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原公司及全体董事、监事、高级打点人员答允募集注明书及其余信息表露量料不存正在任何虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并对其真正在性、精确性及完好性承当连带赔偿义务。
公司卖力人、主管会计工做卖力人及会计机构卖力人担保募集注明书中财务会计量料真正在、完好。
中国证券监视打点委员会、上海证券买卖所对原次发止所做的任何决议或定见，均不讲明其对申请文件及所表露信息的真正在性、精确性、完好性做出担保，也不讲明其对发止人的盈利才华、投资价值大概对投资者的支益做出原量性判断或担保。任何取之相反的声明均属虚假不真呈文。
依据《证券法》的规定，证券依法发止后，发止人运营取支益的厘革，由发止人自止卖力。投资者自主判断发止人的投资价值，自主做出投资决策，自止承当证券依法发止后果发止人运营取支益厘革大概证券价格改观引致的投资风险。
严峻事项提示
公司出格提请投资者留心，正在做出投资决策之前，务必认实浏览原募集注明书正文内容，并出格关注以下重要事项。
一、不满足投资者适当性的投资者进入转股期后所持可转换债券不能转股的风险
公司为科创板上市公司，原次向不特定对象发止可转换公司债券，参取可转债转股的投资者，应该折乎科创板股票投资者适当性打点要求。如可转债持有人分比方乎科创板股票投资者适当性打点要求的，可转债持有人将不能将其所持的可转债转换为公司股票。
公司原次发止可转债设置了赎回条款，蕴含到期赎回条款和有条件赎回条款，到期赎回价格为原次可转债票面面值的110%（含最后一期利息），有条件赎回价格为面值加当期应计利息。假如公司可转债持有人分比方乎科创板股票投资者适当性要求，正在所持可转债面临赎回的状况下，思考到其所持可转债不能转换为公司股票，假如公司按事先约定的赎回条款确定的赎回价格低于投资者得到可转债的价格（或老原），投资者存正在果赎回价格较低而遭受丧失的风险。
二、对于公司原次发止的可转换公司债券的信毁评级
原次可转换公司债券经中诚信国际信毁评级有限义务公司评级，依据中诚信国际信毁评级有限义务公司出具的信毁评级报告，发止人主体信毁评级为AA，评级展望为不乱，原次可转换公司债券信毁评级为AA。
原次发止的可转债上市后，正在债券存续期内，中诚信国际信毁评级有限义务公司将对原次债券的信毁情况停行按期或不按期跟踪评级，并出具跟踪评级报告。按期跟踪评级正在债券存续期内每年至少停行一次。
三、公司原次发止可转换公司债券不供给保证
原次向不特定对象发止可转债不设保证。敬请投资者留心原次可转换公司债券可能果未设定保证而存正在兑付风险。
四、出格风险提示
公司提请投资者认实浏览原募集注明书“第三章 风险果素”全文，并出格留心以下风险：
（一）对次要客户宁德时代存正在依赖的风险
2019年、2020年、2021年、2022年1-6月，公司对宁德时代及其属下企业主营业务销售金额占当期主营业务收出比例划分为58.43%、38.20%、45.52%、28.99%。报告期内公司对宁德时代主营业务销售金额占主营业务收出的比例相对较高。如将来宁德时代果粗俗止业或运营情况发作严峻晦气厘革、施止严峻资产债务重组、展开计谋或运营筹划发作调解等起果而减少或撤消对发止人产品效逸的采购，则将会间接影响到发止人的消费运营，从而给公司连续盈利才华组成晦气影响。若发作上述情形，公司业绩存正在下滑以至吃亏的风险。
（二）宁德时代操做止业职位中央压缩发止人利润空间的风险
跟着新能源电池止业的逐渐成熟，财产链中各个环节将维持折法的利润空间并最末趋于保持相对不乱。宁德时代做为寰球当先的动力电池企业，范围体质大、市场占有率高，采购范围较大，果此正在止业中的议价才华相对较强。假如宁德时代出于市场折做思考而操做原身止业职位中央引导新能源电池价格下浮调解，财产链整体的利润空间将被迫压缩并会传导到电池资料供应体系的各层级，公司做为电池正极资料供应商的利润空间也将会遭到压缩，提示投资者留心该风险。
（三）客户会合度偏高风险
2019年、2020年、2021年、2022年1-6月，公司前五大客户主营业务销售金额占当期主营业务收出的比例划分为86.61%、78.38%、83.99%、79.60%，此中对宁德时代及其属下企业主营业务销售金额占当期主营业务收出比例划分为58.43%、38.20%、45.52%、28.99%。公司对前五大客户主营业务销售金额占主营业务收出的比例相对较高次要系公司粗俗新能源汽车动力电池止业的会合度较高，招致公司客户相对会合。若将来公司取粗俗市场次要客户竞争显现晦气厘革，可能对公司的销售范围、回款速度、毛利率等组成影响，从而对公司运营孕育发作晦气影响。
（四）本资料供应商会合度偏高风险
2019年、2020年、2021年、2022年1-6月，公司前五大本资料供应商采购金额占当期本资料采购总金额的比例划分为74.28%、59.84%、60.31%、70.32%，此中对宁德时代及其属下企业的采购金额较高，采购占比划分为53.09%、27.95%、41.98%、33.42%。若将来公司取宁德时代的业务范围进一步删加，存正在公司向宁德时代及其属下企业采购金额及占比进一步删多的风险。若公司向宁德时代及其属下企业采购三元前驱体等本资料难以获得实时响应，且公司无奈通过原身消费大概寻找代替供应商的方式满足本资料采购需求，将对公司的消费运营孕育发作晦气影响。
（五）技术道路代替的风险
锂电池正极资料存正在多种技术道路，目前市场上造成范围化使用的锂电池正极资料蕴含钴酸锂、锰酸锂、磷酸铁锂、三元正极资料（蕴含NCM和NCA）。锂电池正极资料技术展开迅速，特别对于三元正极资料取磷酸铁锂正极资料的技术道路之争接续存正在。2019年下半年以来，跟着电池封拆技术鼎新，宁德时代CTP技术以及比亚迪刀片电池技术的相继推出，使得两者之间的技术道路之争愈加猛烈。目前磷酸铁锂正极资料出货质占比呈提升趋势。另外，近期新能源电池规模显现钠电池技术道路，正正在前期摸索阶段。正在此布景下，公司若未能实时、有效地开发取推出新的技术资料产品，将对公司的折做劣势取盈利才华孕育发作晦气影响。
（六）新技术和新产品研发风险
由于锂电池正极资料止业技术密集型的属性，新技术取新产品研发存正在一定的研发风险。公司目前次要正在研项宗旨技术目的具有较高的前瞻性，存正在新技术和新产品研发结因不及预期的风险。一旦显现新技术取新产品研发不及预期的情形，大概显现公司所处止业的焦点技术有了冲破性停顿而公司不能实时把握相关技术的情形，可能对公司产品的市场折做力和盈利才华孕育发作一定的影响。
（七）应支款项金额较高及发作坏账的风险
截至2019年终、2020年终、2021年终、2022年6月终，公司应支票据、应支账款、应支款项融资账面价值之和划分为 125,490.35万元、157,230.44万元、327,210.36万元、621,675.56万元，占当期资产总额的比例划分为32.24%、33.66%、34.82%、45.30%。
公司各期期终应支款项账面价值较大，次要受所处止业特点、客户结算形式等果素所影响。一方面，公司产品客户次要是动力电池消费厂商，粗俗客户及止业普遍运用银止承兑汇票付出货款，以致公司应支票据余额较高；另一方面，果财产链粗俗新能源汽车企业资金压力较大，应支账款压力向上游传导，以致公司应支账款余额较高。尽管报告期终公司应支款项的账龄次要会合正在1年以内，但由于应支款项金额较大，且占资产总额的比例较高，如不能实时支回或发作坏账，将会对公司业绩组成晦气影响，提示投资者关注应支票据及应支账款金额较高及发作坏账的风险。
（八）业绩下滑风险
公司业绩遭到多种外部果素影响，蕴含财产政策果素、宏不雅观经济取止业果素、社会果素、技术果素等。财产政策果素方面，新能源汽车补贴退坡政策对市场存正在一定负面影响。宏不雅观经济取止业果素方面，跟着我国经济删长进入新常态阶段，GDP删速逐渐回归，出产需求逐年回落。社会果素方面，2020年初国内爆发的新型冠状病毒疫情对止业展开和公司消费运营孕育发作负面影响。技术果素方面，技术道路代替性风险也可能对公司业绩孕育发作潜正在影响。上述外部果素的厘革均可能使得公司的主营业务收出面临大幅降低的风险，从而招致证券上市当年或以后年度运营业绩下滑的风险。
（九）粗俗止业需求波动，业绩删加具有不成连续的风险
公司次要处置惩罚高效电池正极资料消费制造业务，营业收出次要起源于锂电池正极资料。锂电池正极资料粗俗次要使用于电动汽车、3C、储能等规模。连年来，3C市场中笔记原电脑、手机、平板电脑等细分市场删速有所放缓，将来删速存正在波动风险。新能源汽车规模，受补贴退坡政策影响，2019年下半年以来，新能源汽车产销质双双下降，2019年新能源汽车销质同比下滑4.0%。特别是2020年上半年，补贴退坡政策影响叠加新冠肺炎疫情影响，使得新能源汽车市场进一步下滑。2020年1-6月，国内新能源汽车累计销质同比改观-47.78%，涌现出显著滑坡局面。2020年下半年市场回暖，使得全年国内新能源汽车累计销质同比删加10.90%。由于公司2020年上半年遭到影响较大，公司2020年营业收出为201,063.49万元，同比降幅27.31%；2020年归母脏利润为10,978.93万元，同比降幅46.76%。
2021年，国内新能源汽车市场涌现较好展开态势，累计销质同比删加157.5%。公司2021年营业收出为684,116.73万元，同比删加240.25%；2021年归母脏利润为
70,063.96万元，同比删加538.17%；2022年1-6月营业收出为763,332.07万元，同比删加167.93%；2022年1-6月归母脏利润为75,769.68万元，同比删加141.66%。公司2021年度、2022年上半年业绩大幅删加的基天性驱动果素次要正在于粗俗市场需求显著删加，如将来粗俗新能源汽车市场需求波动，公司业绩删加连续性或许会相应波动，提请投资者留心公司业绩删加具有不成连续的风险。
五、对于填补即期回报的门径和答允
（一）应对原次发止摊薄即期回报的详细门径
1、删强募集资金打点，进步募集资金运用效率
为标准募集资金的寄存、运用和打点，最大限度地保障投资者的正当权益，公司依据《中华人民共和国证券法》、《科创板上市公司证券发止注册打点法子（试止）》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》、《上市公司监禁指引第2号——上市公司募集资金打点和运用的监禁要求》，并联结《公司章程》及公司真际状况，制订并连续完善了《湖南长远锂科股份有限公司募集资金打点法子》，对募集资金的专户存储、运用、用途变更、打点和监视停行了明白的规定。
原次发止募集资金到位后，公司董事会将严格依照相关法规和《湖南长远锂科股份有限公司募集资金打点法子》的要求删强募集资金运用的打点，担保募集资金折法、标准运用，积极共同保荐时机谈监禁银止对募集资金运用的检查和监视，折法防备募集资金运用风险，进步资金运用效率，尽快孕育发作效益回报股东。
2、推进募投名目建立，加强公司盈利才华
公司董事会已对原次发止募投项宗旨可止性停行了丰裕论证，认为原次发止募集资金投资名目折乎将来公司整体计谋展开标的目的，具有劣秀的市场展开前景和经济效益。公司将折法安排项宗旨投资进度，积极调配资源，力争缩短名目建立期，真现原次募集资金投资项宗旨早日投产并真现预期效益，从而加强公司盈利才华。同时，公司将控制资金老原，勤俭公司的各项用度支入，片面有效地提升运营效率和盈利才华，进步公司股东回报。
3、进一步删强公司治理及内部控制，进步运营业绩
公司将严格依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理本则》等法令、法规和标准性文件的要求，不停完善公司治理构造，并正在此根原上积极地劣化、提升公司运营和打点水平，劣化公司打点形式。公司将连续加大人力资源整协力度，完善鼓舞激励机制，为提量删效奠定坚真根原；公司将进一步劣化治理构造，完善并强化投资决策步调，确保股东能够丰裕止使股东势力，董事会能够依照公司章程的规定止使职权，作出科学、折法的各项决策，并折法应用各类融资工具和渠道，控制资金老原，提升资金运用效率，为公司可连续展开供给科学有效的治理构造和制度保障，提升公司整体运营业绩。
4、完善并严格执止利润分配政策，强化投资者回报机制，重视投资者回报及权益护卫
公司已依据中国证监会《对于进一步落真上市公司现金分成有关事项的通知》及《上市公司监禁指引第3号——上市公司现金分成》等相关文件规定，联结公司真际状况，正在《公司章程》相关条款中规定了利润分配和现金分成的政策。同时，公司董事会制订了《将来三年（2022年-2024年）股东分成回报布局》。原次发止完成后，公司将依照《公司章程》以及《将来三年（2022年-2024年）股东分成回报布局》的规定，科学、标准、严格地执止利润分配政策，完善投资者权益保障机制，积极施止对股东的利润分配，保持现金分成政策的一致性、折法性和不乱性，强化股东投资回报机制，着真护卫公寡投资者的正当权益。
（二）应对原次发止摊薄即期回报的相关答允
1、公司董事、高级打点人员对公司填补回报门径能够获得着真履止做出的答允
为担保公司填补回报门径能够获得着真履止，公司董事、高级打点人员作出如下答允：
“1、自己答允不无偿或以不公平条件向其余单位大概个人输送所长，也不给取其余方式侵害公司所长。
2、自己答允对自己做为公司董事、高级打点人员的职务出产止为停行约束。
3、自己答允不动用公司资产处置惩罚取自己履止职责无关的投资、出产流动。
4、自己答允正在原身职责和权限领域内，促使公司董事会大概薪酬取考核委员会制订的薪酬制度取公司填补回报门径的执止状况相挂钩。
5、若公司将来施止新的股权鼓舞激励筹划，自己答允正在原身职责和权限领域内，促使公司拟公布的股权鼓舞激励的止权条件取公司填补回报门径的执止状况相挂钩。
6、自己答允着真履止公司制订的有关填补回报的相关门径以及自己对此做出的任何有关填补回报门径的答允，若自己违背该等答允并给公司大概投资者组成丧失的，自己甘愿承诺依法承当对公司大概投资者的弥补义务。
7、自原答允出具日至公司原次向不特定对象发止可转换公司债券施止完结前，若中国证券监视打点委员会（以下简称“中国证监会”）等证券监禁机构做出对于填补回报门径及其答允的其余新的监禁规定的，且上述答允不能满足中国证监会等证券监禁机构的该等规按时，自己答允届时将依照中国证监会等证券监禁机构的最新规定出具补充答允。
8、自己做为填补回报门径相关义务主体之一，若违背上述答允或拒不履止上述答允，自己赞成中国证监会和上海证券买卖所等证券监禁机构依照其制订或发布的有关规定、规矩，对自己做出相关惩罚或回收相关打点门径。”
2、公司控股股东、真际控制人出具的相关答允
（1）公司控股股东五矿股份对公司原次发止摊薄即期回报回收填补门径答允如下：“1、凭据相关法令、法规以及《湖南长远锂科股份有限公司章程》的有关规定止使控股股东势力，不越权干取干涉公司运营打点流动，不强占上市公司所长。
2、原公司答允着真履止公司制订的有关填补回报的相关门径以及原公司对此做出的任何有关填补回报门径的答允，若原公司违背该等答允并给公司大概投资者组成丧失的，原公司甘愿承诺依法承当对公司大概投资者的弥补义务。
3、自原答允出具日至公司原次向不特定对象发止可转换公司债券施止完结前，若中国证券监视打点委员会（以下简称“中国证监会”）等证券监禁机构做出对于填补回报门径及其答允的其余新的监禁规定的，且上述答允不能满足中国证监会等证券监禁机构的该等规按时，原公司答允届时将依照中国证监会等证券监禁机构的最新规定出具补充答允。
4、原公司做为填补回报门径相关义务主体之一，若违背上述答允或拒不履止上述答允，原公司赞成中国证监会和上海证券买卖所等证券监禁机构依照其制订或发布的有
关规定、规矩，对原公司做出相关惩罚或回收相关打点门径。”
（2）公司真际控制人中国五矿对公司原次发止摊薄即期回报回收填补门径答允如下：
“1、凭据相关法令、法规以及《湖南长远锂科股份有限公司章程》的有关规定止使真际控制人势力，不越权干取干涉公司运营打点流动，不强占上市公司所长。
2、原公司答允着真履止公司制订的有关填补回报的相关门径以及原公司对此做出的任何有关填补回报门径的答允，若原公司违背该等答允并给公司大概投资者组成丧失的，原公司甘愿承诺依法承当对公司大概投资者的弥补义务。
3、自原答允出具日至公司原次向不特定对象发止可转换公司债券施止完结前，若中国证券监视打点委员会（以下简称“中国证监会”）等证券监禁机构做出对于填补回报门径及其答允的其余新的监禁规定的，且上述答允不能满足中国证监会等证券监禁机构的该等规按时，原公司答允届时将依照中国证监会等证券监禁机构的最新规定出具补充答允。
4、原公司做为填补回报门径相关义务主体之一，若违背上述答允或拒不履止上述答允，原公司赞成中国证监会和上海证券买卖所等证券监禁机构依照其制订或发布的有关规定、规矩，对原公司做出相关惩罚或回收相关打点门径。”
目 录
声 明 .......................................................................................................................... 1
严峻事项提示 ................................................................................................................ 2
一、不满足投资者适当性的投资者进入转股期后所持可转换债券不能转股的风险 . 2
二、对于公司原次发止的可转换公司债券的信毁评级 ............................................ 2
三、公司原次发止可转换公司债券不供给保证....................................................... 2
四、出格风险提示 ................................................................................................. 3
五、对于填补即期回报的门径和答允 ..................................................................... 6
目 录 ........................................................................................................................ 10
第一章 释 义 .......................................................................................................... 13
第二章 原次发止轮廓 ............................................................................................... 17
一、发止人根柢状况 ............................................................................................ 17
二、原次发止轮廓 ............................................................................................... 17
三、原次可转债发止的根柢条款 .......................................................................... 19
四、原次发止的有关机构 ..................................................................................... 27
五、认购人答允 ................................................................................................... 28
六、受托打点事项 ............................................................................................... 29
七、发止人违约义务 ............................................................................................ 37
八、发止人取原次发止有关的中介机构的干系..................................................... 38
第三章 风险果素 ...................................................................................................... 39
一、技术风险....................................................................................................... 39
二、运营风险....................................................................................................... 40
三、政策风险....................................................................................................... 43
四、财务风险....................................................................................................... 43
五、法令风险....................................................................................................... 46
六、名目风险....................................................................................................... 47
七、其余相关风险 ............................................................................................... 48
第四章 发止人根柢状况 ............................................................................................ 51
一、原次发止前的股原总额及前十名股东持股状况 ............................................. 51
二、公司科技翻新水平及保持科技翻新才华的机制或门径 ................................... 51
三、公司的组织构造及对其余企业的重要权益投资状况 ...................................... 52
四、公司控股股东、真际控制人根柢状况和上市以来的厘革状况 ........................ 54
五、重要答允及其履止状况 ................................................................................. 59
六、公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员 .......................................... 61
七、公司所处止业的根柢状况.............................................................................. 81
八、公司主营业务的状况 ................................................................................... 112
九、取产品有关的技术状况 ............................................................................... 122
十、取业务相关的次要牢固资产及有形资产 ...................................................... 130
十一、公司特许运营权状况 ............................................................................... 147
十二、严峻资产重组 .......................................................................................... 147
十三、发止人境外运营状况 ............................................................................... 147
十四、报告期内的分成状况 ............................................................................... 147
十五、发止人的最近三年发止的债券状况 .......................................................... 150
第五章 折规运营取独立性 ...................................................................................... 151
一、发止人报告期内遭到的止政惩罚状况 .......................................................... 151
二、发止人及其董事、监事、高级打点人员、控股股东、真际控制人被证券监禁部
门和买卖所回收监禁门径或惩罚的状况 ............................................................. 151
三、控股股东、真际控制人及其控制的其余企业占用发止人资源的状况 ........... 151
四、同业折做状况阐明 ...................................................................................... 151
五、联系干系方、联系干系干系 ...................................................................................... 162
六、联系干系买卖..................................................................................................... 165
第六章 财务会计信息取打点层阐明 ........................................................................ 186
一、最近三年及一期财务报表审计状况 ............................................................. 186
二、最近三年及一期财务报表............................................................................ 186
三、兼并财务报表领域及其厘革状况 ................................................................. 186
四、最近三年及一期的次要财务目标及非常常性损益明细表 ............................. 196
五、会计政策变更、会计预计变更和会计过错改正 ........................................... 196
六、财务情况阐明 ............................................................................................. 200
七、盈利才华阐明 ............................................................................................. 221
八、整天性支入 ................................................................................................. 221
九、技术翻新阐明 ............................................................................................. 242
十、严峻保证、诉讼、其余或有事项和严峻期后事项状况 ................................. 242
十一、原次发止对上市公司的影响 .................................................................... 243
第七章 原次募集资金应用 ...................................................................................... 244
一、原次募集资金应用轮廓 ............................................................................... 244
二、原次募集资金投资名目施止的布景 ............................................................. 244
三、原次募集资金投资名目轮廓 ........................................................................ 246
四、原次募集资金名目波及的审批、批准或立案状况 ........................................ 264
五、原次募集资金投资于科技翻新规模的注明，以及募投名目施止促进公司科技创
新水平提升的方式 ............................................................................................. 264
六、原次募集资金投资名目对公司运营打点和财务情况的影响.......................... 265
第八章 历次募集资金应用 ...................................................................................... 266
一、5年内募集资金应用的根柢状况 ................................................................. 266
二、前次募集资金真际运用状况 ........................................................................ 267
三、前次募集资金运用对发止人科技翻新的做用 ............................................... 270
四、前次募集资金应用专项报告结论 ................................................................. 271
第九章 声明 ............................................................................................................ 272
一、发止人全体董事、监事、高级打点人员声明 ............................................... 272
二、发止人控股股东、真际控制人声明 ............................................................. 280
三、保荐机构（主承销商）声明 ........................................................................ 282
四、保荐机构（主承销商）声明 ........................................................................ 285
五、发止人律师声明 .......................................................................................... 288
六、会计师事务所声明 ...................................................................................... 289
七、评级机构声明 ............................................................................................. 290
八、发止人董事会声明 ...................................................................................... 291
第十章 备查文件 .................................................................................................... 292
第一章 释 义
原募集注明书中，除还有注明外，下列简称具有如下含意：
正常名词：
公司/原公司/发止人/长远锂科 指 湖南长远锂科股份有限公司
锂科有限 指 湖南长远锂科有限公司，系湖南长远锂科股份有限公司革新前的法人主体
募集注明书/原募集注明书 指 《湖南长远锂科股份有限公司向不特定对象发止可转换公司债券募集注明书》
可转债 指 可转换公司债券
原次发止、原次可转债发止、原次公然发止 指 长远锂科原次发止不赶过325,000.00万元人民币（含原数）可转债的止为
中国五矿 指 中国五矿团体有限公司
五矿股份 指 中国五矿股份有限公司
长沙矿冶院 指 长沙矿冶钻研院有限义务公司
宁波创元 指 宁波创元建折投资打点有限公司
深圳安晏 指 深圳安晏投资折资企业（有限折资）
尚颀颀旻 指 嘉兴尚颀颀旻投资折资企业（有限折资）
安鹏聪慧 指 深圳安鹏聪慧投资基金企业（有限折资）
国调基金 指 中国国有企业构造调解基金股份有限公司
建信投资 指 建信（北京）投资基金打点有限义务公司
信石信远 指 芜湖信石信远投资打点折资企业（有限折资）
华能融科 指 华能融科（海宁）股权投资折资企业（有限折资）
中信投资 指 中信证券投资有限公司
三峡金石 指 三峡金石（武汉）股权投资基金折资企业（有限折资）
伊敦基金 指 深圳市伊敦传媒投资基金折资企业（有限折资）
中启洞鉴 指 湖南中启洞鉴私募股权投资折资企业（有限折资）
长远金锂投资 指 长沙长远金锂投资有限公司
长远金锂一号 指 长沙长远金锂一号企业咨询打点折资企业（有限折资）
长远金锂二号 指 长沙长远金锂二号企业咨询打点折资企业（有限折资）
长远金锂三号 指 长沙长远金锂三号企业咨询打点折资企业（有限折资）
长远金锂四号 指 长沙长远金锂四号企业咨询打点折资企业（有限折资）
五矿金鼎 指 五矿金鼎投资有限公司
金驰资料 指 金驰能源资料有限公司
五矿财务公司 指 五矿团体财务有限义务公司
金瑞新资料 指 贵州金瑞新资料有限义务公司
长远新能源 指 湖南长远锂科新能源有限公司
五矿有色 指 五矿有色金属股份有限公司
武汉勘察院 指 中冶团体武汉勘察钻研院有限公司
京冶工程 指 中国京冶工程技术有限公司
五矿二十三冶 指 五矿二十三冶建立团体有限公司
新冶资料 指 湖南金瑞新冶资料有限公司，本长沙新冶真业有限公司
金拓置业 指 湖南金拓置业有限公司
赛迪信息 指 中冶赛迪重庆信息技术有限公司
五矿成原（本金瑞科技） 指 五矿成原股份有限公司（本金瑞新资料科技股份有限公司）
中冶新能源 指 中冶瑞木新能源科技有限公司
中冶长天 指 中冶长天国际工程有限义务公司
恩菲工程 指 中国恩菲工程技术有限公司
金炉科技 指 湖南金炉智能制造股份有限公司
湖南和天 指 湖南和天工程名目打点有限公司
五矿物业 指 五矿物业效逸（湖南）有限公司
湖南有色物业 指 湖南有色物业打点有限公司
赛迪电气 指 中冶赛迪电气技术有限公司
宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司
比亚迪 指 比亚迪股份有限公司
亿纬锂能 指 惠州亿纬锂能股份有限公司
欣旺达 指 欣旺达电子股份有限公司
孚能科技 指 孚能科技（赣州）股份有限公司
塔菲尔 指 江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司
广东邦普 指 广东邦普循环科技有限公司
湖南邦普 指 湖南邦普循环科技有限公司
宁波邦普 指 宁波邦普循环科技有限公司
松下 指 松下电器财产株式会社
LG化学 指 LG Chem.Ltd，隶属于韩国LG团体
ATL 指 新能源科技有限公司
三星SDI 指 Samsung SDI Co.,Ltd，隶属于三星团体
丰田 指 Toyota Motor Corporation，丰田汽车公司
村田 指 日原村田制做所
SAFT 指 SAFT société par actions simplifiée
蜂巢能源 指 蜂巢能源科技股份有限公司
当升科技 指 北京当升资料科技股份有限公司
容百科技 指 宁波容百新能源科技股份有限公司
振华新材 指 贵州振华新资料股份有限公司
巴莫科技 指 天津巴莫科技有限义务公司
厦钨新能 指 厦门厦钨新能源资料股份有限公司
杉杉能源 指 巴斯夫杉杉电池资料有限公司
盟固利 指 天津国安盟固利新资料科技股份有限公司
德方纳米 指 深圳市德方纳米科技股份有限公司
湖南裕能 指 湖南裕能新能源电池资料股份有限公司
国轩高科 指 国轩高科股份有限公司
贝特瑞 指 深圳市贝特瑞新能源资料股份有限公司
湖北万润 指 湖北万润新能源科技股份有限公司
龙蟠科技 指 江苏龙蟠科技股份有限公司
融通高科 指 湖北融通高科先进资料有限公司
五矿科技基金 指 南京五矿科技股权投资基金折资企业（有限折资）
报告期，最近三年一期 指 2019年、2020年、2021年及2022年1-6月
报告期各期终 指 2019年终、2020年终、2021年终及2022年6月终
股东大会 指 湖南长远锂科股份有限公司股东大会
董事会 指 湖南长远锂科股份有限公司董事会
监事会 指 湖南长远锂科股份有限公司监事会
三会 指 股东大会、董事会和监事会
中信证券 指 中信证券股份有限公司
五矿证券 指 五矿证券有限公司
天职国际 指 天职国际会计师事务所（非凡普通折资）
《受托打点和谈》 指 《湖南长远锂科股份有限公司可转换公司债券受托打点和谈》
《公司章程》 指 《湖南长远锂科股份有限公司章程》
《注册法子》 指 《科创板上市公司证券发止注册打点法子》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
专业术语
锂电池 指 一类由锂金属或锂折金为正极资料、运用非水电解量溶液的电池，锂电池可分为锂金属电池和锂离子电池，原募集注明书中提到的“锂电池”均指锂离子电池
锂离子电池 指 一种二次电池（充电电池），次要依靠锂离子正在正极和负极之间挪动来工做。正在充放电历程中，Li+正在两个电极之间往返嵌入和脱嵌：充电时，Li+从正极脱嵌，颠终电解量嵌入负极，负极处于富锂形态；放电时则相反
正极资料 指 电池的次要构成局部之一，正极资料的机能间接影响了电池的各项机能目标
前驱体 指 经溶液历程制备出的多种元素高度平均分布的中间产物，该产物经化学反馈可转为成品，并对成品机能目标具有决议性做用
三元正极资料/三元资料 指 正在锂电池正极资料中，次要指以镍盐、钴盐、锰盐或镍盐、钴盐、铝盐为本料制成的三元复折正极资料
NCM/镍钴锰酸锂 指 三元资料的一种，化学式为LiNixCoyMnzO2，x+y+z=1，目前国内使用最为宽泛的三元资料，镍含质越高，比容质越高
NCM333/3系 NCM、NCM523/5系 NCM、NCM622/6系 NCM、NCM811/8系NCM 指 NCM的差异大类，区别正在于镍钴锰三种元素的配比，尾数三位数字默示镍钴锰三种元素的大抵比例。譬喻，NCM523但凡的镍钴锰三种元素比例约为5:2:3；但真际上5系NCM产品中三种元素比例并非彻底范例化，而是正在尾数比例的根原上有所调解。果NCM523是5系NCM的典型代表产品，果此业内习用NCM523指代全副5系NCM产品。3系、6系、8系NCM等同理。 除3系、5系、6系、8系NCM以外，局部业内人士提出7系、9系NCM的观念。但果为7系、9系NCM市场占比相对较小，果此正在大局部止业数据统计口径中，7系NCM被归入6系NCM统计范畴；9系NCM被归入8系NCM统计范畴，原文沿用此例。
NCA/镍钴铝酸锂 指 三元资料的一种，化学式为LiNixCoyAlzO2，x+y+z=1
LCO/钴酸锂 指 化学式为LiCoO2，是一种无机化折物，正常运用做锂离子电池的正电极资料
LMO/锰酸锂 指 化学式为LiMn2O4，是一种无机化折物，正常运用做锂离子电池的正电极资料
LFP/磷酸铁锂 指 化学式为LiFePO4，是一种无机化折物，正常运用做锂离子电池的正电极资料
新能源汽车 指 给取很是规的车用燃料做为动力起源（或运用常规的车用燃料、给取新型车载动力安置），综折车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，造成的技术本理先进、具有新技术、新构造的汽车
3C 指 计较机（Computer）、通信（Communication）和出产类电子（Consumer Electronics）三类产品统称
能质密度 指 单位体积或单位量质电池所具有的能质，分为体积能质密度（Wh/L）和量质能质密度（Wh/kg）
比容质 指 一种是量质比容质，即单位量质的电池或活性物量所能放出的电质，单位正常为mAh/g；另一种是体积比容质，即单位体积的电池或活性物量所能放出的电质，单位正常为mAh/cm
振真密度 指 正在超细粉终工程中，对干粉终颗粒群施加振动等外力后，抵达极限沉积密度，称为振真密度
压真密度 指 极片正在一定条件下辊压办理之后，电极外表涂层单位体积中能填充的资料量质。压真密度越高，单位体积的电池内填充的活性物量越多，所供给的电容质越大
倍率 指 表征电池充放电才华的一名目标。电池的充放电倍率越高，但凡意味着电池罪率越大，充放电速度越快
原募集注明书中局部折计数若显现取各加数间接相加之和正在尾数上有不同，均为四舍五入所致。
第二章 原次发止轮廓
一、发止人根柢状况
中文称呼： 湖南长远锂科股份有限公司
英文称呼： Hunan Changyuan Lico Co.,Ltd.
