用

十四、 答允及或有事项

1、 重要答允事项

√折用 □不折用

资产欠债表日存正在的对外重要答允、性量、金额

(1)公司做为有限折资人参取投资苏州方广三期创业投资折资企业(有限折资)(以下简称方广三期基金),受让方广三期基金本折资人认缴的3,000.00万元出资额(包孕真缴出资100.00万元),投资老原为3,000.00万元。方广三期基金已于2020年12月17日搞妥工商变更手续。截至2021年12月31日,公司已付出2,250.00万元投资款。

(2)公司做为基石有限折资人参取投资南京澎曦股权投资核心(有限折资)(以下简称南京澎曦),依据折资条约公司投资金额为20,000.00万元。南京澎曦已于2020年12月24日搞妥工商变更手续。截至2021年12月31日,公司已付出12,000.00万元投资款。

(3) 依据云赢网络2021年11月取Finastra International Limited(以下简称Finastra 公司)签署的《Summit和谈》,云赢网络拟以6,500万美圆支购 Finastra 公司领有的 Summit软件相关业务。截至2021年12月31日,公司尚未取Finastra公司搞妥交割手续,公司已累计付出支购款1,900.00万美圆,合折人民币112,816,169.61元列示于其余非运动资产。

2、 或有事项

(1). 资产欠债表日存正在的重要或有事项

√折用 □不折用

(1)依据公司2018年7月11日六届二十一次董事会决定,除名公司本高级副总裁廖章怯、本副总裁沈志伟的职务,并于2018年7月16日解除员工许彬珊的逸动干系。依据公司及员工持股平台于2018年8月出具的《免职及员工持股筹划通知书》,决议将上述三人从员工持股平台中免职,并将其持有的员工持股平台财富份额由公司以脏资产价格回购,且将上述财富份额回购款折计7,148,090.87元计入其余对付款,该回购事项已于2018年9月搞妥工商变更登记手续,截至2021年12月31日,回购款尚有7,099,878.87元未付出。

廖章敢于2019年8月5日向杭州市逸动人事争议仲裁委员会申请逸动仲裁,诉讼公司付出违法解除逸动条约赔偿金及拖欠的薪酬等171.81万元。杭州市逸动人事争议仲裁委员会于2022年2月15日下发通知书(浙杭逸人仲案〔2019〕407号) 驳回廖章怯的全副仲裁乞求。截至原财务报表核准日,该案件尚未末审。

(2)截至2021年12月31日,公司尚未到期的保函余额为16,153,155.00元。

(2). 公司没有须要表露的重要或有事项,也应予以注明:

□折用 √不折用

3、 其余

□折用 √不折用

十五、 资产欠债表日后事项

1、 重要的非调解事项

□折用 √不折用

2、 利润分配状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利

经审议核准宣揭露放的利润或股利 依据2022年3月29日公司第七届二十三次董事会通过的 2021年度利润分配预案,以公司目前总股原1,461,560,480股扣除公司回购公用账户中的股份 416,440股后的股原1,461,144,040股为基数,向全体股东按每10股派现金1.00元(含税);以公司目前总股原1,461,560,480股扣除公司回购公用账户中的股份416,440股后的股原1,461,144,040股为基数,向全体股东按每10股送红股3股。

3、 销售退回

□折用 √不折用

4、 其余资产欠债表日后事项注明

√折用 □不折用

(1)依据公司2022年2月14日召开的第七届第二十二次董事会,审议通过《对于以会合竞价买卖方式回购公司股份的方案》,公司拟通过会合竞价买卖方式以自有资金回购局部社会公寡股份,用于股权鼓舞激励或员工持股筹划,原次拟回购股份的资金总额不低于10,000万元且不赶过15,000万元,每股回购价格不赶过80元/股。截至原财务报表核准日,公司尚未真际回购。