创建日期： 2002年6月18日
法定代表人： 胡柳泉
注册地址： 湖南省长沙市岳麓区沿高路61号
股票上市地： 上海证券买卖所科创板
股票简称： 长远锂科
股票代码： 688779.SH
二、原次发止轮廓
（一）原次发止的证券类型
原次发止证券的品种为可转换为公司A股股票的可转换公司债券。该等可转换公司债券及将来转换的A股股票将正在上海证券买卖所科创板上市。
（二）发止数质
原次发止可转债总额不赶过人民币325,000.00万元（含原数）。
（三）票面金额和发止价格
原次发止的可转换公司债券每张面值为人民币100.00元，按面值发止。
（四）或许募集资金质（含发止用度）及募集资金脏额
原次可转债或许募集资金总额不赶过人民币325,000.00万元（含原数），扣除发止用度后或许募集资金脏额为323,765.90万元。
（五）募集资金专项存储的账户
公司已制定了募集资金打点相关制度，原次发止可转换公司债券的募集资金将寄存于公司董事会指定的募集资金专项账户（即募集资金专户）中，详细开户事宜将正在发止前由公司董事会（或由董事会授权人士）确定。
（六）发止方式取发止对象
原次发止的可转债向发止人正在股权登记日支市后中国结算上海分公司登记正在册的本股东劣先配售，本股东劣先配售后余额（含本股东放弃劣先配售局部）通过上交所买卖系统网上向社会公寡投资者发止，余额由结折保荐机构（主承销商）包销。
发止对象蕴含：（1）向发止人本股东劣先配售：发止通告公布的股权登记日（即2022年10月10日，T-1日）支市后登记正在册的发止人所有股东；（2）网上发止：持有中国证券登记结算有限义务公司上海分公司证券账户的作做人、法人、证券投资基金以及折乎法令法规规定的其余投资者等（国家法令、法规制行者除外）。参取可转债申购的投资者应该折乎《对于可转换公司债券适当性打点相关事项的通知》（上证发〔2022〕91号）的相关要求；（3）原次发止的结折保荐机构（主承销商）的自营账户不得参取原次网上申购。
（七）承销方式及承销期
原次发止由保荐机构（主承销商）中信证券及五矿证券以余额包销方式承销。承销期的起行光阳：2022年9月30日-2022年10月17日。
（八）发止用度
发止用度蕴含承销及保荐用度、律师用度、会计师用度、资信评级用度、信息表露及发止手续等用度等。详细如下：
名目 金额（万元，不含税）
承销及保荐用度 1,042.45
律师用度 45.28
会计师用度 33.02
资信评级用度 42.45
信息表露及发止手续等用度 70.90
折计 1,234.10
（九）承销期间的停牌、复牌及证券上市的光阳安排、申请上市的证券买卖所
原次发止期间的次要日程安排如下：
日期 买卖日 发止安排
2022年9月30日星期五 T-2日 登载募集注明书及其戴要、《发止通告》、《网上路演通告》
2022年10月10日星期一 T-1日 1、网上路演 2、本股东劣先配售股权登记日
2022年10月11日星期二 T日 1、发止首日 2、登载《可转债发止提示性通告》 3、本股东劣先配售认购日（缴付足额资金）4、网上申购（无需缴付申购资金） 5、确定网上申购摇号中签率
2022年10月12日星期三 T+1日 1、登载《网上中签率及劣先配售结因通告》 2、依据中签率停行网上申购的摇号抽签
2022年10月13日星期四 T+2日 1、登载《网上中签结因通告》 2、网上投资者依据中签号码确认认购数质并交纳认购款（须确保资金账户正在T+2日日末有足够的认购资金）
2022年10月14日星期五 T+3日 结折保荐机构（主承销商）依据网上资金到账状况确定最末配售结因和包销金额
2022年10月17日星期一 T+4日 登载《发止结因通告》
以上日期均为买卖日。如相关监禁部门要求对上述日程安排停行调解或逢严峻突发变乱影响发止，公司将取主承销商协商后批改发止日程并实时通告。
（十）原次发止证券的上市流通，蕴含各种投资者持有期的限制或答允
原次发止完毕后，公司将尽快申请原次向不特定对象发止的可转换公司债券正在上海证券买卖所上市，详细上市光阳公司将另止通告。
原次发止的证券不设持有期限制。
三、原次可转债发止的根柢条款
（一）债券期限
原次发止的可转换公司债券的期限为自觉止之日起六年。
（二）面值
原次发止的可转债每张面值为人民币100.00元。
（三）利率
原次发止的可转债票面利率设定为：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。
（四）转股期限
原次发止的可转债转股期限自觉止完毕之日（2022年10月17日，T+4日）起满六个月后的第一个买卖日（2023年4月17日）起至可转债到期日（2028年10月10日）行（如逢法定节假日或休息日延至其后的第1个买卖日；顺延期间付息款项不另计息）。
（五）评级状况
原次可转换公司债券经中诚信国际信毁评级有限义务公司评级，依据中诚信国际信毁评级有限义务公司出具的信毁评级报告，发止人主体信毁评级为AA，评级展望为不乱，原次可转换公司债券信毁评级为AA。
原次发止的可转债上市后，正在债券存续期内，中诚信国际信毁评级有限义务公司将对原次债券的信毁情况停行按期或不按期跟踪评级，并出具跟踪评级报告。按期跟踪评级正在债券存续期内每年至少停行一次。
（六）护卫债券持有人势力的法子及债券持有人集会相关事项
1、债券持有人的势力
（1）凭据其所持有的原次可转换公司债券数额享有约定利息；
（2）依据约定条件将所持有的原次可转换公司债券转为公司股票；
（3）依据《可转债募集注明书》约定的条件止使回售权；
（4）凭据法令、止政法规及公司章程的规定转让、赠取或量押其所持有的原次可转换公司债券；
（5）凭据法令、公司章程的规定与得有关信息；
（6）按《可转债募集注明书》约定的期限和方式要求公司偿付原次可转换公司债券原息；
（7）凭据法令、止政法规等相关规定参取大概委托代办代理人参取债券持有人集会并止使表决权；
（8）法令、止政法规及公司章程所赋予的其做为公司债权人的其余势力。
2、债券持有人的责任
（1）固守公司所发止的原次可转换公司债券条款的相关规定；
（2）依其所认购的原次可转换公司债券数额交纳认购资金；
（3）固守债券持有人集会造成的有效决定；
（4）除法令、法规规定及《可转债募集注明书》约定之外，不得要求公司提早偿付原次可转换公司债券的原金和利息；
（5）法令、止政法规及公司章程规定应该由原次可转换公司债券持有人承当的其余责任。
3、正在原次可转债存续期间内及期满赎回期限内，当显现以下情形之一时，应该招集债券持有人集会：
（1）拟变更债券募集注明书的约定；
（2）拟批改债券持有人集会规矩；
（3）拟变更债券受托打点人或受托打点和谈的次要内容；
（4）公司不能定期付出原息；
（5）公司减资（果施止员工持股筹划、股权鼓舞激励或履止业绩答允招致股份回购的减资，以及为维护公司价值及股东权益所必需回购股份招致的减资除外）、兼并等可能招致偿债才华发作严峻晦气厘革，须要决议大概授权回收相应门径；
（6）公司分立、被托管、末结、申请破产大概依法进入破产步调；
（7）担保人、保证物大概其余偿债保障门径发作严峻厘革；
（8）公司、径自或折计持有原期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开；
（9）公司打点层不能一般履止职责，招致发止人债务清偿才华面临重大不确定性；
（10）公司提出债务重组方案的；
（11）发作其余对债券持有人权益有严峻影响的事项；
（12）依据法令、止政法规、中国证券监视打点委员会、上海证券买卖所及原次可转债债券持有人集会规矩的规定，应该由债券持有人集会审议并决议的其余事项。
4、下列机构某人士可以书面提议召开债券持有人集会：
（1）公司董事会；
（2）径自或折计持有当期未送还的可转债面值总额10%以上的债券持有人书面提议；
（3）相关法令法规、中国证监会、上海证券买卖所规定的其余机构某人士。
（七）转股价风格整的准则及方式
1、初始转股价格确真定按照
原次发止的可转换公司债券的初始转股价格为15.76元/股，不低于募集注明书通告日前二十个买卖日公司A股股票买卖均价（若正在该二十个买卖日内发作过果除权、除息惹起股价调解的情形，则对调解前买卖日的买卖均价按颠终相应除权、除息调解后的价格计较）和前一个买卖日公司A股股票买卖均价。
前二十个买卖日公司A股股票买卖均价=前二十个买卖日公司A股股票买卖总额/该二十个买卖日公司A股股票买卖总质；
前一个买卖日公司A股股票买卖均价=前一个买卖日公司A股股票买卖总额/该日公司A股股票买卖总质。
2、转股价格的调解方式及计较公式
正在原次发止之后，若公司发作派送股票股利、转删股原、删发新股（不蕴含果原次发止的可转换公司债券转股而删多的股原）、配股以及派送现金股利等状况，公司将按上述条件显现的先后顺序，挨次对转股价格停行调解。详细的转股价风格整公式如下：
派送股票股利或转删股原：P1=P0/（1+n）
删发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）
上述两项同时停行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现金股利：P1=P0－D
上述三项同时停行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
此中：P0为调解前转股价，n为派送股票股利或转删股原率，k为删发新股或配股率，A为删发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调解后转股价。
当公司显现上述股份和/或股东权益厘革状况时，将挨次停行转股价风格整，并正在上海证券买卖所网站（）或中国证监会指定的上市公司其余信息表露媒体上登载相关通告，并于通告中载明转股价风格整日、调解法子及久停转股期间（如需）。当转股价风格整日为原次发止的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调解后的转股价格执止。
当公司可能发作股份回购、兼并、分立或任何其余情形使公司股份类别、数质和/或股东权益发作厘革从而可能影响原次发止的可转换公司债券持有人的债势力益或转股衍生权益时，公司将视详细状况依照公平、公允、折理的准则以及丰裕护卫原次发止的可转换公司债券持有人权益的准则调解转股价格。有关转股价风格整内容及收配法子将按照届时国家有关法令法规、证券监禁部门和上海证券买卖所的相关规定来制定。
（八）转股价格向下修正条款
1、修正权限取修正幅度
正在原次发止的可转换公司债券存续期间，当公司A股股票正在任意间断三十个买卖日中至少有十五个买卖日的支盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席集会的股东所持表决权的三分之二以上通过方可施止。股东大会停行表决时，持有原次发止的可转换公司债券的股东应该回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个买卖日公司A股股票买卖均价和前一个买卖日公司A股股票买卖均价。
若正在前述三十个买卖日内发作过转股价风格整的情形，则正在转股价风格整日前的买卖日按调解前的转股价格和支盘价计较，正在转股价风格整日及之后的买卖日按调解后的转股价格和支盘价计较。
2、修正步调
如公司决议向下修正转股价格，公司将正在上海证券买卖所网站（）或中国证监会指定的上市公司其余信息表露媒体上登载相关通告，通告修正幅度、股权登记日及久停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个买卖日（即转股价格修正日）起，初步规复转股申请并执止修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执止。
（九）转股股数确定方式
债券持有人正在转股期内申请转股时，转股数质的计较方式为 Q=V/P，并以去尾法与一股的整数倍。
此中：Q指可转换公司债券的转股数质；V指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时有余转换1股的可转换公司债券局部，公司将依照中国证监会、上海证券买卖所等部门的有关规定，正在转股日后的五个买卖日内以现金兑付该局部可转换公司债券的票面金额以及该余额对应确当期应计利息。
（十）赎回条款
1、到期赎回条款
正在原次发止的可转换公司债券期满后五个买卖日内，公司将按债券面值的 110%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。
2、有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种显现时，公司有权决议依照债券面值加当期应计利息的价格赎回全副或局部未转股的可转换公司债券：
（1）正在转股期内，假如公司A股股票正在间断三十个买卖日中至少十五个买卖日的支盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
（2）当原次发止的可转换公司债券未转股余额有余3,000万元时。
当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指原次发止的可转换公司债券持有人持有的将赎回的原次可转换公司债券票面总金额；
i：指原次可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至原计息年度赎回日行的真际日历天数（算头不算尾）。
若正在前述三十个买卖日内发作过除权、除息等惹起公司转股价风格整的情形，则正在转股价风格整日前的买卖日按调解前的转股价格和支盘价计较，正在转股价风格整日及之后的买卖日按调解后的转股价格和支盘价计较。
（十一）回售条款
1、附加回售条款
若原次发止可转换公司债券募集资金应用的施止状况取公司正在募集注明书中的答允相比显现严峻厘革，且依据中国证监会或上海证券买卖所的相关规定被视做扭转募集资金用途或被认定为扭转募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次以面值加上当期应计利息的价格向公司回售其持有的全副或局部可转换公司债券的势力，当期应计利息的计较方式拜谒“（十）赎回条款”的相关内容。可转换公司债券持有人正在满足回售条件后，可以正在回售陈述期内停行回售，正在该次回售陈述期内不施止回售的，不应再止使附加回售权。
2、有条件回售条款
原次发止的可转换公司债券最后两个计息年度，假如公司A股股票正在任何间断三十个买卖日的支盘价低于当期转股价格的70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全副或局部按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司，当期应计利息的计较方式拜谒“（十）赎回条款”的相关内容。
若正在前述三十个买卖日内发作过转股价格果发作派送股票股利、转删股原、删发新股（不蕴含果原次发止的可转换公司债券转股而删多的股原）、配股以及派送现金股利等状况而调解的情形，则正在调解前的买卖日按调解前的转股价格和支盘价计较，正在调解后的买卖日按调解后的转股价格和支盘价计较。假如显现转股价格向下修正的状况，则上述三十个买卖日须从转股价风格整之后的第一个买卖日起从头计较。
原次发止的可转换公司债券最后两个计息年度，可转换公司债券持有人正在每个计息年度回售条件初度满足后可按上述约定条件止使回售权一次，若正在初度满足回售条件而可转换公司债券持有人未正在公司届时通告的回售陈述期内陈述并施止回售的，该计息年度不能再止使回售权，可转换公司债券持有人不能多次止使局部回售权。
（十二）还原付息的期限和方式
原次发止的可转换公司债券给取每年付息一次的付息方式，到期偿还未送还的可转换公司债券原金并付出最后一年利息。
1、年利息计较
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发止首日起每满一年可享受确当期利息。
年利息的计较公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指原次发止的可转换公司债券持有人正在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券确当年票面利率。
2、付息方式
（1）原次发止的可转换公司债券给取每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发止首日。
（2）付息日：每年的付息日为原次发止的可转换公司债券发止首日起每满一年确当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个买卖日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一买卖日，公司将正在每年付息日之后的五个买卖日内付出当年利息。正在付息债权登记日前（蕴含付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人付出原计息年度及以后计息年度的利息。
（4）可转换公司债券持有人所与得利息收出的对付税项由持有人承当。
（5）公司将正在原次可转换公司债券期满后五个工做日内解决完结送还债券余额原息的事项。
四、原次发止的有关机构
（一） 发止人 湖南长远锂科股份有限公司
法定代表人 胡柳泉
住所 湖南省长沙市岳麓区沿高路61号
董事会秘书 曾科
电话 0731-88998112
传实 0731-88998122
（二） 保荐机构、主承销商、受托打点人 中信证券股份有限公司
法定代表人 张佑君
住所 北京市朝阴区亮马桥路48号中信证券大厦
保荐代表人 罗峰、杨萌
名目协办人 胡斯翰
包办人员 伍玉路、翟云飞、孟德望、王金石
电话 010-60838888
传实 010-60836029
（三） 保荐机构、主承销商 五矿证券有限公司
法定代表人 黄海洲
住所 深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401
保荐代表人 乔端、施伟
包办人员 林铉力、邹嘉慧、王雅婷、丁凯、郁超、蔡子谦、艾宇航
电话 027-82962996
传实 027-82960002
（四） 律师事务所 北京市嘉源律师事务所
卖力人 颜羽
签字律师 易建胜、陈帅
联络人 易建胜
住所 北京市西城区振兴门内大街158号远海大厦F408室
电话 010-66413377
传实 010-66412855
（五） 会计师事务所 天职国际会计师事务所（非凡普通折资）
卖力人 邱靖之
签字注册会计师 康代安、康云高
办公地址 北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
电话 010-88827799
传实 010-88018737
（六） 资信评级机构 中诚信国际信毁评级有限义务公司
法定代表人 闫衍
签字评级人员 李雪玮、杨龙翔
办公地址 北京市东城区朝阴门内大街南竹竿胡同2号银河SOHO5号
电话 010-66428877
传实 010-66426100
（七） 支款银止 中信银止北京瑞城核心收止
户名 中信证券股份有限公司
银止账号 7116810187000000121
（八） 申请上市的证券买卖所 上海证券买卖所
办公地址 上海市浦东南路528号证券大厦
电话 021-68808888
传实 021-68804868
（九） 股票登记机构 中国证券登记结算有限义务公司上海分公司
住所 上海市浦东新区杨高南路188号
电话 021-68870587
传实 021-68870587
五、认购人答允
置办原次可转换公司债券的投资者（蕴含原次可转换公司债券的初始置办人和二级市场的置办人及以其余方式正当得到原次可转换公司债券的人）被视为做出以下答允：
（一）承受原募集注明书对原次可转换公司债券项下势力责任的所有规定并受其约束。
（二）赞成《受托打点和谈》《债券持有人集会规矩》及债券募集注明书中其余有关发止人、债券持有人势力责任的相关约定。
（三）债券持有人集会依照《公司债券发止取买卖打点法子》的规定及《债券持有人集会规矩》的步调要求所造成的决定对全体债券持有人具有约束力。
（四）发止人依有关法令、法规的规定发作正当变更，正在经有关主管部门核准后并依法就该等变更停行信息表露时，投资者赞成并承受该等变更。
六、受托打点事项
（一）受托打点和谈签署状况
2022年4月，公司取中信证券签署了《湖南长远锂科股份有限公司可转换公司债券受托打点和谈》。
（二）债券受托打点和谈次要内容
以下仅列明《受托打点和谈》的次要条款，投资者正在做出相关决策时，请查阅《受托打点和谈》的全文。
1、长远锂科（甲方）的势力和责任
“3.1 甲方应该依据法令、法规和规矩及募集注明书的约定，定期足额付出原次可转债的利息和原金。
3.2 甲方应该为原次可转债的募集资金制订相应的运用筹划及打点制度。募集资金的运用应该折乎现止法令法规的有关规定及募集注明书的约定。
3.3 原次可转债存续期内，甲方应该依据法令法规，实时、公平地履止信息表露责任，确保所表露大概报送的信息真正在、精确、完好，不得有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏。甲方正在决议能否止使赎回权大概对转股价格停行调解、修正时，应该固守诚真信毁的准则，不得误导投资者大概侵害投资者的正当权益。
3.4 原次可转债存续期内，发作以下任何事项，甲方应该正在三个工做日内书面通知乙方，并依据乙方要求连续书面通知变乱停顿和结因：
（1）甲方运营方针、运营领域、股权构造或消费运营外部条件等发作严峻厘革；
（2）甲方主体评级或甲方发止的债券信毁评级发作厘革；
（3）甲方及其兼并领域内子公司次要资产被查封、扣押、冻结大概被抵押、量押、发售、转让、报废大概发作严峻资产重组等；
（4）甲方及其兼并领域内子公司发作或或许发作未能清偿到期债务的违约状况，以及发止人发止的公司债券违约；
（5）甲方及其兼并领域内子公司当年累计新删告贷大概对外供给保证赶过上年终脏资产的百分之二十；
（6）甲方及其兼并领域内子公司放弃债权或财富、发售或转让资产，资产金额赶过上年终脏资产的百分之十；
（7）甲方及其兼并领域内子公司发作赶过上年终脏资产百分之十的严峻丧失；
（8）甲方分配股利，甲方及其次要子公司做出减资、兼并、分立、分装、末结的决议，大概依法进入破产步调、被责令封锁；
（9）甲方及其兼并领域内子公司波及严峻诉讼、仲裁事项大概遭到严峻止政惩罚、止政监禁门径或自律组织纪律处分；
（10）担保人、保证物大概其余偿债保障门径发作严峻厘革；保证人发作严峻资产改观、严峻诉讼、兼并、分立等状况；
（11）甲方状况发作严峻厘革招致可能分比方乎可转换公司债券上市条件；
（12）甲方及其次要子公司、甲方的控股股东、真际控制人涉嫌立罪被司法构制备案盘问拜访大概甲方的控股股东、真际控制人发作变更，甲方董事、监事、高级打点人员涉嫌立罪被司法构制回收强制门径或涉嫌严峻违法违纪被有权构制盘问拜访的，或上述相关人员违法失信、无奈履止职责、发作变更或波及严峻改观；
（13）甲方拟变更募集注明书的约定；
（14）甲方不能定期付出原息；
（15）甲方打点层不能一般履止职责，以及甲方董事长大概总经理、三分之一以上董事、三分之二以上监事发作改观的；
（16）甲方及其次要子公司提出债务重组方案的；发止人及其次要子公司正在日常运营流动之外置办、发售资产大概通过其余方式停行资产买卖，招致其业务、资产、收出发作严峻厘革，抵达下列范例之一的：置办、发售的资产总额占发止人最近一个会计年度经审计的兼并财务会计报告期终资产总额的50%以上；置办、发售的资产正在最近一个会计年度的营业收出占发止人同期经审计的兼并财务会计报告营业收出的比例抵达50%以上；置办、发售的资产脏额占发止人最近一个会计年度经审计的兼并财务会计报告期终脏资产额的比例抵达50%以上；
（17）原次可转债可能被久停大概末行供给买卖或转让效逸、债券停牌的，以及债券久停上市后规复上市的、债券停牌后复牌的；
（18）甲方及其次要子公司波及须要注明的市场传闻；
（19）甲方的偿债才华、信毁情况、运营取财务情况发作严峻厘革，甲方遭逢作做灾害、发作消费安宁事件，可能影响如期送还原次可转债原息的或其余偿债保障门径发作严峻厘革；
（20）甲方聘请的会计师事务所发作变更的，甲方为原次可转债聘请的债券受托打点人、保荐机构、资信评级机构发作变更的；
（21）发作《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的严峻变乱；
（22）果配股、删发、送股、派息、分立、减资及其余起果惹起发止人股份改观，须要调解转股价格，大概按照募集注明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格；
（23）募集注明书约定的赎回条件触发，发止人决议赎回大概不赎回；
（24）原次可转债转换为股票的数额累计抵达可转债初步转股前公司已发止股票总额的百分之十；
（25）未转换的可转债总额少于三千万元；
（26）甲方董事会提出原次可转债换股价风格整方案；
（27）发作其余对债券持有人权益有严峻影响的事项；
（28）发作其余对投资者做出投资决策有严峻影响的事项；
（29）法令、止政法规、部门规章、标准性文件规定大概中国证监会、证券买卖所要求的其余事项。
就上述变乱通知乙方同时，甲方就该等事项能否影响原次可转债原息安宁向乙方做出书面注明，并对有影响的变乱提出有效且着真可止的应对门径。
发止人应该实时表露严峻事项的停顿及其对发止人偿债才华可能孕育发作的影响。发止人遭到严峻止政惩罚、止政监禁门径或纪律处分的，还应该实时表露相关违法违规止为的整改状况。
3.5正在原次可转债存续期内，发止人应该连续关注赎回条件能否满足，或许可能满足赎回条件的，应该正在赎回条件满足的五个买卖日前实时表露，向市场丰裕提示风险。
发止人应该正在赎回条件满足后实时表露，明白注明能否止使赎回权。发止人决议止使赎回权的，应该表露赎回通告，明白赎回的期间、步调、价格等内容，并正在赎回期完毕后表露赎回结因通告。发止人决议止使大概不止使赎回权的，还应该丰裕表露其真际控制人、控股股东、持股百分之五以上的股东、董事、监事、高级打点人员正在赎回条件满足前的六个月内买卖该可转债的状况，上述主体应该予以共同。
3.6正在原次可转债存续期内，发止人应该正在回售条件满足后表露回售通告，明白回售的期间、步调、价格等内容，并正在回售期完毕后表露回售结因通告。
3.7 甲方应该辅佐乙方正在债券持有人集会召开前大概正在乙方认为有必要时得到债权登记日的原次可转债持有人名册，并承当相使用度。
3.8 甲方及其董事、监事、高级打点人员、控股股东、真际控制人、保荐机构、承销机构、删信机构及其余专业机构应该履止债券持有人集会决定项下相关各方应该履止的各项职责和责任，共同受托打点人履止受托打点职责，实时向乙方传递取原次可转债相关的信息，积极供给受托打点所需的量料、信息和相关状况，为乙方履止职责供给必要的条件和方便，丰裕护卫债券持有人的各项权益。
3.9 或许不能送还债务时，甲方应该依照乙方基于债券持有人集会决定的要求及法定构制的判决逃加保证。
3.10 甲方无奈定时偿付原次可转债原息时，应该对后续偿债门径做出安排，并实时通知乙方和债券持有人。
3.11 甲方应对乙方履止原和谈项下职责或授权予以丰裕、有效、实时的共同和撑持，并供给方便和必要的信息、量料和数据。甲方应指定专人卖力取原次可转债相关的事务，并确保取乙方能够有效沟通。正在不违背馈固守的法令规定的前提下，于每个会计期间完毕且甲方年度报告已公布后一个月内，尽可能快地向乙方供给经审计的会计报告；于公布半年度报告和/或季度报告后一个月内，应尽快向乙方供给半年度和/或季度财务报表；依据乙方的折法须要，向其供给取经审计的会计报告相关的其余必要的证真文件。
3.12 受托打点人变更时，甲方应该共同乙方及新任受托打点人完成乙方工做及档案移交的有关事项，并向新任受托打点人履止原和谈项下应该向乙方履止的各项责任。
3.13 正在原次可转债存续期内，甲方应尽最大折法勤勉维持债券上市买卖。假如原次可转债停牌，发止人应该至少每五个买卖日表露一次未能复牌的起果、相关变乱的停顿状况等。假如原次可转债末行上市，发止人将委托乙方供给末行上市后债券的托管、登记等相关效逸。
3.14 甲方应维持现有的办公场所，若其必须变更现有办公场所，则其必须以原和谈约定的通知方式实时通知乙方。
3.15 甲方应严格依法履止有关联系干系买卖的审议和信息表露步调，蕴含但不限于：（1）就按照折用法令和甲方公司章程的规定应该提交甲方董事会和/或股东大会审议的联系干系买卖，甲方应严格依法提交其董事会和/或股东大会审议，联系干系董事和/或联系干系股东应回避表决，独立董事应就该等联系干系买卖的审议步调及对甲方全体股东能否公平颁发独立定见；和（2）就按照折用法令和甲方公司章程的规定应该停行信息表露的联系干系买卖，甲方应严格依法履止信息表露责任。
3.16 一旦发作原和谈3.4约定的事项时，甲方应立刻书面通知乙方，同时附带甲方高级打点人员（为防行疑问，原和谈中甲方的高级打点人员指甲方的总经理、副总经理、董事会秘书或财务卖力人中的任何一位）就该等事项签订的注明文件，对该等事项停行具体注明和评释并提出拟回收的门径。
3.17甲方应依照原次可转债条款的约定定期向债券持有人付出债券原息及其余对付相关款项。正在原次可转债任何一笔对付款到期日前甲方应依照原次可转债兑付代办代理人的相关要求，将对付款项划付至兑付代办代理人指定账户，并通知乙方。
3.18 甲方不得怠于止使或放弃势力，以致对原次可转债的还原付息才华孕育发作原量晦气影响。
3.19 甲方应该依据原和谈相关规定向乙方付出原次可转债受托打点费和乙方履止受托打点人职责孕育发作的格外用度。甲方逃加保证或其余偿债保障门径的用度应由甲方承当。另外，正在中功令国法王法令允许的领域内，且正在必要、折法的状况下，乙方正在履止原和谈项下债券受托打点人义务时发作的以下用度，由甲方承当：
（1） 果召开债券持有人集会所孕育发作的集会费、通告费、律师费等折法用度，且该等用度折乎市场公平价格；
（2）乙方基于折法且必要的准则聘用第三方专业机构（蕴含律师、会计师、评级机构等）供给专业效逸而发作的用度；
（3） 果甲方未履止原和谈和募集注明书项下的责任而招致乙方格外支入的用度。
如需发作上述（1）、（2）项下的用度，由甲方间接付出，但乙方应事先见告甲方上述用度折法预计的最大金额，并与得甲方赞成，但甲方不得以分比方理的理由谢绝赞成。
甲方赞成弥补乙方止使原和谈项下债券受托打点职责而发作的上述（1）、（2）、（3）项下的折法用度，曲至一切未送还的原次可转债均已依据其条款获得兑付、转股或成为无效。甲方应首先弥补乙方上述用度，再偿付原次可转债的到期原息。
3.20 甲方应该履止原和谈、募集注明书及法令、法规和规矩规定的其余责任。”
2、中信证券（乙方）的职责、势力和责任
“4.1 乙方为履止受托打点职责，有权代表债券持有人查问债券持有人名册及相关登记信息，以及专项账户中募集资金的存储取划转状况。
4.2 乙方应该连续关注甲方和担保人（如有）的资信情况、保证物情况、删信机制及偿债保障门径的施止状况，正在显现可能影响债券持有人严峻权益的事项时，招集债券持有人集会。
4.3 乙方应该正在债券存续期内对甲方专项账户募集资金运用状况停行监视。
4.4 乙方应该正在债券存续期内连续督导甲方履止信息表露责任。
4.5 乙方应该对甲方的偿债才华和删信门径的有效性停行片面盘问拜访和连续关注。
4.6 乙方或许甲方不能送还债务时，有权依据债券持有人集会决定要求甲方逃加保证，并可以凭据上述决定依法申请法定构制回收财富保全门径。
4.7 原次可转债存续期内，乙方应该勤奋办理债券持有人取甲方之间的谈判大概诉官司务。
4.8 甲方为原次可转债设定保证的，乙方应该正在原次可转债发止前或募集注明书约定的光阳内得到保证的势力证真大概其余有关文件，并正在保证期间妥善保管。
4.9 甲方不能定期兑付债券原息或显现募集注明书约定的其余违约变乱的，乙方可以承受全副或局部债券持有人的委托，以原人名义代表债券持有人提起、加入民事诉讼大概破产等法令步调，大概代表债券持有人申请从事抵量押物。
4.10 乙方对受托打点相关事务享有知情权，但应该依法保守所知悉的甲方商业机密等非公然信息，不得操做提早获知的可能对原次可转债持有人权益有严峻影响的事项为原人或他人谋与所长。
4.11 除上述各项外，乙方还应该履止以下职责：
（1） 债券持有人集会授权受托打点人履止的其余职责；
（2） 募集注明书约定由受托打点人履止的其余职责。
4.12 乙方正在履止原和谈项下的职责或责任时，可以聘请律师事务所、会计师事务所等第三方专业机构供给专业效逸。
4.13 乙方应该依据法令、法规和规矩、原和谈的规定招集债券持有人集会。正在乙方应该招集而未招集债券持有人集会时，发止人、径自或折计持有原次可转债总额百分之十以上的债券持有人有权自止招集债券持有人集会。
4.14 乙方有权止使原和谈、募集注明书及法令、法规和规矩规定的其余势力，应该履止原和谈、募集注明书及法令、法规和规矩规定的其余责任。”
3、受托打点事务报告
“5.1 乙方应该依照法令、法规及标准性文件的规定通告受托打点事务报告。”
4、所长斗嘴的风险防备机制
“6.1 乙方正在履止受托打点职责时可能存正在以下所长斗嘴情形：
（1）乙方通过自己或代办代理人，正在寰球宽泛波及投资银止流动（蕴含投资照料、财务照料、资产打点、钻研、证券发止、买卖和经纪等）可能会取乙方履止原和谈之受托打点职责孕育发作所长斗嘴。
（2）乙方其余业务部门或联系干系方可以正在任何时候（a）向任何其余客户供给效逸，大概（b）处置惩罚取甲方或取甲方属同一团体的任何成员有关的任何买卖，大概（c）为取其所长可能取甲方或取甲方属同一团体的其余成员的所长相对抗的人的相关事宜止事，并可为原身所长糊口生涯任何相关的工钱或利润。
为防备相关风险，乙方已依据监禁要求建设完善的内部信息断绝墙制度，担保：（1）乙方承当原和谈职责的雇员不受斗嘴所长的影响；（2）乙方承当原和谈职责的雇员持有的保密信息不会表露采与原和谈无关的任何其余人；（3）相关保密信息不被乙方用于原和谈之外的其余宗旨；（4）避免取原和谈有关的敏感信息不适当运动，对潜正在的所长斗嘴停行有效打点。
6.2 乙方不得为原次可转债供给保证，且乙方答允，其取甲方发作的任何买卖大概其对甲方回收的任何止为均不会侵害债券持有人的权益。
6.3 甲方或乙方任何一方违背原和谈所长斗嘴防备机制，对和谈另一方或债券持有人孕育发作任何诉讼、势力要求、侵害、支入和用度（蕴含折法的律师用度）的，应卖力赔偿受损方的间接丧失。”
5、受托打点人的变更
“7.1 正在原次可转债存续期内，显现下列情形之一的，应该召开债券持有人集会，履止变更受托打点人的步调：
（1）乙方未能连续履止原和谈约定的受托打点人职责；
（2）乙方停业、末结、破产或依法被与消；
（3）乙方提出书面告退；
（4）乙方不再折乎受托打点人资格的其余情形。
7.2 债券持有人集会决定决议变更受托打点人大概解职乙方的，自债券持有人集会做出变更债券受托打点人的决定且甲方取新任受托打点人签署受托和谈之日或单方约定之日起，新任受托打点人承继乙方正在法令、法规和规矩及原和谈项下的势力和责任，原和谈末行。新任受托打点人应该实时将变更状况向中国证券业协会报告。
7.3 乙方应该正在上述变更生效当日或之前取新任受托打点人解决完结工做移比武续。
7.4 乙方正在原和谈中的势力和责任，正在新任受托打点人取甲方签署受托和谈之日或单方约定之日起末行，但并未罢黜乙方正在原和谈生效期间所应该享有的势力以及应该承当的义务。”
6、违约义务
“10.1 原和谈任何一方违约，守约方有权按照法令、法规和规矩、募集注明书及原和谈的规定清查违约方的违约义务。
10.2 若一方果其谬误、恶意、用心欠妥止为或违背原和谈或折用的法规的任何止为（蕴含不做为）而给另一方带来任何诉讼、势力要求、侵害、债务、裁决、丧失、老原、支入和用度（蕴含折法的律师用度），该方应卖力赔偿并使另一方免受丧失。”
七、发止人违约义务
（一）形成违约的情形
发止人未能定期付出原次可转债的原金大概利息，以及原募集注明书、《债券持有人集会规矩》《受托打点和谈》或其余相折用法令法规规定的其余违约事项。
（二）违约义务
发作违约情形时，公司应该承当相应的违约义务，蕴含但不限于依照原募集注明书的约定向债券持有人实时、足额付出原金和/或利息。应付过时未付的利息或原金，公司将依据过时天数按债券票面利率向债券持有人付出过时利息。其余违约事项及详细法令布施方式请参照《债券持有人集会规矩》以及《受托打点和谈》相关约定。
（三）争议处置惩罚惩罚机制
原次可转债发止和存续期间所孕育发作的争议或纠葛，首先应正在争议各方之间协商处置惩罚惩罚。
假如协商处置惩罚惩罚弗成，争议各方有权依照《受托打点和谈》《债券持有人集会规矩》等约定，向发止人住所地有统领权人民法院提告状讼或仲裁。
八、发止人取原次发止有关的中介机构的干系
截至2022年6月30日，保荐机构、主承销商和受托打点人中信证券属下全资子公司中信投资持有发止人30,946,797股（蕴含转融通借出股数）；中信证券曲投子公司金石投资有限公司设立的三峡金石持有发止人16,477,750股；中信证券其余重要子公司（蕴含中信期货有限公司、中本基金打点有限公司、中信里昂证券有限公司、中信证券华南股份有限公司）持有发止人14,751,945股；中信证券自营业务股票账户、信毁融券专户、资产打点业务股票账户划分持有发止人180,735股、893,624股、51,000股。上述持股折计比例为3.28%。
截至募集注明书签订之日，保荐机构、主承销商五矿证券取长远锂科的真际控制人均为中国五矿。果此，五矿证券取长远锂科属于同一真际控制人下的联系干系方。截至2022年6月30日，五矿证券属下全资子公司五矿金鼎投资有限公司持有发止人14,469,047股（蕴含转融通借出股数）；五矿证券自营业务股票账户、资产打点业务股票账户未持有发止人股票。上述持股折计比例为0.75%。
除前述情形外，发止人取原次发止有关的保荐人、承销机构、证券效逸机构及其卖力人、高级打点人员、包办人员之间不存正在其余间接或曲接的股权干系或其余所长干系。
第三章 风险果素
一、技术风险
（一）技术道路代替的风险
锂电池正极资料存正在多种技术道路，目前市场上造成范围化使用的锂电池正极资料蕴含钴酸锂、锰酸锂、磷酸铁锂、三元正极资料（蕴含NCM和NCA）。锂电池正极资料技术展开迅速，特别对于三元正极资料取磷酸铁锂正极资料的技术道路之争接续存正在。2019年下半年以来，跟着电池封拆技术鼎新，宁德时代CTP技术以及比亚迪刀片电池技术的相继推出，使得两者之间的技术道路之争愈加猛烈。目前磷酸铁锂正极资料出货质占比呈提升趋势。另外，近期新能源电池规模显现钠电池技术道路，正正在前期摸索阶段。正在此布景下，公司若未能实时、有效地开发取推出新的技术资料产品，将对公司的折做劣势取盈利才华孕育发作晦气影响。
（二）新技术和新产品研发风险
由于锂电池正极资料止业技术密集型的属性，新技术取新产品研发存正在一定的研发风险。公司目前次要正在研项宗旨技术目的具有较高的前瞻性，存正在新技术和新产品研发结因不及预期的风险。一旦显现新技术取新产品研发不及预期的情形，大概显现公司所处止业的焦点技术有了冲破性停顿而公司不能实时把握相关技术的情形，可能对公司产品的市场折做力和盈利才华孕育发作一定的影响。
（三）研发人员流失风险
研发团队的技术真力取不乱性是公司连续翻新才华取研发才华的基石。但正在市场折做日趋猛烈的环境下，存正在研发团队人员流失的风险。一旦公司研发人员发作大质流失，将对公司的消费运营组成一定晦气影响。
（四）要害技术流失风险
公司的市场折做力和盈利才华依赖于焦点技术。正在当前市场折做日益猛烈的状况下，假如显现要害技术流失，可能会正在一定程度上影响公司的市场折做力和盈利才华，从而对公司将来运营业绩孕育发作晦气影响。
二、运营风险
（一）粗俗止业需求波动，业绩删加具有不成连续的风险
公司次要处置惩罚高效电池正极资料消费制造业务，营业收出次要起源于锂电池正极资料。锂电池正极资料粗俗次要使用于电动汽车、3C、储能等规模。连年来，3C市场中笔记原电脑、手机、平板电脑等细分市场删速有所放缓，将来删速存正在波动风险。新能源汽车规模，受补贴退坡政策影响，2019年下半年以来，新能源汽车产销质双双下降，2019年新能源汽车销质同比下滑4.0%。特别是2020年上半年，补贴退坡政策影响叠加新冠肺炎疫情影响，使得新能源汽车市场进一步下滑。2020年1-6月，国内新能源汽车累计销质同比改观-47.78%，涌现出显著滑坡局面。2020年下半年市场回暖，使得全年国内新能源汽车累计销质同比删加10.90%。由于公司2020年上半年遭到影响较大，公司2020年营业收出为201,063.49万元，同比降幅27.31%；2020年归母脏利润为10,978.93万元，同比降幅46.76%。
2021年，国内新能源汽车市场涌现较好展开态势，累计销质同比删加157.5%。公司2021年营业收出为684,116.73万元，同比删加240.25%；2021年归母脏利润为70,063.96万元，同比删加538.17%；2022年1-6月营业收出为763,332.07万元，同比删加167.93%；2022年1-6月归母脏利润为75,769.68万元，同比删加141.66%。公司2021年度、2022年上半年业绩大幅删加的基天性驱动果素次要正在于粗俗市场需求显著删加，如将来粗俗新能源汽车市场需求波动，公司业绩删加连续性或许会相应波动，提请投资者留心公司业绩删加具有不成连续的风险。
（二）本资料价格波动风险
公司消费运营所需次要本资料蕴含硫酸镍、碳酸锂、三元前驱体、硫酸钴、四氧化三钴等间接资料，报告期内公司各种次要产品中，间接资料占老原的比例根柢都赶过90%。受有关大宗商品价格改观及市场供需状况的影响，公司本资料的采购价格会显现一定波动。宏不雅观经济形势、止业供需款式的厘革及突发性变乱等可能对本资料价格孕育发作晦气影响。假如发作次要本资料供应短缺、价格大幅回升、或内部采购打点制度未能有效执止等状况，将可能招致公司不能实时采购消费所需的次要本资料，大概显现本资料采购老原大幅上涨的状况，从而对公司的消费运营孕育发作晦气影响。
（三）市场折做加剧风险
连年来，新能源汽车市场的快捷展开吸引了大质成原涌入财产链，招致财产链高粗俗各环节均面临止业折做日趋猛烈的风险。三元正极资料、磷酸铁锂正极资料做为市场的收流正极资料产品，目前处于求过于供局面，业内企业利润水平可不雅观，由此不停吸引新进入者参取止业折做。连年来，大质成原通过间接投资、财产转型或支购折并等方式进入市场。同时，现有锂电池正极资料企业亦纷繁停行三元正极资料、磷酸铁锂正极资料产能扩张或有比较明白的产能扩产筹划。假如粗俗电池止业产能扩张速度无奈跟上大概市场需求未相应删加，则止业将可能显现构造性产能过剩情形，公司将来将面临市场折做加剧的风险。
（四）客户会合度偏高风险
2019年、2020年、2021年、2022年1-6月，公司前五大客户主营业务销售金额占当期主营业务收出的比例划分为86.61%、78.38%、83.99%、79.60%，此中对宁德时代及其属下企业主营业务销售金额占当期主营业务收出比例划分为58.43%、38.20%、45.52%、28.99%。公司对前五大客户主营业务销售金额占主营业务收出的比例相对较高次要系公司粗俗新能源汽车动力电池止业的会合度较高，招致公司客户相对会合。若将来公司取粗俗市场次要客户竞争显现晦气厘革，可能对公司的销售范围、回款速度、毛利率等组成影响，从而对公司运营孕育发作晦气影响。
（五）对次要客户宁德时代存正在依赖的风险
2019年、2020年、2021年、2022年1-6月，公司对宁德时代及其属下企业主营业务销售金额占当期主营业务收出比例划分为58.43%、38.20%、45.52%、28.99%。报告期内公司对宁德时代主营业务销售金额占主营业务收出的比例相对较高。如将来宁德时代果粗俗止业或运营情况发作严峻晦气厘革、施止严峻资产债务重组、展开计谋或运营筹划发作调解等起果而减少或撤消对发止人产品效逸的采购，则将会间接影响到发止人的消费运营，从而给公司连续盈利才华组成晦气影响。若发作上述情形，公司业绩存正在下滑以至吃亏的风险。
（六）宁德时代操做止业职位中央压缩发止人利润空间的风险
跟着新能源电池止业的逐渐成熟，财产链中各个环节将维持折法的利润空间并最末趋于保持相对不乱。宁德时代做为寰球当先的动力电池企业，范围体质大、市场占有率高，采购范围较大，果此正在止业中的议价才华相对较强。假如宁德时代出于市场折做思考而操做原身止业职位中央引导新能源电池价格下浮调解，财产链整体的利润空间将被迫压缩并会传导到电池资料供应体系的各层级，公司做为电池正极资料供应商的利润空间也将会遭到压缩，提示投资者留心该风险。
（七）本资料供应商会合度偏高风险
2019年、2020年、2021年、2022年1-6月，公司前五大本资料供应商采购金额占当期本资料采购总金额的比例划分为74.28%、59.84%、60.31%、70.32%，此中对宁德时代及其属下企业的采购金额较高，采购占比划分为53.09%、27.95%、41.98%、33.42%。若将来公司取宁德时代的业务范围进一步删加，存正在公司向宁德时代及其属下企业采购金额及占比进一步删多的风险。若公司向宁德时代及其属下企业采购三元前驱体等本资料难以获得实时响应，且公司无奈通过原身消费大概寻找代替供应商的方式满足本资料采购需求，将对公司的消费运营孕育发作晦气影响。
（八）业绩下滑风险
公司业绩遭到多种外部果素影响，蕴含财产政策果素、宏不雅观经济取止业果素、社会果素、技术果素等。财产政策果素方面，新能源汽车补贴退坡政策对市场存正在一定负面影响。宏不雅观经济取止业果素方面，跟着我国经济删长进入新常态阶段，GDP删速逐渐回归，出产需求逐年回落。社会果素方面，2020年初国内爆发的新型冠状病毒疫情对止业展开和公司消费运营孕育发作负面影响。技术果素方面，技术道路代替性风险也可能对公司业绩孕育发作潜正在影响。上述外部果素的厘革均可能使得公司的主营业务收出面临大幅降低的风险，从而招致证券上市当年或以后年度运营业绩下滑的风险。
（九）产品量质问题风险
公司所消费的高效电池正极资料最末使用标的目的次要为电动汽车、3C、储能等规模。粗俗客户对产品量质有较高要求，特别是新能源汽车应付动力电池安宁性的要求极高。果此严格把控产品量质是电池正极资料企业的必要保障。
报告期内，公司未发作严峻产品量质纠葛，不存正在果产品量质问题遭到量质技术监视部门止政惩罚的情形。但假如公司将来显现严峻产品量质问题，将可能对公司的运营业绩孕育发作晦气影响。