(2)截至原财务报表核准日,公司及子公司尚未搞妥2021年所得税汇算清缴。

十六、 其余重要事项

1、 前期会计过错改正

(1). 逃溯重述法

□折用 √不折用

(2). 将来折用法

□折用 √不折用

2、 债务重组

□折用 √不折用

3、 资产置换

(1). 非钱币性资产替换

□折用 √不折用

(2). 其余资产置换

□折用 √不折用

4、 年金筹划

□折用 √不折用

5、 末行运营

□折用 √不折用

6、 分部信息

(1). 报告分部确真定按照取会计政策

√折用 □不折用

公司以内部组织构造、打点要求、内部报告制度等为按照确定报告分部,并以止业分部为根原确定报告分部。划分对软件业务、商业业务、房地财产务及商务效逸业务等的运营业绩停行考核。取各分部怪异运用的资产、欠债依照范围比例正在差异的分部之间分配。

原公司以地区分部为根原确定报告分部,主营业务收出、主营业务老原按最末真现销售地停行分别,资产和欠债按运营真体所正在地停行分别。

(2). 报告分部的财务信息

√折用 □不折用

1)地区分布 单位:元 币种:人民币

名目 境内 境外 分部间抵销 折计

主营业务收出 5,268,862,680.55 223,149,586.89 5,492,012,267.44

主营业务老原 1,440,685,304.55 43,388,736.72 1,484,074,041.27

资产总额 11,203,978,995.12 875,929,317.64 12,079,908,312.76

欠债总额 5,693,108,501.99 171,478,682.31 5,864,587,184.30

2)止业分部 单位:元 币种:人民币

项 目 软件业 房地财产 投资打点 分部间抵销 折 计

主营业务收出 5,474,803,619.44 17,208,648.00 5,492,012,267.44

主营业务老原 1,480,714,651.88 3,359,389.39 1,484,074,041.27

资产总额 10,798,192,903.15 564,932,856.24 716,782,553.37 12,079,908,312.76

欠债总额 5,497,124,437.98 324,822,701.13 42,640,045.19 5,864,587,184.30

(3). 公司无报告分部的,大概不能表露各报告分部的资产总额和欠债总额的,应注明起果

□折用 √不折用

(4). 其余注明

□折用 √不折用

7、 其余对投资者决策有影响的重要买卖和事项

√折用 □不折用

依据《中华人民共和邦畿地删值税久止条例》的有关规定,地皮删值税真止四级超额累进税率:删值额未赶过扣除名目金额50%的局部,税率为30%。删值额赶过扣除名目金额50%、未赶过扣除名目金额100%的局部,税率为40%。删值额赶过扣除名目金额100%、未赶过扣除名目金额200%的局部,税率为50%。删值额赶过扣除名目金额200%的局部,税率为60%。建造普通范例住宅发售,删值额未赶过扣除名目金额20%的,免缴地皮删值税。

子公司恒生科技园除按当地税务局规定的预征率计缴地皮删值税外,还对已抵达规定相关的清理条件但尚未清理的房地产开发名目,以及已确认销售收出,但未抵达规定相关的清理条件的房地产开发名目按应交纳的地皮删值税取已真际预缴的地皮删值税之间的差额停行预提。截至2021 年12 月31日,子公司恒生科技园累计预提的地皮删值税差额为305,258,151.46元。

8、 其余

√折用 □不折用

租赁

(1)公司做为承租人

1) 运用权资产相关信息详见原财务报表附注七(25)之注明;

2) 公司对短期租赁和低价值资产租赁的会计政策详见原财务报表附注五(42)之注明。计入当期损益的短期租赁用度和低价值资产租赁用度金额如下:

项 目 原期数 上年同期数

短期租赁及低价值资产租赁用度 35,696,783.16 28,741,017.65

折 计 35,696,783.16 28,741,017.65

3) 取租赁相关确当期损益及现金流

项 目 原期数 上年同期数

租赁欠债的利息用度 637,194.89 161,810.25

计入当期损益的未归入租赁欠债计质的可变租赁付款额

转租运用权资产得到的收出

取租赁相关的总现金流出 47,182,565.08 30,237,429.55

售后租回买卖孕育发作的相关损益

4) 租赁欠债的到期期限阐明和相应运动性风险打点详见原财务报表附注十(二)之注明。

(2)公司做为出租人

1) 运营租赁

①租赁收出

项 目 原期数 上年同期数

租赁收出 3,349,682.46 3,284,777.58

此中:未归入租赁支款额计质的可变租赁付款额相关收出

②运营租赁资产

项 目 期终数 上年年终数

投资性房地产 127,524,968.93 111,411,248.79

小 计 127,524,968.93 111,411,248.79

十七、 母公司财务报表次要名目注释

1、 应支账款

(1). 按账龄表露

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

账龄 期终账面余额

1年以内

此中:1年以内分项

1年以内小计 451,541,768.25

1至2年 113,030,463.48

2至3年 39,611,637.04

3年以上 101,053,740.28

折计 705,237,609.05

(2). 按坏账计提办法分类表露

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

类别 期终余额 期初余额

账面余额 坏账筹备 账面价值 账面余额 坏账筹备 账面价值

金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比例(%)

按单项计提坏账筹备 39,136,044.00 5.55 39,136,044.00 100.00 55,969,423.14 9.76 55,969,423.14 100.00

此中:

按组折计提坏账筹备 666,101,565.05 94.45 108,385,566.35 16.27 557,715,998.70 517,475,143.99 90.24 90,143,603.56 17.42 427,331,540.43

此中:

账龄组折 645,337,176.00 91.51 108,385,566.35 16.80 536,951,609.65 493,150,603.93 86.00 90,143,603.56 18.28 403,007,000.37

兼并领域内联系干系往来组折 20,764,389.05 2.94 20,764,389.05 24,324,540.06 4.24 24,324,540.06

折计 705,237,609.05 / 147,521,610.35 / 557,715,998.70 573,444,567.13 / 146,113,026.70 / 427,331,540.43

按单项计提坏账筹备:

√折用 □不折用

位:元 币种:人民币

称呼 期终余额

账面余额 坏账筹备 计提比例(%) 计提理由

其余软件效逸款 39,136,044.00 39,136,044.00 100.00 或许难以支回

折计 39,136,044.00 39,136,044.00 100.00 /

按单项计提坏账筹备的注明:

□折用 √不折用

按组折计提坏账筹备:

√折用 □不折用

组折计提名目:账龄组折

单位:元 币种:人民币

称呼 期终余额

应支账款 坏账筹备 计提比例(%)

1年以内 431,192,822.33 21,559,641.12 5.00

1-2年 111,612,920.35 11,161,292.04 10.00

2-3年 38,381,143.04 11,514,342.91 30.00

3年以上 64,150,290.28 64,150,290.28 100.00

折计 645,337,176.00 108,385,566.35 16.80

组折计提名目:兼并领域内联系干系往来组折

单位称呼 账面余额 坏账筹备 计提理由

上海金纳 16,879,363.15 经径自测试,未发现减值

上海聚源 1,295,429.66 经径自测试,未发现减值

鲸腾网络 1,270,848.41 经径自测试,未发现减值

云永网络 685,242.50 经径自测试,未发现减值

香港恒生 392,500.49 经径自测试,未发现减值

日原恒生 136,983.87 经径自测试,未发现减值

恒云科技 71,364.71 经径自测试,未发现减值

云纪网络 17,722.08 经径自测试,未发现减值

恒生科技园 13,100.00 经径自测试,未发现减值

云毅网络 1,834.18 经径自测试,未发现减值

小计 20,764,389.05

按组折计提坏账确真认范例及注明:

√折用 □不折用

项 目 确定组折的按照 计质预期信毁丧失的办法

应支账款——账龄组折 账龄 参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,假制应支账款账龄取整个存续期预期信毁丧失率斗劲表,计较预期信毁丧失

应支账款——兼并领域内联系干系往来组折 款项性量 参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信毁丧失率,计较预期信毁丧失

如按预期信毁丧失正常模型计提坏账筹备,请参照其余应支款表露:

□折用 √不折用

(3). 坏账筹备的状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

类别 期初余额 原期改观金额 期终余额

计提 支回或转 转销或核销 其余改观

单项计提坏账筹备 55,969,423.14 2,863,260.94 19,696,640.08 39,136,044.00

按组折计提坏账筹备 90,143,603.56 18,241,962.79 108,385,566.35

折计 146,113,026.70 21,105,223.73 19,696,640.08 147,521,610.35

此中原期坏账筹备支回或转回金额重要的:

□折用 √不折用

(4). 原期真际核销的应支账款状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 核销金额

真际核销的应支账款 19,696,640.08

此中重要的应支账款核销状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

单位称呼 应支账款性量 核销金额 核销起果 履止的核销步调 款项能否由联系干系买卖孕育发作

HOMS软件销售款 软件销售款 19,696,640.08 或许无奈支回 打点层核准 否

折计 / 19,696,640.08 / / /

应支账款核销注明:

□折用 √不折用

(5). 按欠款方归集的期终余额前五名的应支账款状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

单位称呼 期终余额 占应支账款期终余额折计数的比例(%) 坏账筹备期终余额

客户一 16,879,363.15 2.39

客户二 15,137,006.14 2.15 1,133,794.55

客户三 14,440,000.00 2.05 722,000.00

客户四 12,537,000.00 1.78 784,450.00

客户五 11,229,300.00 1.59 1,715,299.36

折计 70,222,669.29 9.96 4,355,543.91

(6). 果金融资产转移而末行确认的应支账款

□折用 √不折用

(7). 转移应支账款且继续涉入造成的资产、欠债金额

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

2、 其余应支款

名目列示

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

应支利息

应支股利

其余应支款 66,212,431.56 43,769,249.04

折计 66,212,431.56 43,769,249.04

其余注明:

□折用 √不折用

应支利息

(1). 应支利息分类

□折用 √不折用

(2). 重要过时利息

□折用 √不折用

(3). 坏账筹备计提状况

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

应支股利

(4). 应支股利

□折用 √不折用

(5). 重要的账龄赶过1年的应支股利

□折用 √不折用

(6). 坏账筹备计提状况

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

其余应支款

(1). 按账龄表露

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

账龄 期终账面余额

1年以内

此中:1年以内分项

1年以内小计 49,611,148.79

1至2年 13,805,551.77

2至3年 4,116,883.34

3年以上 11,409,094.28

折计 78,942,678.18

(2). 按款项性量分类状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

款项性量 期终账面余额 期初账面余额

押金担保金 24,757,254.20 18,738,342.14

往来款 45,472,539.58 30,251,965.83

备用金 8,584,754.80 8,565,300.79

其 他 128,129.60

折计 78,942,678.18 57,555,608.76

(3). 坏账筹备计提状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

坏账筹备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 折计

将来12个月预期信毁丧失 整个存续期预期信毁丧失(未发作信毁减值) 整个存续期预期信毁丧失(已发作信毁减值)

2021年1月1日余额 720,892.16 196,848.34 12,868,619.22 13,786,359.72

2021年1月1日余额正在原期

--转入第二阶段 -143,232.16 143,232.16

--转入第三阶段 -151,096.44 151,096.44

--转回第二阶段

--转回第一阶段

原期计提 322,552.53 97,480.27 -1,525,245.90 -1,105,213.10

原期转回 -50,000.00 -50,000.00

原期转销

原期核销 900.00 900.00

其余改观

2021年12月31日余额 900,212.53 286,464.33 11,543,569.76 12,730,246.62

对原期发作丧失筹备改观的其余应支款账面余额显著改观的状况注明:

□折用 √不折用

原期坏账筹备计提金额以及评价金融工具的信毁风险能否显著删多的给取按照:

√折用 □不折用

参考汗青信毁丧失经历,联结当前情况以及对将来经济情况的预测,通过违约风险敞口和将来12个月内或整个存续期预期信毁丧失率,计较预期信毁丧失。

(4). 坏账筹备的状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

类别 期初余额 原期改观金额 期终余额

计提 支回或转回 转销或核销 其余改观

按组折计提坏账筹备 13,786,359.72 -1,105,213.10 -50,000.00 900.00 12,730,246.62

折计 13,786,359.72 -1,105,213.10 -50,000.00 900.00 12,730,246.62

此中原期坏账筹备转回或支回金额重要的:

□折用 √不折用

(5). 原期真际核销的其余应支款状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 核销金额

真际核销的其余应支款 900.00

此中重要的其余应支款核销状况:

□折用 √不折用

其余应支款核销注明:

□折用 √不折用

(6). 按欠款方归集的期终余额前五名的其余应支款状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

单位称呼 款项的性量 期终余额 账龄 占其余应支款期终余额折计数的比例(%) 坏账筹备期终余额

客户一 往来款 25,471,606.05 1年以内 32.27

客户二 往来款 7,553,210.36 1年以内507,676.41元;1-2年7,045,533.95元 9.57

客户三 往来款 5,174,895.12 1年以内 4,627,971.30元;2-3年546,923.82元 6.56

客户四 押金担保金 7,771,000.00 3年以上 9.84 7,771,000.00

客户五 往来款 2,848,870.95 1-2年以内2,413,434.85元;2-3年435,436.10元 3.61

折计 / 48,819,582.48 / 61.85 7,771,000.00

(7). 波及政府补助的应支款项

□折用 √不折用

(8). 果金融资产转移而末行确认的其余应支款

□折用 √不折用

(9). 转移其余应支款且继续涉入造成的资产、欠债金额

□折用 √不折用

其余注明:

□折用 √不折用

3、 历久股权投资

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 期终余额 期初余额

账面余额 减值筹备 账面价值 账面余额 减值筹备 账面价值

对子公司投资 2,758,321,839.55 262,249,246.66 2,496,072,592.89 2,137,362,716.25 214,131,968.35 1,923,230,747.90

春联营、配折企业投资 839,073,663.56 104,190,614.26 734,883,049.30 599,654,805.95 103,180,614.26 496,474,191.69

折计 3,597,395,503.11 366,439,860.92 3,230,955,642.19 2,737,017,522.20 317,312,582.61 2,419,704,939.59