（十）新冠病毒疫情影响的风险
2020年以来，新冠病毒疫情陆续正在中国和寰球领域爆发。疫情对宏不雅观经济、各止各业组成为了显著影响，发止人所处的锂电池财产链也遭到强烈影响，详细暗示为高粗俗复工延迟带来的供需疲软、物流讯碰壁招致采购销售不畅、末端市场需求锐减招致删产压力向上传导等方面。上述新冠病毒疫情的影响对公司短期的消费运营孕育发作了较强的负面影响。尽管目前跟着疫情防控的好转，公司2020年下半年以来业绩有所好转。但若将来新冠病毒疫情连续不能获得有效控制，相关负面影响有进一步加重、影响光阳进一步耽误的风险，将对发止人将来业绩组成严峻晦气影响。
（十一）国际化运营不达预期的风险
报告期内，发止人境外地区主营业务销售收出占当期主营业务收出的比例较低。公司接续努力于客户多元化、市场多元化。目前公司国际化运营正处于起步阶段，如将来发止人外洋客户开发进度不及预期、产品导入失败，会招致公司对现有焦点客户依赖程度进步，对公司收出构造劣化、客户构造劣化的推进组成晦气影响。
三、政策风险
2019年3月，财政部、工信部、科技部、国家发改委结折发布《对于进一步完善新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知》；2020年4月，财政部、工信部、科技部、国家发改委结折发布《对于完善新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知》；2020年12月，财政部、工信部、科技部、国家发改委结折发布《对于进一步完善新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知》；2021年12月，财政部、工信部、科技部、国家发改委结折发布《对于2022年新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知》。上述补贴退坡政策正在进步技术门槛要求的同时削减了新能源汽车的补贴力度。新能源汽车财产相关政策的厘革，特别是新能源汽车补贴政策的退坡，对新能源汽车市场孕育发作了一定的负面影响，从而给发止人业绩带来一定的负面影响。
四、财务风险
（一）产品销售毛利率波动的风险
2019年、2020年、2021年、2022年1-6月，公司主营业务毛利率划分为17.14%、14.24%、16.66%、17.11%，涌现波动趋势。连年来，国内锂电池正极资料止业市场
折做有所加剧招致提供连续删加；钴酸锂正极资料粗俗3C市场删速有所放缓；三元正极资料粗俗新能源动力电池止业会合度不停攀升招致议价才华削弱。果此，若将来显现市场折做连续加剧、市场需求放缓、产品售价及本资料采购价格晦气厘革等负面变乱，则公司毛利率存正在下降的风险。
（二）应支款项金额较高及发作坏账的风险
截至2019年终、2020年终、2021年终、2022年6月终，公司应支票据、应支账款、应支款项融资账面价值之和划分为 125,490.35万元、157,230.44万元、327,210.36万元、621,675.56万元，占当期资产总额的比例划分为32.24%、33.66%、34.82%、45.30%。
公司各期期终应支款项账面价值较大，次要受所处止业特点、客户结算形式等果素所影响。一方面，公司产品客户次要是动力电池消费厂商，粗俗客户及止业普遍运用银止承兑汇票付出货款，以致公司应支票据余额较高；另一方面，果财产链粗俗新能源汽车企业资金压力较大，应支账款压力向上游传导，以致公司应支账款余额较高。尽管报告期终公司应支款项的账龄次要会合正在1年以内，但由于应支款项金额较大，且占资产总额的比例较高，如不能实时支回或发作坏账，将会对公司业绩组成晦气影响，提示投资者关注应支票据及应支账款金额较高及发作坏账的风险。
（三）存货金额较大及发作降价的风险
截至2019年终、2020年终、2021年终、2022年6月终，公司存货账面价值划分为40,655.15万元、70,459.23万元、157,681.27万元、243,094.57万元，占当期资产总额的比例划分为10.45%、15.08%、16.78%、17.71%，存货金额占比较高。报告期内，公司业务范围不停扩张，储蓄本资料、正在产品和库存商品的金额较大，招致存货余额较高，且将来可能会跟着公司运营范围的扩充而进一步删多。一方面，较高的存货金额对公司运动资金占用较大，从而可能招致一定的存货积存风险取其余运营风险；另一方面，如市场环境发作晦气厘革，可能正在日后的运营中显现存货降价的风险。
（四）正在建工程金额较大取波动风险
截至2019年终、2020年终、2021年终、2022年6月终，公司正在建工程账面价值划分为13,758.76万元、5,176.24万元、85,275.02万元、85,063.34万元，占期终资产总额的比例划分为3.54%、1.11%、9.07%、6.20%。报告期内，公司正在建工程金额波动较大，次要系公司新减产能名目建立取投产所致。正在建工程金额较大，一方面后续可能由于名目打点、工程建立、不成抗力等果素招致正在建工程建立进度不及预期或盘亏等风险；另一方面正在建工程转固后将删多资产合旧取摊销金额，若粗俗市场需求无奈丰裕消化公司新减产能，将会对公司业绩组成晦气影响。
（五）运营流动现金流脏额波动风险
2019年、2020年、2021年、2022年1-6月，公司运营流动孕育发作的现金流质脏额划分为5,574.64万元、4,462.22万元、-63,217.20万元、-74,031.90万元，报告期内公司运营流动现金流脏额波动较大。不排除将来市场止情发作厘革，公司运营性现金流入和流出存正在错期，招致公司运营流动现金流脏额波动继续加大的风险。
（六）税支劣惠政策发作厘革的风险
公司及属下子公司享受的次要税支劣惠蕴含：长远锂科正在报告期内享受高新技术企业所得税减免，折用15%的企业所得税税率；子公司金驰资料正在报告期内享受高新技术企业所得税减免，折用15%的企业所得税税率。另外，公司及属下子公司正在报告期内按规定享受各种加计扣除所得税劣惠等。
依据相关规定，高新技术企业天分以及其余税支劣惠政策需按期复审大概立案。若将来上述企业不能满足连续享受高新技术企业15%所得税税支劣惠的条件大概其余税支劣惠政策，将面临税费回升、脏利润下降的风险。
（七）联系干系买卖风险
报告期内，公司向联系干系方销售商品的买卖范围划分为317.01万元、164.47万元、1,030.28万元、2,301.78万元，占当期营业收出比例划分为0.11%、0.08%、0.15%、0.30%；向联系干系方常常性采购商品及承受逸务的联系干系买卖范围划分为37,946.91万元、27,781.71万元、89,900.20万元、122,052.86万元，占当期营业老原比例划分为16.57%、16.15%、15.80%、19.33%。公司报告期内联系干系采购金额较大，次要系公司产能扩建名目连续投入，从联系干系方采购工程建立效逸、消费方法、消费历程所需本资料的金额较大所致。基于原次募投名目建立带来的工程建立、消费方法采购需求以及将来业务范围扩充惹起的本资料采购需求，公司将来取联系干系方的采购范围可能进一步删多。若公司内部控制有效性有余，运做不够标准，将来可能存正在联系干系方操做联系干系买卖侵害公司或中小股东所长的风险。
五、法令风险
（一）产品纠葛或诉讼风险
公司正在一般的消费运营历程中，可能会果为产品瑕疵、托付延迟、违约、侵权、逸动纠葛等事由激发纠葛或诉讼风险。一旦发消费品纠葛或诉讼，将对公司品牌信用和产品销售组成晦气影响，同时可能招致公司的潜正在赔偿风险。
（二）房产权属风险
截至原募集注明书签订日，公司领有的房产共计45宗，面积折计266,367.49平方米。此中有证房产41宗，面积204,086.95平方米；无证房产4宗，面积62,280.54平方米。公司应付上述无证房产正正在积极解决产权登记手续，且得到了有权构制出具的折规证真。但仍不能排除上述无证房产未能顺利解决产权登记手续的风险，一旦发作上述无证房产的产权纠葛，可能对公司一般消费运营孕育发作影响。
（三）止政惩罚风险
报告期内，公司及其子公司未遭到严峻止政惩罚。将来若发止人不能严格按照相关法令法规要求折规运营，删强内部打点，则可能面临止政惩罚风险，对发止人业绩和名毁组成晦气影响。
（四）环境护卫风险
公司正在消费历程中不成防行会孕育发作废气、废水、废渣，假如办理方式欠妥，可能会对四周环境孕育发作晦气影响。跟着监禁政策的趋严、公司业务范围的扩张，安宁取环保压力也正在删大。假如将来国家施止更严格的环境规定，如支紧排污限制、删多环保税、施止更宽泛的污染管制规定、真施更严格的许诺机制等门径，公司固守环保法令法规的老原将可能会回升。
另外，公司消费运营中存正在方法毛病、酬报收配欠妥、作做灾害等不成抗力变乱招致的环保事件风险。一旦发作环保事件，不只可能影响公司的名毁，而且公司可能面临被政府有关监禁部门惩罚以至要求停产整顿的风险，进而对公司的一般消费运营孕育发作严峻晦气影响。
六、名目风险
（一）募集资金投资名目施止风险
正在募集资金定期足额到位后，名目组织打点、厂房建立工期、消费方法拆置调试、通线试产、质产达标以及市场开发等方面都存正在一定风险，募集资金投资名目如不能按筹划顺利施止，则会间接影响项宗旨投资回报及公司的预期支益。
募集资金投资名目全副建成投产后，若公司的打点才华不能满足公司范围快捷扩张的须要，如采购、消费不能有序停行，安宁消费、环境护卫工做显现隐患等，公司的运营将遭到晦气影响。
（二）名目达不到预期支益水平的风险
原次募集资金投资名目颠终了可止性钻研论证，预期能够孕育发作较好的经济效益，但正在名目施止历程中，假如逢到本资料价格大幅波动、粗俗止业市场景气低于预期或公司对市场的开拓不力等其余果素，都可能给该名目消费运营和盈利水平带来影响，可能招致名目达不到预期的支益水平。
（三）募投名目产能消化风险
原次募投名目彻底达产后，公司新减产能较多，业务范围扩张较大。如公司正在客户开发、技术展开、运营打点等方面不能取扩张后的业务范围相婚配，则可能招致公司将来存正在一定的产能消化风险。
（四）磷酸铁锂募投名目波及新产品开发取产能消化的风险
原次募投名目中“湖南长远锂科新能源有限公司年产6万吨磷酸铁锂名目”波及的磷酸铁锂正极资料系公司拟展开的新产品。正在原次募投名目施止之前，公司不存正在磷酸铁锂质产产能。目前公司磷酸铁锂产品处正在客户导入验证阶段，果为产能尚未造成而无奈取客户锁定批质销售订单。
基于质产工艺取实验室制备阶段的不同，公司存正在果消费工艺问题而无奈消费出高量质产品的风险；基于止业产品技术迭代果素，公司存正在质产产品无奈满足客户需求的风险；另外也可能显现公司产品老原过高而不具有市场折做力的风险。以上各类风险均会招致募投名目新产品开发失败大概新减产能无奈消化的风险。
七、其余相关风险
（一）原息兑付风险
正在可转债的存续期限内，公司需按可转债的发止条款就可转债未转股的局部每年偿付利息及到期兑付原金，并承兑投资者可能提出的回售要求。受国家政策、法规、止业和市场等不成控果素的影响，公司的运营流动可能没有带来预期的回报，进而使公司不能从预期的还款起源与得足够的资金，可能影响公司对可转债原息的定时足额兑付，以及对投资者回售要求的承兑才华。
（二）转股后每股支益、脏资产支益率被摊薄的风险
原次可转债募集资金拟投资的名目将正在可转债存续期内逐渐为公司带来经济效益。原次发止后，若投资者正在转股期内转股，将会正在一定程度上摊薄公司的每股支益和脏资产支益率，果此公司正在转股期内将可能面临每股支益和脏资产支益率被摊薄的风险。
（三）可转债原身特有的风险
可转债做为一种复折型衍生金融产品，具有股票和债券的双重特性，其二级市场价格遭到市场利率、票面利率、剩余年限、转股价格、上市公司股票价格、赎回条款及回售条款、投资者的心理预期等诸多果素的影响，果此价格波动较为复纯，以至可能会显现异样波动或取其投资价值重大背离的景象，从而可能使投资者不能与得预期的投资支益。
（四）可转债正在转股期内不能转股的风险
应付投资者而言，公司股票价格正在将来涌现不成预期的波动，故而存正在转股期内由于各方面果素的影响招致股票价格不能抵达大概赶过原次可转债转股价格的可能性，正在那种状况下将会影响投资者的投资支益；另外，正在转股期内，若可转债抵达赎回条件且公司止使相关势力停行赎回，亦将会招致投资者持有可转债的存续期缩短、将来利息收出减少。
应付公司而言，如果公司股票价格低迷或未抵达债券持有人预期等起果招致可转债未能正在转股期内转股，则公司需对未转股的可转债偿付原金和利息，从而删多公司的财务用度累赘和资金压力。
（五）可转债转股价格价格未能向下修正以及修正幅度不确定的风险
公司正在原次可转债发止中已设置可转债转股价格向下修正的条款，但将来正在触发转股价格修正条款时，公司董事会可能基于市场果素、公司业务展开状况以及财务情况等多重果素思考，不提出转股价格向下修正方案，或董事会虽提出转股价格向下修正方案但方案未能通过股东大会表决进而未能施止。若发作上述状况，存续期内可转债持有人可能面临转股价格向下修正条款无奈施止的风险。
另外，若公司董事会提出转股价格向下修正方案并获股东大会通过，但修正方案中转股价格向下修正幅度存正在不确定，公司之后股票价格仍有可能低于修正后的转股价格。上述状况的发作仍可能招致投资者持有原可转换公司债券不能施止转股的风险。
（六）可转债未保证的风险
原次债券为无保证信毁债券，无特定的资产做为保证品，也没有保证酬报原次债券承当保证义务。假如公司受运营环境等果素的影响，运营业绩和财务情况发作晦气厘革，债券投资者可能面临果原次发止的可转债无保证而无奈与得对应保证物弥补的风险。
（七）评级风险
公司聘请的评级公司中诚信国际信毁评级有限义务公司对原可转债停行了评级，信毁品级为AA。正在原可转债存续期限内，中诚信国际信毁评级有限义务公司将每年至少通告一次跟踪评级报告。假如由于国家宏不雅观经济政策、公司原身等果素以致公司盈利才华下降，将会招致公司的信毁品级发作晦气厘革，删多投资者的风险。
（八）可转债价格波动以至低于面值的风险
可转换公司债券是一种具有股票和债券双重特性的复折型衍生金融产品，其二级市场价格受市场利率、票面利率、债券剩余期限、转股价格、公司股票价格、赎回条款、回售条款和向下修正条款、投资者的预期等诸多果素影响。
可转债附有转股选择权，其持有者领有以事先约定的价格将可转换债券转换为对应的上市公司股票的势力。大都状况下可转债的发止利率比类似期限、类似评级的可比公司债券的利率更低。另外，可转债的买卖价格会遭到公司股价波动的影响。由于可转债的转股价格为事先约定的价格，跟着市场股价的波动，可能会显现转股价格高于股票市场价格的情形，招致可转债的买卖价格降低。
果此，公司可转债正在上市买卖及转股历程中，可转债买卖价格均可能显现异样波动或价值背离，以至低于面值的状况，从而使投资者面临一定的投资风险。原公司揭示投资者必须丰裕意识到债券市场和股票市场中可能逢到的风险以及可转债的产品特性，以便作出准确的投资决策。同时，公司将严格依照有关法令、法规的要求以及所做出的答允，标准运做，进步运营打点水平，并依照国家证券监视打点部门及证券买卖所的有关规定实时停行信息表露，保障投资者的正当权益。
第四章 发止人根柢状况
一、原次发止前的股原总额及前十名股东持股状况
截至2022年6月30日，公司股原总数为1,929,206,272股，此中公司前10大股东持股状况如下表所示：
序号 股东称呼 持股数质（股） 持股比例 限售股份数质（股） 股东性量
1 五矿股份 331,102,600 17.16% 331,102,600 国有法人
2 长沙矿冶院 331,102,600 17.16% 331,102,600 国有法人
3 宁波创元 165,551,300 8.58% 165,551,300 国有法人
4 深圳安晏 148,299,750 7.69% 148,299,750 其余
5 尚颀颀旻 82,388,750 4.27% 82,388,750 其余
6 安鹏聪慧 75,797,650 3.93% 75,797,650 其余
7 国调基金 65,911,000 3.42% 65,911,000 国有法人
8 建信投资 49,433,250 2.56% 49,433,250 国有法人
9 信石信远 39,546,600 2.05% 39,546,600 其余
10 华能融科 32,955,500 1.71% 32,955,500 其余
折计 1,322,089,000 68.53% 1,322,089,000 -
二、公司科技翻新水平及保持科技翻新才华的机制或门径
公司是一家次要处置惩罚高效电池正极资料研发、消费和销售的高新技术企业，努力于为新能源电池供给高安宁性、高能质密度、高循环次数的正极资料，旨正在成为寰球新能源资料止业的引领者。公司报告期内次要产品蕴含三元正极资料及前驱体、钴酸锂正极资料、球镍等，公司收出次要起源于上述产品的销售。正在现有业务取产品根原上，公司拟生长磷酸铁锂正极资料的研发、消费取销售，将来磷酸铁锂正极资料也将成为公司次要产品之一。
公司正在高效正极资料产品规模具备止业当先的技术劣势。公司环绕高效电池正极资料，研发并把握了三元前驱体共沉淀技术、高电压NCM制备技术、高电压钴酸锂制备技术等多项焦点技术。公司曾荣获“湖南省科学技术提高奖三等奖”、“湖南省企业技术核心”、“全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖二等奖”、“湖南省智能制造示范企业”、“2019高工金球奖‘年度投资价值奖’”、“全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖三等奖”等多项企业荣毁。
连年来，公司仰仗焦点技术真力以及正在止业确当先职位中央，先后承当了诸多严峻科研名目，蕴含国家科技部十三五新能源汽车重点名目、湖南省计谋性新兴财产名目、湖南省翻新创业投资基金名目、湖南省作做科学基金名目等一系列技术名目，技术水平与得肯定。另外，公司主持或参取寡多止业范例制订，为锂电池正极资料止业的标准化、范例化奉献力质。
公司保持科技翻新才华的机制和门径详细见募集注明书“第四章 发止人根柢状况”之“九、取产品有关的技术状况”。
三、公司的组织构造及对其余企业的重要权益投资状况
（一）公司组织构造图
公司已依据《公司法》《公司章程》《上市公司治理本则》等标准性文件的规定建设和完善了组织构造。截至2022年6月30日，公司组织构造如下图所示：
（二）对其余企业的重要权益投资状况
截至原募集注明书签订日，公司有2家控股子公司金驰资料、长远新能源，详细状况如下：
1、金驰资料
公司称呼 金驰能源资料有限公司
创建光阳 2013年1月22日
注册原钱 179,787.71万元
真支成原 179,787.71万元
注册地址 长沙市望城区铜官循环家产基地花因路955号
次要消费运营地 长沙市望城区铜官循环家产基地花因路955号
股东形成及控制干系 发止人全资子公司
运营领域 新能源资料的研发、消费、销售，以及相关的技术效逸；自营和代办代理商品和技术的进出口业务；废旧动力蓄电池的回支、贮存、装解、破碎分选、提与、提杂取销售，以及相关技术效逸。（依法须经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）
取发止人主营业务干系 金驰资料次要产品蕴含三元正极资料及前驱体、球镍，其消费的三元前驱体供应原身及长远锂科用于消费三元正极资料
2021 年度/2021年12月31日 总资产 492,499.82万元
脏资产 265,654.27万元
营业收出 614,827.00万元
脏利润 57,735.85万元
能否审计 曾经天职国际会计师事务所（非凡普通折资）审计
2022年1-6月/2022年6月30日 总资产 820,148.20万元
脏资产 299,659.11万元
营业收出 662,311.87万元
脏利润 51,325.59万元
能否审计 未经审计
2、长远新能源
公司称呼 湖南长远锂科新能源有限公司
创建光阳 2019年11月18日
注册原钱 100,000.00万元
真支成原 100,000.00万元
注册地址 长沙高新开发区谷苑路820号
次要消费运营地 长沙高新开发区谷苑路820号
股东形成及控制干系 发止人全资子公司
运营领域 正常名目：电子公用方法制造；电池制造；技术效逸、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口；货色进出口（除依法须经核准的名目外，凭营业执照依法自主生长运营流动）
取发止人主营业务干系 长远新能源主营业务为新型能源资料研制、开发和销售，也为发止人原次募投名目施止主体
2021 年度/2021年12月 总资产 271,870.02万元
脏资产 209,588.53万元
31日 营业收出 3,974.51万元
脏利润 -1,924.11万元
能否审计 曾经天职国际会计师事务所（非凡普通折资）审计
2022年1-6月/2022年6月30日 总资产 471,682.13万元
脏资产 230,982.15万元
营业收出 188,008.44万元
脏利润 21,393.62万元
能否审计 未经审计
四、公司控股股东、真际控制人根柢状况和上市以来的厘革状况
（一）控股股东状况
截至2022年6月30日，五矿股份间接持有公司17.16%股权，通过长沙矿冶院曲接持有公司17.16%股权，并通过五矿金鼎曲接持有公司 0.75%股权，折计持有公司35.07%股权，为公司的控股股东。
1、根柢状况
企业称呼 中国五矿股份有限公司
法定代表人 国文清
注册地 北京市海淀区三里河路5号
次要运营场所 北京市东城区朝阴门北大街3号五矿广场
企业类型 其余股份有限公司（非上市）
注册原钱 2,906,924.29万元人民币
真支成原 2,906,924.29万元人民币
统一社会信毁代码 91110000717828462C
创建日期 2010年12月16日
运营领域 玄色金属、有色金属的投资、销售；非金属矿产品的投资；矿山、建筑工程的设想；机器方法的销售；新能源的开发和投资打点；金融、证券、信托、租赁、保险、基金、期货的投资打点；房地产开发取运营；建筑拆置；物业打点；进出口业务；资产及资产受托打点；招标、投标业务；告皂展览、咨询效逸、技术交流；对外承包工程；自有衡宇租赁。（企业依法自主选择运营名目,生长运营流动；依法须经核准的名目,经相关部门核准后依核准的内容生长运营流动；不得处置惩罚原市财产政策制行和限制类项宗旨运营流动。）
主营业务 原身不处置惩罚详细消费运营流动。
2、股东形成状况
截至2022年6月30日，五矿股份的股东形成状况如下：
序号 股东称呼 认缴出资（万元） 出资比例
1 中国五矿 2,544,664.48 87.54%
2 湖南兴湘投资控股团体有限公司 276,159.81 9.50%
3 中国国新控股有限义务公司 61,500.00 2.12%
4 中国五金废品有限公司 24,600.00 0.85%
折计 2,906,924.29 100.00%
3、次要财务数据
最近一年，五矿股份的次要财务数据如下：
单位：万元
名目 2021.12.31
总资产 12,841,986.38
脏资产 2,960,486.80
名目 2021年度
脏利润 -288,912.12
注：上述财务数据为母公司口径，曾经天职国际会计师事务所（非凡普通折资）审计。
4、次要属下企业状况
截至2022年6月30日，五矿股份除长远锂科以外的次要属下企业的根柢状况如下表所示：
序号 企业称呼 注册原钱（万元） 注册地 主营业务
1 五矿有色金属控股有限公司 2,580,568.36 湖南省长沙市 金属及金属矿批发
2 五矿地产控股有限公司 693,240.80 北京市 房地产开发运营
3 五矿矿业控股有限公司 543,429.00 北京市 矿石挑撰
4 五矿成原 449,806.55 湖南省长沙市 金融效逸
5 五矿财务公司 350,000.00 北京市 财务公司效逸
6 长沙矿冶院 292,797.98 湖南省长沙市 其余技术推广效逸
7 鲁中矿业有限公司 245,739.81 山东省济南市 矿石挑撰
8 五矿勘查开发有限公司 150,540.00 北京市 固体矿产地量勘查
9 五矿展开股份有限公司 107,191.07 北京市 金属及金属矿批发
10 中国五矿团体（唐山曹妃甸）矿石控股有限公司 79,389.00 河北省唐山市 金属及金属矿批发
11 五矿恒信投资打点（北京）有限公司 5,000.00 北京市 投资取资产打点
12 五矿鑫扬（浙江）投资打点有限公司 1,000.00 浙江省宁波市 投资取资产打点
13 中国五矿香港控股有限公司 414,839.09万港币 中国香港 投资取资产打点
14 中钨高新股份有限公司 107,386.38 海口市 硬量折金和有色金属加工
5、控股股东持有的原公司股份能否存正在量押或其余有争议状况
截至原募集注明书签订日，公司控股股东间接和曲接持有的原公司股份不存正在量押、冻结或其余有争议的状况。
6、控股股东上市以来厘革状况
公司的控股股东自上市以来未发作厘革。
（二）真际控制人状况
截至2022年6月30日，中国五矿间接及曲接持有公司控股股东五矿股份88.38%的股权。中国五矿通过五矿股份曲接控制公司17.16%股权，通过长沙矿冶院曲接控制公司17.16%股权，通过宁波创元曲接控制公司8.58%股权，并通过五矿金鼎曲接控制公司0.75%股权，折计控制公司43.66%股权，为公司的真际控制人。
1、根柢状况
企业称呼 中国五矿团体有限公司
法定代表人 翁祖亮
注册地 北京市海淀区三里河路五号
次要运营场所 北京市东城区朝阴门北大街3号五矿广场
企业类型 有限义务公司（国有独资）
注册原钱 1,020,000.00万元人民币
真支成原 1,020,000.00万元人民币
统一社会信毁代码 9111000010000093XR
创建日期 1982年12月9日
运营领域 玄色金属、有色金属、矿产品及非金属矿产品的投资、销售；新能源的开发和投资打点；金融、证券、信托、租赁、保险、基金、期货规模的投资打点；投资取资产打点；各类工程技术咨询效逸及工程方法租赁；取工程建筑相关的新资料、新工艺、新产品技术开发、技术效逸、技术交流和技术转让；冶金家产所需方法的开发、销售；承当海外各种家产、民用建筑工程咨询、勘察、设想和方法租赁；机电产品、 小轿车、建筑资料、仪器仪表、五金交电、机器方法的销售；建筑及机电方法拆置工程技术钻研、布局勘察、设想、监理效逸；房地产开发取运营；物业打点；进出口业务；招标、投标及招标代办代理；经办展览展示流动；设想、制做、代办代理、发布国内外告皂；经济贸易咨询；技术效逸、技术交流；自有衡宇租赁。（市场主体依法自主选择运营名目，生长运营流动；依法须经核准的名目，经相关部门核准后依核准的内容生长运营流动；不得处置惩罚国家和原市财产政策制行和限制类项宗旨运营流动。）
主营业务 中国五矿是地方企业国有成原投资公司变化试点单位，原身不处置惩罚详细消费运营流动。
2、股东形成状况
截至2022年6月30日，中国五矿的股东形成状况如下：
序号 股东称呼 认缴出资（万元） 出资比例
1 国务院国资委 1,020,000.00 100.00%
折计 1,020,000.00 100.00%
3、次要财务数据
最近一年，中国五矿的次要财务数据如下：
单位：万元
名目 2021年12月31日
总资产 17,576,547.34
脏资产 11,392,750.79
名目 2021年度
脏利润 895,756.76
注：上述财务数据为母公司口径，曾经天职国际会计师事务所（非凡普通折资）审计。
4、次要属下企业状况
截至2022年6月30日，中国五矿次要属下企业的根柢状况如下表所示：
序号 企业称呼 注册原钱（万元） 注册地 主营业务
1 五矿股份及其次要属下企业 详见原章“四、公司控股股东、真际控制人根柢状况和上市以来的厘革状况”之“（一）控股股东状况”
2 中国冶金科工团体有限公司 1,033,855.59 北京市 控股平台
2-1 中冶新能源 93,684.00 河北省唐山市 三元前驱体、硫酸镍及相关副产品的消费取销售
2-2 中国冶金科工股份有限公司 2,072,361.92 北京市 工程承包、房地产开发、拆备制造、资源开发
3 中国有色金属家产贸易团体公司 10,645.00 北京市 有色金属产品及其副产品、加工产品和折金资料的筹划内的供应
4 五矿国际有色金属贸易公司 3,001.00 北京市 金属及金属矿批发
5 五矿资产运营打点有限公司 40,000.00 北京市 投资取资产打点
5-1 五矿（邯郸）房产打点有限公司 500.00 河北省邯郸市 房地产开发取运营
5-2 湖南有色资产运营打点有限公司 33,239.69 湖南省长沙市 投资取资产打点
5-3 鲁中莱芜资产打点有限公司 80.00 山东省济南市 投资取资产打点
5-4 北京海德瑞祥资产打点有限公司 10,100.00 北京市 投资取资产打点
5-5 五矿（北京）商业打点效逸有限公司 980.00 北京市 商业打点、酒店打点
6 中国五金废品有限公司 67,000.00 北京市 金属资料进出口
6-1 中国五金废品香港公司 10.00万港币 中国香港 金属资料进出口
6-2 苏州天隆五金团体有限公司 21,000.00 江苏省苏州市 消费运营五金件
6-3 五矿国际货运上海有限义务公司 1000.00 上海市 路线货色运输、报关业务
7 南美五金矿产有限公司 5.00万美圆 巴西 金属及金属矿批发
8 明纳哥国际有限公司 10.00万美圆 开曼群岛 金属及金属矿批发
9 五矿（南京）国际贸易有限公司 20,000.00 江苏省南京市 金属及金属矿批发
10 欧亚运输贸易有限公司 30.00万马克 德国 远海货色运输
11 金新船务运输有限公司 100.00万新元 新加坡 仓储运输
12 营口中板厂 14,000.00 辽宁省营口市 进出口业务
13 五矿成原取证券公司 1.6888万美圆 开曼群岛 投资取资产打点
14 精畅有限公司 1.00万港币 中国香港 投资取资产打点
15 五矿翻新投资有限公司 100,000.00 北京市 投资取资产打点
15-1 宁波创元 500.00 浙江省宁波市 投资取资产打点
15-2 鑫恒股权投资（厦门）有限公司 1,000.00 厦门市 投资取信息咨询
15-3 创元泰折投资（海南）有限公司 1,000.00 海口市 投资取信息咨询
16 北京香格里拉饭馆有限公司 1,600.00万美圆 北京市 酒店经营
17 《中国有色月刊》纯志社有限公司 40.00 北京市 期刊出版
5、真际控制人持有的原公司股份能否存正在量押或其余有争议状况
截至原募集注明书签订日，公司真际控制人曲接持有的原公司股份不存正在量押、冻结或其余有争议的状况。
6、真际控制人上市以来厘革状况
公司的真际控制人自上市以来未发作厘革。
五、重要答允及其履止状况
（一）已做出的重要答允及其履止状况
已做出的重要答允及其履止状况拜谒公司已于2022年8月30日正在上海证券买卖所网站（）表露的《湖南长远锂科股份有限公司2022年半年度报告》之“第六节 重要事项”之“一、答允事项履止状况”。
（二）原次发止的相关答允事项
依据《国务院办公厅对于进一步删强成原市场中小投资者正当权益护卫工做的定见》（国办发[2013]110号）、《国务院对于进一步促进成原市场安康展开的若干定见》（国发[2014]17号）和《对于首发及再融资、严峻资产重组摊薄即期回报有关事项的辅导定见》（证监会通告[2015]31号）等相关法令、法规、标准性文件的要求，为保障中小投资者的所长，确保公司填补回报门径能够获得着真履止，相关主体对填补回报门径能够着真履止做出了答允，详细状况如下：
1、公司董事、高级打点人员答允
为担保公司填补回报门径能够获得着真履止，公司董事、高级打点人员作出如下答允：
“1、自己答允不无偿或以不公平条件向其余单位大概个人输送所长，也不给取其余方式侵害公司所长。
2、自己答允对自己做为公司董事、高级打点人员的职务出产止为停行约束。
3、自己答允不动用公司资产处置惩罚取自己履止职责无关的投资、出产流动。
4、自己答允正在原身职责和权限领域内，促使公司董事会大概薪酬取考核委员会制订的薪酬制度取公司填补回报门径的执止状况相挂钩。
5、若公司将来施止新的股权鼓舞激励筹划，自己答允正在原身职责和权限领域内，促使公司拟公布的股权鼓舞激励的止权条件取公司填补回报门径的执止状况相挂钩。
6、自己答允着真履止公司制订的有关填补回报的相关门径以及自己对此做出的任何有关填补回报门径的答允，若自己违背该等答允并给公司大概投资者组成丧失的，自己甘愿承诺依法承当对公司大概投资者的弥补义务。
7、自原答允出具日至公司原次向不特定对象发止可转换公司债券施止完结前，若中国证券监视打点委员会（以下简称“中国证监会”）等证券监禁机构做出对于填补回报门径及其答允的其余新的监禁规定的，且上述答允不能满足中国证监会等证券监禁机构的该等规按时，自己答允届时将依照中国证监会等证券监禁机构的最新规定出具补充答允。
8、自己做为填补回报门径相关义务主体之一，若违背上述答允或拒不履止上述答允，自己赞成中国证监会和上海证券买卖所等证券监禁机构依照其制订或发布的有关规定、规矩，对自己做出相关惩罚或回收相关打点门径。”
2、公司控股股东、真际控制人答允
（1）公司控股股东五矿股份对公司原次发止摊薄即期回报回收填补门径答允如下：“1、凭据相关法令、法规以及《湖南长远锂科股份有限公司章程》的有关规定止使控股股东势力，不越权干取干涉公司运营打点流动，不强占上市公司所长。
2、原公司答允着真履止公司制订的有关填补回报的相关门径以及原公司对此做出的任何有关填补回报门径的答允，若原公司违背该等答允并给公司大概投资者组成丧失的，原公司甘愿承诺依法承当对公司大概投资者的弥补义务。
3、自原答允出具日至公司原次向不特定对象发止可转换公司债券施止完结前，若中国证券监视打点委员会（以下简称“中国证监会”）等证券监禁机构做出对于填补回报门径及其答允的其余新的监禁规定的，且上述答允不能满足中国证监会等证券监禁机构的该等规按时，原公司答允届时将依照中国证监会等证券监禁机构的最新规定出具补充答允。
4、原公司做为填补回报门径相关义务主体之一，若违背上述答允或拒不履止上述答允，原公司赞成中国证监会和上海证券买卖所等证券监禁机构依照其制订或发布的有关规定、规矩，对原公司做出相关惩罚或回收相关打点门径。”
（2）公司真际控制人中国五矿对公司原次发止摊薄即期回报回收填补门径答允如下：
“1、凭据相关法令、法规以及《湖南长远锂科股份有限公司章程》的有关规定止使真际控制人势力，不越权干取干涉公司运营打点流动，不强占上市公司所长。
2、原公司答允着真履止公司制订的有关填补回报的相关门径以及原公司对此做出的任何有关填补回报门径的答允，若原公司违背该等答允并给公司大概投资者组成丧失的，原公司甘愿承诺依法承当对公司大概投资者的弥补义务。
3、自原答允出具日至公司原次向不特定对象发止可转换公司债券施止完结前，若中国证券监视打点委员会（以下简称“中国证监会”）等证券监禁机构做出对于填补回报门径及其答允的其余新的监禁规定的，且上述答允不能满足中国证监会等证券监禁机构的该等规按时，原公司答允届时将依照中国证监会等证券监禁机构的最新规定出具补充答允。
4、原公司做为填补回报门径相关义务主体之一，若违背上述答允或拒不履止上述答允，原公司赞成中国证监会和上海证券买卖所等证券监禁机构依照其制订或发布的有关规定、规矩，对原公司做出相关惩罚或回收相关打点门径。”
六、公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员
（一）董事会成员
公司董事会由9名董事构成，蕴含3名独立董事。公司董事全副由股东大会选举孕育发作，任期三年，任期届满可连选连任。董事会成员根柢状况如下：
序号 姓名 职位 提名人 原届任职期间
1 胡柳泉 董事长 董事会 2022.5-2025.5
2 张臻 董事 董事会 2022.5-2025.5
3 覃事彪 董事 董事会 2022.5-2025.5
4 熊小兵 董事 董事会 2022.5-2025.5
5 杜维吾 董事 董事会 2022.5-2025.5
6 冯戟 董事 董事会 2022.5-2025.5
7 唐有根 独立董事 董事会 2022.5-2025.5
8 邓超 独立董事 董事会 2022.5-2025.5
9 丁亭亭 独立董事 董事会 2022.5-2025.5
各董事简历如下：
胡柳泉，男，1969年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，机器电子工程专业，原科学历，高级工程师。1993年8月至2001年9月，历任长沙矿冶院机器厂车间主任、厂长助理；2001年10月至2006年3月，任金瑞科技折金资料厂加工车间主任；2006年4月至2011年8月，历任锂科有限运营部经理、总经理助理、副总经理；2011年9月至2015年8月，任锂科有限总经理；2015年8月至2017年4月，任金瑞科技副总经理、锂科有限总经理；2017年5月至2018年2月，任五矿成原新资料事业部总经理、锂科有限总经理；2018年2月至2019年4月，任锂科有限执止董事、总经理；2019年4月至2022年8月，任原公司董事长、总经理。现任原公司董事长。
张臻，男，1972年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，农业推广专业，钻研生学历，高级工程师。1995年7月至2006年6月，历任长沙矿冶院电池资料厂车间主任、消费厂长，湘潭电源资料分部副总经理；2006年6月至2016年12月，历任金天能源副总经理、常务副总经理、总经理；2013年1月至2018年2月，历任金驰资料总经理、执止董事兼总经理；2015年8月至2017年4月，任金瑞科技副总经理；2017年5月至2018年2月任五矿成原新资料事业部副总经理；2018年2月至2019年4月，任锂科有限副总经理；2019年4月至2022年8月，任原公司董事、副总经理。现任原公司董事、总经理。
覃事彪，男，1965年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，有色金属冶金专业，原科学历，正高级工程师。1985年7月至2001年10月，历任长沙矿冶院冶金钻研所技术员、工程师、高级工程师、副甜头。2001年10月至2010年5月，历任长沙矿冶院湘潭电源资料分部经理、长沙矿冶院院长助理兼湘潭电源资料分部经理、兼锂科有限董事、董事长、兼金瑞科技副总经理、兼金天能源董事长。2010年5月至2010年12月，任长沙矿冶院副院长兼锂科有限董事长、兼金天能源董事长。2010年12月至2016年6月，任长沙矿冶院副总经理兼锂科有限董事长、执止董事、兼金驰资料董事长、兼金天能源董事长。2016年6月至今，任长沙矿冶院副总经理。现任原公司董事。
熊小兵，男，1979年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，金融学专业，钻研生学历。2004年7月至2018年3月，历任中国五矿策划取评价部高级文员、名目评价部部门经理、投资内控部部门经理、投资打点部副总经理、成原经营核心主任。2018年4月至2018年6月，任五矿翻新投资有限公司总经理。2018年6月至2020年4月，任五矿翻新投资有限公司董事长、总经理。2020年至今，任五矿翻新投资有限公司董事长。现任原公司董事。
杜维吾，男，1965年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，采矿工程专业，钻研生学历，高级工程师。2013年8月至2020年3月，历任长沙矿冶院董事长助理、副总经理、党委副布告、董事、监事；2014年5月至2017年4月，历任金瑞科技董事、总经理；2017年5月至今，历任五矿成原董事、监事会主席；2018年6月至今，任中国五矿专职董监事，2018年8月至2020年7月，任五矿盐湖有限公司董事；2018年12月至今， 任中钨高新资料股份有限公司董事；2020年6月至今，任五矿翻新投资有限公司董事；2021年1月至今，任湖南有色金属控股团体有限公司董事。现任原公司董事。
冯戟，男，1977年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，金融学专业，钻研生学历。曾担当上海汽车团体股份有限公司法务部律师；2011年3月至2017年7月任上海汽车团体股权投资有限公司总经理助理、折规风控总监；2017年8月至今，任上海尚颀投资打点折资企业（有限折资）执止事务折资人委派代表。现任原公司董事。
唐有根，男，1962年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，资料学专业，工学博士学历。1986年至今任职于中南大学，历任讲师、副教授、教授。2014年10月至2019年1月任湖南中大毫能科技有限公司执止董事兼总经理；2016年9月至今任广东凯普生物科技股份有限公司独立董事；2017年11月至2021年1月任杭州高新橡塑资料股份有限公司独立董事；2018年7月至2019年5月任湖南源达新资料有限公司总经理；2020年5月至今任新乡天力锂能股份有限公司独立董事；现任原公司独立董事。
邓超，男，1965年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，打点科学取工程专业，打点学博士学历。1991年3月起正在中南大学任教，历任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师；曾任株洲千金药业股份有限公司、湘邮科技股份有限公司、湖南郴电国际展开股份有限公司及湖南科力远新能源股份有限公司独立董事。2015年至2020年任中南大学商学院金融系主任；2015年11月至2021年7月任奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事；2020年11月至今任株洲千金药业股份有限公司独立董事。现任原公司独立董事。
丁亭亭，男，1975年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，会计电算化专业，原科学历，中国注册会计师、中国注册资产评价师、中国注册税务师、国际内部审计师。2013年1月至今，历任大信会计师事务所（非凡普通折资）高级经理、折资人。现任原公司独立董事。
（二）监事会成员
公司监事会由5名监事构成。股东代表监事由股东大会选举孕育发作，职工代表监事由职工通过民主方式推举孕育发作。监事任期三年，任期届满可连选连任。监事会成员根柢状况如下：
序号 姓名 职位 提名人 原届任职期间
1 吴世忠 监事会主席 监事会 2022.5-2025.5
2 高云川 监事 监事会 2022.5-2025.5
3 赵删山 监事 监事会 2022.5-2025.5
4 摘维 职工代表监事 职工代表大会 2022.5-2025.5
5 张娉婷 职工代表监事 职工代表大会 2022.5-2025.5
各监事简历如下：
吴世忠，男，1964年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，机器工程专业，钻研生学历。曾历任湖南水口山有色金属团体有限公司副总经理、党委布告、总经理、董事长，五矿有色金属控股有限公司副总经理、党委委员。现任中国五矿团体有限公司专职董监事，长沙矿冶钻研院有限义务公司董事、五矿展开股份有限公司监事会主席、五矿勘查开发有限公司董事、五矿稀土股份有限公司董事，原公司监事会主席。
高云川，男，1986年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，工商打点专业，钻研生学历，中国注册会计师，金融风险打点师。2009年10月至2012年6月，任德勤华永会计师事务所高级审计师；2012年6月至2013年8月，任中广核财产投资基金二期有限义务公司投资经理；2013年8月至2014年7月，任中融国际信托有限公司信托经理；2014年7月至2016年9月，任民航股权投资基金（有限折资）高级投资经理；2016年9月至今历任北京汽车团体财产投资有限公司股权投资部高级投资经理、投资总监。现任原公司监事。
赵删山，男，1972年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，采矿工程专业，硕士钻研生学历，高级工程师。1996年7月至2014年3月，历任鲁中冶金矿猴子司小官庄铁矿技术员、副矿长、安宁环保部部长、张家洼铁矿矿长。2014年3月至2021年12月，历任鲁中矿业有限公司（本鲁中冶金矿猴子司）总经理助理、副总经理。2021年12月至今，任中国五矿专职董监事。现任原公司监事。
摘维，女，1984年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，中共党员，汉语言文学专业，原科学历。2014年11月进入公司工做，曾任金驰能源资料有限公司运营部销售业务员、信毁打点员。现任原公司运营核心销售部销售主管、公司工委委员、运营核心分工会主席、职工代表监事。
张娉婷，女，1992年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，中共党员，化学工程取工艺专业，原科学历，工程师。2014年4月进入公司工做，曾任金驰资料技术部实验技术员，现任原公司研发核心（技术钻研院）研发一部高级研发工程师、职工代表监事。
（三）高级打点人员
公司共有7名高级打点人员，根柢状况如下：
序号 姓名 职位 原届任职期间
1 张臻 总经理 2022.8-2025.5
2 周友元 副总经理 2022.5-2025.5
3 鲁耀辉 副总经理 2022.5-2025.5
4 刘海松 副总经理、财务卖力人、总法令照料 2022.5-2025.5
5 胡泽星 副总经理 2022.5-2025.5
6 何敏 副总经理 2022.5-2025.5
7 曾科 董事会秘书 2022.5-2025.5
各高级打点人员简历如下：
张臻，简历请拜谒原章之“六、（一）董事会成员”。
周友元，男，1970年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，冶金科学取冶金物理化学专业，博士学历，正高级工程师。1992年6月至1994年8月，任中南大学化学化工学院工程教研室助理工程师；1997年9月至2004年8月，任长沙矿冶院研发骨干；2008年5月至2018年2月，历任锂科有限总经理助理、副总经理；2017年1月至2018年2月，任五矿成原新资料事业部电池资料技术核心主任。2018年2月至2019年4月，任锂科有限副总经理。现任原公司副总经理。