(1). 对子公司投资

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

被投资单位 期初余额 原期删多 原期减少 期终余额 原期计提减值筹备 减值筹备期终余额

云投资 115,000,000.00 198,302.00 115,198,302.00

无锡恒华 15,814,000.00 15,814,000.00

数据安宁 10,383,589.00 10,383,589.00

金锐软件 30,180,000.00 20,221,551.20 50,401,551.20

北京钱塘 9,400,000.00 2,971,794.80 12,371,794.80

上海易锐 700,000.00 700,000.00

日原恒生 2,960,123.04 2,960,123.04

上海力铭 47,547,500.00 47,547,500.00 41,169,916.78 41,169,916.78

上海聚源 92,978,556.73 92,978,556.73

杭州云晖 20,000,000.00 20,000,000.00

云赢网络 12,000,000.00 300,000,000.00 312,000,000.00

证投网络 30,000,000.00 30,000,000.00 23,072,212.58

云毅网络 27,000,000.00 1,788,820.80 28,788,820.80

云永网络 12,000,000.00 12,000,000.00

云纪网络 36,967,500.00 6,292,513.60 43,260,013.60

云连网络 12,600,000.00 12,600,000.00 6,947,361.53 6,947,361.53

善商网络 12,600,000.00 12,600,000.00 10,560,441.13

芸擎网络 8,750,000.00 8,750,000.00

杭州翌马 10,000,000.00 88,894.00 10,088,894.00

洲际控股 53,194,000.00 53,194,000.00

粤财钻研院 300,000.00 300,000.00

杭州星禄 150,000,000.00 87,974,610.49 62,025,389.51

杭州商智 67,083,948.28 67,083,948.28

恒云国际 853,678,200.00 853,678,200.00 164,489,250.55

恒云控股 154,790,717.70 154,790,717.70

盛天网络 1,000,000.00 1,342,983.20 2,342,983.20

智股网络 18,000,000.00 723,460.40 18,723,460.40 6,473,762.09

鲸腾网络 60,000,000.00 2,104,736.40 62,104,736.40

无锡星禄 65,729,296.20 50,670,000.00 15,059,296.20

恒迈科技 46,900,000.00 581,230.00 47,481,230.00

恒生科技园 22,184,900.00 22,184,900.00

南京星成 132,000,000.00 48,000,000.00 180,000,000.00

安正软件 76,639,502.00 2,917,041.95 79,556,543.95 9,536,302.00

上海金纳 83,771,601.00 8,767,996.00 4,377,613.16 88,161,983.84

寻常问道 35,000,000.00 35,000,000.00

恒生保泰 100,052,500.00 100,052,500.00

恒生利融 180,000,000.00 180,000,000.00

上海丹渥 50,183,804.90 50,183,804.90

南京星鼎 27,955,000.00 27,955,000.00

折计 2,137,362,716.25 943,981,346.95 323,022,223.65 2,758,321,839.55 48,117,278.31 262,249,246.66

(2). 春联营、配折企业投资

√折用 □不折用

单位:万元 币种:人民币

投资单位 期初余额 原期删减改观 期终余额 减值筹备期终余额

逃加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其余综折支益调解 其余权益改观 宣揭露放现金股利或利润 计提减值筹备 其余

一、配折企业

小计

二、联营企业

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 13,547.81 12,079.21 23.64 25,650.66

杭州恒生世纪真业有限公司 3,981.77 -427.61 3,554.16

深圳开拓者科技有限公司 4,867.77 485.58 896.64 4,456.71 4,132.51

杭州融都科技股份有限公司 892.53 -194.51 698.02 1,647.27

浙江三潭科技股份有限公司 1,735.29 -582.80 1,152.49

浙江恒发展运网络科技有限公司 743.31 661.50 58.98 -140.79

杭州恒生芸泰网络科技有限公司 3,288.42 3.70 -2,226.06 1,135.21 0.58 2,194.45

广东粤财互联网金融股份有 460.86 10.44 471.30

限公司

北京鸿天融达信息技术有限公司 15.38 -15.38 235.09

国金道富投资效逸有限公司 2,543.29 330.12 2,873.41

深圳米筐科技有限公司 1,357.59 230.23 -128.90 1,458.92 3,255.59

福建买卖市场登记结算核心股份有限公司 776.05 -42.69 733.36

浙江云融翻新科技有限公司 361.50 -673.47 1,253.53 941.56

杭州复朴共进投资折资企业(有限折资) 2,332.02 410.62 2,742.64

杭州恒生数字方法科技有限公司 2,455.68 594.40 3,050.08

江西省联交运登记结算核心有限公司 116.97 38.21 155.18

广东粤财网联小额贷款股份有限公司 2,178.81 16.79 2,195.60

上海领壹信息科技有限公司 742.15 -23.31 17.64 101 635.48 1,148.60

杭州万铭数字科技有限公司 491.71 -3.66 488.05

北京海致星图科技有限公司 1,956.93 -121.92 1,835.01

上海丹渥智能科技有限公司 42.23 5,000.00 5,100.00 -23.85 81.62

心有灵犀科技股份有限公司 2,421.89 132.07 19.29 2,573.25

杭州国家软件财产基地有限公司 270.99 -39.03 231.96

浙江现代成原取财产钻研院 2.91 -0.02 2.89

北京同创永益科技展开有限公司 1,572.15 -205.14 17.01 1,384.02

上海骞云信息科技有限公司 491.40 -26.39 465.01

标贝(北京)科技有限公司 562.50 2.04 564.54

上海益同投科技有限公司 1,350.00 -40.30 1.43 1,311.13

南京澎曦股权投资核心(有限折资) 12,000.00 -331.57 11,668.43

小计 49,647.41 19,142.73 5,765.20 9,051.85 2,467.75 896.64 101.00 -58.59 73,488.31 10,419.06

折计 49,647.41 19,142.73 5,765.20 9,051.85 2,467.75 896.64 101.00 -58.59 73,488.31 10,419.06

其余注明:

4、 营业收出和营业老原

(1). 营业收出和营业老原状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

收出 老原 收出 老原

主营业务 4,519,733,092.73 1,280,745,652.91 3,466,445,741.88 804,119,886.50

其余业务 20,680,988.09 447,250.64 13,278,818.68 262,023.49

折计 4,540,414,080.82 1,281,192,903.55 3,479,724,560.56 804,381,909.99

(2). 条约孕育发作的收出的状况

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

条约分类 报告分部 折计

商品类型

软件业 4,536,895,384.85 4,536,895,384.85

按运营地区分类

境内 4,536,895,384.85 4,536,895,384.85

按商品转让的光阳分类

正在某一时点确认收出 3,291,396,060.38 3,291,396,060.38

正在某一时段内确认收出 1,245,499,324.47 1,245,499,324.47

折计 4,536,895,384.85 4,536,895,384.85

[注44] 不含租赁收出。

条约孕育发作的收出注明:

□折用 √不折用

(3). 履约责任的注明

√折用 □不折用

公司的收出次要起源于自制及定制软件销售、软件效逸销售以及外购商品销售。自制及定制软件销售以及外购商品销售属于正在某一时点内履止的履约责任,正在产品托付给客户且客户得到产品的控制权时确认收出。软件效逸销售属于正在某一时段内履止的履约责任,依照履约进度确认收出。

(4). 分摊至剩余履约责任的注明

□折用 √不折用

其余注明:

正在原期确认的蕴含正在条约欠债期初账面价值中的收出为1,878,230,377.70元。

5、 投资支益

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 原期发作额 上期发作额

老原法核算的历久股权投资支益 60,497,500.00 105,463,000.00

权益法核算的历久股权投资支益 90,518,351.65 10,437,512.44

从事历久股权投资孕育发作的投资支益 20,732,708.91 6,394,004.09

买卖性金融资产正在持有期间的投资支益 56,045,308.23 80,343,339.95

从事买卖性金融资产得到的投资支益 37,710,964.56 119,952,215.38

折计 265,504,833.35 322,590,071.86

6、 其余

√折用 □不折用

研发用度 单位:元 币种:人民币

项 目 原期发作额 上期发作额

职工薪酬 1,432,390,117.14 1,029,032,004.50

股份付出 48,176,369.19 1,216,497.17

技术开发费 187,488,105.20 123,332,415.56

通讯用度 54,732,886.58 42,893,154.15

差旅费 51,359,608.68 41,229,420.10

合旧取摊销 27,768,520.46 18,786,141.12

车辆用度 4,249,187.86 3,411,206.56

办公经费 4,522,430.16 2,144,858.76

中介费 657,361.05 699,412.77

业务费 297,150.23 101,875.71

折计 1,811,641,736.55 1,262,846,986.40

十八、 补充量料

1、 当期非常常性损益明细表

√折用 □不折用

单位:元 币种:人民币

名目 金额 注明

非运动资产从事损益 38,436,050.92 次要系转让恒发展运股权及上海丹渥剩余股权折理价值确认投资支益所致。

计入当期损益的政府补助(取企业业务密切相关,依照国家统一范例定额或定质享受的政府补助除外) 57,355,855.21 次要系支到专项名目政府资助款。

除同公司一般运营业务相关的有效套期保值业务外,持有买卖性金融资产、衍生金融资产、买卖性金融欠债、衍生金融欠债孕育发作的折理价值改观损益,以及从事买卖性金融资产、衍生金融资产、买卖性金融欠债、衍生金融欠债和其余债权投资得到的投资支益 489,548,525.78 次要系公司持有金融资产孕育发作的折理价值改观损益,以及从事金融资产得到的投资支益。

除上述各项之外的其余营业外收出和支入 -770,038.19

减:所得税影响额 56,393,147.86

少数股东权益影响额 11,207,988.27

折计 516,969,257.59

对公司依据《公然发止证券的公司信息表露评释性通告第1号——非常常性损益》界说界定的非常常性损益名目,以及把《公然发止证券的公司信息表露评释性通告第1号——非常常性损益》中列举的非常常性损益名目界定为常常性损益的名目,应注明起果。