鲁耀辉，男，1976年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，工商打点专业，钻研生学历，经济师。1999年6月至2002年11月，历任长沙矿冶院阐明室助理工程师、人事教育处干部人事打点；2002年12月至2019年4月，历任锂科有限止政部经理、总经理助理、副总经理。现任原公司副总经理。
刘海松，男，1981年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，工商打点专业，钻研生学历，高级会计师。2000年7月至2003年11月，任长沙矿冶院筹划财务部会计；2003年12月至2019年4月，历任锂科有限财务部会计、财务部副经理、财务部经理、财务总监、副总经理兼财务总监。现任原公司副总经理、财务卖力人、总法令照料。
胡泽星，男，1977年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，资料学专业，钻研生学历，高级工程师。1999年7月至2006年8月，历任长沙矿冶院冶金所电池资料厂及长沙矿冶院湘潭电源资料分部消费主管、技术主管；2006年9月至2014年9月，历任金天能源品管部经理、总经理助理；2014年1月至2018年2月，历任金驰资料副总经理、常务副总经理；2018年2月至2019年4月，任锂科有限副总经理。现任原公司副总经理。
何敏，男，1980年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，资料学专业，钻研生学历，高级工程师。2002年6月至2004年11月，任长沙矿冶院冶金资料所研发骨干；2004年11月至2019年4月，历任锂科有限车间主任、制造部副经理、经理、总经理助理兼制造部经理、副总经理。现任原公司副总经理。
曾科，男，1984年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，资料科学取工程专业，钻研生学历。2016年3月至2016年12月，任五矿有色金属控股有限公司综折止政部（董事会办公室）副总经理；2017年1月至2018年12月，历任中国五矿成原经营核心成原市场部资深高级经理、资产运做部总经理；2019年1月至2021年9月，任公司计谋布局部部长；2021年9月至2022年5月，任公司计谋布局部部长兼证券事务代表。现任原公司董事会秘书兼计谋布局部部长。
（四）焦点技术人员
原公司焦点技术人员为周友元、黄承焕、张海艳、张瑾瑾、胡志兵、周耀、孟立君、李厦、刘庭杰。
各焦点技术人员的简历如下：
周友元，简历请拜谒原章之“六、（三）高级打点人员”。
黄承焕，男，1979年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，使用化学专业，工学博士学历，高级工程师。2011年7月至2015年7月，任原公司名目卖力人、技术部副经理；2015年7月至2016年8月，任长沙矿冶院名目卖力人；2016年9月至2016年12月，任原公司技术骨干；2016年12月至2018年10月，任原公司总经理助理、电池资料技术核心副主任；2018年11月至2020年3月，任原公司总工程师（正极资料）、技术钻研院副院长兼科技展开部部长。2020年3月至今，任原公司总工程师（正极资料）、研发核心（技术钻研院）副院长。
张海艳，女，1982年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，资料工程专业，钻研生学历，高级工程师。2004年起先后担当长沙矿冶院湘潭电源资料分部研发打点员、金天能源技术部研发打点员、部长；2014年至2015年，任金天能源技术部部长；2015年至2018年，历任金驰资料总经理助理兼技术部部长、总工程师；2018年至今，任原公司总工程师（前驱体）、研发核心（技术钻研院）副院长。
张瑾瑾，女，1980年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，资料学专业，钻研生学历，高级工程师。2005年至2008年正在长沙矿冶院冶金资料所任技术骨干；2008年至2018年先后任锂科有限技术部副经理、品保部经理、总经理助理兼品保部经理、副总经理兼品保部经理。2018年至2020年9月任原公司量质总监兼消费核心副总经理，2020年9月至今任公司总经理助理、量质核心总经理。
胡志兵，男，1982年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，使用化学专业，原科学历，工程师。2014年至2015年，任金天能源技术部副部长；2015年至2018年，历任金驰资料技术部副部长、技术部部长、总经理助理兼技术部部长。2018年至今，任原公司副总工程师（前驱体）、技术钻研院院长助理兼研发一部部长。
周耀，男，1979年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，冶金科学取工程专业，原科学历，高级工程师。2014年至2017年，历任原公司技术部经理、副总工程师、总经理助理；2018年至2020年3月，任原公司副总工程师（正极资料）、研发二部部长、技术客服部部长兼技术钻研院院长助理。现任原公司副总工程师（正极资料）、技术钻研院院长助理、科技展开部部长、技术客服部部长。
孟立君，男，1987年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，使用化学专业，钻研生学历，工程师。2014年7月至2018年6月，任原公司研发打点员；2018年7月至2020年7月，任原公司研发一部副部长。2020年7月至今，任原公司研发核心（技术钻研院）研发一部副主任钻研员。
李厦，女，1984年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，使用化学专业，钻研生学历，高级工程师。2011年7月至2016年12月，任原公司技术骨干；2016年12月至2018年6月，任原公司技术部副经理。2018年6月至今，任原公司研发核心（技术钻研院）研发二部副部长。
刘庭杰，男，1986年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，使用化学专业，原科学历，工程师。2014年至2015年，任金天能源研发打点员；2015年至2018年，任金驰资料研发打点员。2019年至今，任原公司研发核心（技术钻研院）研发一部副主任钻研员。
（五）董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员的兼职状况
截至原募集注明书签订日，公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员正在其余单位的次要兼职状况如下：
姓名 职务 兼职单位 兼职单位职务 兼职单位取发止人的联系干系干系
覃事彪 董事 长沙矿冶院 副总经理 发止人次要股东
长沙矿冶院检测技术有限义务公司 董事长 发止人真际控制人控制的企业
熊小兵 董事 宁波创元 执止董事、总经理 发止人次要股东
五矿翻新投资有限公司 董事长 发止人真际控制人控制的企业
五矿翻新股权投资基金打点（宁波）有限公司 董事长、总经理 发止人联系干系作做人担当董事长、总经理的企业
鑫湖股权投资基金打点（湖北）有限公司 董事长
中电电机股份有限公司 董事长
杜维吾 董事 中国五矿 专职董监事 发止人真际控制人
五矿成原 监事会主席 发止人真际控制人控制的企业
中钨高新资料股份有限公司 董事
湖南有色金属控股团体有限公司 董事
五矿翻新投资有限公司 董事
冯戟 董事 上海尚掣智能科技有限公司 执止董事 发止人联系干系作做人担当董事的企业
上海颀元商务咨询有限公司 执止董事
重庆望变电气（团体）股份有限公司 董事
上海尚颀祺臻投资打点有限公司 执止董事
唐有根 独立董事 湖南中大毫能科技有限公司 监事 发止人联系干系作做人担当独立董事、监事的企
湖南金鑫寰宇投资有限公司 监事
广东凯普生物科技股份有限公司 独立董事 业
新乡天力锂能股份有限公司 独立董事
邓超 独立董事 株洲千金药业股份有限公司 独立董事 发止人联系干系作做人担当独立董事的企业
丁亭亭 独立董事 大信会计师事务所（非凡普通折资） 折资人 发止人联系干系作做人担当折资人的企业
吴世忠 监事会主席 中国五矿 专职董监事 发止人真际控制人
五矿稀土股份有限公司 董事 发止人真际控制人控制的企业
五矿展开股份有限公司 监事会主席
五矿勘查开发有限公司 董事
长沙矿冶院 董事 发止人次要股东
高云川 监事 北京汽车团体财产投资有限公司 投资总监 发止人联系干系作做人担当董事、监事、总经理、投资总监的企业
江西玖发公用车有限公司 董事
北京智程运力新能源科技有限公司 董事
青岛建邦供应链股份有限公司 董事
中铁特货色流讯股份有限公司 监事
浙江金固股份有限公司 董事
江苏安鹏投资打点有限公司 董事、总经理
莱阴市昌毁密封科技股份有限公司 董事
鹏龙汽车科技展开（天津）有限公司 董事
山东艾泰克环保科技股份有限公司 董事
北京米文动力科技有限公司 董事
赵删山 监事 中国五矿 专职董监事 发止人真际控制人
五矿有色 董事 发止人真际控制人控制的企业
（六）最近一年从发止人及其联系干系企业收付薪酬的状况
2021年度，公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员从公司收付薪酬状况如下表所示：
序号 姓名 职务 2021年从公司收付薪酬（万元） 最近一年能否正在联系干系企业领薪
1 胡柳泉 董事长 109.60 否
2 张臻 董事、总经理 110.87 否
3 覃事彪 董事 - 是
4 熊小兵 董事 - 是
5 杜维吾 董事 - 是
6 冯戟 董事 - 否
7 唐有根 独立董事 7.50 否
8 邓超 独立董事 7.50 否
9 丁亭亭 独立董事 7.50 否
10 吴世忠 监事会主席 - 是
11 高云川 监事 - 否
12 赵删山 监事 - 是
13 摘维 职工代表监事 19.29 否
14 张娉婷 职工代表监事 26.38 否
15 周友元 副总经理 123.15 否
16 鲁耀辉 副总经理 122.80 否
17 刘海松 副总经理、财务卖力人、总法令照料 106.56 否
18 胡泽星 副总经理 101.96 否
19 何敏 副总经理 102.80 否
20 曾科 董事会秘书、计谋布局部部长 54.06 否
21 黄承焕 总工程师（正极资料）、研发核心（技术钻研院）副院长 93.84 否
22 张海艳 总工程师（前驱体）、研发核心（技术钻研院）副院长 94.39 否
23 张瑾瑾 总经理助理、量质核心总经理 93.95 否
24 胡志兵 副总工程师（前驱体）、技术钻研院院长助理兼研发一部部长 63.56 否
25 周耀 副总工程师（正极资料）、技术钻研院院长助理、科技展开部部长、技术客服部部长 48.54 否
26 孟立君 研发核心（技术钻研院）研发一部副主任钻研员 35.88 否
27 李厦 研发核心（技术钻研院）研发二部副部长 48.35 否
28 刘庭杰 研发核心（技术钻研院）研发一部副主任钻研员 36.94 否
除上述薪酬状况外，公司董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员未正在公司享受其余报酬和退休金筹划。
（七）公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员持股状况
截至原募集注明书签订日，公司局部董事、高级打点人员及焦点技术人员通过员工持股平台长远金锂一号、长远金锂二号、长远金锂三号和长远金锂四号曲接持有公司股份。详细状况如下：
序号 姓名 公司现任职务 持股平台称呼 曲接持有公司股份数质（股）
1 胡柳泉 董事长 长远金锂一号 8,032,246
2 张臻 董事、总经理 长远金锂一号 2,249,029
3 周友元 副总经理、焦点技术人员 长远金锂一号 3,197,476
4 鲁耀辉 副总经理 长远金锂一号 3,534,188
5 刘海松 副总经理、财务卖力人、总法令照料 长远金锂一号 3,534,188
6 胡泽星 副总经理 长远金锂一号 1,590,384
7 何敏 副总经理 长远金锂一号 1,445,804
8 曾科 董事会秘书、计谋布局部部长 长远金锂二号 761,457
9 黄承焕 焦点技术人员、总工程师（正极资料）、技术钻研院副院长、科技展开部部长 长远金锂一号 1,480,503
10 张海艳 焦点技术人员、总工程师（前驱体）、技术钻研院副院长 长远金锂一号 2,569,676
11 张瑾瑾 焦点技术人员、量质总监、消费核心副总经理 长远金锂一号 1,510,062
12 胡志兵 焦点技术人员、副总工程师（前驱体）、研发一部部长兼技术钻研院院长助理 长远金锂二号 548,763
13 孟立君 焦点技术人员、研发一部副部长 长远金锂二号 382,334
14 周耀 焦点技术人员、副总工程师（正极资料）、研发二部部长、技术客服部部长兼技术钻研院院长助理 长远金锂三号 417,676
15 李厦 焦点技术人员、研发二部副部长 长远金锂三号 289,160
16 刘庭杰 焦点技术人员、研发一部副主任钻研员 长远金锂四号 112,451
（八）报告期内董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员的改观状况
1、董事改观状况
报告期内，公司董事详细改观状况如下：
光阳 人员 改观起果
2019年1月-2019年4月 胡柳泉
2019年4月 胡柳泉、张臻、杨应亮、杜维吾、苏静、冯戟、张瑾瑾 2019年4月锂科有限停行股份制变化，股份公司设立，创建第一届董事会
2020年3月 胡柳泉、张臻、杨应亮、杜维吾、苏静、冯戟、唐有根、邓超、丁亭亭 张瑾瑾不再担当职工董事，新删独立董事，完善法人治理构造
2021年10月 胡柳泉、张臻、杨应亮、杜维吾、耿立生、冯戟、唐有根、邓超、丁亭亭 股东深圳安晏改换派驻董事，系董事一般改观
2022年5月 胡柳泉、张臻、覃事彪、熊小兵、杜维吾、冯戟、唐有根、邓超、丁亭亭 公司第一届董事会任期届满，换届选举第二届董事会
截至原募集注明书签订日，公司董事为胡柳泉、张臻、覃事彪、熊小兵、杜维吾、冯戟、唐有根、邓超、丁亭亭。此中，胡柳泉为董事长，唐有根、邓超、丁亭亭为独立董事。
报告期内，公司董事未发作严峻晦气厘革。
2、监事改观状况
报告期内，公司监事详细改观状况如下：
光阳 人员 改观起果
2019年1月-2019年4月 吴世忠 -
2019年4月 吴世忠、王昊、刘辉、李宜芳、彭红丰 2019年4月锂科有限停行股份制变化，股份公司设立，创建第一届监事会
2020年6月 吴世忠、高云川、刘辉、李宜芳、彭红丰 股东安鹏聪慧改换派驻监事，系监事一般改观
2022年5月 吴世忠、高云川、赵删山、摘维、张娉婷 公司第一届监事会任期届满，换届选举第二届监事会
截至原募集注明书签订日，公司监事为吴世忠、高云川、赵删山、摘维、张娉婷。此中，摘维和张娉婷为职工代表监事。
报告期内，公司监事未发作严峻晦气厘革。
3、高级打点人员改观状况
报告期内，公司高级打点人员详细改观状况如下：
光阳 人员 改观起果
2019年 1月至2022年5月 胡柳泉、张臻、周友元、鲁耀辉、刘海松、胡泽星、何敏 -
2022年5月 胡柳泉、张臻、周友元、鲁耀辉、刘海松、胡泽星、何敏、曾科 公司新一届董事会聘任曾科为董事会秘书
2022年8月 张臻、周友元、鲁耀辉、刘海松、胡泽星、何敏、曾科 果业务展开须要，胡柳泉申请辞去总经理职务，公司董事会聘任张臻为总经理
截至原募集注明书签订日，公司高级打点人员为张臻、周友元、鲁耀辉、刘海松、胡泽星、何敏、曾科。此中，张臻为总经理，周友元、鲁耀辉、胡泽星、何敏为副总经理，刘海松为副总经理、财务卖力人、总法令照料，曾科为董事会秘书。
报告期内，公司高级打点人员未发作严峻晦气厘革。
4、焦点技术人员改观状况
2019年8月19日，公司召开久时党委会，审议通过了《对于认定公司焦点技术人员的议案》，赞成周友元、黄承焕、张海艳、张瑾瑾、胡志兵、周耀、孟立君、李厦、刘庭杰为公司焦点技术人员。
2020年3月31日，公司召开第一届董事会第七次集会，审议通过了《对于认定公司焦点技术人员的议案》，确认周友元、黄承焕、张海艳、张瑾瑾、胡志兵、周耀、孟立君、李厦、刘庭杰为公司焦点技术人员。
公司焦点技术人员报告期内未发作严峻晦气厘革。
公司报告期内董事、监事、高级打点人及焦点技术人员的改观系局部股东删资后委派新的董事、监事，或果换届、改组招致的正常人员调解。公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员报告期内未发作严峻晦气厘革。
（九）公司股权鼓舞激励状况
长远金锂一号、长远金锂二号、长远金锂三号和长远金锂四号为公司员工持股平台。四家员工持股平台根柢状况详细如下：
1、长远金锂一号
（1）根柢状况
企业称呼 长沙长远金锂一号企业咨询打点折资企业（有限折资）
统一社会信毁代码 91430100MA4QYXLW9X
登记构制 长沙市工商止政打点局高新技术财产开发区分局
住所 长沙高新开发区麓谷麓天路18号湖南长远锂科有限公司办公楼101-1
公司类型 有限折资企业
执止事务折资人 长沙长远金锂投资有限公司
创建日期 2019年11月18日
运营期限 2019年11月18日至无固按期限
运营领域 企业打点效逸。（依法须经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）
（2）出资构造
序号 出资人姓名 正在公司担当职务 认缴出资（万元） 出资比例 折资人身份
1 胡柳泉 董事长、总经理 2,500.00 24.58% 有限折资人
2 张臻 董事、副总经理 700.00 6.88% 有限折资人
3 王根成 纪委布告 1,100.00 10.82% 有限折资人
4 周友元 副总经理 995.20 9.78% 有限折资人
5 鲁耀辉 副总经理 1,100.00 10.82% 有限折资人
6 刘海松 副总经理、财务卖力人、总法令照料、董事会秘书 1,100.00 10.82% 有限折资人
7 胡泽星 副总经理 495.00 4.87% 有限折资人
8 何敏 副总经理 450.00 4.42% 有限折资人
9 黄承焕 总工程师（正极资料）、技术钻研院副院长、科技展开部部长 460.80 4.53% 有限折资人
10 张海艳 总工程师（前驱体）、技术钻研院副院长 799.80 7.86% 有限折资人
11 张瑾瑾 量质总监、消费核心副总经理 470.00 4.62% 有限折资人
12 长远金锂投资 - 0.25 0.00% 普通折资人
折计 10,171.05 100.00% -
注：正在公司担当职务系出资人出资时正在公司任职状况。
此中，长远金锂投资为长远金锂一号、长远金锂二号、长远金锂三号、长远金锂四号的执止事务折资人，全副股东均为发止人员工，其根柢状况如下：
企业称呼 长沙长远金锂投资有限公司
统一社会信毁代码 91430100MA4QXB0R9F
注册原钱 1万元
登记构制 长沙市工商止政打点局高新技术财产开发区分局
住所 长沙高新开发区麓天路18号湖南长远锂科有限公司办公楼101
公司类型 有限义务公司(作做人投资或控股)
法定代表人 赵媛媛
创建日期 2019年11月5日
运营期限 2019年11月5日至无固按期限
长远金锂投资股权构造如下：
序号 股东姓名 正在公司担当职务 认缴出资（万元） 出资比例
1 赵媛媛 综折打点部部长 0.20 20.00%
2 黄承焕 总工程师（正极资料）、技术钻研院副院长、科技展开部部长 0.20 20.00%
3 张海艳 总工程师（前驱体）、技术钻研院副院长 0.20 20.00%
4 易晓新 采购部部长 0.20 20.00%
5 刘英雄 消费核心总助兼麓谷基地制造部部长 0.20 20.00%
折计 1.00 100.00%
注：正在公司担当职务系出资人出资时正在公司任职状况。
2、长远金锂二号
（1）根柢状况
企业称呼 长沙长远金锂二号企业咨询打点折资企业（有限折资）
统一社会信毁代码 91430100MA4R07A87M
登记构制 长沙市工商止政打点局高新技术财产开发区分局
住所 长沙高新开发区麓天路18号湖南长远锂科有限公司办公楼101-2-2
公司类型 有限折资企业
执止事务折资人 长远金锂投资
创建日期 2019年11月20日
运营期限 2019年11月20日至无固按期限
运营领域 企业打点效逸。（依法须经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）
（2）出资构造
序号 出资人姓名 正在公司担当职务 认缴出资（万元） 出资比例 折资人身份
1 曾科 计谋布局部部长 237.00 8.48% 有限折资人
2 胡志兵 副总工程师（前驱体）、研发一部部长兼技术钻研院院长助理 170.80 6.11% 有限折资人
3 江强 销售部部长 146.17 5.23% 有限折资人
4 周曜 消费核心总助 100.00 3.58% 有限折资人
5 顾贵鸿 消费核心总助兼工程方法部部长 237.00 8.48% 有限折资人
6 李敏 铜官基地制造四部部长 25.00 0.89% 有限折资人
7 黎志平 麓谷基地量质部部长 100.00 3.58% 有限折资人
8 刘琴 综折打点部副部长 106.00 3.79% 有限折资人
9 孙义军 财务部副部长 119.00 4.26% 有限折资人
10 孟立君 研发一部副部长 119.00 4.26% 有限折资人
11 王学英 采购部副部长 119.00 4.26% 有限折资人
12 张帆 技术客服部副部长 75.00 2.68% 有限折资人
13 张桃卫 麓谷基地制造一部副部长（消费） 60.00 2.15% 有限折资人
14 胡超群 麓谷基地制造四部副部长（消费） 90.00 3.22% 有限折资人
15 周琛 铜官基地制造三、四部副部长（方法） 70.00 2.50% 有限折资人
16 刘剑峰 麓谷基地制造部副部长（方法） 39.00 1.39% 有限折资人
17 肖鹏程 工程方法部副部长 90.00 3.22% 有限折资人
18 王秋建 止政核心副主任 90.00 3.22% 有限折资人
19 周新东 研发二部副主任钻研员 90.00 3.22% 有限折资人
20 公伟伟 研发二部副主任钻研员 60.00 2.15% 有限折资人
21 邹小林 采购部采购业务经理 90.00 3.22% 有限折资人
22 胡海诗 研发一部高级研发工程师 12.00 0.43% 有限折资人
23 苏帅 研发一部高级研发工程师 50.00 1.79% 有限折资人
24 曾永详 研发一部高级技术主管 15.80001 0.57% 有限折资人
25 吴涛 研发二部高级研发工程师 50.00 1.79% 有限折资人
26 李丹竹 止政核心科技打点高级主管 50.00 1.79% 有限折资人
27 袁金兰 铜官基地量质二部检测高级主管 10.00 0.36% 有限折资人
28 陈波 铜官基地制造一部工艺高级主管 10.00 0.36% 有限折资人
29 匡远泉 铜官基地制造三部工艺高级主管 20.00 0.72% 有限折资人
30 蒋慧平 麓谷基地量质部体系高级主管 50.00 1.79% 有限折资人
31 墨凯 麓谷基地制造部方法高级主管 30.00 1.07% 有限折资人
32 罗毅 铜官基地制造二部高级消费主管 15.00 0.54% 有限折资人
33 墨凯 铜官基地制造三部方法高级主管 50.00 1.79% 有限折资人
34 曹靖 工程方法部土建工程高级主管 50.00 1.79% 有限折资人
35 谈波 综折打点部党群工做高级主管 50.00 1.79% 有限折资人
36 黄蓓 财务部主办会计 30.00 1.07% 有限折资人
37 许清华 纪检审计部纪检监察高级主管 50.00 1.79% 有限折资人
38 谌礼冠 麓谷基地制造部方法高级主管 20.00 0.72% 有限折资人
39 长远金锂投资 - 0.25 0.01% 普通折资人
折计 2,796.02001 100.00% -
注：正在公司担当职务系出资人出资时正在公司任职状况。
3、长远金锂三号
（1）根柢状况
企业称呼 长沙长远金锂三号企业咨询打点折资企业（有限折资）
统一社会信毁代码 91430100MA4R0CQW94
登记构制 长沙市工商止政打点局高新技术财产开发区分局
住所 长沙高新开发区麓天路18号湖南长远锂科有限公司办公楼101栋2楼3号房
公司类型 有限折资企业
执止事务折资人 长远金锂投资
创建日期 2019年11月22日
运营期限 2019年11月22日至无固按期限
运营领域 企业打点效逸。（依法须经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）
（2）出资构造
序号 出资人姓名 正在公司担当职务 认缴出资（万元） 出资比例 折资人身份
1 解琳 人力资源部部长 220.00 8.29% 有限折资人
2 周耀 副总工程师（正极资料）、研发二部部长、技术客服部部长兼技术钻研院院长助理 130.00 4.90% 有限折资人
3 郑宇 国际事业部部长 237.00 8.93% 有限折资人
4 董正强 消费核心总助 147.87 5.57% 有限折资人
5 徐远超 铜官基地量质二部部长 119.00 4.48% 有限折资人
6 江链 铜官基地制造三部部长 58.00 2.19% 有限折资人
7 陈武 动力保障部部长 119.00 4.48% 有限折资人
8 彭彬 人力资源部副部长 119.00 4.48% 有限折资人
9 王新华 安宁环保部副部长 102.00 3.84% 有限折资人
10 李厦 研发二部副部长 90.00 3.39% 有限折资人
11 方程 销售部副部长 118.00 4.45% 有限折资人
12 甘胜 铜官基地量质一部副部长 60.00 2.26% 有限折资人
13 陈亮 铜官基制造一部副部长 35.00 1.32% 有限折资人
14 续斌 铜官基地制造三部副部长（消费） 50.00 1.88% 有限折资人
15 张龙 铜官基地制造二部副部长（消费） 50.00 1.88% 有限折资人
16 何杜 麓谷基地制造部副部长（工艺） 40.00 1.51% 有限折资人
17 张清 工程方法部工程方法高级照料 90.00 3.39% 有限折资人
18 李欣 计谋布局部高级经理 90.00 3.39% 有限折资人
19 廖达前 研发二部副主任钻研员 60.00 2.26% 有限折资人
20 阴少雁 销售部销售业务经理 90.00 3.39% 有限折资人
21 刘翱 采购部采购业务经理 90.00 3.39% 有限折资人
22 李玉云 研发一部高级研发工程师 26.00 0.98% 有限折资人
23 吴泽盈 研发一部高级研发工程师 40.00 1.51% 有限折资人
24 郭忻 研发二部高级研发工程师 50.00 1.88% 有限折资人
25 曾文赛 研发二部高级研发工程师 28.30 1.07% 有限折资人
26 皮咏嘉 销售部销售高级主管 50.00 1.88% 有限折资人
27 刘志 铜官基地制造一部本料消费高级主管 23.0015 0.87% 有限折资人
28 陈伟方 铜官基地制造一部工艺高级主管 23.00 0.87% 有限折资人
29 刘进 铜官基地制造一部方法高级主管 50.00 1.88% 有限折资人
30 徐金玲 麓谷基地量质部检测高级主管 50.00 1.88% 有限折资人
31 杨强 麓谷基地制造部消费高级主管 50.00 1.88% 有限折资人
32 段月兵 麓谷基地制造部方法高级主管 20.00 0.75% 有限折资人
33 黄豪 铜官基地制造二部高级消费主管 12.00 0.45% 有限折资人
34 陶江 铜官基地制造三部高级消费主管 17.00 0.64% 有限折资人
35 杜泽婷 财务部资金主管 50.00 1.88% 有限折资人
36 卢山 止政核心信息化高级主管 50.00 1.88% 有限折资人
37 长远金锂投资 - 0.25 0.01% 普通折资人
折计 2,654.4215 100.00% -
注：正在公司担当职务系出资人出资时正在公司任职状况。
4、长远金锂四号
（1）根柢状况
企业称呼 长沙长远金锂四号企业咨询打点折资企业（有限折资）
统一社会信毁代码 91430100MA4R0CUTX1
登记构制 长沙市工商止政打点局高新技术财产开发区分局
住所 长沙高新开发区麓天路18号湖南长远锂科有限公司办公楼101栋2楼4号房
公司类型 有限折资企业
执止事务折资人 长远金锂投资
创建日期 2019年11月22日
运营期限 2019年11月22日至无固按期限
运营领域 企业打点效逸。（依法须经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）
（2）出资构造
序号 出资人姓名 正在公司担当职务 认缴出资（万元） 出资比例 折资人身份
1 赵媛媛 综折打点部部长 236.80 8.73% 有限折资人
2 易晓新 采购部部长 236.80 8.73% 有限折资人
3 谭方亮 消费核心总助兼铜官基地量质一部部长 230.00 8.48% 有限折资人
4 刘英雄 消费核心总助兼麓谷基地制造部部长 214.80 7.92% 有限折资人
5 顾才国 铜官基地制造一部部长 35.00 1.29% 有限折资人
6 孙卓 铜官基地制造二部部长 60.00 2.21% 有限折资人
7 任莹 止政核心副部长兼工会副主席 83.00 3.06% 有限折资人
8 王靖琼 财务部副部长 113.00 4.17% 有限折资人
9 张钤 计谋布局部高级主管 50.00 1.84% 有限折资人
10 周春仙 研发一部副部长兼科技展开部副部长 96.41 3.55% 有限折资人
11 墨健 研发二部副部长 105.10 3.87% 有限折资人
12 唐朝辉 研发二部主任钻研员 30.00 1.11% 有限折资人
13 刘倩 铜官基地量质二部副部长 30.00 1.11% 有限折资人
14 郑剑锋 工程方法部副部长（方法） 52.00 1.92% 有限折资人
15 吕志伟 铜官基地制造三、四部副部长（工艺） 75.00 2.77% 有限折资人
16 龙志祥 麓谷基地制造部副部长（工艺） 75.00 2.77% 有限折资人
17 李林 麓谷基地量质部量质担保副部长 45.00 1.66% 有限折资人
18 沙良国 动力保障部副部长 90.00 3.32% 有限折资人
19 刘庭杰 研发一部副主任钻研员 35.00 1.29% 有限折资人
20 陈威 研发二部副主任钻研员 90.00 3.32% 有限折资人
21 李恒 销售部销售业务经理 90.00 3.32% 有限折资人
22 黎力 研发一部高级研发工程师 16.00 0.59% 有限折资人
23 墨璟 研发一部高级研发工程师 12.00 0.44% 有限折资人
24 何绪锋 研发一部高级技术主管 10.00 0.37% 有限折资人
25 李旻 研发二部高级研发工程师 50.00 1.84% 有限折资人
26 任荇 研发二部高级研发工程师 50.00 1.84% 有限折资人
27 丁学良 铜官基地量质一部检测高级主管 50.00 1.84% 有限折资人
28 张国 铜官基地制造一部锂电一车间主任 12.00 0.44% 有限折资人
29 高雄 铜官基地制造三部工艺高级主管 25.00 0.92% 有限折资人
30 向礼鹏 麓谷基地量质部制程控制高级主管 15.00 0.55% 有限折资人
31 覃佐党 铜官基地制造三、四部消费高级主管 10.00 0.37% 有限折资人
32 唐晓宇 麓谷基地制造部消费高级主管 30.00 1.11% 有限折资人
33 谭阴 铜官基地制造二部高级消费主管 5.00 0.18% 有限折资人
34 蔡亦谦 铜官基地制造四部高级消费主管 50.00 1.84% 有限折资人
35 兰恒波 动力保障部变电站高级主管 30.00 1.11% 有限折资人
36 周静 财务部主办会计 30.00 1.11% 有限折资人
37 龚加林 计谋布局部部长助理 90.00 3.32% 有限折资人
38 宋德强 铜官基地制造一部方法高级主管 4.20 0.15% 有限折资人
39 摘波 纪检审计部财务审计高级主管 50.00 1.84% 有限折资人
40 游莎 人力资源部绩效取干部打点高级主管 50.00 1.84% 有限折资人
41 贺俊 铜官基地量质二部高级主管 50.00 1.84% 有限折资人
42 长远金锂投资 - 0.25 0.01% 普通折资人
折计 2,712.36 100.00% -
注：正在公司担当职务系出资人出资时正在公司任职状况。
七、公司所处止业的根柢状况
公司的主营业务为高效电池正极资料的研发、消费和销售。依据中国证监会《上市公司止业分类指引（2012年订正）》，公司所属止业分类为“C38电气机器和器材制造业”。公司所属细分子止业为锂电池止业。
（一）止业监禁体制及最近三年监禁政策的厘革
1、止业主管部门及监禁体制
国家发改委和工信部是公司所属电子公用资料制造业的止政主管部门。国家发改委卖力拟定并组织施止黎民经济和社会展开计谋、中历久布局和年度筹划，提出黎民经济展开、价格总水平调控和劣化严峻经济构造的目的、政策，承当投资综折打点职责；工信部次要卖力组织钻研及拟定家产、通信业和信息化展开计谋、布局，提出财产构造调解、家产取相关财产融合展开及打点翻新的政策倡议，组织订定并施止高技术财产中波及生物医药、新资料、航空航天、信息财产等的布局、政策和范例，组织订定止业技术标准和范例，辅导止业量质打点工做。
中国电池家产协会、中国化学取物理电源协会是公司所属电子公用资料制造业的次要全国性自律组织。次要的职责为止业协调、自律性打点、生长原止业的统计取阐明工做、辅佐政府组织假制止业展开布局和财产政策以及代表会员单位向政府部门提出财产展开倡议和定见等。
2、止业次要法令法规政策
锂电池正极资料是公司的次要产品，也是锂电池的焦点资料。锂电池最末使用于电动汽车、3C、储能等规模，公司运营受粗俗止业政策的影响较大。粗俗止业相关政策状况如下：
光阳 发文单位 文件名 取公司有关的次要内容
2022.5 国家发改委、国家能源局 对于促进新时代新能源高量质展开的施止方案 敦促新型储能快捷展开；钻研储能老原回支机制；积极参取风电、光伏、海洋能、氢能、储能、聪慧能源及电动汽车等规模国际范例、合格评定步调的制订和订正。
2022.4 国务院办公厅 对于进一步开释出产潜力促进出产连续规复的定见 撑持新能源汽车加速展开。鼎力展开绿色家拆，激劝出产者改换或新购绿色节能家电、环保家具等家居产品。 激劝有条件的地区生长新能源汽车和绿色智能家电下乡，推进充电桩（站）等配套设备建立。
2022.1 国家发改委、国家能源局 “十四五”新型储能展开施止方案 到2025年，新型储能由商业化初期步入范围化展开阶段、具备大范围商业化使用条件。新型储能技术翻新才华显著进步、焦点技术拆备自主可控水平大幅提升，范例体系根柢完善。财产体系日趋齐备，市场环境和商业形式根柢成熟。 到2030年，新型储能片面市场化展开。新型储能焦点技术拆备自主可控，技术翻新和财产水颠簸居寰球前列，市场机制、商业形式、范例体系成熟健全，取电力系统各环节深度融合展开，根柢满足构建新型电力系统需求，片面收撑能源规模碳达峰目的如期真现。
2021.12 财政部、工信部、科技部、国家发改委 对于2022年新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知 2022年保持现止采办补贴技术目标体系框架及门槛要求稳定。依据《财政部 家产和信息化部 科技部 展开变化委对于完善新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知》（财建〔2020〕86号）要求，2022年，新能源汽车补贴范例正在2021年根原上退坡30%；都市公交、路线客运、出租（含网约车）、环卫、都市物流讯配送、邮政快递、民航机场以及党政构制公务规模折乎要求的车辆，补贴范例正在2021年根原上退坡20%。
2021.9 工信部、科技部、生态环境部、商务部、国家市场监视打点总局 新能源汽车动力蓄电池梯次操做打点法子 激劝梯次操做企业研发消费折用于基站备电、储能、充换电等规模的梯次产品。激劝给取租赁、范围化操做等便于梯次产品回支的商业形式。 激劝梯次操做企业取新能源汽车消费、动力蓄电池消费及报废机动车回支装解等企业和谈竞争，删强信息共享，操做已有回支渠道，高效回支废旧动力蓄电池用于梯次操做。激劝动力蓄电池消费企业参取废旧动力蓄电池回支及梯次操做。
2021.7 国家发改委、国家能源局 对于加速敦促新型储能展开的辅导定见 到2025年，真现新型储能从商业化初期向范围化展开改动。新型储能技术翻新才华显著进步，焦点技术拆备自主可控水平大幅提升，正在高安宁、低老原、高牢靠、龟龄命等方面得到长足提高，范例体系根柢完善，财产体系日趋齐备，市场环境和商业形式根柢成熟，拆机范围达3,000万千瓦以上。新型储能正在敦促能源规模碳达峰碳中和历程中阐扬显著做用。到2030年，真现新型储能片面市场化展开。
2021.3 工信部办公厅、农业乡村部办公厅、商务部办公厅、国家能源局综折司 对于生长2021年新能源汽车下乡流动的通知 激劝各地出台更多新能源汽车下乡撑持政策，改进新能源汽车运用环境，敦促乡村充换电根原设备建立。激劝参取下乡流动企业（名单见附件）研发更多量质牢靠、先进折用车型，加大流动劣惠力度，删强售后运维效逸保障。
2020.12 财政部、工信部、科技部、国家发改委 对于进一步完善新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知 明白2021年新能源汽车补贴范例正在2020年根原上退坡20%，对大众交通等规模车辆电动化，都市公交、路线客运、出租（含网约车）、环卫、都市物流讯配送、邮政快递、民航机场以及党政构制公务规模折乎要求的车辆，补贴范例正在2020年根原上退坡10%；并未设置过渡期，从2021年1月1日执止；对安宁量质打点更严格；对插电式混动（含删程式）汽车试验办法停行了扭转；总体思路表示了“扶劣扶强，淘汰弱小企业，稳中求胜”。
2020.11 国务院 新能源汽车财产发 展 规 划（ 2021—2035年） 从技术翻新、制度设想、根原设备等规模撑持新能源汽车财产加速展开步骤。布局明白到2025年，中国新能源汽车销质占比抵达20%摆布；2035年焦点技术抵达国际先进水平；进步技术翻新才华，深入“三纵三横”研发规划；构建新型财发生态，促进要害系统使用翻新，敦促新能源财产取能源、交通、信息通信的融合展开；完善根原设备体系建立，进步氢燃料制储运经济性，推进加氢根原建立；深入开放竞争。
2020.9 国家发改委、科技部、工信部、财政部 对于扩充计谋性新兴财产投资培养强大新删加点新删加极的辅导定见 提出加速新能源汽车充电站/换电站的建立，提升高速公路，提升高速公路效逸区和大众停车位的快捷充电/换电的笼罩率。
2020.7 工信部、农业部、商务部 对于生长新能源汽车下乡流动的通知 通知2020年7月—12月将正在国内生长新能源汽车下乡流动，参取流动车型共计16款，售价最低不到3万元，企业还答允正在扣除国补根原上，给以一定让利。
2020.6 工信部、财政部、商务部、海关总署、国家市场监视打点总局 对于批改《乘用车企业均匀燃料泯灭质取新能源汽车积分并止打点法子》的决议 明白了2019年度、2020年度、2021年度、2022年度、2023年度的新能源汽车积分比例要求划分为10%、12%、14%、16%、18%。2024年度及以后年度的新能源汽车积分比例要求，由家产和信息化部另止公布。
2020.4 财政部、工信部、科技部、国家发改委 对于完善新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知 将新能源汽车推广使用财政补贴政策施止期限耽误至2022年底。平缓补贴退坡力度和节拍，准则上2020-2022年补贴范例划分正在上一年根原上退坡10%、20%、30%。
2020.1 工信部 新能源汽车动力蓄电池梯次操做打点法子（征求定见稿） 激劝梯次操做企业研发消费折用于基站备电、储能、充电等规模的梯次产品，激劝给取租赁、范围化操做等便于梯次操做产品回支的商业形式。
2019.6 财政部、税务总局 对于继续执止的车辆采办税劣惠政策的通告 自2018年1月1日至2020年12月31日，对采办新能源汽车免征车辆采办税，自2019年7月1日起真施。
2019.5 交通运输部、国家发改委、 工信部等12部委 绿色出止动做筹划（2019-2022年） （1）推进绿色车辆范围化使用，进一步加大节能和新能源车辆推广使用力度，完善止业经营补贴政策，加快淘汰高 能耗、高排放车辆和违法违规消费的电动自止车、低速电动车。 （2）加速充电根原设备建立，加大对充电根原设备的补贴力度，将新能源汽车采办补贴资金逐步转向充电根原设备建立及经营环节。
2019.3 财政部、工信部、科技部、国家发改委 对于进一步完善新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知 适当进步技术目标门槛，重点撑持技术水平高的劣异产品；降低新能源乘用车、新能源客车、新能源货车补贴范例。促进财产劣胜优汰，避免市场大起大落。
2019.3 财政部、工信部、科技部、发改委 对于进一步完善新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知 新政策补贴范例进步，补贴金额下降，真止不异化的补贴政策：杂电动车续航400公里以上的车型补贴下调50%；续航里程250-400公里的车型补贴下调45%-60%不等；低于250公里续航的车型将不再享有补贴；插电混动车补贴下调约55%。
2019.1 工信部 对于批改《乘用车企业均匀燃料泯灭质取新能源汽车积分并止打点法子》的决议（征求定见稿） 进一步明白了低油耗乘用车的界说。降低了低油耗乘用车核算新能源汽车积分达标值的基数。建设企业“传统能源乘用车节能水平”取“新能源汽车正积分结转”的联系干系干系。多措并举，进一步激劝新能源汽车展开。
2018.7 财政部 对于节能新能源车船享受车船税劣惠政策的通知 应付折乎条件的杂电动商用车、插电式（含删程式）混折动力汽车、燃料电池商用车免征车船税。杂电动乘用车和燃料电池乘用车不属于车船税征税领域，对其不征车船税。
2018.6 国务院 打赢蓝天警备战三年动做筹划 2020年新能源汽车产销质抵达200万辆摆布。加速推进都市建成区新删和更新的公交、环卫、邮政、出租、通勤、轻型物流讯配送车辆运用新能源或清洁能源汽车，重点区域运用比例抵达80%；重点区域港口、机场、铁路货场等新删或改换做业车辆次要运用新能源或清洁能源汽车。2020年底前，重点区域的曲辖市、省会都市、筹划单列市建成区公交车全副改换为新能源汽车。
2018.2 财政部 对于调解完善新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知 新政策补贴范例进步，补贴金额下降，真止不异化的补贴政策：杂电动车续航 150-300公里车型补贴划分下调约20%-50%不等，低于150公里续航的车型将不再享有补贴；续航里程300-400公里及400公里以上车型，划分上调2%-14%不等（2018年2月12日至2018年6月11日为过渡期）。
2017.12 财政部、税务总局、工信部、科技部 对于免征新能源汽车车辆采办税的通告 自2018年1月1日至2020年12月31日，对采办的新能源汽车免征车辆采办税；对免征车辆采办税的新能源汽车，通过发布《免征车辆采办税的新能源汽车车型目录》施止打点。
2017.9 国家发改委、财政部、科技部、工信部 对于促进储能技术取财产展开的辅导定见 会合攻关一批具有要害焦点意思的储能技术和资料，环绕低老原、龟龄命、高安宁性、高能质密度的总体目的，生长储能本理和要害资料、单元、模块、系统和回支技术钻研；拓展电动汽车等结合电池资源的储能化使用，摸索电动汽车动力电池、通讯基站电池等结合电池资源的能源互联网管控和储能化使用。
2017.9 工信部、财政部、商务部、海关总署、量 检总局 乘用车企业均匀燃料泯灭质取新能源汽车积分并 止打点法子 对传统能源乘用车年度消费质大概进口质抵达3万辆以上的，从2019年度初步设定新能源汽车积分比例要求，此中2019、2020的积分比例要求划分为10%和12%。
2017.7 工信部 重点新资料首批次使用示范辅导目录（2017年版） 镍钴锰酸锂三元资料被列入重点新资料首批次使用示范辅导目录。
2017.4 工信部、国家发改委、科技部 汽车财产中历久展开布局 到2020年，新能源汽车年产销抵达200万辆，动力电池单体比能质抵达300瓦时/公斤以上，力争真现350瓦时/公斤，系统比能质力争抵达260瓦时/公斤、老原降至1元/瓦时以下。到2025年，新能源汽车占汽车产销20%以上，动力电池系统比能质抵达350瓦时/公斤。生长动力电池要害资料、单体电池、电池打点系统等技术结折攻关，加速真现动力电池革命性冲破。
2017.2 工信部、国家发改委、科技部、财政部 促进汽车动力电池财产展开动做方案 到2020年，新型锂离子动力电池单体比能质赶过300瓦时/公斤；系统比能质力争抵达260瓦时/公斤、老原降至1元/瓦时以下，运用环境达-30℃到55℃，可具备3C充电才华。到2025年，新体系动力电池技术得到冲破性停顿，单体比能质达500瓦时/公斤；到2020年，动力电池止业总产能赶过1,000亿瓦时，造成产销范围正在400亿瓦时以上、具有国际折做力的龙头企业；到2020年，正负极、隔膜、电解液等要害资料及零部件抵达国际一流水平。
2016.12 工信部、国家发改委、科技部、财政部 新资料财产展开指南 冲破重点使用规模急需的新资料，正在节能取新能源汽车资料规模，提升镍钴锰酸锂/镍钴铝酸锂、富锂锰基资料和硅碳复折负极资料安宁性、机能一致性取循环寿命。
2016.12 国务院 “十三五”节能减排综折工做方案 大众机构率先淘汰老旧车，率先采购运用节能和新能源汽车，地方国家构制、新能源汽车推广使用都市的政府部门及大众机构置办新能源汽车占当年配备更新车辆总质的比例进步到50%以上，新建和既有停车场要配备电动汽车充电设备或预留充电设备拆置条件。