□折用 √不折用

2、 脏资产支益率及每股支益

√折用 □不折用

报告期利润 加权均匀脏资产支益率(%) 每股支益

根柢每股支益 稀释每股支益

归属于公司普通股股东的脏利润 30.11 1.01 1.01

扣除非常常性损益后归属于公司普通股股东的脏利润 19.47 0.65 0.65

3、 境内外会计本则下会计数据不同

□折用 √不折用

4、 其余

√折用 □不折用

(1)加权均匀脏资产支益率的计较历程

项 目 序号 原期数

归属于公司普通股股东的脏利润 A 1,463,538,930.14

非常常性损益 B 516,969,257.59

扣除非常常性损益后的归属于公司普通股股东的脏利润 C=A-B 946,569,672.55

归属于公司普通股股东的期初脏资产 D 4,553,732,993.32

发止新股或债转股等新删的、归属于公司普通股股东的脏资产 E

新删脏资产次月起至报告期期终的累计月数 F

回购或现金分成等减少的、归属于公司普通股股东的脏资产 G 104,367,431.40

减少脏资产次月起至报告期期终的累计月数 H 5

其余 联营企业除脏损益、利润分配以外惹起的所有者权益的其余改观 I1 18,417,249.85

删减脏资产次月起至报告期期终的累计月数 J1 6

其余-公司持股平台持有公司兼并领域内子公司原期除脏损益、利润分配以外惹起的所有者权益的其余改观 I2 1,416,643.83

删减脏资产次月起至报告期期终的累计月数 J2 6

其余-置办日之前取本持有股权相关的其余综折支益、其余所有者权益改观转入投资支益 I3 -2,565,362.09

删减脏资产次月起至报告期期终的累计月数 J3 7

其余-股份付出惹起的所有者权益的改观 I4 108,678,977.25

删减脏资产次月起至报告期期终的累计月数 J4 5、6

其余-员工持股筹划造成的股份回购 I5 -682,524,351.40

删减脏资产次月起至报告期期终的累计月数 J5 9、10、11

其余-员工持股筹划造成员工缴款 J6 361,621,876.00

删减脏资产次月起至报告期期终的累计月数 I6 5

其余-正在子公司的所有者权益份额发作厘革但仍控制子公司惹起的改观 J6 -11,498,903.95

删减脏资产次月起至报告期期终的累计月数 I7 3、5、7

其余-其余债权投资折理价值改观 J7 -25,707.87

删减脏资产次月起至报告期期终的累计月数 I8 6

其余-外币财务报表合算差额 I9 -11,393,862.64

删减脏资产次月起至报告期期终的累计月数 J9 6

报告期月份数 K 12

加权均匀脏资产 L= D+A/2+ E×F/K-G×H/K±I×J/K 4,861,181,855.45

加权均匀脏资产支益率 M=A/L 30.11%

扣除非常常损益加权均匀脏资产支益率 N=C/L 19.47%

(2)根柢每股支益和稀释每股支益的计较历程

1) 根柢每股支益的计较历程

项 目 序号 原期数

归属于公司普通股股东的脏利润 A 1,463,538,930.14

非常常性损益 B 516,969,257.59

扣除非常常性损益后的归属于公司普通股股东的脏利润 C=A-B 946,569,672.55

期初股份总数 D 1,044,090,754.00

果公积金转删股原或股票股利分配等删多股份数 E 417,469,725.60

发止新股或债转股等删多股份数 F

删多股份次月起至报告期期终的累计月数 G

果回购等减少股份数 H 7,190,295.00

减少股份次月起至报告期期终的累计月数 I 9、10、11

报告期缩股数 J

报告期月份数 K 12

发止正在外的普通股加权均匀数 L=D+E+F×G/K-H×I/K-J 1,455,437,146.93

根柢每股支益 M=A/L 1.01

扣除非常常损益根柢每股支益 N=C/L 0.65

2) 稀释每股支益的计较历程

稀释每股支益的计较历程取根柢每股支益的计较历程雷同。

董事长:彭政纲

董事会核准报送日期:2022年3月29日

订正信息

□折用 √不折用

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