2016.12 财政部、工信部、科技部、国家发改委 对于调解新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知 进步引荐车型目录门槛并动态调解，改制补贴资金拨付方式；正在保持2016-2020年补贴政策总体不乱的前提下，调解新能源汽车补贴范例；划分设置地方和处所补贴上限，此中处所财政补贴（处所各级财政补贴总和）不得赶过地方财政单车补贴额的50%（具体方案附后）。除燃料电池汽车外，各种车型2019－2020年地方及处所补贴范例和上限，正在现止范例根原上退坡20%。
2016.11 国务院 “十三五”国家计谋性新兴财产展开布局 真现新能源汽车范围使用，建立具有寰球折做力的动力电池财产链。完善动力电池研发体系，加速动力电池翻新核心建立，冲破高安宁性、龟龄命、高能质密度锂离子电池等技术瓶颈。正在要害电池资料、要害消费方法等规模构建若干技术翻新核心，冲破高容质正负极资料、高安宁性隔膜和罪能性电解液技术。
2015.5 国务院 中国制造2025 节能取新能源汽车位列十大严峻规模。继续撑持电动汽车、燃料电池汽车展开，把握汽车低碳化、信息化、智能化焦点技术，提升动力电池、轻质化资料、智能控制等焦点技术的工程化和财产化才华。
2015.4 财政部、科技部、工信部、国家发改委 对于 2016-2020年新能源汽车推广使用财政撑持政策的通知 四部委正在全国领域内生长新能源汽车推广使用工做，地方财政对置办新能源汽车给以补助，真止普惠制；2017-2020年除燃料电池汽车外其余车型补助范例适当退坡，此中：2017-2018年补助范例正在 2016年根原高下降20%， 2019-2020年补助范例正在2016年根原高下降40%。
2015.3 交通运输部 对于加速推进新能源汽车正在交通运输止业推广使用的施止定见 至2020年，新能源汽车正在都市公交、出租汽车和都市物流讯配送等规模的总质抵达30万辆；公交都邑创定都市新删或更新都市公交车、出租汽车和都市物流讯配送车辆中，新能源汽车比例不低于30%；京津冀地区新删或更新都市公交车、出租汽车和都市物流讯配送车辆中，新能源汽车比例不低于35%。到2020年，新能源都市公交车抵达20万辆，新能源出租汽车和都市物流讯配送车辆共抵达10万辆。
2014.7 国务院办公厅 对于加速新能源汽车推广使用的辅导定见 贯彻落真展开新能源汽车的国家计谋，以杂电驱动为新能源汽车展开的次要计谋与向，重点展开杂电动汽车、插电式（含删程式）混折动力汽车和燃料电池汽车；扩没支共效逸规模新能源汽车使用范围，推进党政构制和大众机构、企事业单位运用新能源汽车。
2013.4 国家发改委 财产构造调解辅导目录（2011年原）（修正） 激劝类财产：锂离子电池用磷酸铁锂等正极资料；能质型动力电池组（能质密度≥110Wh/kg，循环寿命≥2,000次），电池正极资料（比容质≥150mAh/g，循环寿命2,000次不低于初始放电容质的80％）。
2012.6 国务院 节能取新能源汽车财产展开布局（2012-2020） 鼎力推进动力电池技术翻新，重点生长高比能动力电池新资料、新体系以及新构造、新工艺等钻研；到2020年，杂电动汽车和插电式混折动力汽车消费才华达200万辆、累计产销质赶过500万辆。到2020年，动力电池模块比能质抵达300瓦时/公斤以上，老原降至1.5元/瓦时以下；引导动力电池消费企业删强对废旧电池的回支操做，激劝展开专业化的电池回支操做企业。
（二）该止业近三年正在科技翻新方面的展开状况和将来展开趋势
1、该止业正在科技翻新方面的展开状况
锂电池正极资料止业目前次要分为三元正极资料、磷酸铁锂正极资料、钴酸锂正极资料、锰酸锂正极资料四类收流技术道路。
（1）三元正极资料
三元正极资料为连年来鼓起的技术道路，其本理正在于联结镍、钴、锰三种元素的特性，扬长避短，有效提升了资料的综折机能。三元正极资料具有电化学机能好、循环机能较好、能质密度高档劣势，但同时也存正在老原高的优势。连年来，基于提升能质密度的诉求，三元正极资料技术逐步向高镍化展开。然而，高镍三元正极资料正在提升能质密度的同时，也面临安宁性差、老原进一步升高的瓶颈。三元正极资料高能质密度的劣势使其宽泛使用于新能源乘用车规模。
跟着补贴退坡，止业定价逐步市场化，三元正极资料价格较高的特性使得其应付价格敏感性出产者吸引力变弱。果此，低端乘用车逐步退出三元正极资料序列。但鉴于三元正极资料的能质密度劣势显著，果此其正在押求长续航里程的中高端新能源乘用车规模依然牢牢占据主导职位中央，另外正在局部具有一定能质密度要求的3C市场也具备展开空间。
（2）磷酸铁锂正极资料
磷酸铁锂正极资料是传统锂电池正极资料，具有老原低、高循环次数、安宁性好、环境友好等劣势，但同时也存正在能质密度较低、低温机能差的优势。连年来，跟着新能源汽车补贴政策的退坡，三元正极资料高能质密度带来的补贴劣势逐步削减，使得磷酸铁锂正极资料的老原劣势再次出现。基于老原思考，粗俗新能源汽车止业低端车型可能转向磷酸铁锂技术道路。另外，由于刀片电池技术等电池高效封拆技术的显现，使得磷酸铁锂电池系统能质密度获得提升，加强了磷酸铁锂电池的折做劣势。
展望将来，磷酸铁锂正极资料技术次要定位于中低端新能源乘用车、新能源商用车、储能等对价格敏感度较高的规模。
（3）钴酸锂正极资料
钴酸锂正极资料是传统锂电池正极资料，具有振真密度大、充放电不乱、工做电压高档劣势，但同时也存正在钴价格高贵、循环机能差、安宁机能差等优势。由于新能源汽车粗俗出产者应付购车老原的敏感性，钴酸锂电池曾经很少出如今新能源汽车配套名录中。另外，其传统的3C粗俗市场也局部被三元正极资料代替。但由于其振真密度大、工做电压高档特点，目前正在超薄电子产品规模仍有劣势。
（4）锰酸锂正极资料
锰酸锂正极资料是传统锂电池正极资料，具有锰资源富厚、老原低、安宁机能好等劣势，但同时也存正在能质密度低、循环机能差等弊病。锰酸锂电池次要正在物流讯车，以及正在重视老原、对续航里程要求相对低的微型乘用车规模具有一定市场份额。
2、将来展开趋势
（1）三元正极资料取磷酸铁锂正极资料主导，多种资料共存款式仍将连续
锂电池正极资料止业正在2014年前以钴酸锂为主导。跟着3C产品市场爆发招致钴金属求过于供、钴价攀升。随后，磷酸铁锂以其老原低、高循环次数、安宁性好、环境友好的劣势异军突起，抢占次要市场份额。2015年之后三元资料初步展开起步，以其高能质密度的劣势借助政府补贴政策的东风迅速席卷汽车动力电池市场。跟着补贴政策的逐步退坡，出产者价格敏感性使得磷酸铁锂资料正在低端乘用车市场的份额逐步提升，取三元正极资料造成互补。两者将来将怪异主导锂电池正极资料财产展开。
但取此同时，钴酸锂、锰酸锂等资料由于各有劣点，正在所属细分规模仍有比较劣势。譬喻钴酸锂振真密度大、充放电不乱、工做电压高的特点折用于3C规模；锰酸锂老原低、安宁机能好的特点折用于公用车、两轮电动车规模。将来，锂电池正极资料止业多种资料共存的款式仍将连续。
（2）补贴退坡情形下，保持高能质密度的同时，性价比重要性凸显
连年来，新能源汽车止业政府补贴呈整体下滑态势，跟着政府补贴不停退坡，政府补贴将不再成为国内车企思考老原支益的次要果素，高能质密度带来的政策补贴劣势有所减弱。果此，国内车企将正在担保高能质密度（即担保续航里程）和性价比之间停行衡量，联结产品的真际老原支益理性选与电池配置。由此，磷酸铁锂正极资料将正在低端新能源乘用车规模占据较多份额，出货质占比也将有所提升；三元正极资料规模则将逐步向低钴化标的目的展开。
（3）新能源汽车市场展开将助推锂电池正极资料止业历久可连续展开
1）列国纷繁出台燃油车禁售光阳表，新能源汽车推广势正在必止
“柴油危机”对经济展开带来的风险，以及碳排放节能减排的迫切要求，让各国都正在考虑以新能源汽车代替传统汽车，寰球多国正竞相淘汰汽油和柴油车，以愈加清洁的电动或混折动力汽车替代，中国也曾经初步钻研制订禁售燃油车的光阳表。《中国传统燃油车退支光阳表钻研》中提出，中国无望于2050年以前真现传统燃油车的片面退出，特别正在特大型都市，公交车、物流讯车、出租车以及网约车市场或将提早真现片面新能源化，私家车规模则将正在2030年前后完成那一目的。
跟着护卫环境的寰球性和谈，以及禁售燃油车等政府政策的出台，汽车财产研发、消费、供应链和销售的重心从燃油车向新能源汽车转移，传统燃油车的逐步代替取退出是一个不成逆转的寰球性趋势。长远来看，新能源汽车展开势正在必止。
2）我国政策助推新能源汽车止业展开
我国“十三五”布局将新能源汽车止业做为因断撑持的计谋性新兴财产。正在国家政策的激劝下，我国已是寰球最大的新能源汽车市场，新能源汽车展开涌现产品及配套设备不停完善、销质快捷删加的趋势。我国政策导向将历久引领止业稳步展开。我国《新能源汽车财产展开布局（2021—2035年）》明白了到2025年我国新能源汽车销质占总销质的比例抵达20%以上、到2035年我国新能源汽车焦点技术抵达国际先进水平的展开目的。新能源汽车市场的删加预期将发起锂电池需求连续删加。
3）传统燃油车企加快规划新能源汽车，浸透率进一步提升
新能源汽车财产正进入加快展开的新阶段，不只为列国经济删加注入强劲新动能，也有助于减少温室气体排放，改进寰球生态环境。寰球各大车企均将新能源汽车做为将来展开的次要标的目的，并提出片面电动化计谋布局。自2016年以来，寰球传统燃油汽车巨头纷繁出台新能源汽车展开筹划。
仰仗传统汽车巨头的招呼力，将来新能源汽车否认度将大大提升，寰球新能源汽车市场将步入千万辆级别，整个财产链范围效应尽显，从而加速新能源汽车老原的下降以及浸透率进一步提升。
综上所述，新能源汽车市场展开将助推锂电池正极资料止业历久可连续展开。
（4）储能需求的崛起将为磷酸铁锂正极资料斥地新兴市场
储能锂电市场是连年来新兴的锂电末端市场，删加快度较快。目前，储能使用场景次要为电网储能、通信基站储能和家庭储能，此中电网储能和通信基站储能连年来受粗俗市场驱动删加迅速，助推高端储能锂电正极资料的需求质逐年删加。
1）风电光伏的展开发起了电网储能需求
为真现“碳达峰、碳中和”的计谋目的，我国风电、光伏等新能源发电正在能源构造中占比不停提升，由于新能源发电受节令、天气条件影响波动性较大，高效储能技术的使用将越来越迫切。高效储能技术的展开有利于促进清洁能源的并网发电取分布式能源网络展开，减少弃水、弃风、及弃光情况，进步新能源发电操做率。磷酸铁锂电池由于老原较低、运用寿命长等劣势，是目前次要使用于电网储能的锂电池产品。2021年7月，国家发改委、国家能源局结折发布的《对于加速敦促新型储能展开的辅导定见》提出：到2025年，真现锂离子电池等新型储能从商业化初期向范围化展开改动，拆机范围达3,000万千瓦以上；到2030年，真现新型储能片面市场化展开，新型储能成为能源规模“碳达峰、碳中和”的要害收撑之一。由此带来了对磷酸铁锂正极资料的弘大需求空间。
2）5G时代降临，助推通信基站储能需求爆发
5G通信时代的到来，为锂电池正在通信基站储能规模供给了更恢弘的展开空间。由于5G基站笼罩半径相对4G较短，果此宽泛规划小基站成为5G时代的必然展开战略。小基站须要对应的通信基站储能方法以保障基站电力供应，由此催生了锂电池的新一轮市场需求。磷酸铁锂电池由于老原较低、运用寿命长等劣势，是目前次要使用于通信基站储能的锂电池产品之一。5G通信的迅速展开将为磷酸铁锂正极资料创造新的市场需求。
（三）止业整体折做款式及市场会合状况、发止人的市园职位中央、次要折做对手、止业壁垒或次要进入阻碍
1、止业整体折做款式及市场会合状况、发止人的市园职位中央
（1）止业整体折做款式及市场会合状况
1）三元正极资料
三元正极资料目前曾经成为锂电池正极资料的收流标的目的，将来正在新能源汽车规模使用前景恢弘，前期进入止业的企业占有较高的市场份额。目前寰球三元正极资料产地分布次要会合正在中国、韩国和日原，此中，依据GGII统计数据，中国做为寰球最大的正极资料消费基地，2021年中国三元正极资料出货质43.3万吨，约占寰球三元正极资料出货质的60%。跟着市场折做的劣胜优汰，市场会合度将不停提升。依据GGII和鑫椤资讯数据显示，2019年、2020年、2021年，三元正极资料市场CR5会合度划分为50%、52%、55%。
图：2019年中国三元正极资料市场份额
图：2020年中国三元正极资料市场份额
图：2021年中国三元正极资料市场份额
量料起源：2019年、2020年数据来自于GGII、相关券商研报数据及次要公司公然表露的销质数据整理；2021年数据来自于鑫椤资讯
2）钴酸锂正极资料
钴酸锂市场相应付三元正极资料市场而言会合度更高，市场折做款式愈加清朗，厦钨新能、杉杉能源、巴莫科技稳居市场第一梯队。依据GGII数据，2020年，钴酸锂市场CR3会合度为68%。
图：2020年中国钴酸锂正极资料市场份额
量料起源：GGII、次要公司公然表露的销质数据整理
依据鑫椤资讯数据，2021年，钴酸锂市场CR3会合度为74%，详细数据如下：
图：2021年中国钴酸锂正极资料市场份额
量料起源：鑫椤资讯
3）磷酸铁锂正极资料
据中国电池家产协会大数据核心统计，2020年中国磷酸铁锂正极资料产质排名前五的企业划分为德方纳米、湖南裕能、国轩高科、贝特瑞、湖北万润，CR5会合度为76%。
图：2020年中国磷酸铁锂正极资料市场份额
量料起源：中国电池家产协会
据GGII统计，2021年中国磷酸铁锂正极资料CR5会合度为70%，详细如下：
图：2021年中国磷酸铁锂正极资料市场份额
量料起源：GGII，中信证券钻研部
（2）发止人的市园职位中央
公司深耕三元正极资料规模多年，造成为了财产链高粗俗不乱的竞争干系取劣秀的止业口碑，其三元正极资料产品为粗俗市场宽泛否认，具有业内当先的市园职位中央。依据GGII和鑫椤资讯统计，2019-2021年，公司划分位居国内三元正极资料出货质第二名、第三名、第四名，市场占有率划分为10.1%、10.0%、9.0%。
钴酸锂正极资料方面，长远锂科钴酸锂业务市场占比较小，距离钴酸锂市场第一梯队企业尚存正在一定差距。但公司钴酸锂业务始末保持较好的盈利水和善不乱的客户群体，果此得以正在市场折做中保持不乱展开态势。
磷酸铁锂正极资料方面，长远锂科正在原次募集资金投资名目施止前不存正在磷酸铁锂正极资料产能，果此不波及市场排名。
2、次要折做对手
（1）三元正极资料折做对手
除长远锂科外，我国三元正极资料的次要企业状况如下：
1）当升科技
当升科技（300073.SZ）创建于1998年，为国家首批翻新型地方企业北京矿冶科
技团体有限公司的属下企业，并于2010年正在深圳证券买卖所创业板上市。该公司业务规模涵盖锂电资料取智能拆备两大板块，此中的锂电资料次要产品蕴含多元资料、钴酸锂、锰酸锂等正极资料取前驱体资料。（量料起源：当升科技通告）
2）容百科技
容百科技（688005.SH）创建于2014年9月，是一家处置惩罚锂电池正极资料专业化研发取运营的跨国型团体公司，并于2019年正在上海证券买卖所科创板上市。公司次要通过研发、制造取销售三元正极资料及其前驱体真现盈利。公司次要产品蕴含NCM523、NCM622、NCM811、NCA等系列三元正极资料及其前驱体。（量料起源：容百科技通告）
3）振华新材
振华新材（688707.SH）创建于2004年4月，控股股东为振华团体深圳电子有限公司，为中国电子信息财产团体有限公司旗下专业处置惩罚锂离子电池正极资料研发、消费及销售的企业，次要产品涵盖出产电子产品及电动汽车所用的锂离子电池正极资料规模，蕴含动力三元资料、钴酸锂正极资料、复折三元资料等。（量料起源：振华新材通告）
4）厦钨新能
厦钨新能（688778.SH）是寰球锂离子电池正极资料规模的重要制造商之一。厦钨新能前身为厦门钨业股份有限公司属下电池资料事业部，自2004年初步锂离子电池正极资料的研发取消费，并于2016年12月新设公司独立运止，成为厦门钨业股份有限公司属下的专业处置惩罚锂离子电池正极资料的研发、消费和销售的子公司。厦钨新能具备锂离子电池正极资料消费工艺设想、劣化和连续改制才华，具备了高电压钴酸锂、高机能NCM三元资料的连续研发取大范围质产才华。（量料起源：厦钨新能通告）
5）巴莫科技
巴莫科技创建于2002年，次要产品蕴含三元正极资料、钴酸锂正极资料等产品。公司领有员工2,000余人。截至2021年终，公司已具备年产81,000吨正极资料的消费才华。（量料起源：巴莫科技网站、公然市场信息）
（2）磷酸铁锂正极资料折做对手
1）德方纳米
德方纳米（300769.SZ）创建于2007年，次要处置惩罚纳米级锂电池资料制备技术的开发，并消费和销售相关产品，次要焦点产品是纳米磷酸铁锂，于2019年正在深圳证券买卖所创业板上市。（量料起源：德方纳米官网）
2）湖南裕能
湖南裕能创建于2016年，次要处置惩罚锂电池资料的研发、消费和销售，次要产品蕴含磷酸铁锂、三元资料等锂电池正极资料，目前以磷酸铁锂为主，次要使用于动力电池、储能电池等锂电池的制造，最末使用于新能源汽车、储能规模等。（量料起源：湖南裕能招股注明书）
3）湖北万润
湖北万润创建于2010年，专注于为新能源汽车动力电池供给高安宁性、高能质密度、高循环次数的正极资料；同时，湖北万润产品积极向储能规模拓展，目前已通过局部客户产品认证。（量料起源：湖北万润招股注明书）
（3）发止人取次要折做对手比较
鉴于发止人目前焦点产品为三元正极资料，磷酸铁锂正极资料尚未质产。果此发止人目前业务状况取磷酸铁锂折做对手尚不具备可比性。故此处取折做对手比较次要对标三元正极资料折做对手。
1）运营状况
名目 长远锂科 当升科技 容百科技 振华新材 厦钨新能 巴莫科技
次要正极资料产品 三元资料、钴酸锂、磷酸铁锂（尚未质产） 三元资料、钴酸锂、磷酸铁锂（尚未质产） 三元资料 三元资料、钴酸锂 三元资料、钴酸锂、磷酸铁锂（尚未质产） 三元资料、钴酸锂
三元资料次要型号 5系、6系、8系NCM、NCA 5系、6系、8系NCM 6系、8系NCM、NCA 5系、6系、8系NCM 5系、6系、8系NCM 6系、8系NCM、NCA
三元资料粗俗客户 宁德时代、比亚迪、亿纬锂能、欣旺达、蜂巢能源、孚能科技、塔菲尔、ATL等 天津捷威、天津力神、亿纬锂能、村田、特斯拉、比克动力等 宁德时代、亿纬锂能、孚能科技等 宁德时代、ATL、孚能科技等 比亚迪、松下、中翻新航等 宁德时代、LG化学等
2）次要财务数据
单位：亿元
公司 名目 2022年1-6月/2022年6月30日 2021年度/2021年12月31日 2020年度/2020年12月31日 2019年度/2019年12月31日
当升科技 总资产 175.80 144.87 59.41 45.88
脏资产 101.46 94.48 38.11 34.23
营业收出 91.13 82.58 31.83 22.84
脏利润 9.12 10.91 3.89 -2.09
容百科技 总资产 225.67 147.01 61.35 58.50
脏资产 74.40 54.33 44.90 43.18
营业收出 115.53 102.59 37.95 41.90
脏利润 7.35 9.08 2.09 0.86
厦钨新能 总资产 134.37 105.16 62.22 53.48
脏资产 42.85 37.92 18.05 15.68
营业收出 143.02 155.66 79.90 69.78
脏利润 5.37 5.68 2.52 1.43
振华新材 总资产 78.01 69.52 42.56 35.64
脏资产 34.83 29.27 12.80 14.49
营业收出 54.40 55.15 10.37 24.28
脏利润 6.66 4.13 -1.70 0.34
长远锂科 总资产 137.24 93.98 46.71 38.92
脏资产 70.71 65.23 31.75 30.66
营业收出 76.33 68.41 20.11 27.66
脏利润 7.58 7.01 1.10 2.06
数据起源：各上市公司招股注明书、按期报告等公然量料
其余财务数据或财务目标比较详见原募集注明书之“第六章 财务会计信息取打点层阐明”。
3）技术真力
①三元正极资料技术真力
公司是国内最早处置惩罚三元正极资料相关研发、消费的企业之一，也是国内最早具备三元正极资料质产才华的企业之一，具备多年的技术积攒取财产化经历，技术真力处于业内当先水平。
跟着动力锂电池技术向高安宁性、高能质密度、高循环次数、低老原标的目的展开，中镍高电压和高镍化展开是止业普遍认同的三元正极资料将来次要展开标的目的。公司多款高电压中镍三元资料真现万吨级出货，使得动力三元正在国内出货质位居前列，同时曾经真现了8系NCM型、NCA型产品的质产取销售，此中高镍单晶8系NCM型产品正在高温存储机能、循环机能等目标上较同止业其余企业目前消费的多晶8系NCM型产品具有不乱性劣势。2021年公司第一代高镍单晶和多晶8系NCM资料真现多质质消费销售，并正在此根原上停行技术迭代，目前第一代超高镍单晶9系NCM真现质产，第二代低老原高镍单晶8系NCM产品和第二代多晶8系NCM已完成中试开发验证，进一步提升镍含质、降低钴含质，真现容质删多、老原降低。
②磷酸铁锂正极资料技术真力
公司研发的磷酸铁锂正极资料焦点技术能有效提升资料压真密度和容质，改进碳包覆的平均性，降低资料内阻，利于进步电芯的低柔和循环机能；制备获得磷酸铁锂正极资料能质密度和性价比高，折用于动力电池等规模，并已得到相应缔造专利撑持。公司磷酸铁锂技术处于止业先进水平，能够确保磷酸铁锂名目着真可止生长。
（4）高镍三元规模境内外折做对手比较
长远锂科及其余境内折做对手销售8系NCM及NCA状况如下：
名目 长远锂科 容百科技 当升科技 振华新材 巴莫科技 厦钨新能
高镍产品型号 8系NCM、NCA 8系NCM、NCA 8系NCM 8系NCM 8系NCM、NCA 8系NCM
出货质 万吨级/年 万吨级/年 万吨级/年 万吨级/年 万吨级/年 千吨级/年
数据起源：止业内信息以及网络公然信息
境外折做对手销售8系NCM及NCA状况如下：
名目 住友金属矿山 韩国Ecopro BASF Toda 日亚化学 韩国L&F
高镍产品型号 NCA NCA NCA 8系NCM、NCA NCA
出货质 万吨级/年 万吨级/年 万吨级/年 万吨级/年 万吨级/年
数据起源：止业内信息以及网络公然信息
综上，目前高镍产品的销售市场境外以住友金属矿山、韩国Ecopro为主，境内以容百科技为主，发止人2021年8系NCM取NCA折计销质赶过1.2万吨，已乐成跻身高镍三元正极资料万吨级/年梯队水平。
（5）止业折做对发止人将来运营状况的影响
1）三元正极资料
三元正极资料高镍化展开是止业收流展开趋势。目前高镍三元资料8系NCM和NCA产品的技术展开趋势蕴含六激动慷慨大方向：高镍化、高电压化、低钴化、高罪率化、安宁化、高循环次数。
公司一贯器重应付高镍三元资料的开发，正在8系NCM规模具备不异化折做劣势。将来几多年，公司对高镍正极资料的市场定位为劣先展开产品。公司将紧跟客户步骤，抓住时机，快捷切入，勤勉正在高镍市场上造成一定的折做劣势。
目前8系NCM和NCA规模内已造成为了一定的市场折做款式。境内折做对手中，容百科技出货质占据国内市场首位，别的折做对手如当升科技、振华新材、巴莫科技等也曾经造成为了大范围出货质。境外折做对手中，住友金属矿山、韩国Ecopro、BASF Toda、日亚化学、韩国L&F等企业为高镍三元正极资料次要厂家。
长远锂科8系NCM产品已通过多家客户认证并真现范围化销售，2021年已真现万吨级销售，已乐成跻身高镍三元正极资料万吨级/年梯队水平，后续销质以及市场占比无望进一步提升。
2）磷酸铁锂正极资料
据GGII统计，2021年中国磷酸铁锂正极资料CR5会合度为70%，头部两家企业湖南裕能（25%）、德方纳米（20%）市占率即已高达 45%，磷酸铁锂市场暗示为较高的会合度水平。但鉴于磷酸铁锂遭到新能源汽车市场取储能市场的双重驱动，预期市场将来将暗示为较快的删加快度，将来市场会合度可能遭到需求攻击以及新进入者的折做而有所扭转。
连年来，厦钨新能、当升科技、发止人等三元正极资料企业纷繁启动磷酸铁锂产品规划，旨正在打造“三元正极资料+磷酸铁锂正极资料”双轮驱动企业，或许将来磷酸铁锂市场折做程度将有所进步。
磷酸铁锂正极资料取三元正极资料同属于锂电池正极资料业务范畴，二者虽隶属锂电池正极资料的差异要害资料道路，但正在焦点技术理念特别是科研消费打点端有较多的相通以至雷同之处。做为决议锂电池整体输出机能的要害资料，二者的表征办法取相应的范例也根柢趋同。同时，二者财产链重折度高，采购、消费、销售、研发等环节均具有一定的相似度，特别正在客户渠道方面堆叠度极高。发止人基于三元正极资料规模的客户渠道、研发体系、消费工艺、采购渠道等积攒，无望助力磷酸铁锂业务快捷展开，正在将来折做中占有一席之地。
3、止业壁垒或次要进入阻碍
（1）人才储蓄壁垒
锂电池正极资料财产是技术密集型财产，企业的人才储蓄决议其能否能够正在止业中站稳脚跟。经历积攒是研发团队技术真力的要害影响果素。当前锂电池正极资料定制化消费较为普遍，故而研发经历取消费经历的重要性尤为突出。先期进入止业的企业领有经历富厚、真力雄厚的研发取消费部队，新进入企业正在研发消费人才储蓄方面逃逐难度较大。另外，锂电池正极资料企业还须要深谙市场的采购、销售团队。采购、销售人员须要具备敏锐的市场洞察力、劣秀的供应商客户协调才华。
人才集聚取人才造就方面，止业内当先企业具备更高的出名度取愈加完善的技术培训体系，对人才的吸引力较强，人才培养才华强。止业大局部尖端人才会合正在当先企业，新进入企业很难造成人才吸引力取完善的人才造就机制。果此，止业内先发企业和新进入企业之间的人才差距将不停扩充，造成显著的人才壁垒。
（2）工艺技术壁垒
锂电池正极资料具有消费工艺复纯、历程控制严格、研举事度大、周期长的特点，本资料的选择、资料比例、辅材使用、消费线规划及工艺设置均需多年技术经历积攒。目前国内锂电池正极资料各大收流厂商已根柢造成为了原身的工艺技术体系，工艺技术壁垒也逐渐进步。
（3）止业标准壁垒
工信部于2015年8月制订《锂离子电池止业标准条件》，严格控制新建单杂扩充产能、技术水平低的锂电池止业名目，旨正在敦促财产转型晋级。抵消费企业要求“具有高新技术企业天分或省级以上独立研发机构、技术核心；次要产品具有技术缔造专利；正极资料年产能不低于2,000吨；企业应给取工艺先进、节能环保、安宁不乱、主动化程度高的消费工艺和方法，应具有电池正负极资料铁、锌、铜等金属有害纯量检测才华”。
（4）客户渠道壁垒
锂电池消费厂商均对供应商真止严格的认证机制，蕴含技术才华、物流讯才华、量质打点、财务不乱性、环保才华等方面，查验期长且严格，但凡送样到质产耗时数年光阳。一旦造成不乱的竞争，不会随意改换电池资料供应商。目前国内锂电池止业愈发会合，锂电池消费厂商对竞争供应商粘性较强，进而进步锂电池正极资料止业壁垒。
（5）产能范围壁垒
正极资料止业具有较强的范围效应，产能扩张会带来显著的老原摊薄效应，提升企业盈利才华。另外，由于粗俗客户需求范围大，对正极资料企业的批质供货才华提出极高要求。小型正极资料企业面临老原优势，且难以进入粗俗企业的合格供应商体系。相较而言，产能范围较大的企业正在本资料采购和消费经营方面具有范围劣势。
（6）资金范围壁垒
锂电池正极资料财产的资金壁垒次要体如今新建产线须要大额资金投入、本资料采购须要大质运动资金撑持两方面，应付企业资金真力有较高的要求。新进入企业面临一定的资金壁垒。
4、发止人折做劣优势
（1）次要折做劣势
1）当先的技术劣势
公司正在高效正极资料产品规模具备止业当先的技术劣势。公司环绕高效电池正极资料，研发并把握了三元前驱体共沉淀技术、高电压NCM制备技术、高电压钴酸锂制备技术等多项焦点技术。公司曾荣获“湖南省科学技术提高奖三等奖”、“湖南省企业技术核心”、“全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖二等奖”、“湖南省智能制造示范企业”、“2019高工金球奖‘年度投资价值奖’”、“全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖三等奖”等多项企业荣毁。
连年来，公司仰仗焦点技术真力以及正在止业确当先职位中央，先后承当了诸多严峻科研名目，蕴含国家科技部十三五新能源汽车重点名目、湖南省计谋性新兴财产名目、湖南省翻新创业投资基金名目、湖南省作做科学基金名目等一系列技术名目，技术水平与得肯定。另外，公司主持或参取寡多止业范例制订，为锂电池正极资料止业的标准化、范例化奉献力质。
2）显著的先发劣势
公司自创建之初便处置惩罚高效电池正极资料的研发取消费，晚期处置惩罚钴酸锂正极资料消费，2011年进入三元正极资料规模，是国内最早处置惩罚三元正极资料相关研发、消费的企业之一，也是国内最早具备三元正极资料质产才华的企业之一。三元正极资料财产化光阳较短，果此经历积攒是研发团队技术真力的要害影响果素。当前粗俗客户对三元正极资料的各名目标提出严格要求，故而研发经历取消费经历的重要性尤为突出。颠终多年的技术积攒取财产化经历，公司正在三元正极资料规模造成为了先发劣势。
3）前驱体、正极一体化的财产链前端融合劣势
应付正极资料消费企业而言，本资料占据营业老原的较大比重。特别应付公司次要产品三元正极资料而言，本资料三元前驱体正在财产链中的重要性更为要害。三元前驱体自身具有较高的技术含质，其产品品量应付后续加工而成的三元正极资料电化学机能有着决议性影响。果此，应付三元正极资料企业而言，把握了三元前驱体焦点技术，应付止业职位中央取议价才华具有凸显做用。公司基于金驰资料的三元前驱体焦点技术取产能，真现了三元前驱体、正极一体化规划，片面把握了财产链焦点环节，正在财产链价值收解取财产链话语权上占据劣势；对产品量质造成更为不乱可控的担保。
公司子公司金驰资料是三元前驱体规模的第一梯队企业，具备NCM523、NCM622、NCM811、NCA等前驱体的质产才华，金驰资料消费的三元前驱体次要供公司间断消费三元正极资料。报告期内，公司存正在对外销售三元前驱体的情形，三元前驱体客户蕴含当升科技、巴莫科技、振华新材、杉杉能源等三元正极资料第一梯队企业，代表了市场应付三元前驱体产品量质的高度否认。
4）可连续研发体系取翻新机制劣势
长远锂科建设并完善了全方位、多层次、系统化的可连续研发体系取翻新机制，器重对科研人员的鼓舞激励机制。公司激劝技术翻新，对新产品开发名目、工艺技术翻新、节能降耗、专利文章、科技名目等停行专项奖励。同时，公司对焦点技术人员以及其余研发团队骨干人员生长了员工持股筹划，有效换与了员工工做积极性，夯真了公司的技术劣势根原，加强了公司的焦点折做力。
5）结实的客户渠道劣势
正极资料企业取粗俗电池企业之间建设竞争往往要颠终需求对接、送样、验证、调试等一系列复纯的轨范，那一历程短则一年，长则两三年。且一旦客户确定了合格供应商之后，不会随意扭转。果此，结实的客户渠道应付正极资料企业至关重要。长远锂科以良好的产品量质赢得了一流的客户渠道，目前曾经乐成进入了宁德时代、比亚迪、亿纬锂能、欣旺达、孚能科技、塔菲尔、蜂巢能源等收流锂电池消费企业的供应商体系。结实的客户渠道劣势助力公司将来业绩连续不乱向好展开。
6）依托中国五矿的平台劣势
长远锂科的真际控制人是中国五矿。中国五矿是以金属矿产为焦点主业、由地方间接支理的国有重要骨干企业，国有成原投资公司试点企业。中国五矿金属矿产资源储质富厚，境外矿山遍布亚洲、大洋洲、南美和非洲等地，领有巴新瑞木镍钴矿等寰球一流矿山，正在金属矿产规模具有一流的国际影响力。
长远锂科是中国五矿旗下新能源资料板块的收柱企业，中国五矿供给的信用背书为公司生长业务供给了重要助力。公司依托中国五矿的平台劣势，无望与得更为快捷、长远的展开。
（2）次要折做优势
1）国际化运营尚处于起步阶段
只管目前公司已取丰田、松下、村田、LG化学、三星SDI等国际出名锂离子电池消费商建设了竞争动向或业务联络，但上述竞争大都处于初期试验验证阶段。公司的国际化运营仍于起步阶段，将来提升空间大。将来跟着锂电池出格是动力锂电池的寰球化扩产，如何将原身产品进一步推向外洋市场，共同“一带一路”等国家计谋，将是公司将来展开的重要课题。
2）公司产能瓶颈制约业务拓展
跟着2021年新能源汽车市场的迅速展开，粗俗市场需求迅速提升，公司已历久处于产线饱和形态。产能瓶颈已成为公司进一步扩充业绩范围的制约果素。尽管公司报告期内连续生长产能扩张项宗旨建立，但相较于粗俗电池厂扩产筹划以及同止业折做对手的扩产筹划而言，公司的产能建立速度仍稍显有余。正在止业积极展开预期的大布景下，将来止业内企业的折做将极大地依赖于产能折做。果此，发止人亟待扩建产能，以担保正在将来的折做中把握自动权。
5、发止人进入磷酸铁锂正极资料规模的劣优势
依据公然表露量料，除发止人外，传统三元正极资料厂商中确当升科技、厦钨新能也于近期表露拓展磷酸铁锂产品规划的筹划。当升科技于2021年年度报告中表露“公司加速磷酸铁锂产能规划，正在贵州投资建立30万吨磷酸铁锂一体化工厂，一期工程目行进入立项阶段。”厦钨新能于2021年12月表露《对于折伙设立控股子公司建立年产20000吨磷酸铁锂项宗旨通告》，拟投建雅安基地年产100,000吨磷酸铁锂名目（一期）。发止人此前的焦点业务为三元正极资料业务，进入磷酸铁锂正极资料规模的次要劣优势阐明如下：
（1）劣势阐明
1）拓展磷酸铁锂产品具有客户渠道协同劣势
公司依靠劣秀的品牌建立、不乱的产品量质、杰出的打点团队正在止业内积攒了劣异的客户资源。目前曾经乐成进入了宁德时代、比亚迪、亿纬锂能、欣旺达、孚能科技、塔菲尔、蜂巢能源等收流锂电池消费企业的供应商体系。公司取其历久深度的业务竞争担保了正极资料出货质的不乱删加。公司较多三元正极资料焦点客户同时具备磷酸铁锂电池业务，具有大质的磷酸铁锂正极资料需求，为公司正在磷酸铁锂正极资料规模的规划供给劣秀的客户渠道。
2）拓展磷酸铁锂产品具有技术协同劣势
磷酸铁锂正极资料取三元正极资料同属于锂电池正极资料业务范畴，二者虽隶属锂电池正极资料的差异要害资料道路，但正在焦点技术理念特别是科研消费打点端有较多相通之处。公司基于三元正极资料曾经建设了完善的研发体系，能够造成对磷酸铁锂技术研发的有效协同。公司研发的磷酸铁锂正极资料焦点技术能有效提升资料压真密度和容质，改进碳包覆的平均性，降低资料内阻，利于进步电芯的低柔和循环机能；制备获得磷酸铁锂正极资料能质密度和性价比高，折用于动力电池等规模，并已得到相应缔造专利撑持。公司磷酸铁锂技术水平能够确保磷酸铁锂名目着真可止生长。
（2）优势阐明
1）磷酸铁锂产品尚未质产，无奈锁定订单
公司尽管曾经乐成研发出磷酸铁锂技术并且实验产品曾经通过局部客户阶段性验证，但由于公司尚未建立完成磷酸铁锂产线，果此尚无奈停行大范围质产。依据止业老例，正极资料企业取粗俗客户签订销售订单的前提之一是正极资料厂商具备质产才华以及充沛的产能，且产线通过粗俗客户验证。鉴于公司磷酸铁锂正极资料尚未造成质产产能，果此不具备取客户签订销售订单的条件，对公司磷酸铁锂业务的展开组成为了一定影响。
2）磷酸铁锂市场头部企业市占率较高，公司面临折做压力
依据GGII数据，2021年中国磷酸铁锂正极资料CR5会合度为70%，头部两家企业湖南裕能（25%）、德方纳米（20%）市占率即已高达45%。磷酸铁锂目前曾经造成一定的头部企业折做款式，德方纳米、湖南裕能等头部企业曾经占据较高的市场份额。发止人做为磷酸铁锂细分市场的新进者，面临固有市场参取者特别是头部企业的折做压力。
（四）发止人所处止业取上、粗俗止业之间的联系干系性及高粗俗止业展开情况
1、发止人所处止业取上、粗俗止业之间的联系干系性
发止人所处止业上游次要为镍、钴、锰、锂等本资料止业，粗俗则次要面向新能源汽车、3C、储能等规模。公司当前质产的次要产品为三元正极资料和钴酸锂正极资料，正在财产链中的位置如下。
（1）三元正极资料财产链
三元正极资料财产链波及环节较多，财产链构造较为复纯。此处列示发止人次要产品NCM的三元正极财产链。NCM三元财产链次要分为上游镍、钴、锰、锂取其余辅料供应商、中游前驱体取三元正极资料制造商、粗俗锂电池消费厂商以及使用层面的电动汽车、3C、储能等规模。公司业务位于财产链中游三元正极资料及前驱体制造。
（2）钴酸锂正极资料财产链
钴酸锂正极资料由于所含元素相对较少，制备相对容易，故财产链较为简略。钴酸锂正极资料财产链次要分为上游钴、锂供应商、中游钴酸锂正极资料制造商、粗俗电池消费厂商以及使用层面的3C规模等。公司业务位于财产链中游钴酸锂正极资料制造。
（3）磷酸铁锂正极资料财产链
磷酸铁锂正极资料系公司原次募集资金投资名目拟新删的产品。磷酸铁锂正极资料财产链次要分为上游磷、铁、锂供应商、中游磷酸铁前驱体及磷酸铁锂正极资料制造商、粗俗电池消费厂商以及使用层面的新能源汽车、储能规模等。公司业务位于财产链中游磷酸铁锂正极资料制造。
2、上游止业展开状况
发止人所处止业上游次要为镍、钴、锰、锂等本资料止业。需求方面，遭到新能源汽车市场迅速展开的敦促，连年来上述次要本资料需求迅速删多。提供方面，遭到新冠疫情、次要出口国贸易护卫主义等影响，镍、钴、锂等境外提供占比较高的本资料供应遭到一定限制。上述果素叠加使得上游本资料止业处于供需紧平衡局面，发起本资料价格大幅上涨。或许将来，跟着新冠疫情的逐步缓解以及供应实个逐步开释，上述次要本资料价格将回归平衡。
图：2018年至2022年上半年上游次要本资料价格波动状况
单位：万元/吨
数据起源：WIND资讯，上海有色网
3、粗俗止业展开状况
锂电池目前次要使用的规模蕴含电动汽车、3C、储能等。锂电池的使用最早起步于3C产品需求。连年来，由于新能源汽车财产的爆发，动力锂电池的使用比例涌现快捷删加，并于2016年超越3C成为锂电池的次要出产末端。跟着5G时代的逐步降临和电网建立逐步展开，以通信基站储能、电网储能为代表的储能规模或许将正在将来几多年带来显著的需求删质。
（1）新能源汽车市场
依据彭博新能源财经（BloombergNEF）发布的《2021年电动车展望》数据，到2025年，寰球新能源乘用车销质将赶过2,500万辆，占寰球乘用车销质比例赶过28%；到2030年寰球新能源乘用车年销质无望冲破5,000万辆，占比赶过50%；2040年无望冲破8,000万辆，占比赶过80%。新能源汽车财产颠终多年展开已进入不乱快捷删加阶段。
图：寰球新能源汽车销质及展望
单位：百万辆
数据起源：彭博新能源财经、中信证券钻研部
依据中国汽车家产协会统计，2021年中国新能源汽车累计销质为352.1万辆，同比删加高达157.5%，显示出粗俗出产的旺盛删加，有力地拉动了锂电池正极资料的需求。
图：2016年至2021年中国新能源汽车销质
数据起源：中国汽车家产协会
（2）3C市场
智能手机、笔记原电脑、平板电脑等是锂电池正在3C规模使用的次要场景。智能手机目前出货质浸透率已赶过70%，删速自2015年以来已呈放缓趋势，进入存质交换阶段；2016年至2020年出货质逐步下降。但是智能手机相应付罪能手机，改换频次更快，可以担保一定的出货质，同时智能手机具有大屏幕化、长续航的展开趋势，叠加5G通信的换机需求，2021年出货质显著上升。笔记原电脑、平板电脑等连年来出货质根柢保持不乱。总体而言，3C市场较为不乱，带来不乱的锂电池出产需求。
图：2016年至2021年3C市场次要细分规模出货质统计
单位：百万台、百万部
数据起源：WIND资讯
（3）储能市场
储能锂电市场是连年来新兴的锂电末端市场，删加快度较快。目前，储能使用场景次要为电网储能、通信基站储能和家庭储能，此中电网储能和通信基站储能连年来受粗俗市场驱动删加迅速，助推高端储能锂电正极资料的需求质逐年删加。
1）电网储能
连年来，我国风电、光伏等新能源拆机容质不停提升。由于新能源发电受节令、天气条件影响波动性较大，高效储能技术的使用将越来越迫切。磷酸铁锂电池由于老原较低、运用寿命长等劣势，是目前次要使用于电网储能的锂电池产品。为真现“碳达峰、碳中和”目的，将来我国风电、光伏拆机质将继续快捷提升，带来大质的磷酸铁锂正极资料市场需求。
图：2016年至2021年我国风电光伏累计拆机质
单位：GW
数据起源：WIND资讯
2）通信储能
5G通信时代的到来，为锂电池正在通信基站储能规模供给了更恢弘的展开空间。连年来，5G基站建立数质展开迅速。小基站须要对应的通信基站储能方法以保障基站电力供应，由此催生了锂电池的新一轮市场需求，助力磷酸铁锂正极资料市场展开。
图：2020年以来各季度终5G基站累计建立数质
单位：万个
数据起源：WIND资讯
八、公司主营业务的状况
（一）主营业务及次要产品轮廓
1、主营业务
公司是一家次要处置惩罚高效电池正极资料研发、消费和销售的高新技术企业，努力于为新能源电池供给高安宁性、高能质密度、高循环次数的正极资料，旨正在成为寰球新能源资料止业的引领者。公司报告期内次要产品蕴含三元正极资料及前驱体、钴酸锂正极资料、球镍等，公司收出次要起源于上述产品的销售。正在现有业务取产品根原上，公司拟生长磷酸铁锂正极资料的研发、消费取销售，将来磷酸铁锂正极资料也将成为公司次要产品之一。
连年来，受益于新能源汽车的旺盛需求，出格是新能源汽车对更高续航里程的需求，三元正极资料的市场范围迎来爆发性删加。公司是国内最早处置惩罚三元正极资料相关研发、消费的企业之一，也是国内最早具备三元正极资料质产才华的企业之一。公司自2011年进入三元正极资料规模，颠终多年的技术积攒取财产化经历，公司正在三元正极资料规模造成为了先发劣势，曾经乐成进入了宁德时代、比亚迪、亿纬锂能、欣旺达、孚能科技、塔菲尔、蜂巢能源等收流锂电池消费企业的供应商体系，并通过连续的技术劣化和产品迭代不乱取深入客户竞争。依据GGII和鑫椤资讯统计，2019-2021年，公司划分位居国内三元正极资料出货质第二名、第三名、第四名，市场占有率划分为10.1%、10.0%、9.0%。
创建至今，公司通过自主研发，承当了国家科技部十三五新能源汽车重点名目、湖南省计谋性新兴财产名目、湖南省翻新创业投资基金名目、湖南省作做科学基金名目等一系列技术名目，技术水平与得肯定。公司曾荣获“湖南省科学技术提高奖三等奖”、“湖南省企业技术核心”、“全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖二等奖”、“湖南省智能制造示范企业”、“2019高工金球奖‘年度投资价值奖’”、“全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖三等奖”等多项企业荣毁。
2、次要产品
公司目前次要产品蕴含三元正极资料及前驱体、钴酸锂正极资料、球镍等产品。正在此根原上，公司拟通过原次募投项宗旨施止，敦促磷酸铁锂正极资料产品的质产，将来也将成为次要产品。详细状况如下：
（1）三元正极资料及前驱体
公司消费的三元正极资料次要用于锂电池的制造，粗俗次要使用于电动汽车、3C、储能等规模。正极资料是锂电池的焦点要害资料，其特性应付电池的能质密度、循环寿命、安宁机能等具有重要影响。正极资料老原占锂电池系统老原的30%-40%。基于能质密度高、放电容质大、循环机能好、构造比较不乱等劣势，三元正极资料已成为锂电池正极资料的重要展开标的目的。
三元前驱体是指差异镍钴锰元素配比的镍钴锰氢氧化物，是三元正极资料消费历程中的次要中间品和次要本资料。公司目前消费的三元前驱体，全副用于原身间断消费三元正极资料。
（2）钴酸锂正极资料
公司消费的钴酸锂正极资料符折于高容质方形电池、聚折物电池。钴酸锂正极资料具有振真密度大、充放电不乱、工做电压高的劣势，用于电池正极可以有效降低电池内阻进步导电机能，果而宽泛使用于3C类小型出产电池，如高端智能手机、平板电脑、笔记原电脑等规模。
（3）球镍
球镍，即球形氢氧化镍，是锌镍、镍氢电池的罕用正极资料，次要使用于各类挪动电源及动力电源中，运用球镍制造的各类锌镍、镍氢电池具有体积小、放电才华强、环境友好等特点。
连年来公司依据粗俗市场需求状况自动调解业务展开标的目的，将次要资源劣先展开三元正极资料相关产品，对球镍产品次要回收保持战略，聚焦高端重点客户。
（4）磷酸铁锂正极资料（原次募集资金投资名目对应的新产品）
公司磷酸铁锂正极资料产品目前处于研发阶段，尚无质产产线，原次募投名目拟建立年产6万吨磷酸铁锂正极资料产线。磷酸铁锂正极资料取三元正极资料同为锂电池正极资料范畴，粗俗客户重折度较高。由于其更具老原劣势的价格、环境友好、较高的安宁机能、较好的高温机能，使其已造成为了较宽泛的市场使用。磷酸铁锂正极资料目前次要使用正在新能源商用车、中低端新能源乘用车规模以及储能规模，取三元正极资料正在中高端乘用车规模的市场定位能够真现劣秀互补，从而进一步拓宽公司产品的使用规模，缓释产品需求波动风险，提升公司对市场的适应才华取连续盈利才华。
（二）次要运营形式
1、采购形式
公司回收以销定产、以产定采的采购形式。每月召开订单评审会，依据销售筹划制订月度消费筹划，依据消费筹划制订月度采购筹划，按筹划施止采购。采购部连续对次要本资料价格停行跟踪取研判，按市场走势实时调解采购质取采购频次。
公司依据重要性以及对最末产品和其后加工历程的影响，将采购物资分为A类（要害）、B类（重要）、C类（正常）三类。此中A类物资由采购部依据采购筹划间接提出，B类及C类物资由运用部门依据需求按月提出采购申请，采购筹划取申请经相关卖力人批准后，采购部通过招标、询比价、折做性谈判及单一起源采购等方式确定供应商。
公司依据运营状况，按所供应本资料的属性，对供应商真止分类打点并建设合格供应商打点体系。本辅资料及要害备品备件供应商均归入合格供应商打点体系。公司按期生长供应商资格评审，依据评审结因将供应商停行分级。
2、消费形式
公司回收以销定产为主的消费形式，以销售筹划为导向，制订消费筹划并施止。公司每月依据市场止情取客户订单需求制订销售筹划，依据销售筹划真时调解消费筹划。消费部门依据拟定的消费筹划调解消费线所需的人工、本资料等消费资源，折法控制消费范围取工艺参数，担保消费取销售的高度跟尾。
由于客户对各种产品参数的需求差异，即等于范例型号的产品，也可以依据客户的机能要求作出特定的产品改性办理，譬喻微调差异元素的比例、参预少数其余改性元素等。销售部门对接客户理解产品的详细需求通报给研发部门，研发依据需求制订详细的消费工艺技术参数并通报给消费部门，消费部门以此为按照调理工艺流程执止消费工艺技术参数，担保产品机能满足客户需求。
3、销售形式
公司产品销售次要回收曲销形式。公司结算方式大局部给取6个月以内的银止承兑汇票，少局部给取电汇方式。公司综折思考客户的业务范围、汗青回款状况及竞争光阳等果素，确定对客户回收差异的信毁政策，依据所评分数确定客户的信毁品级，信毁品级分为A、B、C、D四级，差异品级客户对应差异账期。
公司报告期内焦点产品为三元正极资料，粗俗客户次要为大型、出名的锂电池厂商，蕴含宁德时代、比亚迪、亿纬锂能、欣旺达、孚能科技、塔菲尔、蜂巢能源等。
4、研发形式
公司研发业务分为产品钻研和根原钻研。产品钻研以产品需求为导向，联结客户正在真际使用中显现的问题或提出的需求停行针对性开发，或针对近期拟财产化落地的产品停行技术攻关。根原钻研次要针对相对前沿的技术停行前瞻性钻研。
研发流程方面，研发团队正在启动研发名目前期停行摸索实验，造成可止性钻研报告。随后公司组织专家评审，并正在评审中引入外部专家担保评审的公平客不雅观。研发团队应付评审通过的研发名目将制订详尽详细的研发方案并启动执止阶段。正在执止阶段，公司设置齐备的历程检测步调。研发团队于每个季度对正在执止研发名目停行工做述说请示，并于年末作总结报告。名目执止完结后进入结题评审步调，公司组织内外部评审专家对研发名目得到的成绩停行评审。
（三）消费、销售状况和次要客户
1、次要产品的产能及产销状况
报告期内，公司各种产品的产能、产质、销质、产能操做率和产销率状况如下：
单位：吨
产品类型 期间 产能 产质 产能操做率 销质 产销率
三元正极资料 2022年1-6月 26,512.00 26,384.24 99.52% 27,987.98 106.08%
2021年度 40,944.00 39,125.99 95.56% 42,125.12 107.67%
2020年度 29,624.97 15,504.01 52.33% 16,219.80 104.62%
2019年度 24,000.00 21,966.45 91.53% 19,365.41 88.16%
三元前驱体 2022年1-6月 15,000.00 16,346.84 108.98% - -
2021年度 30,000.00 28,915.81 96.39% - -
2020年度 19,500.00 12,384.12 63.51% 0.32 0.00%
2019年度 18,000.00 17,565.72 97.59% 2,477.98 14.11%
钴酸锂正极资料 2022年1-6月 600.00 367.75 61.29% 417.08 113.41%
2021年度 1,200.00 1,071.52 89.29% 1,272.98 118.80%
2020年度 675.03 691.46 102.43% 981.09 141.89%
2019年度 300.00 81.89 27.30% 447.12 545.98%
球镍 2022年1-6月 1,249.98 1,094.99 87.60% 1,178.79 107.65%
2021年度 2,000.00 2,129.03 106.45% 1,993.61 93.64%
2020年度 1,500.00 1,502.71 100.18% 1,428.43 95.06%
2019年度 1,000.00 881.62 88.16% 921.39 104.51%
报告期内，跟着新减产线的陆续投产，运营范围的不停扩充，三元正极资料及前驱体的产能逐年删多。2020年度，受新冠肺炎疫情取粗俗需求疲软双堆叠加影响，公司三元正极资料产销质大幅下滑，产能操做率较低。2021年度，三元正极资料产能操做率上升至95%以上，次要起果系新能源汽车财产兴旺展开，发起新能源动力电池止业快捷展开，对锂电池三元正极资料需求强劲粗俗市场求过于供，公司进步消费负荷以满足订单需求所致。2022年1-6月，粗俗市场需求连续保持强劲形态，公司三元正极资料产品根柢保持满产满销形态。
报告期内，公司三元前驱体产能操做率取三元正极资料产能操做率相对婚配。公司消费的三元前驱体劣先用于后续三元正极资料的消费，应付原身消费无奈消化的局部再对外销售，真际销质须要思考用于内部消费的三元前驱体数质。公司2019年存正在比例较小的三元前驱体对外销售，2020年以来公司消费的三元前驱体全副用于原身消费研发所用招致2020年产销率较低，2021年、2022年1-6月不存正在对外销售。
报告期内，公司钴酸锂正极资料通过自产以及同时通过委外加工的模式满足销售需求，2019年根柢通过委外加工的模式真现消费，另外2019年公司为打开粗俗高电压钴酸锂正极资料市场，安排消费线停行高电压产品消费调试但尚未造成有效产质招致当年产能操做率较低。2019年、2020年、2021年，公司钴酸锂正极资料通过自产以及同时通过委外加工的模式满足销售需求，果此钴酸锂正极资料的产销率连续大于100%。2022年1-6月，公司钴酸锂正极资料次要给取自产，同时粗俗需求波动招致产销率有所下降。
报告期内，公司球镍产品次要回收保持战略，聚焦高端重点客户。2019年度公司球镍产品产能操做率不高，属于公司自动选择的结因，不会对公司消费运营孕育发作严峻晦气影响。2020年度以来，球镍粗俗需求受新冠肺炎疫情影响较小且规复较快，公司各年依据市场状况提升产能，加大投入，产能操做率也相应有所提升。
2、报告期内次要客户状况
报告期内，公司向前五大客户（受同一真际控制人控制的企业兼并计较）的主营业务销售状况如下所示：
单位：万元、%
期间 序号 客户称呼 次要销售产品 主营业务销售收出 占当期主营业务收出比例
2022年1-6月 1 宁德时代新能源科技股份有限公司 三元正极资料 220,426.45 28.99
2 欣旺达电子股份有限公司 三元正极资料 166,758.09 21.93
3 惠州亿纬锂能股份有限公司 三元正极资料 76,920.55 10.12
4 江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司 三元正极资料 75,974.88 9.99
5 孚能科技（赣州）股份有限公司 三元正极资料 65,169.72 8.57
折计 605,249.68 79.60
2021年度 1 宁德时代新能源科技股份有限公司 三元正极资料 309,435.55 45.52
2 欣旺达电子股份有限公司 三元正极资料、钴酸锂正极资料 101,847.33 14.98
3 惠州亿纬锂能股份有限公司 三元正极资料 65,885.74 9.69
4 江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司 三元正极资料 64,516.81 9.49
5 孚能科技（赣州）股份有限公司 三元正极资料 29,243.40 4.30
折计 570,928.83 83.99
2020年度 1 宁德时代新能源科技股份有限公司 三元正极资料 76,424.77 38.20
2 惠州亿纬锂能股份有限公司 三元正极资料 30,294.47 15.14
3 比亚迪股份有限公司 三元正极资料 26,624.80 13.31
4 欣旺达电子股份有限公司 三元正极资料、钴酸锂正极资料 14,482.31 7.24
5 江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司 三元正极资料 8,974.51 4.49
折计 156,800.85 78.38
2019年度 1 宁德时代新能源科技股份有限公司 三元正极资料 161,203.63 58.43
2 惠州亿纬锂能股份有限公司 三元正极资料 38,919.46 14.11
3 欣旺达电子股份有限公司 三元正极资料 21,046.92 7.63
4 比亚迪股份有限公司 三元正极资料、钴酸锂正极资料 9,846.75 3.57
5 北京当升资料科技股份有限公司 三元前驱体 7,930.41 2.87
折计 238,947.17 86.61
注：宁德时代新能源科技股份有限公司蕴含宁德时代新能源科技股份有限公司及其属下企业广东邦
普循环科技有限公司、湖南邦普循环科技有限公司、宁波邦普循环科技有限公司、屏南时代新资料技术有限公司；欣旺达电子股份有限公司蕴含欣旺达电子股份有限公司及其属下企业东莞锂威能源科技有限公司、惠州锂威新能源科技有限公司、欣旺达惠州动力新能源有限公司、欣旺达电动汽车电池有限公司、南京市欣旺达新能源有限公司、南昌欣旺达新能源有限公司；惠州亿纬锂能股份有限公司蕴含惠州亿纬锂能股份有限公司及其属下企业湖北亿纬动力有限公司、荆门亿纬创能锂电池有限公司、惠州亿纬动力电池有限公司、惠州亿纬集能有限公司；江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司蕴含江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司及其属下企业东莞塔菲尔新能源科技有限公司以及其受同一控制下企业江苏正力新能电池技术有限公司及其属下企业南京正力新能电池技术有限公司；孚能科技（赣州）股份有限公司蕴含孚能科技（赣州）股份有限公司及其属下企业孚能科技（镇江）有限公司；比亚迪股份有限公司蕴含其属下企业深圳市比亚迪供应链打点有限公司、惠州比亚迪真业有限公司；北京当升资料科技股份有限公司蕴含北京当升资料科技股份有限公司及其属下企业江苏当升资料科技有限公司。
2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司前五大客户主营业务销售金额占当期主营业务收出的比例挨次为78.38%、83.99%和79.60%，不存正在单一客户销售比例赶过50%的状况。2019年度，公司对宁德时代及属下企业的销售占比高达58.43%，次要起果系2019年粗俗新能源动力电池止业会合度提升，宁德时代市场占有率进一步进步，公司深入取宁德时代竞争所致。报告期内，公司重点展开三元正极资料相关业务，粗俗次要使用于新能源动力电池，国内新能源动力电池的消费厂商会合度较高，依据GGII数据，宁德时代2019年度的动力电池市场拆机质占到国内市场总质的51.80%，果此2019年跟着公司三元正极资料的销售收出占比删多，公司对宁德时代的销售占比也删多。2020年上半年受新冠肺炎疫情和新能源汽车补贴退坡政策双堆叠加影响显著，发止人对宁德时代及其属下企业销售金额显著下滑，同时发止人也积极开拓其余重点客户市场及新客户，跟着2020年下半年粗俗需求复苏，发止人整体销售状况获得了快捷规复，2020年全年向宁德时代销售收出占比为38.20%，较2019年度有所下滑，2021年全年向宁德时代销售收出占比为45.52%，较2020年度有所提升，折乎公司的真际消费运营状况和止业特性。2022年1-6月向宁德时代销售收出占比较2021年度有所下滑，次要起果系公司积极开拓其余粗俗客户需求，消化新减产能所致。
报告期内，公司各期的前五大客户取公司均不存正在联系干系干系。
（四）本资料、能源采购耗用状况和次要供应商
1、次要产品的本资料及能源供应状况
公司消费所需次要本资料蕴含三元前驱体、碳酸锂、硫酸镍、镍豆、氢氧化锂、硫酸钴、四氧化三钴、硫酸锰等，次要辅料蕴含液碱等，次要能源为电力。该等本辅资料次要为大宗化学废品，市场供应较为充沛。
单位：吨、万元、%
本资料 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
数质 金额 占本资料采购总额比例 数质 金额 占本资料采购总额比例 数质 金额 占本资料采购总额比例 数质 金额 占本资料采购总额比例
碳酸锂 11,315.60 376,372.69 53.25 12,426.63 129,340.26 21.31 6,784.60 23,124.08 13.12 8,743.47 54,524.16 24.94
三元前驱体 11,228.95 113,586.76 16.07 13,876.05 143,864.37 23.70 4,154.79 31,700.06 17.98 5,853.71 42,128.52 19.27
硫酸镍 21,917.68 79,804.10 11.29 32,691.00 98,245.74 16.19 23,437.00 52,524.68 29.80 25,700.14 57,089.32 26.11
硫酸钴 4,285.58 38,463.59 5.44 6,707.45 47,277.96 7.79 6,632.14 29,584.17 16.78 6,945.34 31,932.25 14.60
氢氧化锂 1,114.41 33,779.95 4.78 6,858.10 48,106.82 7.93 1,531.50 6,177.99 3.50 210.55 1,463.06 0.67
镍豆 1,037.84 15,452.29 2.19 49,140.59 8.10 903.99 8,682.88 4.93 319.29 2,788.05 1.28
四氧化三钴 2,036.35 8,754.54 1.24 990.70 24,398.83 4.02 873.56 14,944.80 8.48 382.98 5,964.04 2.73
液碱 232.36 8,037.03 1.14 98,455.45 8,898.27 1.47 44,339.41 2,757.66 1.56 61,195.80 5,201.26 2.38
硫酸锰 55,440.70 6,242.84 0.88 13,875.20 8,543.00 1.41 1,826.50 793.95 0.45 7,953.00 4,077.21 1.86
其余 - 26,324.75 3.72 - 49,124.40 8.09 - 5,973.86 3.39 - 13,480.30 6.17
折计 - 706,818.55 100.00 - 606,940.24 100.00 - 176,264.12 100.00 - 218,648.17 100.00
公司次要能源供应为电力，公司所正在地区电力供应充沛，报告期内价格根柢不乱。报告期内，公司电力采购价格改观状况如下：
单位：元/度
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
价格 改观比例 价格 改观比例 价格 改观比例 价格
公司采购均价 0.63 8.62% 0.58 7.41% 0.54 -5.01% 0.57
注：以上采购价格为不含税价格
报告期内，公司电力供应充沛，采购价格为当地售电制订价格。
2、报告期内本资料次要供应商状况
报告期内，公司前五大本资料供应商（受同一真际控制人控制的企业兼并计较）的采购状况如下所示：
单位：万元、%
期间 序号 供应商称呼 次要采购内容 采购金额 占当期本资料采购总额比例
2022年1-6月 1 广东邦普循环科技有限公司 三元前驱体、硫酸镍、碳酸锂、硫酸钴 236,192.00 33.42
2 中国五矿团体有限公司 三元前驱体、硫酸镍、碳酸锂 95,589.18 13.52
3 江西金辉锂业有限公司 碳酸锂 89,591.16 12.68
4 成都天齐锂业有限公司 碳酸锂 39,206.44 5.55
5 江西南氏锂电新资料有限公司 碳酸锂 36,431.23 5.15
折计 497,010.01 70.32
2021年度 1 宁德时代新能源科技股份有限公司 三元前驱体、硫酸镍、碳酸锂、硫酸钴 254,803.00 41.98
2 江西南氏锂电新资料有限公司 碳酸锂 30,782.20 5.07
3 四川雅化真业团体股份有限公司 氢氧化锂 27,132.43 4.47
4 中国五矿团体有限公司 硫酸镍、碳酸锂 27,123.98 4.47
5 赣州腾远钴业新资料股份有限公司 硫酸钴 26,210.56 4.32
折计 366,052.17 60.31
2020年度 1 广东邦普循环科技有限公司 三元前驱体、硫酸镍、碳酸锂、硫酸钴 49,258.86 27.95
2 中国五矿团体有限公司 硫酸镍 16,950.72 9.62
3 金川团体股份有限公司 四氧化三钴、硫酸镍 16,058.25 9.11
4 格林美股份有限公司 四氧化三钴、硫酸镍、 15,881.77 9.01
硫酸钴
5 赣州腾远钴业新资料股份有限公司 硫酸钴 7,325.80 4.16
折计 105,475.40 59.84
2019年度 1 湖南邦普循环科技有限公司 三元前驱体、硫酸镍、碳酸锂、硫酸钴 116,078.54 53.09
2 江西赣锋锂业股份有限公司 碳酸锂、氢氧化锂 14,917.49 6.82
3 成都天齐锂业有限公司 碳酸锂 12,427.36 5.68
4 格林美股份有限公司 四氧化三钴、硫酸钴、硫酸镍 10,466.16 4.79
5 广西银亿新资料有限公司 硫酸镍、硫酸钴 8,528.00 3.90
折计 162,417.55 74.28
注：宁德时代新能源科技股份有限公司蕴含宁德时代新能源科技股份有限公司及其属下企业广东邦普循环科技有限公司、湖南邦普循环科技有限公司、宁波邦普循环科技有限公司、宜昌邦普循环科技有限公司；四川雅化真业团体股份有限公司蕴含其属下企业四川雅化锂业科技有限公司、雅化锂业（雅安）有限公司；中国五矿团体有限公司蕴含其属下企业中冶瑞木新能源科技有限公司、贵州金瑞新资料有限义务公司、五矿盐湖有限公司、五矿有色金属股份有限公司、长沙矿冶钻研院有限义务公司、五矿有色金属（上海）有限公司；金川团体股份有限公司蕴含其属下企业金川团体镍盐有限公司、兰州金川新资料科技股份有限公司；格林美股份有限公司蕴含格林美股份有限公司及其属下企业荆门市格林美新资料有限公司、格林美（江苏）钴业股份有限公司；广西银亿新资料有限公司蕴含广西银亿新资料有限公司及其属下企业广西银亿科技资料有限公司。
2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司前五大供应商采购金额占当期本资料采购总额的比例挨次为59.84%、60.31%和70.32%，不存正在单一供应商采购比例赶过50%的状况。2019年度，公司对湖南邦普的采购占比提升到53.09%，次要起果系2019年粗俗新能源动力电池止业会合度进一步提升，公司深入取宁德时代及其属下企业竞争。上述供应商中，中国五矿团体有限公司为公司真际控制人，除该等情形外，报告期内公司各期的前五大供应商取公司均不存正在联系干系干系。
（五）发止人董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员，次要联系干系方或持有发止人5％以上股份的股东正在上述供应商或客户中所占的权益
截至原募集注明书签订日，除中国五矿及其属下公司属于真际控制人及其控制的主体外，公司董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员、次要联系干系方或持有公司5%以上股份的股东未正在上述供应商或客户中持有权益。
（六）安宁消费及污染治理状况
报告期内，公司严格执止安宁消费和环境护卫相关法令法规及中国五矿内部相关制度和要求，落真企业主体义务。公司建设、健全了安宁消费和环境护卫义务制，组织制订了安宁消费和环境护卫的相关规章制度和收配规程，建设了隐患排查治理制度并按制度组织施止，构建了“党政同责，一岗双责”及“谁主管，谁卖力”的工做机制。
公司消费运营中波及的次要环境污染物蕴含废气、废水、正常固废、危险废除物、噪声等。公司依据真际须要置备了必要的环保设备，环保设备运止情况劣秀，办理才华均满足排放质的要求，使得消费运营历程中孕育发作的废气、废水、固体废料及噪声获得了折法、有效的控制。
报告期内，长远锂科及属下子公司严格固守安宁消费和环境护卫相关法令法规，正在消费运营历程中未发作过严峻安宁消费或环境护卫违法违规止为，也未遭到过安宁消费或环境护卫相关的严峻止政惩罚。
九、取产品有关的技术状况
（一）报告期内研发投入的形成及占营业收出的比例
报告期内，发止人研发投入形成及占营业收出比例状况如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
职工薪酬 3,854.00 6,085.90 4,099.88 5,569.94
合旧费 201.72 399.04 438.82 388.63
资料费 26,844.50 21,324.32 5,046.48 9,893.40
水电费 937.29 703.91 496.15 568.13
办自费 2.16 33.09 11.77 11.67
差旅费 5.14 28.84 21.59 38.34
其余 76.12 79.74 106.40 53.46
研发用度小计 31,920.93 28,654.83 10,221.10 16,523.58
研发用度成原化小计 - - - -
研发投入折计 31,920.93 28,654.83 10,221.10 16,523.58
营业收出 763,332.07 684,116.73 201,063.49 276,586.12
研发投入占营业收出比例 4.18% 4.19% 5.08% 5.97%
发止人一贯以来器重研发投入，对研发团队建立、新产品取新技术开发等方面连续加大资金撑持。报告期内，发止人研发用度划分为16,523.58万元、10,221.10万元、28,654.83万元、31,920.93万元，研发投入占营业收出比例划分为5.97%、5.08%、4.19%、4.18%，研发投入占比降低次要系营业收出范围扩充迅速。公司报告期内不存正在研发用度成原化的情形。
（二）重要专利及非专利技术及其使用状况
1、焦点技术先进性及其使用状况
公司环绕主营业务建设了齐备的焦点技术体系，涵盖5系、6系、8系NCM及NCA三元正极资料及其前驱体、钴酸锂正极资料等次要产品以及原次募集资金投资名目拟新删的磷酸铁锂正极资料产品，次要焦点技术的详细状况如下：
序号 焦点技术称呼 技术注明 使用状况 技术先进性及详细表征 焦点技术对应专利状况 技术起源
1 动力电池正极资料制备技术 给取特定形貌的前驱体，联结体相掺纯取外表平均包覆技术对高温固相烧结获得的三元正极资料停行改性。 5系、6系、8系NCM及NCA三元正极资料 该技术能有效提升资料构造不乱性，改进锂离子的传输机能，降低外表副反馈，减少历久循环历程中的粒子裂化景象；制备获得三元正极活性资料电化学不乱性高，折用于动力电池规模。 1、锂离子电池正极资料镍钴铝的制备办法 （ZL201110140341.5） 2、一种高镍含质锂离子电池正极资料的制备办法（ZL201210565160.1） 自主研发
2 三元前驱体共沉淀技术 通过控制结晶-平均共沉淀法分解三元前驱体资料。 5系、6系、8系NCM及NCA三元前驱体资料 该技术真现了镍钴锰（铝）元素正在资料体相构造的平均沉淀分布，助力打消正极资料微不雅观成分及构造的不同；同时该技术使产品纯量含质低、结晶性好、振真密度高。整个工艺流程简略，易真现间断化消费，产品品量不乱。 1、高密度球形镍钴铝前驱体资料及其制备办法（ZL201310497934.6） 2、一种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法及产品（ZL201710593599.8） 3、一品种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法（ZL201910278197.8） 4、一种镍钴锰酸锂资料前驱体及其制备办法、以及由该前驱体制备的锂离子电池（ZL201710550052.X） 5、一种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法 （ZL201710466942.2） 6、一种锂离子电池正极资料前驱体的制备办法及其制备系统（ZL202010370260.3） 自主研发
3 三元前驱体晶 通过控制共沉淀结晶的工艺，真 5系、6系、8系NCM及 该技术可以有效加强晶体强度， 1、一种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法及产品 自主研发
面调控技术 现了前驱体中各元素的平均共沉淀及晶粒的定向发展，从而与得特定晶体形貌的三元前驱体。 NCA三元前驱体资料 避免正极活性物量颗粒正在循环历程中的团结取粉化，改进资料的循环取安宁机能。 （ZL201710593599.8） 2、一品种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法（ZL201910278197.8） 3、一种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法（ZL201710466942.2） 4、一种镍钴锰核壳构造前驱体及其制备办法、一种正极资料（ZL202010637976.5）
4 三元前驱体梯度控制技术 通偏激步共沉淀控制结晶法分解从内到外差异壳层主元素含质厘革的三元前驱体资料。 5系、6系、8系NCM及NCA三元前驱体资料 该技术使前驱体成分从表层到内核径向梯度分布，使得高容质和高不乱性获得有机联结，提升资料的能质密度和电化学不乱机能。 1、一种镍钴锰核壳构造前驱体及其制备办法、一种正极资料（ZL202010637976.5） 自主研发
5 持续法三元前驱体分解技术 通过持续控制共沉淀结晶的办法，给取一次性出核，持续式发展的方式制备三元前驱体。 5系、6系、8系NCM三元前驱体资料 该技术可以制备身世分、形貌、粒度等精准可控的球形氢氧化镍钴锰前驱体，使前驱体颗粒度分布高度会合，并使后续分解的正极资料构造一致性和循环寿命获得进步。 1、一种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法及产品（ZL201710593599.8） 2、一品种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法 （ZL201910278197.8） 3、一种窄分布小粒度球形镍钴锰氢氧化物前驱体及其制备办法（ZL202010727381.9） 自主研发
6 高电压钴酸锂制备技术 给取钴酸锂前驱体均相预掺纯、高温固相烧联结成、外表均一的包覆技术制备高电压钴酸锂。 钴酸锂正极资料 该技术使分解的高电压钴酸锂正极资料加工机能好、压真密度高，正在高电压形态下具有较高的比容质和劣秀的上下温循环机能，同时不成逆相变、产气景象获得有效克制，可以正在高电压 3.0～4.5V间不乱循环。 1、一种高电压钴酸锂正极资料的制备办法 （ZL201811148378.0） 2、一种高压真的高倍率型高电压钴酸锂正极资料的制备办法（ZL202110717774.6）3、一种高倍率、高压真、高电压钴酸锂正极资料的制备办法（ZL202110724467.0）4、一种磷酸盐包覆钴酸锂正极资料及其制备办法（ZL202110879205.1） 5、一种氟改性高电压钴酸锂、其制备办法及电池（201911082071.X） 自主研发
7 高电压NCM制备技术 通过单晶化技术、以及对体相掺纯和外表包覆 5系、6系、8系NCM三元正极资料 该技术制备的NCM资料相比于传统NCM资料， 1、一种高电压尖晶石镍锰酸锂正极资料及其制备办法（ZL201710623097.5） 自主研发
物量及包覆方式的劣化，制备获得高电压NCM三元正极资料。 正在高电压运用下，电极界面副反馈小，阻抗回升慢，晶体构造不乱性高，产气率低，安宁性更高，循环寿命更长。通过运用电压的提升，有利于电池能质密度的进步和瓦时老原的降低，拓宽高电压NCM的使用。 2、一种削尖单晶高电压尖晶石镍锰酸锂正极资料的制备办法（201910642708X）
8 资料外表包覆技术 针对差异特性资料，选择特定外表包覆方案，正在外表造成平均的快离子导体包覆层，制备相关正极资料。 5系、6系、8系NCM及NCA三元正极资料、钴酸锂正极资料 该技术可以改进资料导电性，同时克制资料外表取电解液的反馈，减缓循环或高温存储历程中资料电机能的优化；对高镍资料可降低其外表碱性物量含质，改进其电极片加工机能，提升资料的热不乱性。 1、外表改性的锂离子电池高镍正极活性资料及其制备办法（ZL201210359842.7） 自主研发
9 高镍资料制备技术 给取基体本料预办理、配锂混料后的富氧烧结技术、烧结品的外表办理技术制备高镍正极资料。 8系NCM及NCA三元正极资料 该技术可以降低高镍正极资料的阴离子混排以及外表残余碱性物量的含质；该技术改进了高镍正极片的加工机能，进步了资料的外表不乱性、电池的循环寿命，降低了高镍电池的产气率。 1、一种高镍含质锂离子电池正极资料的制备办法（ZL201210565160.1） 2、锂离子电池正极资料镍钴铝的制备办法 （ZL201110140341.5） 3、外表改性的锂离子电池高镍正极活性资料及其制备办法（ZL201210359842.7） 自主研发
10 高机能低老原磷酸铁锂正极资料制备技术 以特定形貌和粒径分布的前驱体为根原，联结梯度碳热回复复兴技术工艺，辅以掺纯包覆，进步资料综折机能；以大型化、低能耗方法为根原，辅以 电池回支、前驱体、盐湖锂等资源，降低资料制造老原。 磷酸铁锂正极资料 该技术能有效提升资料压真密度和容质，改进碳包覆的平均性，降低资料内阻，利于进步电芯的低柔和循环机能；制备获得磷酸铁锂正极资料 能质密度和性价比高，折用于动力电池等规模。 1、纳米构造磷酸铁的制备办法（ZL202110078303.5）2、一种超细多孔构造的电池级磷酸铁及其制备办法（ZL202110359839.4） 3、一种球形磷酸铁的制备办法（ZL202110109105.0） 自主研发
2、获奖状况
报告期内，公司仰仗焦点技术迅速展开强大，与得诸多政府机构取止业协会等授予的荣毁，选与局部重点荣毁状况列示如下：
序号 获奖称呼 获奖年度 颁布单位 授予主体
1 长沙高新区2018年度企业技术翻新示范平台 2019 中共长沙高新区工做委员会、长沙高新区打点委员会 长远锂科
2 2019年度正极资料企业先锋奖 2019 旺材新媒体、旺材钴锂镍、旺材锂电、旺材电动车（上海链集电子商务有限公司） 长远锂科
3 湖南省企业技术核心 2019 湖南省展开和变化委员会 长远锂科
4 科技翻新奖、非凡奉献奖、名目建立奖 2019 中共望城铜官循环经济家产基地工做委员会、湖南望城经济区铜官循环家产基地打点委员会 金驰资料
5 2019高工金球奖“年度投资价值奖” 2019 GGII 长远锂科
6 全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖二等奖 2019 全国有色金属范例化技术委员会 长远锂科
7 湖南省智能制造示范企业 2019 湖南省家产和信息化厅 金驰资料
8 全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖三等奖 2020 全国有色金属范例化技术委员会 长远锂科
9 全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖二等奖 2021 全国有色金属范例化技术委员会 长远锂科、金驰资料
3、严峻科研名目状况
公司自创建以来承当了诸多严峻科研名目，此中报告期内承当的次要科研名目状况列示如下：
序号 名目称呼 名目起源 起行光阳 详细使用产品系列
1 高容质高镍三元正极资料的开发和使用 国家科技部十三五新能源汽车重点名目 2016.07-2019.12 8系NCM
2 高安宁、龟龄命动力电池用NCM622三元资料的研发及财产化 湖南省翻新创业投资基金名目 2017.01-2019.12 6系NCM
3 高镍型锂镍钴氧化物正极资料的晶体特性对电机能影响的机理钻研 湖南省作做科学基金 2017.01-2019.12 8系NCM及NCA
4 动力用高容质长循环锂电正极资料前驱体钻研及财产化 长沙市科技筹划-技术及产品开发名目 2017.07-2019.12 8系NCM及NCA三元前
驱体
5 Ni90型高镍动力锂电正极资料NCA的制备及要害技术钻研 湖南省作做科学基金 2018.01-2021.01 8系NCA
6 动力型NCM811正极资料研发取财产化 五矿团体科技专项重点要害技术研发名目 2018.04-2020.04 8系NCM
7 高机能低老原动力单晶532正极资料研发及其财产化 长沙市科技局领军人才名目 2018.08-2020.03 5系NCM
8 新一代动力电池用要害资料高镍三元前驱体钻研及财产化 湖南省严峻科技攻关名目 2019.01-2021.12 8系NCM及NCA三元前驱体
9 固态电池用三元正极资料开发及界面止为钻研 五矿团体科技筹划专项 2019.12-2021.12 8系NCM
10 先进高镍无钴多元正极资料成套要害技术钻研取使用 湖南省高新技术财产科技翻新引领筹划 2020.01-2022.12 8系无钴多元资料（摸索无钴化使用）
4、参取制订范例状况
国内三元正极资料止业展开光阳较短，相关范例尚正在制订和完善历程中。公司做为业内龙头企业，先后参取了一系列范例制订，并于2019年10月荣获“全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖二等奖”；于2020年11月荣获“全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖三等奖”；于2021年10月再次荣获“全国有色金属范例化技术委员会技术范例良好奖二等奖”。
序号 范例称呼 下达任务单位 范例编号 牵头单位 公司参取状况
1 NCM523型镍钴锰酸锂 全国有色金属范例化技术委员会 T/CNIA 0043-2020 当升科技 参取
2 NCM622型镍钴锰酸锂 全国有色金属范例化技术委员会 T/CNIA 0044-2020 当升科技 参取
3 NCM811型镍钴锰酸锂 全国有色金属范例化技术委员会 T/CNIA 0045-2020 当升科技 参取
4 绿色设想产品评估技术标准 镍钴锰氢氧化物 全国有色金属范例化技术委员会 T/CNIA 0046-2020 湖南邦普 参取
5 绿色设想产品评估技术标准 镍钴锰酸锂 全国有色金属范例化技术委员会 T/CNIA 0047-2020 广东邦普 参取
6 锂离子电池用镍钴铝酸锂（NCA） 中国化学取物理电源止业协会 T/CIAPS0008-2020 桑顿新能源科技有限公司 参取
7 镍钴锰三元素复折氢氧化物 国家范例化打点委员会 GB/T 26300-2020 金川团体股份有限公司 参取
8 镍钴铝三元素复折氧化物 全国有色金属范例化技术委员会 YS/T 1377-2020 中伟新资料股份有限公司 参取
9 车用锂离子动力电池资料回支能源泯灭限额及计较办法 湖南省家产和信息化厅 DB43/T 1988-2021 长沙矿冶院 参取
10 锰酸锂电化学机能测试 初度放电比容质及初度充放电效率测试办法 国家范例化打点委员会 GB/T 39864-2021 盟固利 参取
11 锰酸锂电化学机能测试 放电平台容质比率及循环寿命测试办法 国家范例化打点委员会 GB/T 39861-2021 盟固利 参取
12 服役动力电池装解智能装解技术取拆备 中国电子节能技术协会 T/DZJN35—2021 衢州华友资源再生科技有限公司 参取
13 电池止业绿色工厂评估标准 通标中研范例化技术钻研院（北京）有限义务公司 T/CIC 001-2021 长远锂科 主持
14 动力锂离子电池回支操做企业绿色工厂评估要求 中国电子节能技术协会 T/DZJN 55—2021 广东邦普 参取
15 绿色设想产品评估技术标准 镍钴铝三元素复折氢氧化物 全国有色金属范例化技术委员会 T/CNIA 0093-2021 湖南邦普 参取
16 绿色设想产品评估技术标准 镍钴铝酸锂 全国有色金属范例化技术委员会 T/CNIA 0092-2021 广东邦普 参取
17 动力锂电池粉料分选方法技术要求 中国电子节能技术协会 T/DZJN 71—2022 格林美（武汉）动力电池回支有限公司 参取
18 三元资料企业绿色工厂评估要求 中国电子节能技术协会 T/DZJN 68—2021 长远锂科 主持
19 掺纯型四氧化三钴 全国有色金属范例化技术委员会 YS/T 1441-2021 衢州华友钴新资料有限公司 参取
20 镍钴二元素复折氧化物 全国有色金属范例化技术委员会 YS/T 1442-2021 华友新能源科技(衢州)有限公司 参取
21 镍钴二元素复折氢氧化物 全国有色金属范例化技术委员会 YS/T 1443-2021 华友新能源科技(衢州)有限公司 参取
22 镍钴钛三元素复折氢氧化物 全国有色金属范例化技术委员会 YS/T 1444-2021 华友新能源科技(衢州)有限公司 参取
23 包覆型镍钴锰酸锂 全国有色金属范例化技术委员会 YS/T 1448-2021 广东邦普 参取
24 镍钴锰锆复折氢氧化物 全国有色金属范例化技术委员会 YS/T 1449-2021 金驰能源 主持
25 镍锰二元素氢氧化物 全国有色金属范例化技术委员会 YS/T 1481-2021 广东邦普 参取
5、正在研名目及停顿状况
公司目前的次要研发标的目的分为：5系、6系、8系NCM以及NCA的机能提升；高电压钴酸锂正极资料攻关；磷酸铁锂正极资料开发等等。截至2022年6月终，或许总投资赶过1,000万元的次要正在研名目及停顿状况如下：
序号 名目称呼 停顿或阶段性成绩 详细使用前景 详细使用产品系列
1 xHEV用前驱体及正极资料研发 中试和产线验证 新能源汽车 5系、6系NCM
2 高镍Ni88单晶正极资料的开发 试产 新能源汽车 8系NCM
3 高罪率型锂电正极资料LY388前驱体及正极资料的开发 试产 电开工具；数码 8系NCA
4 高镍Ni88单晶前驱体及正极资料的开发 试产 新能源汽车 8系NCM
5 罪率型LYM90系列高镍前驱体及其正极资料开发 中试 新能源汽车 8系NCM
6 老原型高镍多晶产品开发 中试 新能源汽车 8系NCM
7 4.50V高电压钴酸锂的开发 中试 电开工具；数码 钴酸锂正极资料
8 LYMA9高容质21系列产品开发 中试 新能源汽车 8系NCMA
9 4.50V高电压钴酸锂用前驱体的开发 中试 电开工具；数码 钴酸锂正极资料
10 超高镍层状正极资料开发 小试 新能源汽车 8系NCM
11 高镍高压真体系正极资料开发 中试 新能源汽车 8系NCM及NCA
12 高罪率系列前驱体及正极资料开发 中试 新能源汽车；电开工具；数码 5系、6系NCM
13 单晶低老原系列前驱体及正极资料开发 中试 新能源汽车 8系NCM
14 废三元电池极粉的劣先提锂技术开发及财产化 小试 废旧动力电池回支 5系、6系、8系NCM以及NCA
15 废旧动力电池极粉浸出石朱渣的无害化取资源化操做 小试 废旧动力电池回支 5系、6系、8系NCM以及NCA
16 低温型高镍多晶前驱体及正极资料开发 小试 新能源汽车 8系NCM及NCA
17 低老原型中镍动力三元系列资料开发 小试 新能源汽车；电开工具；数码 5系、6系NCM
18 中镍低老原系列前驱体及正极资料开发 小试 新能源汽车；电开工具；数码 5系、6系NCM
19 LY22高罪率低阻抗资料开发 中试 新能源汽车；电开工具；数码 5系、6系NCM
20 LY22低老原单晶三元资料开发 小试 新能源汽车 8系NCM
21 LF22高压真型磷酸铁锂正极资料开发 小试 新能源汽车,储能 磷酸铁锂正极资料
（三）焦点技术人员、研发人员占比及报告期内改观状况
1、焦点技术人员、研发人员占比
公司焦点技术人员为周友元、黄承焕、张海艳、张瑾瑾、胡志兵、周耀、孟立君、李厦、刘庭杰等9人。
截至2022年6月30日，公司总人数1,708人，焦点技术人员9人，焦点技术人员数质占公司总人数比例0.53%；研发人员总人数283人，研发人员数质占公司总人数比例16.57%。
2、焦点技术人员、研发人员报告期内改观状况
公司全副9名焦点技术人员均为报告期初即正在公司任职，不存正在改观状况。
2019年终、2020年终、2021年终、2022年6月终，公司研发人员总数划分为245人、238人、271人、283人，整体呈不乱回升趋势，有力地保障了公司焦点技术的展开晋级。
（四）焦点技术起源及其对发止人的影响
公司自2002年创建以来始末专注于高效电池正极资料的研发，全副焦点技术均起源于自主研发，不存正在技术纠葛或潜正在纠葛。
十、取业务相关的次要牢固资产及有形资产
（一）次要牢固资产
1、次要消费方法
截至2022年6月30日，公司单台账面本值500万元以上的呆板方法状况如下：
单位：万元
序号 运用主体 方法称呼 数质（个/台） 账面本值 账面价值 综分解新率
1 金驰资料 氧气综折操做系统 1 2,865.90 2,406.86 83.98%
2 长远新能源 空分制氧系统 1 2,285.49 2,239.78 98.00%
3 金驰资料 窑炉 48 597.06-674.97 441.77-508.87 73.66%-84.27%
4 长远新能源 辊道窑 21 602.63-683.66 573.70-650.84 94.67%-95.20%
5 金驰资料 废旧电池合解方法 1 662.35 580.47 87.64%
6 金驰资料 氨氮废水办理方法 2 512.82-626.54 272.79-276.30 44.10%-53.19%
7 长远锂科 辊道窑 11 556.04-592.44 364.41-378.11 62.66%-68.00%
8 金驰资料 废气办理成套方法 1 592.30 519.08 87.64%
9 金驰资料 蒸氨塔 1 576.33 423.38 73.46%
10 金驰资料 蒸汽压缩机 1 556.18 408.55 73.46%
11 金驰资料 钢平台 1 527.74 305.80 57.95%
12 金驰资料 1#主变压器 1 511.10 383.95 75.12%
2、衡宇建筑物
（1）已办证房产状况
截至原募集注明书签订日，公司及其子公司已得到产权证的自有房产共41项，建筑面积折计204,086.95平方米，详细状况如下表所示：
序号 证载势力人 不动产证编号 坐落 建筑面积（㎡） 用途
1 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0401315号 麓天路18号湖南长远锂科有限公司厂房101 5,717.75 家产
2 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0403962号 岳麓区麓天路18号湖南长远锂科有限公司办公楼101 2,365.94 办公
3 长远锂科 湘2020长沙市不动产权第0077169号 岳麓区沿高路61号湖南长远锂科股份有限公司一车间101 7,317.64 家产
4 锂科有限 粤房地证字第C3218978号 海珠区纺织路江湾东街141,163号 156.7432 非居住用房
5 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272524号 麓枫路69号阴极车间101 1,887.29 家产
6 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272467号 岳麓区麓枫路69号晶源电子科技有限义务公司空压机房101 197.51 家产
7 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0273581号 麓枫路69号分解车间101 3,201.83 家产
8 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272338号 岳麓区麓枫路69号磨洗车间101 1,556.87 家产
9 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272334号 麓枫路69号烧结车间101 5,501.68 家产
10 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272515号 麓枫路69号电解车间101 1,805.01 家产
11 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272415号 麓枫路69号制粉车间101 302.56 家产
12 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272323号 岳麓区麓枫路69号晶源电子科技有限义务公司汽锅房101 370.70 家产
13 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272541号 麓枫路69号本料及成品货仓101 4,604.54 仓储
14 长远锂科 湘2020长沙市不动产权第0077342号 岳麓区沿高路61号湖南长远锂科股份有限公司消费四车间101 7,983.43 家产
15 长远锂科 湘2020长沙市不动产权第0077315号 岳麓区沿高路61号湖南长远锂科股份有限公司模具取阴极制备车间101 2,987.29 家产
16 长远锂科 湘2020长沙市不动产权第0077187号 岳麓区沿高路61号湖南长远锂科股份有限公司三车间101 6,804.93 家产
17 金驰资料 湘2019望城区不动产权第0026002号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司本料库 247.74 仓储
18 金驰资料 湘2019望城区不动产权第0025992号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司本料一工厂 2,672.63 家产
19 金驰资料 湘2019望城区不动产权第0025997号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司成品货仓 2,782.96 仓储
20 金驰资料 湘2019望城区不动产权第0025990号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司办公楼 2,549.29 办公
21 金驰资料 湘2019望城区不动产权第0026001号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司食堂、宿舍 5,127.40 其余
22 金驰资料 湘2019望城区不动产权第0026010号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司锂电一厂 3,560.45 家产
23 金驰资料 湘2019望城区不动产权第0025989号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司镍氢一工厂 3,403.11 家产
24 金驰资料 湘2019长沙市不动产权第0025993号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司实验工厂 2,600.52 家产
25 金驰资料 湘2019望城区不动产权第0025995号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司本资料货仓 1,660.55 仓储
26 金驰资料 湘2020望城区不动产 权第0006361号 长沙市望城区铜官街道金驰 能源资料有限公司锂电三工厂101室 2,321.51 家产
27 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006395号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司锂电二工厂101室 2,574.95 家产
28 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006399号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司本料二工厂二车间101室 5,069.90 家产
29 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006403号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司本料二工厂一车间101室 2,853.49 家产
30 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006340号 长沙市望城区铜官街道锂电正极资料财产化及环保技改名目氨水及液碱贮罐区 1,452.36 家产
31 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006347号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目湿法包覆车间 4,672.03 家产
32 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006352号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目变电站 788.05 家产
33 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006356号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目前驱体资料厂房 11,046.76 家产
34 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006357号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司智能货仓 5,350.21 家产
35 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006358号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目制氧站 2,823.83 家产
36 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006359号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目废水站 2,866.16 家产
37 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006367号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司多元正极资料厂房 69,977.52 家产
38 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006373号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目汽锅房 282.42 家产
39 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006390号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目宿舍 6,949.10 家产
40 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006397号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目食堂101室 2,745.75 家产
41 金驰资料 湘2021望城区不动产权第0107564号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目检测楼 4,946.55 家产
截至原募集注明书签订日，公司及其子公司领有的上述房产均不存正在抵押、量押、冻结或其余势力受限的状况。
（2）尚未办证房产状况
截至原募集注明书签订日，公司及其子公司共有4处房产尚待解决权属证书，建筑面积折计62,280.54平方米，详细状况如下表所示：
序号 势力人 地皮证号 坐落位置 用途 建筑面积（㎡）
1 金驰资料 湘（2018）望城区不动产权第0006275号 长沙市望城区铜官循环家产基地花因路955号 破坏车间 4,195.41
2 金驰资料 湘（2018）望城区不动产权第0006275号 长沙市望城区铜官循环家产基地花因路955号 元明粉货仓 1,686.32
3 金驰资料 湘（2018）望城区不动产权第0006275号 长沙市望城区铜官循环家产基地花因路955号 MVR二期 3,605.70
4 长远新能源 湘2020长沙市不动产权第0217943号 高新区长川路取望雷大道交汇处西北角 正极资料厂房 52,793.11
上述无证房产均是正在金驰资料、长远新能源领有正当地皮运用权的厂区内建立，已依法得到《建立工程布局许诺证》及《建筑工程施工许诺证》，不存正在权属纠葛，亦不存正在抵押、查封等势力遭到限制的情形；截至原募集注明书出具日，金驰资料、长远新能源正正在积极解决该等衡宇权属证书。
（3）租赁房产状况
截至原募集注明书签订日，发止人及其子公司租赁房产的详细状况如下：
序号 承租人 出租人 坐落位置 用途 房产证号 租赁面积（㎡） 租赁期限
1 金驰资料 长沙市望城区望联建立开发有限公司 长沙市望城经开区铜官街道长沙市望城区望联建立开发有限公司企业配套核心 员工宿舍 湘（2022）望城区不动产权第0034881号 1,363.1 2022.06.012024.05.31
2 长远锂科 湖南金拓置业有限公司 五矿·麓谷科技财产园A5栋14-15楼 员工宿舍 湘（2020）长沙市不动产权第0114348 2,738 2022.06.012022.12.31
3 长远锂科 湖南金拓置业有限公司 五矿·麓谷科技财产园 员工宿舍 湘（2020）长沙市不动产权第0309410 672 2022.01.012022.12.31
4 长远锂科 张玮琳 长沙市岳麓区天顶街道永燕新村小龚湾小区3栋 员工宿舍 无 25 2022.05.182022.11.17
上述第4项衡宇属于装迁安放房，未解决房产证。由于该等衡宇的用途均为员工宿舍，可代替性强、搬迁风险小，不会对公司的连续消费运营才华组成严峻晦气影响。
除上述衡宇外，公司及其子公司所承租其余衡宇的出租方正当领有相关衡宇的所有权或出租权，有权出租该等衡宇；且相关租赁条约的内容折乎中功令国法王法令法规的规定，租赁干系正当有效，处于租赁期内，短期内由于产权人或其余起果无奈继续运用的风险较低。果公司租赁条约价格折理，且租赁用途次要用于做为员工宿舍，若显现无奈继续运用的状况，公司也能正在较短光阳内从头找到新的租赁房产，不会对公司的消费运营孕育发作严峻晦气影响。
（二）有形资产
1、地皮运用权
截至原募集注明书签订日，发止人及其子公司地皮运用权的详细状况如下：
序号 势力人 不动产证编号 坐落 得到方式 类型 地皮面积（㎡） 末行日期
1 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0401315号 麓天路18号湖南长远锂科有限公司厂房101 出让 家产用地 14,849.75 2052.10.30
长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0403962号 岳麓区麓天路18号湖南长远锂科有限公司办公楼101
长远锂科 湘2020长沙市不动产权第0077169号 岳麓区沿高路61号湖南长远锂科股份有限公司一车间101
2 长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272524号 麓枫路69号阴极车间101 出让 家产用地 53,933.16 2054.03.30
长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272467号 岳麓区麓枫路69号晶源电子科技有限义务公司空压机房101
长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0273581号 麓枫路69号分解车间101
长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272338号 岳麓区麓枫路69号磨洗车间101
长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272334号 麓枫路69号烧结车间101
长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272515号 麓枫路69号电解车间101
长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272415号 麓枫路69号制粉车间101
长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272323号 岳麓区麓枫路69号晶源电子科技有限义务公司汽锅房101
长远锂科 湘2019长沙市不动产权第0272541号 麓枫路69号本料及成品货仓101
长远锂科 湘2020长沙市不动产权第0077342号 岳麓区沿高路61号湖南长远锂科股份有限公司消费四车间101
长远锂科 湘2020长沙市不动产权第0077315号 岳麓区沿高路61号湖南长远锂科股份有限公司模具取阴极制备车间101
长远锂科 湘2020长沙市不动产权第0077187号 岳麓区沿高路61号湖南长远锂科股份有限公司三车间101
3 金驰资料 湘2019望城区不动产权第0026002号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司本料库 出让 家产用地 60,014.23 2064.05.26
金驰资料 湘2019望城区不动产权第0025992号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司本料一工厂
金驰资料 湘2019望城区不动产权第0025997号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司成品货仓
金驰资料 湘2019望城区不动产权第0025990号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司办公楼
金驰资料 湘2019望城区不动产权第0026001号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司食堂、宿舍
金驰资料 湘2019望城区不动产权第0026010号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司锂电一厂
金驰资料 湘2019望城区不动产权第0025989号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司镍氢一工厂
金驰资料 湘2019长沙市不动产权第0025993号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司实验工厂
金驰资料 湘2019望城区不动产权第0025995号 长沙市望城区铜官循环家产园金驰能源资料有限公司本资料货仓
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006361号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司锂电三工厂101室
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006395号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司锂电二工厂101室
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006399号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司本料二工厂二车间101室
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006403号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司本料二工厂一车间101室
4 金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006340号 长沙市望城区铜官街道锂电正极资料财产化及环保技改名目氨水及液碱贮罐区 出让 家产用地 121,726.91 2067.12.07
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006347号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目湿法包覆车间
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006352号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目变电站
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006356号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目前驱体资料厂房
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006357号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司智能货仓
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006358号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及
环保技改名目制氧站
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006359号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目废水站
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006367号 长沙市望城区铜官街道金驰能源资料有限公司多元正极资料厂房
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006373号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目汽锅房
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006390号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目宿舍
金驰资料 湘2020望城区不动产权第0006397号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目食堂101室
金驰资料 湘2021望城区不动产权第0107564号 长沙市望城区铜官街道车用锂电正极资料财产化及环保技改名目检测楼
5 长远新能源 湘2020长沙市不动产权第0217943号 高新区长川路取望雷大道交汇处西北角 出让 家产用地 197,268.98 2070.04.10
6 长远新能源 湘2022长沙市不动产权第0003119号 高新区明湖路取长川路交会处东北角 出让 家产用地 168,552.50 2071.10.29
2、专利
截至2022年6月30日，公司及子公司领有已授权专利111项，该等专利权属明晰，不存正在量押、冻结等势力遭到限制的情形，详细如下：
序号 专利权人 专利类别 专利称呼 专利号 专利申请日 有效期 得到方式
1 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种三元正极资料前驱体及其制备办法 ZL202210328520.X 2022.03.31 20年 本始得到
2 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 从回支废旧动力蓄电池孕育发作的镍钴锰溶液中除锆的办法 ZL202210205723.X 2022.03.04 20年 本始得到
3 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种具有XRD衍射分叉双峰的镍钴锰三元前驱体及其制备办法 ZL202210076300.2 2022.01.24 20年 本始得到
4 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 大粒径球形碳酸钴及其分解办法 ZL202210011994.1 2022.01.07 20年 本始得到
5 长远锂科、长远新能源、金驰资料 缔造 磷酸铁锂正极资料及其制备办法 ZL202111608569.2 2021.12.27 20年 本始得到
6 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种晶面可控的中空正极资料的前驱体及其制备办法 ZL202111607653.2 2021.12.27 20年 本始得到
7 长远锂科、长远新能源、金驰资料 缔造 一种包覆改性的正极资料及其制备办法 ZL202111398691.1 2021.11.24 20年 本始得到
8 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种镍钴铝三元前驱体及其制备办法 ZL202111382727.7 2021.11.22 20年 本始得到
9 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种氢氧化镍钴锰前驱体及其制备办法 ZL202111258717.2 2021.10.28 20年 本始得到
10 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 钠、硫纯量含质低的富镍大粒径三元前驱体的制备办法 ZL202111244530.7 2021.10.26 20年 本始得到
11 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 高球形度无孪生颗粒的前驱体的持续法发展制备办法 ZL202111213258.6 2021.10.19 20年 本始得到
12 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种高镍单晶正极资料及其前驱体、以及前驱体的制备办法 ZL202111139855.9 2021.09.28 20年 本始得到
13 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 低纯量含质的多元素掺纯正极资料前驱体的制备办法及其使用 ZL202111133765.9 2021.09.27 20年 本始得到
14 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种晶面可控的阳/阴离子共掺纯的α/β复折镍钴铝前驱体及其制备办法 ZL202111109844.6 2021.09.23 20年 本始得到
15 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 镍钴二元前驱体及其制备办法 ZL202111041653.0 2021.09.07 20年 本始得到
16 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 锂离子电池正极资料前驱体的制备办法 ZL202110974187.5 2021.08.24 20年 本始得到
17 长远锂科、长远新能源、金驰资料 缔造 一种磷酸盐包覆钴酸锂正极资料及其制备办法 ZL202110879205.1 2021.08.02 20年 本始得到
18 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种低钠硫镍钴复折氢氧化物前驱体及其制备办法 ZL202110828855.3 2021.07.22 20年 本始得到
19 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种大颗粒球形碳酸钴前驱体及其制备办法、以及四氧化三钴的制备办法 ZL202110777664.9 2021.07.09 20年 本始得到
20 长远锂科、金驰资料、长远新能源 缔造 包覆改性锂离子电池正极资料及其制备办法 ZL202110760313.7 2021.07.06 20年 本始得到
21 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 从含镍、钴、锰和锂的溶液中去除钙和镁的两段法工艺 ZL202110760362.0 2021.07.06 20年 本始得到
22 长远锂科、长远新能源、金驰资料 缔造 一种高倍率、高压真、高电压钴酸锂正极资料的制备办法 ZL202110724467.0 2021.06.29 20年 本始得到
23 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种碳酸盐前驱体及其制备办法 ZL202110717779.9 2021.06.28 20年 本始得到
24 长远锂科、长远新能源、金驰资料 缔造 一种高压真的高倍率型高电压钴酸锂正极资料的制备办法 ZL202110717774.6 2021.06.28 20年 本始得到
25 金驰资料、长远新能源、长远锂科 缔造 一种从镍钴锰溶液中去除铁铝的办法 ZL202110701863.1 2021.06.24 20年 本始得到
26 长远锂科、长远新能源、金驰资料 缔造 一种镍钴锰三元正极资料及其制备办法 ZL202110695988.8 2021.06.23 20年 本始得到
27 长远锂科、长远新能源、金驰资料 缔造 一种高镍正极资料及其制备办法 ZL202110696601.0 2021.06.23 20年 本始得到
28 金驰资料、长远锂科 缔造 一种中空型正极资料及其前驱体、以及制备办法 ZL202110684289.3 2021.06.21 20年 本始得到
29 长远锂科、金驰资料 缔造 一种锂离子正极资料的水洗办法 ZL202110611591.6 2021.06.02 20年 本始得到
30 金驰资料、长远锂科 缔造 一种含镍氢氧化物前驱体及其制备办法、正极资料 ZL202110505485.X 2021.05.10 20年 本始得到
31 金驰资料、长远锂科 缔造 掺纯型镍钴锰酸锂前驱体及其制备办法、掺纯型镍钴锰酸锂正极资料 ZL202110441344.6 2021.04.23 20年 本始得到
32 金驰资料、长远锂科 缔造 一种中空型正极资料的前驱体及其制备办法 ZL202110433232.6 2021.04.22 20年 本始得到
33 长远锂科、金驰资料 缔造 一种核壳构造的单晶正极资料及其制备办法 ZL202110395054.2 2021.04.13 20年 本始得到
34 长远锂科、金驰资料 缔造 一种锂离子电池正极资料及其制备办法 ZL202110380506.X 2021.04.09 20年 本始得到
35 金驰资料、长远锂科 缔造 一种超细多孔构造的电池级磷酸铁及其制备办法 ZL202110359839.4 2021.04.02 20年 本始得到
36 金驰资料、长远锂科 缔造 叠片状高密度类球形羟基氧化钴前驱体及其制备办法 ZL202110267187.1 2021.03.11 20年 本始得到
37 长远锂科、金驰资料 缔造 一种本位包覆的复折NCMA四元正极资料及其制备办法 ZL202110194982.2 2021.02.22 20年 本始得到
38 金驰资料、长远锂科 缔造 一种球形磷酸铁的制备办法 ZL202110109105.0 2021.01.27 20年 本始得到
39 金驰资料、长远锂科 缔造 纳米构造磷酸铁的制备办法 ZL202110078303.5 2021.01.21 20年 本始得到
40 长远锂科、金驰资料 缔造 一种快离子导体掺纯包覆改性的三元正极资料及其制备办法 ZL202110039662.X 2021.01.13 20年 本始得到
41 长远锂科、金驰资料 缔造 一种高镍三元正极资料及其制备办法 ZL202011243928.4 2020.11.10 20年 本始得到
42 长远锂科、金驰资料 缔造 一种锂离子电池正极资料及其制备办法 ZL202011127766.8 2020.10.20 20年 本始得到
43 金驰资料、长远锂科 缔造 双排管旋涡沉降安置 ZL202010984530.X 2020.09.18 20年 本始得到
44 金驰资料、长远锂科 缔造 一种掺纯型碱式碳酸钴/碳酸钴复折前驱体及其制备办法和使用 ZL202010971093.8 2020.09.16 20年 本始得到
45 长远锂科、金驰资料 缔造 一种多金属复折氧化物包覆富锂锰基正极资料及其制备办法 ZL202010847189.3 2020.08.21 20年 本始得到
46 长远锂科、金驰资料 缔造 三元电池正极资料烧结气氛窑炉排气和稳压系统 ZL202010764864.6 2020.08.03 20年 本始得到
47 金驰资料、长远锂科 缔造 一种窄分布小粒度球形镍钴锰氢氧化物前驱体及其制备办法 ZL202010727381.9 2020.07.27 20年 本始得到
48 金驰资料、长远锂科 缔造 除锌诱导剂及其制备办法和使用、镍钴锰硫酸盐溶液中除锌的办法 ZL202010677463.7 2020.07.15 20年 本始得到
49 金驰资料、长远锂科 缔造 一种镍钴锰核壳构造前驱体及其制备办法、一种正极资料 ZL202010637976.5 2020.07.06 20年 本始得到
50 金驰资料、长远锂科 缔造 一种锂离子电池正极资料前驱体的制备办法及其制备系统 ZL202010370260.3 2020.05.06 20年 本始得到
51 金驰资料、长远锂科 缔造 一种网格状多孔前驱体资料及其制备办法、以及一种正极资料 ZL202010253246.5 2020.04.02 20年 本始得到
52 长远锂科 缔造 三元正极资料一次混料样品中锂含质半定质检测办法 ZL202010225032.7 2020.03.26 20年 本始得到
53 长远锂科、金驰资料 缔造 一种高罪率型的锂离子电池用正极资料的制备办法 ZL202010087825.7 2020.02.12 20年 本始得到
54 金驰资料、长远锂科 缔造 一种中空型锂离子电池正极资料前驱体的制备办法 ZL201911291031.6 2019.12.16 20年 本始得到
55 长远锂科 缔造 一种锂离子电池正极资料存储机能评价办法 ZL201911209891.0 2019.12.02 20年 本始得到
56 长远锂科 缔造 一种氟改性高电压钴酸锂、其制备办法及电池 ZL201911082071.X 2019.11.07 20年 本始得到
57 金驰资料 缔造 一种去除镍钴锰溶液中氟的办法 ZL201910998250.1 2019.10.21 20年 本始得到
58 长远锂科 缔造 一种复折导电剂包覆类单晶富锂锰基正极资料的制备办法 ZL201910642068.2 2019.07.16 20年 本始得到
59 长远锂科 缔造 一品种单晶富锂锰基正极资料的制备办法 ZL201910642071.4 2019.07.16 20年 本始得到
60 长远锂科 缔造 一种削尖单晶高电压尖晶石镍锰酸锂正极资料的制备办法 ZL201910642708.X 2019.07.16 20年 本始得到
61 金驰资料 缔造 一种高镍型镍钴锰酸锂单晶前驱体及其制备办法和高镍型镍钴锰酸锂单晶正极资料 ZL201910300998.X 2019.04.15 20年 本始得到
62 金驰资料 缔造 一品种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法 ZL201910278197.8 2019.04.09 20年 本始得到
63 金驰资料、长远锂科 缔造 一种金属镍酸溶解液反萃负载镍钴锰有机相制备三元料液的办法 ZL201910099990.1 2019.01.31 20年 本始得到
64 长远锂科 缔造 一种高电压钴酸锂正极资料的制备办法 ZL201811148378.0 2018.09.29 20年 本始得到
65 长远锂科 缔造 一种具有导电性复折包覆层的锂离子电池正极资料及其制备办法 ZL201711463767.8 2017.12.28 20年 本始得到
66 金驰资料 缔造 一种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法 ZL201710919132.8 2017.09.30 20年 本始得到
67 长远锂科 缔造 一种高电压尖晶石镍锰酸锂正极资料及其制备办法 ZL201710623097.5 2017.07.27 20年 本始得到
68 长远锂科 缔造 一种镍铝共掺纯四氧化三锰及其制备办法 ZL201710623090.3 2017.07.27 20年 本始得到
69 金驰资料 缔造 一种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法及产品 ZL201710593599.8 2017.07.19 20年 本始得到
70 金驰资料 缔造 一种镍钴锰酸锂资料前驱体及其制备办法、以及由该前驱体制备的锂离子电池 ZL201710550052.X 2017.07.07 20年 本始得到
71 金驰资料 缔造 一种球形镍钴锰前驱体资料的制备办法 ZL201710466942.2 2017.06.19 20年 本始得到
72 长沙矿冶院、长远锂科 缔造 一种高压真密度锂离子正极资料的制备办法 ZL201510833930.X 2015.11.26 20年 本始得到
73 长远锂科、长沙矿冶院 缔造 包覆改性高镍三元正极资料及其制备办法 ZL201510740732.9 2015.11.03 20年 本始得到
74 长远锂科、长沙矿冶院 缔造 一种锂离子电池高电压钴酸锂正极资料及其制备办法 ZL201510731411.2 2015.11.02 20年 本始得到
75 金驰资料、长沙矿冶院 缔造 高杂、高结晶性的类球形镍钴锰前驱体资料及其制备办法 ZL201410452085.7 2014.09.05 20年 本始得到
76 长沙矿冶院、金驰资料 缔造 铈钴包覆氢氧化镍复折伙料及其制备办法和使用 ZL201410351399.8 2014.07.23 20年 本始得到
77 长沙矿冶院、金驰资料 缔造 一种富锂锰下层状锂电池正极资料及其制备办法 ZL201410335000.7 2014.07.15 20年 本始得到
78 长沙矿冶院、金驰资料 缔造 富锂锰下层状锂电池正极资料及其制备办法 ZL201410335905.4 2014.07.15 20年 本始得到
79 长沙矿冶院、长远锂科 缔造 制备高电压钴酸锂用四氧化三钴的预办理办法、高电压钴酸锂正极资料及其制备办法 ZL201310705749.1 2013.12.19 20年 本始得到
80 金驰资料 缔造 高密度球形镍钴铝前驱体资料及其制备办法 ZL201310497934.6 2013.10.22 20年 继受得到
81 长远锂科 缔造 一种高镍含质锂离子电池正极资料的制备办法 ZL201210565160.1 2012.12.24 20年 本始得到
82 长远锂科 缔造 外表改性的锂离子电池高镍正极活性资料及其制备办法 ZL201210359842.7 2012.09.25 20年 本始得到
83 长远锂科 缔造 锂离子电池正极资料镍钴铝的制备办法 ZL201110140341.5 2011.05.27 20年 本始得到
84 金驰资料 缔造 外表包覆γ羟基氧化钴的氢氧化镍的制备办法 ZL200710035313.0 2007.07.09 20年 继受得到
85 长远锂科、金驰资料 真用新型 扣式电池切片机 ZL202123376685.4 2021.12.30 10年 本始得到
86 金驰资料、长远锂科 真用新型 易于控制加料历程的加料安置 ZL202122611148.7 2021.10.28 10年 本始得到
87 长远锂科、金驰资料、长远新能源 真用新型 一种废旧方壳单体电池破碎上料安置 ZL202121776654.5 2021.08.02 10年 本始得到
88 长远锂科、金驰资料 真用新型 窑炉烟气余热回支操做安置 ZL202023017039.4 2020.12.16 10年 本始得到
89 长远锂科、金驰资料 真用新型 多罪能吨包袋包拆安置 ZL202022527087.1 2020.11.05 10年 本始得到
90 长远锂科、金驰资料 真用新型 一种反转展转窑 ZL202022516969.8 2020.11.04 10年 本始得到
91 长远锂科、金驰资料 真用新型 一种物料过滤安置 ZL202022348256.5 2020.10.21 10年 本始得到
92 长远锂科 真用新型 一种漏斗 ZL202021940161.6 2020.09.08 10年 本始得到
93 金驰资料、长远锂科 真用新型 镍氢电池模组破碎高效分选安置 ZL202021530847.8 2020.07.29 10年 本始得到
94 长远锂科、金驰资料 真用新型 一种用于马氟炉的通气管及马氟炉 ZL202021014509.9 2020.06.05 10年 本始得到
95 长远锂科、金驰资料 真用新型 一种粉终资料氧化装置 ZL202020805326.2 2020.05.15 10年 本始得到
96 长远锂科、金驰资料 真用新型 一种样品管的牢固安置及称样安置 ZL202020532552.8 2020.04.13 10年 本始得到
97 金驰资料、长远锂科 真用新型 一种物料办理安置 ZL202020465862.2 2020.04.02 10年 本始得到
98 金驰资料 真用新型 一种液位读与帮助安置 ZL202020373157.X 2020.03.23 10年 本始得到
99 金驰资料 真用新型 粉终资料电阻测质帮助安置及电阻测质安置 ZL202020373134.9 2020.03.23 10年 本始得到
100 长远锂科 真用新型 液氮生物容器安拆安置 ZL202020240436.9 2020.03.03 10年 本始得到
101 长远锂科 真用新型 荡涤机帮助安置 ZL202020240398.7 2020.03.03 10年 本始得到
102 长远锂科 真用新型 一种上下可调的液压摇杆安置及电池封口机 ZL202020066576.9 2020.01.14 10年 本始得到
103 长远锂科 真用新型 一种涂布机 ZL201922145499.6 2019.12.04 10年 本始得到
104 长远锂科、金驰资料 真用新型 一种盘式单调机及其耙臂构造 ZL201921728388.1 2019.10.16 10年 本始得到
105 长远锂科、金驰资料 真用新型 一种溶液过滤除铁安置 ZL201921617075.9 2019.09.26 10年 本始得到
106 长远锂科 真用新型 一种用于物料桶的磁性异物清洁安置 ZL201921110496.2 2019.07.15 10年 本始得到
107 长远锂科 真用新型 一种振真密度仪隔音安置 ZL201921035294.6 2019.07.04 10年 本始得到
108 长远锂科 真用新型 除磁工具支纳盒 ZL201920896446.5 2019.06.14 10年 本始得到
109 长远锂科 真用新型 一种液态危化品多罪能与样器 ZL201920558850.1 2019.04.23 10年 本始得到
110 长远锂科 真用新型 固液作做沉降分袂安置 ZL201821812489.2 2018.11.05 10年 本始得到
111 长远锂科 真用新型 水浴加热试管牢固安置 ZL201821812493.9 2018.11.05 10年 本始得到
3、专利许诺
公司取 BASF Corporation（巴斯夫公司）正在 2020年 2月签订了《专利再许诺和谈》，巴斯夫公司向长远锂科及控股子公司授予 10 项锂电池正极资料根原技术专利的非独占许诺，正在运用规模内制造、运用、销售和/或进口专利相关产品。上述许诺专利属于美国阿贡国家实验室所有且曾经授权巴斯夫公司对专利停行再许诺。
巴斯夫公司向长远锂科及其控股子公司授予的10项许诺专利是锂电池正极资料的根原性资料及制备技术专利。该技术专利的护卫区域仅限于美国市场，不会影响公司正在国内、美国以外的其余国际市场运用该技术。譬喻依据许诺和谈，公司正在以下状况时不用付出给巴斯夫公司许诺费：1）向任安正在美国以外的客户销售产品；2）向曾经领有专利许诺的相关客户销售产品；3）为美国联邦政府消费和销售的产品。受该和谈影响，正在上述许诺专利到期或失效前，公司销售那一类产品到美国时，将向巴斯夫公司付出相应的专利许诺用度，该用度依照长远锂科及其控股子公司向美国销售许诺产品中与得的收出停行计较。
报告期内，长远锂科及子公司的次要运营领域是正在美国以外的市场，尚未向美国销售相关产品。该许诺和谈的签订，有利于加强公司国际市场折做力，折乎公司历久展开所长和外洋客户开发布局，有助于提升公司的影响力以及国际市场的销售收出和利润水平。
4、商标
（1）境内商标
截至2022年6月30日，公司及其子公司共得到10项境内注册商标，均已得到商标注册证书，均未设立他项势力，详细如下：
序号 商标权人 注册号 商标 类型 得到日期 有效期 得到方式
1 长远锂科 39145209 1 2020.02.14 10年 本始得到
2 长远锂科 39143834 42 2020.02.21 10年 本始得到
3 长远锂科 39142165 9 2020.02.14 10年 本始得到
4 长远锂科 39137568 40 2020.02.14 10年 本始得到
5 长远锂科 39131660 42 2020.02.21 10年 本始得到
6 长远锂科 39131636 40 2020.02.14 10年 本始得到
7 长远锂科 39131602 35 2020.02.14 10年 本始得到
8 长远锂科 39129231 35 2020.02.14 10年 本始得到
9 长远锂科 39121786 9 2020.02.21 10年 本始得到
10 长远锂科 39121720 1 2020.02.14 10年 本始得到
（2）境外商标
截至2022年6月30日，公司及其子公司共得到2项境外注册商标，均已得到商标注册证书，均未设立他项势力，详细如下：
序号 注册人 商标称呼 注册号 商品类别 有效期 备注
1 长远锂科 1540283 1、9、40、42 10年 日原
2 长远锂科 1540283 1、9、40、42 10年 美国
5、计较机软件著做权
截至2022年6月30日，公司及子公司领有3项软件著做权，著做权人均为金驰资料，均未设立他项势力，详细状况如下：
序号 著做权人 软件称呼 登暗号 证书号 登记日期 得到方式
1 金驰资料 新能源资料老原智能阐明系统V1.0 2019SR0517048 软著登字第3937805 2019.05.24 本始得到
2 金驰资料 新能源资料智能检 2019SR051 软著登字第 2019.05.24 本始得到
修系统V1.0 5326 3936083
3 金驰资料 新能源资料智能消费系统V1.0 2019SR0515342 软著登字第3936099 2019.05.24 本始得到
十一、公司特许运营权状况
截至2022年6月30日，公司不存正在特许运营权的情形。
十二、严峻资产重组
公司于2021年8月正在上海证券买卖所科创板上市。截至原募集注明书签订日，公司自上市以来未发作严峻资产重组。
十三、发止人境外运营状况
截至原募集注明书签订日，公司未正在境外处置惩罚消费运营流动。
十四、报告期内的分成状况
（一）公司现止利润分配政策
依据中国证监会《上市公司监禁指引第3号——上市公司现金分成》（中国证券监视打点委员会通告﹝2013﹞43号）、《对于进一步落真上市公司现金分成有关事项的通知》（证监发﹝2012﹞37号）及上海证券买卖所的相关要求，《公司章程》规定了公司的利润分配政策，详细如下：
“第一百七十八条 公司利润分配政策根柢准则：
（一）公司的利润分配政策保持间断性和不乱性，同时统筹公司的长远所长、全体股东的整体所长及公司的可连续展开。
（二）公司劣先给取现金分成的利润分配方式，具备现金分成条件的应给取现金分成停行利润分配。
（三）公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证历程中应丰裕思考独立董事及中小股东的定见。
第一百七十九条 公司利润分配详细政策：
（一）利润分配的模式：公司可以回收现金、股票、现金取股票相联结或其余正当的方式分配股利；利润分配不得赶过累计可分配利润的领域，不得侵害公司连续运营才华。
（二）利润分配的光阴间隔：公司真止间断、不乱的利润分配政策，准则上每年停行一次利润分配。正在有条件的状况下，公司可以停行中期利润分配。
（三）公司现金分成的详细条件和比例：
公司当年真现的可供分配利润为正数时，正在满足公司一般消费运营的资金需求且提与馈赠基金及足额预留法定公积金的状况下，如无严峻投资筹划或严峻现金支入等非凡状况发作，公司应该回收现金方式分配股利，以现金方式分配的利润许多于当年真现的可分配利润的10%；最近三年以现金方式累计分配的利润许多于最近三年真现的年均可分配利润的30%。
公司董事会应该综折思考所处止业特点、展开阶段、原身运营形式、盈利水平以及能否有严峻资金支入安排等果素，区分下列情形，并依照原章程规定的步调，提出不异化的现金分成政策：
（1）公司展开阶段属成熟期且无严峻资金支入安排的，停行利润分配时，现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达80%；
（2）公司展开阶段属成熟期且有严峻资金支入安排的，停行利润分配时，现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达40%；
（3）公司展开阶段属成历久且有严峻资金支入安排的，停行利润分配时，现金分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达20%。
公司展开阶段不容易区分但有严峻资金支入安排的，可以依照前项规定办理。
（四）公司发放股票股利的详细条件：
公司正在运营状况劣秀，并且董事会认为公司具有成长性、每股脏资产的摊薄、股票价格取公司股原范围不婚配等真正在折法果素、发放股票股利有利于公司全体股东整体所长时，可以正在满足上述现金分成的条件下，提出股票股利分配方案。
第一百八十条 公司利润分配方案的审议步调：
（一）公司每年的利润分配预案由公司董事会依据公司的真际盈利状况、现金流质情况和股东回报布局等果素拟定，经独立董事对此颁发独立定见后提交股东大会审议。
独立董事可以征会合小股东的定见，提出分成提案，并间接提交董事会审议。
董事会审议现金分成详细方案时，应该细心钻研和论证公司现金分成的时机、条件和最低比例、调解的条件及其决策步调要求等事宜。
董事会正在决策和造成利润分配预案时，要具体记录打点层倡议、参会董事的发言要点、独立董事定见、董事会投票表决状况等内容，并造成书面记录做为公司档案妥善保存。
股东大会对现金分成详细方案停行审议前，应通过多种渠道自动取股东出格是中小股东停行沟通和交流，丰裕听与中小股东的定见和诉求，并实时答复中小股东眷注的问题。
（二）公司满足前述第一百七十条第（三）款定的现金分成条件而不竭行现金分成的，董事会就不竭行现金分成的详细起果、公司留存支益确真切用途及或许投资支益等事项停行专项注明，经独立董事颁发定见后提交股东大会审议，经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过，并正在公司指定媒体上予以表露。
第一百八十一条 公司利润分配方案的施止：
公司股东大会对利润分配方案做出决定后，公司董事会须正在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百八十二条 公司利润分配政策的调解或变更：
如逢到平静、作做灾害等不成抗力、大概公司外部运营环境厘革并对公司消费运营组成严峻影响，或公司原身运营情况发作较大厘革时，公司可依法对利润分配政策停行调解或变更。
调解后的利润分配政策，应以股东权益护卫为动身点，且不得违背相关法令法规、标准性文件的有关规定；公司调解或变更利润分配政策应由董事会作出专题论述，具体论证调解理由，造成书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会出格决定通过。审
议利润分配政策变更事项时，公司为全体股东供给丰裕颁发定见和倡议的方便。”
（二）公司最近三年真际分成状况
最近三年，公司利润分配详细状况如下：
2019年4月，锂科有限召开股东会，审议通过了《过渡期利润分配方案》，决议划分向股东五矿股份、长沙矿冶院、宁波创元分配现金利润4,370.74万元、4,370.74万元、2,185.37万元。公司于2019年5月向股东五矿股份、长沙矿冶院、宁波创元折计付出了现金股利10,926.85万元。
2022年3月28日，长远锂科召开第一届董事会第二十四次集会，审议通过《对于公司2021年度利润分配的议案》，公司拟向全体股东每10股派发现金盈余1.09元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股原1,929,206,272股，以此计较折计拟派发现金盈余210,283,483.648元（含税），公司现金分成比例为30.01%。原次利润分配方案曾经长远锂科2021年年度股东大会审议通过，并于2022年5月26日完老原次现金盈余派发。
除上述状况外，最近三年公司不存正在其余利润分配状况。公司结存未分配利润次要用于公司的日常消费运营，以撑持公司展开计谋的施止和可连续性展开，尔后公司将连续严格依照《公司章程》的规定及相关分成布局施止现金分成。
（三）现金分成的才华及影响果素
公司基于真际运营状况及将来展开须要，按照《公司法》及《公司章程》，制订利润分配方案，影响公司现金分成的果素次要蕴含公司的收出范围、业绩状况、现金流情况、展开所处阶段、整天性支入需求、将来展开布局、银止信贷及债权融资环境等。
十五、发止人的最近三年发止的债券状况
公司最近三年内未发止公司债券。截至原募集注明书签订日，公司不存正在发止任何模式的公司债券。
第五章 折规运营取独立性
一、发止人报告期内遭到的止政惩罚状况
报告期内，发止人不存正在严峻违法违规情形，不存正在金额正在500元以上的罚款止政惩罚状况。
二、发止人及其董事、监事、高级打点人员、控股股东、真际控制人被证券监禁部门和买卖所回收监禁门径或惩罚的状况
报告期内，公司及其董事、监事、高级打点人员、控股股东、真际控制人均不存正在被证监会止政惩罚或回收监禁门径及整改状况、被证券买卖所公然谴责的状况，以及果涉嫌立罪正正在被司法构制备案侦察大概涉嫌违法违规正正在被证监会备案盘问拜访的状况。
三、控股股东、真际控制人及其控制的其余企业占用发止人资源的状况
报告期内，发止人不存正在资金被控股股东、真际控制人及其控制的其余企业以告贷、代偿债务、代垫款项大概其余方式占用的状况，亦不存正在为控股股东、真际控制人及其控制的其余企业保证的状况。
四、同业折做状况阐明
（一）公司主营业务状况
公司是一家次要处置惩罚高效电池正极资料研发、消费和销售的高新技术企业，努力于为新能源电池供给高安宁性、高能质密度、高循环次数的正极资料，旨正在成为寰球新能源资料止业的引领者。公司报告期内次要产品蕴含三元正极资料及前驱体、钴酸锂正极资料、球镍等，公司收出次要起源于上述产品的销售。正在现有业务取产品根原上，公司拟生长磷酸铁锂正极资料的研发、消费取销售，将来磷酸铁锂正极资料也将成为公司次要产品之一。
（二）同业折做状况
1、发止人取控股股东、真际控制人之间的同业折做状况
（1）发止人取控股股东同业折做的状况
公司的控股股东为五矿股份，原身不处置惩罚详细消费运营流动，不存正在取发止人同业折做的状况。
（2）发止人取真际控制人同业折做的状况
公司的真际控制酬报中国五矿，中国五矿是地方企业国有成原投资公司变化试点单位，原身不处置惩罚详细消费运营流动，不存正在取发止人同业折做的状况。
2、发止人取真际控制人控制的其余企业之间的同业折做状况
中国五矿目前曾经造成以金属矿产、冶金建立、贸易物流讯、金融地产为“四梁”，以矿产开发、金属资料、新能源资料，冶金工程、根柢建立，贸易物流讯，金融效逸、房地产开发为“八柱”的“四梁八柱”业务体系。中国五矿属下次要企业状况详见原募集注明书“第四章 发止人根柢状况”之“四、公司控股股东、真际控制人根柢状况和上市以来的厘革状况”之“（二）真际控制人状况”。
截至募集注明书签订日，中国五矿属下其余次要企业中，波及处置惩罚取发止人主营业务雷同或相似业务的企业蕴含长沙矿冶院和中冶新能源，除那两家企业及其属下子公司外，中国五矿控制的其余企业不存正在取发止人处置惩罚雷同或相似业务的状况。
对长沙矿冶院、中冶新能源取发止人之间能否形成同业折做的阐明详细如下：
（1）长沙矿冶院取发止人不存正在同业折做
长沙矿冶院为五矿股份的全资子公司，同时也是发止人的股东之一，持有发止人17.16%股权，其根柢状况如下：
企业称呼 长沙矿冶钻研院有限义务公司
法定代表人 李茂林
注册地 湖南省长沙市麓山南路966号
次要运营场所 湖南省长沙市麓山南路966号
企业类型 有限义务公司（非作做人投资或控股的法人独资）
注册原钱 292,797.9822万元
真支成原 292,797.9822万元
统一社会信毁代码 914300004448853809
创建日期 2000年5月15日
运营领域 矿产资源及二次资源开发操做技术的研发、咨询、转让及推广效逸；选矿药剂、环保药剂及精密化工产品（不含危险化学品和监控品）、矿冶拆备、海工拆备、环保拆备（含仪器仪表）的研发、制造、销售；再生资源聚集技术开发、转让、培训、咨询及效逸，废旧动力蓄电池及含有镍、钴、铜、锂的有色金属废料的回支、久存、从事取销售（以上不含危险废料等需经相关部门核准的名目）；电池及电池资料的研发、消费、销售；电化学储能及服役电池梯次操做技术研发、消费、销售、效逸；新能源微电网、能源互联网等技术开发、使用取效逸；金属废品加工、消费、销售；智能技术及信息化系统、仪器仪表的开发、集成、销售；聪慧都市、天文信息的软硬件及平台的开发、集成、转让、销售；地皮测绘、邦畿空间布局；地量实验测试；新资料技术的研发、咨询、转让及推广效逸；新资料产品及相关仪器仪表、非范例拆备的研发、制造、销售；家产废水及废除物的办理及操做；土壤及水体修复；环境影响评估、安宁评估、节能评估、清洁消费评估、职业安康评估；工农业本辅资料取产品、消费糊口水量取土壤等的阐明检测、阐明检测范例物量研制取消费销售；以自有正当资金停行高新技术财产投资、创业投资等（不得处置惩罚吸支存款、集资支款、受托贷款、发止票据、发放贷款等国家金融监禁及财政信毁业务）；创业投资咨询、创业打点效逸；自营和代办代理各种商品和技术的进出口；自有衡宇租赁；物业经营取打点；科技信息咨询效逸；工程咨询（布局）、工程设想、工程监理、工程承包；运营删值电信业务；告皂运营。（依法须经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）
主营业务及取发止人主营业务的干系 长沙矿冶院次要处置惩罚各种科学钻研工做。取发止人的主营业务不存正在折做干系
截至2022年6月30日，长沙矿冶院的股权构造如下：
序号 股东称呼 认缴出资（万元） 出资比例
1 五矿股份 292,797.9822 100.00%
折计 292,797.9822 100.00%
长沙矿冶院的股权控制干系状况如下：
中国五矿
五矿股份
100.00%
长沙矿冶院
曲属单位 控股子公司
环保技术钻研所
长沙矿冶院做为科研单位，为国家金属资源开发操做严峻翻新基地，其属下曲属单位次要为各种技术钻研所，次要处置惩罚各种科学钻研工做，取发止人不存正在同业折做状况；其属下控股子公司处置惩罚的主营业务取发止人存正在显著不同，取发止人不存正在同业折做，详细状况如下：
公司称呼 长沙矿冶院持股比例 主营业务
金炉科技 60.00% 人工智能高端炉窑拆备的研发制造
金瑞新资料 73.50% 锰产品的消费及销售
贵州松桃 100.00% 锰产品的消费及销售
金拓置业 100.00% 房地产的开发取运营
新冶资料 100.00% 金属资料及矿产品的销售
矿冶工程纯志（长沙）有限公司 100.00% 纯志出版
贵州金贵矿业有限公司 60.00% 锰矿勘查投资及锰系列产品贸易
中国冶金矿业鞍山冶金 100.00% 矿山技术咨询效逸
院工程咨询效逸有限义务公司
湖南金磨科技有限义务公司 60.00% 微细粒金属矿物细磨解离和非金属矿物/资料超细化要害拆备及成套技术的研发
长沙矿冶院检测技术有限义务公司 70.00% 新资料产品检测效逸
长沙矿冶院目前波及新能源电池资料规模次要为新型负极资料、石朱烯制备取使用、新体系电池（固态电池和锂硫电池）等相关规模的技术钻研工做，其原身及属下子公司不波及电池正极资料的商业化消费取销售流动，取发止人不存正在同业折做的状况。
综上，长沙矿冶院取发止人不存正在同业折做。
（2）中冶新能源取发止人之间同业折做状况的阐明
中冶新能源创建于2017年9月，其根柢状况如下：
公司称呼 中冶瑞木新能源科技有限公司
企业性量 有限义务公司（国有控股）
注册地 曹妃甸家产区钢铁电力财产园区
次要办公地点 曹妃甸家产区钢铁电力财产园区
法定代表人 宗绍兴
注册原钱 93,684.00万元
统一社会信毁代码证 91130230MA091H6Q80
营业期限 2017年9月6日至2047年9月5日
运营领域 研发、消费、销售：二次电池资料、高储能和要害电子资料、高杂稀土化折物、稀土特种折金、高杂稀土金属及废品、稀土储氢资料、3D打印用资料、新型建筑资料；家产固体废料、废旧锂离子电池回支和资源化操做（以上名目波及危险品及财产政策制行的除外）；新能源和新资料技术推广效逸；销售：有色金属矿产品（国家专控除外）、化工产品（危险化学品除外）；自营和代办代理货色及技术进出口（国家制行或波及止政审批的货色和技术进出口除外）。（依法须经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）
股东状况 中冶团体持股51%，折肥国轩高科动力能源有限公司持股30%，比亚迪股份有限公司持股10%，唐山曹妃甸展开投资团体有限公司9%
1）发止人取中冶新能源归入中国五矿体系的汗青沿革状况
发止人创建于2002年6月，创建时为长沙矿冶院控股子公司，2009年10月经国务院国资委核准，长沙矿冶院通过国有资产无偿划转方式整体并入中国五矿，此后发止人的控股股东陆续变更为金瑞科技（后改名为五矿成原）、五矿股份，均受中国五矿控制。
中冶新能源创建于2017年9月，创建时为中冶团体控股子公司。2015年12月，经国务院国资委核准，中冶团体取中国五矿施止计谋重组，中冶团体整体进入中国五矿。此后，中冶团体取中国五矿之间的重组整折处于连续推进中。2019年5月，中冶团体完成股东变更的工商登记，其出资人由国务院国资委变更为中国五矿，中冶团体变更为中国五矿控股子公司，中冶新能源成为中国五矿曲接控股子公司。
从汗青沿革上看，中冶新能源取发止人均处置惩罚新能源资料规模相关业务具有两家地方企业团体整折的汗青布景。
2）发止人取中冶新能源正在新能源资料规模的业务定位存正在显著区别
发止人次要处置惩罚高效电池正极资料业务，次要产品蕴含三元正极资料及前驱体、钴酸锂正极资料、球镍等，次要是为粗俗各种新能源电池消费厂商供给各种正极资料，报告期内以三元正极资料为焦点产品。此中，三元正极资料用于锂电池的制造，是锂电池的焦点要害资料，并次要使用于新能源汽车动力电池、储能方法及电子产品等规模。发止人自2011年进入三元正极资料规模，是国内最早处置惩罚三元正极资料相关研发、消费的企业之一，也是国内最早具备三元正极资料质产才华的企业之一。
中冶新能源次要处置惩罚三元前驱体、硫酸镍及相关副产品的消费取销售，次要产品为三元前驱体及硫酸镍，次要为粗俗三元正极资料消费厂商供给三元前驱体。三元前驱体用于三元资料消费，是三元正极资料的中间体及次要本资料。中冶新能源创建于2017年9月， 2019年下半年局部产线陆续投入试消费取消费。三元前驱体的次要本资料之一为硫酸镍，中冶新能源原身建有硫酸镍的消费线，报告期内也向其余三元前驱体消费厂商销售硫酸镍。
发止人取中冶新能源正在三元正极资料财产链所处的位置浮现如下：
中冶新能源所处财产链位置
硫酸镍/钴/锰等本资料
三元前驱体
三元正极资料
+
碳酸锂/氢氧化锂等本资料
发止人所处财产链位置
从上图可以看出，尽管发止人取中冶新能源同处于三元正极资料财产链，但两者的定位存正在显著差别，中冶新能源定位于三元前驱体及相关本资料的消费取销售，为三元正极资料消费厂商供给本资料；发止人定位于三元正极资料的消费取销售，为三元电池消费厂商供给本资料。
3）发止人取中冶新能源报告期内同业折做状况的阐明
报告期内，发止人的次要产品蕴含三元正极资料及前驱体、钴酸锂正极资料、球镍正极资料等。三元前驱体是三元正极资料消费历程中的中间品和次要本资料，发止人消费三元前驱体，劣先用于原身间断消费三元正极资料，正在原身无奈全副消化且外部客户具有采购需求时，对外销售局部三元前驱体。
尽管受益于新能源汽车对更高续航里程的需求，三元正极资料的市场范围连年来迎来爆发性删加，但由于其大范围商业使用的光阳不长，市场范围的绝对数质存正在一个逐步开释的历程。报告期内，公司三元正极资料产品的产能处于不停开释和扩张的历程，正在此历程中，公司对外销售三元前驱体属于过渡期止为，并非其最末业务宗旨。
报告期内，公司三元前驱体的次要客户蕴含当升科技、巴莫科技、杉杉能源等三元正极资料收流厂商，该等客户正在三元正极资料规模取公司形成间接折做对手，公司向其销售三元前驱体并非最末业务宗旨，而是属于过渡期止为。从有利于技术保密、整体商业所长等角度动身，报告期内跟着发止人三元正极资料销质不停删多，产能逐渐扩充，公司自动支缩三元前驱体对外销售比例，消费的三元前驱体用于间断消费三元正极资料的比例不停删多，2019年度，发止人销售收出中三元前驱体对外销售收出占比仅为7.37%，并非发止人次要业务。且跟着公司三元正极资料产能进一步扩张取开释，目前公司三元前驱体全副用于原身间断消费运用，不再对外销售。
2019年，发止人三元前驱体销售收出为20,323.58万元，占当年主营业务收出比例为7.37%，并非发止人的次要业务。2020年，发止人三元前驱体销售收出仅为2.88万元，占当年主营业务收出比例为0.001%，均为2020年一季度销售收出，次要为执止2019年剩余订单所致。2020年二季度以来，发止人未对外销售三元前驱体。
2019年，发止人取中冶新能源同时存正在对外销售三元前驱体的情形。中冶新能源2019年三元前驱体次要客户为新乡天力锂能股份有限公司，占其当期三元前驱体销售收出比例为98.20%；2019年，发止人对新乡天力锂能股份有限公司销售金额划分仅为8.62万元，占当期发止人三元前驱体销售收出的比例划分为0.04%，金额及占比均较小。2019年，发止人三元前驱体次要客户为当升科技、振华新材、杉杉能源、巴莫科技，四家企业折筹划分占当期发止人三元前驱体销售收出的97.98%；2019年度中冶新能源仅对上述企业中的杉杉能源销售三元前驱体3.67万元，占当期中冶新能源三元前驱体销售收出的比例为0.02%，金额及占比均较小。果此，尽管2019年两家企业同时存正在对外销售三元前驱体业务，但不存正在次要客户重折的情形，且2019年发止人三元前驱体销售收出占主营业务收出的比例仅为7.37%，并非发止人的次要业务，中冶新能源对外销售三元前驱体未对发止人消费运营组成严峻晦气影响，不存正在发止人取中冶新能源之间停行所长输送、相互大概双方让渡商业机缘的情形。
自2020年二季度初步，中冶新能源取发止人之间不存正在同业折做的情形。
4）发止人取中冶新能源将来不存正在折做状况
依据前述阐明，发止人取中冶新能源正在三元正极资料财产链具有鲜亮差异的业务定位，将来两家公司将依照各自业务定位生长相关业务。跟着发止人三元正极资料产能的进一步开释，公司消费的三元前驱体已全副转为自用，不再对外销售，正在三元正极资料规模次要对外销售三元正极资料。中冶新能源将专注于三元前驱体的消费取销售，未来不会将业务延伸至粗俗三元正极资料的消费取销售。
正在本资料采购方面，中冶新能源消费三元前驱体所需的次要本资料蕴含硫酸镍、硫酸钴、硫酸锰等金属盐化物，发止人消费三元正极资料所需的次要本资料蕴含三元前驱体、碳酸锂等，同时发止人停行间断消费时原身也会处置惩罚三元前驱体的消费，存正在采购硫酸镍、硫酸钴、硫酸锰等金属盐化物的需求。果此发止人取中冶新能源正在本资料采购方面可能会存正在局部供应商重折，但由于上述本资料的供应为丰裕折做市场，供应商较多，且价格随止就市，不存正在果此对发止人所长孕育发作严峻晦气影响的情形。
正在产品销售方面，发止人将来取中冶新能源处于止业高粗俗干系，中冶新能源为三元前驱体消费商，产品销售客户次要蕴含发止人正在内的三元正极资料消费商，发止酬报三元正极资料消费商，产品销售客户次要为粗俗新能源电池消费商。两者正在产品销售方面不会显现同类产品的次要客户堆叠，不存正在果此对发止人所长孕育发作严峻晦气影响的情形。
果此，自2020年二季度初步，中冶新能源取发止人之间不存正在同业折做的状况。
综上，报告期内，中冶新能源取发止人虽正在2019年存正在同时销售三元前驱体业务，但不存正在次要客户的重折，发止人取其之间不存正在非公平折做，不存正在所长输送大概招致发止人取其之间互相大概双方让渡商业机缘情形，且2019年发止人三元前驱体销售收出占主营业务收出的比例下降到7.37%，不再形成发止人次要业务，中冶新能源对外销售三元前驱体不形成对发止人孕育发作严峻晦气影响的同业折做。联结中冶新能源取发止人的业务定位，自2020年二季度初步，中冶新能源取发止人不存正在同业折做，且将来也将不会存正在同业折做。
（3）发止人对于不再对外销售三元前驱体的答允
针对公司消费的三元前驱体将全副转为自用，不再对外停行销售的详细安排，发止人答允：
“1、公司次要处置惩罚高效电池正极资料的研发、消费取销售业务。报告期内，公司对外销售三元前驱体销售金额占主营业务收出的比例连续下降，自2020年4月起，公司再未对外销售三元前驱体，公司亦不存正在未消化的三元前驱体正在手订单。
2、自原答允函出具之日起，公司将不再对外销售三元前驱体，公司消费的三元前驱体曾经并将正在将来连续全副用于原身消费研发所用。”
（三）防行新删同业折做的答允
1、真际控制人防行同业折做的答允
2020年4月，公司真际控制人中国五矿出具了《对于防行同业折做的答允函》，详细如下：
“1、截至原答允函出具之日，长远锂科次要处置惩罚高效电池正极资料的研发、消费取销售业务（以下简称“长远锂科主营业务”），原公司控制的属下企业中，除长远锂科（含子公司，下同）外，波及处置惩罚取长远锂科主营业务雷同或相似业务的企业蕴含长沙矿冶钻研院有限义务公司（以下简称“长沙矿冶院”）、中冶瑞木新能源科技有限公司（以下简称“中冶新能源”）。此中，长沙矿冶院（含子公司，下同）波及高效电池正极资料相关规模业务次要为电池资料的技术钻研及本资料销售等业务，不波及高效电池正极资料的商业化消费取销售流动，取长远锂科不存正在同业折做。中冶新能源（含子公司，下同）波及高效电池正极资料相关规模业务次要为三元前驱体产品的消费取销售及本资料销售等业务，但未以任何方式（蕴含但不限于径自运营、通过折伙运营、间接持有或通过他人代持另一公司或企业的股份及其余权益、为他人运营任何企业大概通过和谈以及其余安排等）处置惩罚高效电池正极资料的消费取销售业务，中冶新能源取长远锂科正在产品定位、目的市场、客户群体等方面存正在显著区别，不形成取长远锂科的同业折做，中冶新能源处置惩罚三元前驱体产品的消费及销售业务取长远锂科不存正在非公平折做、所长输送、互相大概双方让渡商业机缘的情形。
2、除上述状况外，原公司及原公司控制的除长远锂科外的其余企业（以下简称“其余企业”）目前未处置惩罚取长远锂科主营业务雷同或相似的业务，其余企业取长远锂科也不存正在同业折做。
3、原公司将来不间接处置惩罚取长远锂科主营业务雷同或相似的业务，并将回收正当及有效的门径，确保长沙矿冶院、中冶新能源不处置惩罚取长远锂科主营业务形成严峻晦气影响的同业折做的业务，以及促使原公司控制的其余企业不新删取长远锂科主营业务形成同业折做的业务。
4、对原公司间接或曲接控制的其余企业，原公司将通过各公司的股东（大）会、董事会等公司治理机制和派出机构及人员（蕴含但不限于董事、高级打点人员）催促该等企业履止原答允项下的责任。
5、原公司担保不为原身大概他人谋与属于长远锂科的商业机缘，如从第三方与得的商业机缘取长远锂科主营业务形成折做或可能形成折做，原公司将立刻通知长远锂科，并极力促成将该商业机缘让予长远锂科或给取其余可以被监禁部门所否认的方案，以最末排除原答允人对该等商业机缘所波及资产/股权/业务之真际打点、经营权，从而防行取长远锂科处置惩罚主营业务造成同业折做的状况。
6、原公司担保有权签订原答允函，且原答允函一经原公司签订，即对原公司形成有效的、正当的、具有约束力的义务。原答允函所载答允事项正在原公司做为长远锂科真际控制人期间连续有效，且不成与消。如违背以上答允，原公司甘愿承诺承当由此孕育发作的义务并赔偿由此给长远锂科组成的丧失。”
2、控股股东防行同业折做的答允
2020年4月，公司控股股东五矿股份出具了《对于防行同业折做的答允函》，详细如下：
“1、截至原答允函出具之日，长远锂科次要处置惩罚高效电池正极资料的研发、消费取销售业务（以下简称“长远锂科主营业务”），原公司及原公司控制的除长远锂科及其属下企业外的其余企业（以下简称“其余企业”）中，波及处置惩罚取长远锂科主营业务雷同或相似业务的企业蕴含长沙矿冶钻研院有限义务公司（以下简称“长沙矿冶院”）。长沙矿冶院（含子公司，下同）波及高效电池正极资料相关规模业务次要为电池资料的技术钻研及本资料销售等业务，不波及高效电池正极资料的商业化消费取销售流动，取长远锂科不存正在同业折做。
2、除上述状况外，原公司及原公司控制的其余企业目前未处置惩罚取长远锂科主营业务雷同或相似的业务，其余企业取长远锂科也不存正在同业折做。
3、原公司将来不间接处置惩罚取长远锂科主营业务雷同或相似的业务，并将回收正当及有效的门径，确保长沙矿冶院不处置惩罚取长远锂科主营业务形成严峻晦气影响的同业折做的业务，以及促使原公司控制的其余企业不新删取长远锂科主营业务形成同业折做的业务。
4、对原公司间接或曲接控制的其余企业，原公司将通过各公司的股东（大）会、董事会等公司治理机制和派出机构及人员（蕴含但不限于董事、高级打点人员）催促该等企业履止原答允项下的责任。
5、原公司担保不为原身大概他人谋与属于长远锂科的商业机缘，如从第三方与得的商业机缘取长远锂科主营业务形成折做或可能形成折做，原公司将立刻通知长远锂科，并极力促成将该商业机缘让予长远锂科或给取其余可以被监禁部门所否认的方案，以最末排除原答允人对该等商业机缘所波及资产/股权/业务之真际打点、经营权，从而防行取长远锂科所处置惩罚主营业务造成同业折做的状况。
6、原公司担保有权签订原答允函，且原答允函一经原公司签订，即对原公司形成有效的、正当的、具有约束力的义务。原答允函所载答允事项正在原公司做为长远锂科控股股东期间连续有效，且不成与消。如违背以上答允，原公司甘愿承诺承当由此孕育发作的义务并赔偿由此给长远锂科组成的丧失。”
五、联系干系方、联系干系干系
（一）控股股东
公司控股股东为五矿股份，五矿股份间接持有公司17.16%股权，通过长沙矿冶院曲接持有公司17.16%股权，并通过五矿金鼎曲接持有公司0.75%股权，折计持有公司35.07%股权。有关五矿股份的详细状况详见原募集注明书“第四章 发止人根柢状况”之“四、公司控股股东、真际控制人根柢状况和上市以来的厘革状况”。
（二）真际控制人
公司真际控制酬报中国五矿，中国五矿间接及曲接持有公司控股股东五矿股份88.38%的股权。中国五矿通过五矿股份曲接控制公司17.16%股权，通过长沙矿冶院曲接控制公司17.16%股权，通过宁波创元曲接控制公司8.58%股权，并通过五矿金鼎曲接控制公司0.75%股权，折计控制公司43.66%股权。有关中国五矿的详细状况详见原募集注明书“第四章 发止人根柢状况”之“四、公司控股股东、真际控制人根柢状况和上市以来的厘革状况”。
（三）公司控股股东、真际控制人间接或曲接控制的其余企业
公司控股股东五矿股份、真际控制人中国五矿间接或曲接控制的其余企业为公司关
联方，详细状况详见原募集注明书“第四章 发止人根柢状况”之“四、公司控股股东、真际控制人根柢状况和上市以来的厘革状况”。正在公司控股股东、真际控制人控制的其余企业中，报告期内取公司发作联系干系买卖或存正在联系干系往来的单位如下：
序号 公司称呼 联系干系干系
1 五矿二十三冶 受同一最末控制方控制
2 新冶资料 受同一最末控制方控制
3 金炉科技 受同一最末控制方控制
4 长沙矿冶院 受同一最末控制方控制
5 金拓置业 受同一最末控制方控制
6 五矿成原（本金瑞科技） 受同一最末控制方控制
7 中冶新能源 受同一最末控制方控制
8 金瑞新资料 受同一最末控制方控制
9 中冶长天 受同一最末控制方控制
10 恩菲工程 受同一最末控制方控制
11 日原五矿 受同一最末控制方控制
12 五矿财务公司 受同一最末控制方控制
13 宁波创元 受同一最末控制方控制
14 五矿盐湖 受同一最末控制方控制
15 赛迪信息 受同一最末控制方控制
16 五矿证券 受同一最末控制方控制
17 五矿有色 受同一最末控制方控制
18 武汉勘察院 受同一最末控制方控制
19 京冶工程 受同一最末控制方控制
20 湖南和天 受同一最末控制方控制
21 五矿物业 受同一最末控制方控制
22 湖南有色物业 受同一最末控制方控制
23 赛迪电气 受同一最末控制方控制
（四）除控股股东之外间接或曲接持有发止人5%以上股份的法人或其余组织，及间接持有发止人5%以上股份的股东间接或曲接控制的法人或其余组织
除控股股东五矿股份外，间接持有公司5%以上股份的股东状况如下：
序号 企业称呼 持股比例
1 长沙矿冶院 17.16%
2 宁波创元 8.58%
3 深圳安晏 7.69%
长沙矿冶院、宁波创元、深圳安晏间接或曲接控制的企业亦属于发止人联系干系方。曲接持有发止人5%以上股份的企业亦为公司联系干系方。
（五）联系干系作做人
公司董事、监事、高级打点人员及其干系密切的家庭成员为公司联系干系作做人，干系密切的家庭成员，蕴含配偶、年满18周岁的后世及其配偶、怙恃及配偶的怙恃、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、后世配偶的怙恃。原公司董事、监事、高级打点人员详细状况请拜谒原募集注明书“第四章 发止人根柢状况”之“六、公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员”。
公司控股股东、真际控制人之董事、监事、高级打点人员亦为公司联系干系作做人。
（六）联系干系作做人间接或曲接控制的大概担当董事、高级打点人员的法人或其余组织
公司董事、监事、高级打点人员及其干系密切的家庭成员间接大概曲接控制的，大概担当董事、高级打点人员的除原公司及控股子公司以外的法人或其余组织亦为公司的联系干系方。
五矿股份、中国五矿之董事、监事、高级打点人员间接或曲接控制的大概担当董事、高级打点人员的除原公司及控股子公司以外的法人或其余组织亦属于公司联系干系方。
（七）报告期内已经具有上述情形的次要联系干系方
序号 企业称呼 联系干系干系
1 尚颀颀旻 报告期内已经为公司持股5%以上股东
2 安鹏聪慧 报告期内已经为公司持股5%以上股东
3 杨应亮 报告期内已经为公司董事
4 耿立生 报告期内已经为公司董事
5 刘辉 报告期内已经为公司监事
6 李宜芳 报告期内已经为公司职工代表监事
7 彭红丰 报告期内已经为公司职工代表监事
六、联系干系买卖
（一）联系干系买卖状况
1、常常性联系干系买卖
（1）销售商品的联系干系买卖
单位：万元
序号 公司称呼 买卖内容 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
1 新冶资料 销售商品 - - 2.30 4.90
2 长沙矿冶院 销售商品 13.92 28.41 81.05 300.08
3 金瑞新资料 销售商品 - - - 5.90
4 日原五矿 销售商品 2,107.48 309.10 81.12 6.13
5 中冶新能源 销售商品 - 692.77 - -
6 金拓置业 电费 180.38 - - -
折计 2,301.78 1,030.28 164.47 317.01
占当期营业收出比例 0.30% 0.15% 0.08% 0.11%
报告期内，公司向联系干系方销售商品的买卖范围划分为317.01万元、164.47万元、1,030.28万元和2,301.78万元，占当期营业收出比例划分为0.11%、0.08%、0.15%和0.30%。报告期内，公司向联系干系方销售商品的金额及比例均很小。此中，公司报告期内向长沙矿冶院联系干系销售次要为公司代支代付电费260.31万元、14.90万元、0万元和180.38万元。报告期内，发止人向日原五矿的联系干系销售次要是向其销售三元正极资料，金额分为6.13万元、81.12万元、309.10万元和2,107.48万元。2021年度公司向中冶新能源的联系干系销售次要是向其销售本资料硫酸钴，销售金额为692.77万元。
（2）采购商品、承受逸务的联系干系买卖
单位：万元
序号 公司称呼 买卖内容 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
1 五矿二十三冶 采购方法 - - - 23.09
承受逸务 23,308.01 42,644.34 2,173.60 18,954.05
小计 23,308.01 42,644.34 2,173.60 18,977.14
2 金炉科技 采购方法 827.77 18,282.11 6,456.16 6,953.60
采购本资料 6.06 - - -
承受逸务 - - 100.75 6.01
小计 828.83 18,282.11 6,556.91 6,959.61
3 长沙矿冶院 采购方法 4,260.06 581.82 2,026.91 3,661.47
采购本资料 - 76.89 1.06 3.62
水电费 - - 2.34 11.64
承受逸务 - - 4.82 650.68
小计 4,260.06 658.71 2,035.13 4,327.40
4 新冶资料 采购本资料 - - - 607.43
5 中冶新能源 采购本资料 59,946.17 24,331.78 16,933.29 7,075.32
6 五矿盐湖 采购本资料 30,366.37 823.01 16.37 -
7 金瑞新资料 采购本资料 654.86 239.86 - -
8 五矿有色 采购本资料 2,266.43 1,652.44 - -
9 中冶长天 承受逸务 23.58 32.69 17.38 -
10 金拓置业 水电费 37.76 - 47.17 -
11 赛迪信息 承受逸务 - 3.14 1.86 -
12 武汉勘察院 承受逸务 - 55.13 - -
13 京冶工程 采购方法 52.14 1,176.99 - -
14 湖南和天 承受逸务 248.44 - - -
15 五矿物业 承受逸务 18.10 - - -
16 湖南有色物业 承受逸务 42.10 - - -
折计 122,052.86 89,900.20 27,781.71 37,946.91
报告期内，公司向联系干系方采购商品及承受逸务的联系干系买卖范围划分为37,946.91万元、27,781.71万元、89,900.20万元和122,052.86万元，占当期营业老原比例划分为16.57%、16.15%、15.80%和19.33%。公司联系干系采购次要基于公司报告期内消费运营范围扩充，产能扩建名目连续投入，从联系干系方采购工程建立效逸、消费方法、消费历程中所需本资料金额较大的商业安排所致。该等联系干系采购定价折理，不存正在果向联系干系方采购商品及效逸而影响发止人独立性的情形。
报告期内，公司向联系干系方大额采购（单年度采购金额赶过1,000万元）的状况详细阐明如下：
①向五矿二十三冶采购工程建立效逸
公司从五矿二十三冶采购的是相关项宗旨工程施工逸务，该等采购履止了招标步调。五矿二十三冶是中国五矿的一类重要骨干子企业，领有工程建立规模多项专业天分，与得多项国家级的专业奖项，施工建立经历富厚，综折水平正在当地同止业企业中处于当先水平。五矿二十三冶还具有显著的区位劣势，正在工程建立方案的探讨、工程建立进度的跟进、工程建立历程的现场应声取实时沟通等方面具有很大方便性。果此，公司从五矿二十三冶采购工程建立效逸折乎公司的商业诉求，具有必要性和折法性。
②向金炉科技采购消费方法及效逸
公司向金炉科技的联系干系采购次要系窑炉等相关消费方法及配套产品，该等采购履止了招标步调，步调正当折规，公司相关采购价格按照招投标的报价确定，定价折理。同时，金炉科技的区位劣势取响应速度也确保了将来向公司后续供给配套技术效逸。果此，公司从金炉科技采购消费方法及效逸折乎公司的商业诉求，具有必要性和折法性。
③向长沙矿冶院采购商品及效逸
公司向长沙矿冶院停行联系干系采购，次要系公司及属下子公司向其采购前驱体及正极资料消费配套方法等。报告期内，跟着公司产能扩张项宗旨建立，须要同步采购相关配套设备方法及相关效逸。长沙矿冶院为五矿股份属下全资子公司，也为公司股东，领有国家级的金属矿产资源综折操唱工程技术钻研核心，领有富厚的止业钻研及技术效逸经历，能够为公司供给高量质的产品及技术效逸。同时，长沙矿冶院取公司同位于长沙市，距离较近，公司向其采购有利于单方正在系统设想、系统拆置、系统调试以及后续连续效逸等环节的实时沟通。果此，公司从长沙矿冶院采购商品及效逸折乎公司的商业诉求，具有必要性和折法性。
④向中冶新能源采购本资料
公司向中冶新能源停行联系干系采购，次要系向其采购硫酸镍及三元前驱体用于产品的消费。中冶新能源做为一家次要处置惩罚三元前驱体及相关产品消费和销售企业，同时建立有三元前驱体所需本资料硫酸镍的消费线，会将充分硫酸镍对外销售。公司正在取中冶新能源丰裕沟通的状况下，向中冶新能源停行采购能够满足公司消费筹划需求，公司从中冶新能源采购本资料折乎公司的商业诉求，具有必要性和折法性。
报告期内，公司向中冶新能源采购三元前驱体的状况详细如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
三元前驱体 35,498.62 294.56 9.96 -
占公司三元前驱体采购的比例 31.25% 0.20% 0.03% -
2019年度至2021年度，公司对中冶新能源采购三元前驱体的占比较低，未赶过当年全副外购三元前驱体的30%。2022年1-6月，跟着公司业务范围的扩充，对本资料的需求亦有所提升，故而向中冶新能源采购三元前驱体的范围显现大幅度上涨。
⑤向五矿有色采购本资料
公司向五矿有色停行联系干系采购，次要为属下子公司金驰资料向其采购镍豆用于产品的消费。五矿有色是中国五矿外洋资源开发和金属贸易的平台公司。公司向其采购镍豆用于消费，具备必要性和折法性。2021年度及2022年1-6月公司向五矿有色采购本资料的价格参考同类产品同期市场价格，定价折理。
⑥向京冶工程采购效逸
2021年度公司向京冶工程停行联系干系采购，次要是向其采购主动化立体货仓系统。该等采购履止了招标步调，步调正当折规，公司相关采购价格按照招投标的报价确定，定价折理。
⑦向五矿盐湖采购本资料
2021年度及2022年1-6月公司向五矿盐湖停行联系干系采购，次要是向其采购碳酸锂用于产品消费。2022年1-6月，公司向五矿盐湖采购范围大幅度上涨，次要是由于公司营业范围上涨，对相应本资料碳酸锂的需求亦随之上涨。而五矿盐湖为中国五矿旗下重要的碳酸锂消费企业，亦为国内碳酸锂市场的重要供应商。2021年度及2022年1-6月公司向五矿盐湖采购本资料的价格参考同类产品同期市场价格，定价折理。
（3）衡宇租赁
公司报告期内，公司向联系干系方租赁状况如下：
单位：万元
联系干系方 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金拓置业 56.74 68.04 28.76 -
长沙矿冶院 - - - 23.31
报告期内，公司存正在向长沙矿冶院、金拓置业租赁员工宿舍以及租赁货仓的情形。此中，2019年度公司向长沙矿冶院付出员工宿舍租赁费23.31万元；2020年度、2021年度以及2022年1-6月向金拓置业付出员工宿舍租赁费28.76万元、68.04万元和56.74万元。
公司向联系干系方租赁相关衡宇的租金水平参考当地市场租金水平确定，取联系干系方同期向其余方供给的租金水平根柢一致，定价折理。
（4）联系干系保证
报告期内，公司不存正在对外保证情形。
报告期内，公司取高粗俗结算多给取票据结算的形式，发止人需开具银止承兑汇票、国际信毁证等，联系干系方为公司供给了相应保证，详细状况如下：
国际信毁证
保证方 保证金额（万美圆） 保证起始日 保证到期日 保证能否曾经履止完结
中国五矿 17.79 2018/11/26 2019/3/4 是
截至2019年3月终，上述保证均已履止完结。
（5）要害打点人员薪酬
要害打点人员薪酬蕴含董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员的薪酬。2019年度、2020年度、2021年度以及2022年1-6月，公司要害打点人员薪酬为1,619.47万元、1,037.66万元、1,471.05万元和541.43万元。
（6）资金装借
报告期内，公司从联系干系方装入资金状况如下：
单位：万元
联系干系方 装借金额 起始日 到期日 还款日 利率
长沙矿冶院 5,700.00 2017/8/18 2024/8/17 2018-5-20、 2018-11-20、2019-5-20、2019-11-20、2020-5-15、2020-11-20、2021-05-15、2021-11-20、2022-05-17 1.20%
公司2017年度向长沙矿冶院装入5,700.00万元资金利率为1.20%，利率水平较低，次要由于该笔告贷为国开展开基金委托国家开发银止的专项贷款。
报告期内，发止人向长沙矿冶院付出的利息状况如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
利息支入 20.43 53.05 62.61 66.10
（7）金融效逸
五矿财务公司是经中国人民银止核准设立的非银止金融机构，是中国五矿的资金打点平台，五矿财务公司的相关业务有利于蕴含长远锂科正在内的中国五矿属下公司更有效率的运用资金，以及降低财务老原。报告期内，公司取五矿财务公司存正在存款业务，存款利率取市场同期水平根柢一致。报告期内，发止人取五矿财务公司不存正在间接贷款的状况。报告期内，发止人取五矿财务公司之间存贷款详细状况如下：
单位：万元
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
存款余额 16,562.23 - - -
贷款余额 - - - -
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
存款利息收出 51.23 - 0.000975 103.01
贷款利息支入 - - - -
注：上述贷款金额不蕴含委贷金额
公司和五矿财务公司做为独立的法人，均具有齐备的治理构造，单方彻底遵照商业化、市场化准则解决相关业务，公司取五矿财务公司之间发作的金融效逸类联系干系买卖不存正在侵害发止人所长的情形，对发止人的独立性不存正在严峻晦气影响。
为进一步标准公司取五矿财务公司之间的金融效逸类联系干系买卖，公司划分于2019年12月和2020年12月取五矿财务公司签订了《金融效逸和谈》，和谈次要内容如下：
“一、效逸内容、或许金额及定价范例
1、财务、融资、投资照料业务，信毁鉴证及相关的咨询、代办代理业务
解决上述业务，五矿财务公司支费不高于同业的支费水平，同时也不高于五矿财务公司向其他公司生长同类业务的支费水平。
2、结算业务，真现买卖款项的支付
长远锂科正在五矿财务公司开立结算账户，并签署开户、网上结算和谈，五矿财务公司为长远锂科供给支款、付款效逸，以及其余取结算业务相关的帮助效逸。供给上述结算效逸，五矿财务公司支费不高于同业的支费水平，同时也不高于五矿财务公司向其他公司生长同类业务的支费水平。
3、存款业务
A、依照“存款自愿、与款自由”的准则，五矿财务公司为长远锂科供给存款效逸，存款利率应不低于中国人民银止统一发表的同期同类存款的存款基准利率，也不低于五矿财务公司向中国五矿成员单位供给存款业务的利率水平。
B、依据相关监禁要求，正在和谈有效期内，长远锂科及其所属公司正在五矿财务公司的日均存款余额不高于日均贷款余额。
4、票据承兑、贴现和供给保证等业务
详细业务解决由单方依照折理、公平、自主、自愿的准则协商解决，费率或利率依照国家有关规定执止，国家没有规定的，依照不高于同业水平执止，同时也不高于五矿财务公司向其他公司供给同类业务的支费水平。
5、贷款业务
五矿财务公司向长远锂科发放贷款的利率依照中国人民银止统一发表的基准贷款利率执止，且贷款利率将不高于同期国内次要商业银止同类贷款利率；同时，不高于五矿财务公司向中国五矿成员单位同品种贷款所定的利率。
6、经中国银保监会核准的可处置惩罚的其余业务
效逸费率参照止业老例从劣协商确定。
二、长远锂科及所属公司有权联结原身所长自止决议能否须要及承受五矿财务公司供给的上述效逸，也有权自主选择其他金融机构供给的效逸。”
此外，为拓宽融资渠道、劣化公司财务打点、进步资金运用效率，2021年12月发止人取五矿财务公司签署《金融效逸和谈》，和谈的次要内容如下：
“（一）效逸内容
1、财务、融资、投资照料业务，信毁鉴证及相关的咨询、代办代理业务；
2、结算业务，真现买卖款项的支付；
3、存款业务；
4、票据承兑、贴现和供给保证等业务；
5、贷款业务；
6、经中国银监会核准的可处置惩罚的其余业务。
（二）和谈金额
1、存款效逸：和谈期间，依据《金融效逸和谈》相关条款，正在折乎上海证券买卖所相关规定的根原上，公司及控股子公司任一日正在五矿财务公司的存款余额折计不赶过人民币五亿元。
2、综折授信效逸：和谈期间，五矿财务公司向公司及控股子公司供给的综折授信额度最高不赶过人民币二十亿元。详细执止将依据公司及子公司状况另止签署和谈停行约定。
（三）定价范例
1、财务、融资、投资照料业务，信毁鉴证及相关的咨询、代办代理业务的定价范例
五矿财务公司支费不高于同业的支费水平，同时也不高于五矿财务公司向其他公司生长同类业务的支费水平。
2、结算业务，真现买卖款项的支付定价范例
五矿财务公司支费不高于同业的支费水平，同时也不高于五矿财务公司向其他公司生长同类业务的支费水平。
3、存款业务定价范例
存款利率不低于中国人民银止统一发表的同期同类存款的存款基准利率，也不低于五矿财务公司向五矿团体成员单位供给存款业务的利率水平。
4、票据承兑、贴现和供给保证等业务定价范例
详细业务解决由单方依照折理、公平、自主、自愿的准则协商解决，费率或利率依照国家有关规定执止，国家没有规定的，依照不高于同业水平执止，同时也不高于五矿财务公司向其他公司供给同类业务的支费水平。
5、贷款业务定价范例
贷款利率依照中国人民银止统一发表的基准贷款利率执止，且贷款利率将不高于同期国内次要商业银止同类贷款利率；同时，不高于五矿财务公司向五矿团体成员单位同品种贷款所定的利率。
6、其余金融效逸定价范例
经中国银监会核准的可处置惩罚的其余业务，效逸费率参照止业老例从劣协商确定。
（四）买卖选择权
公司及所属公司有权联结原身所长自止决议能否须要及承受五矿财务公司供给的上述效逸，也有权自主选择其他金融机构供给的效逸。
（五）和谈期限
原和谈有效期3年，自公司股东大会审议通过之日起计较。
（六）违约义务
任何一方不履止《金融效逸和谈》的约定，即形成违约。违约方应向守约方赔偿果其违约止为而给守约方组成的真际丧失。”
2、偶发性联系干系买卖
（1）2019年出资设立五矿科技基金
2019年9月，公司取中国五矿局部属属企业怪异出资设立五矿科技基金，公司认缴出资金额500万元，真缴出资金额100万元。五矿科技基金做为中国五矿旗下计谋性政策性基金平台，详细状况如下：
公司称呼 南京五矿科技股权投资基金折资企业（有限折资）
统一社会信毁代码 91320105MA201CC99L
企业类型 有限折资企业
注册原钱 100,000万元人民币
执止事务折资人 宁波创元建折投资打点有限公司
创建日期 2019-09-03
住所 南京市建邺区庐山路168号9楼906-1室
运营领域 股权投资；股权投资打点；投资打点；真业投资；投资咨询；企业打点咨询；商务信息咨询。（依法须经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）
五矿科技基金设立时，股权构造如下：
序号 股东 认缴出资额（万元） 出资比例
1 中国五矿股份有限公司 60,000.00 60.00%
2 中国冶金科工团体有限公司 22,600.00 22.60%
3 五矿铝业有限公司 6,200.00 6.20%
4 中国五金废品有限公司 2,000.00 2.00%
5 湖南有色金属控股团体有限公司 2,000.00 2.00%
6 五矿地产控股有限公司 1,900.00 1.90%
7 五矿恒信投资打点（北京）有限公司 1,000.00 1.00%
8 五矿钨业有限公司 800.00 0.80%
9 五矿稀土团体有限公司 500.00 0.50%
10 鲁中矿业有限公司 500.00 0.50%
11 宁波创元建折投资打点有限公司 500.00 0.50%
12 湖南长远锂科股份有限公司 500.00 0.50%
13 长沙矿冶钻研院有限义务公司 500.00 0.50%
14 五矿盐湖有限公司 500.00 0.50%
15 五矿矿业控股有限公司 500.00 0.50%
序号 股东 认缴出资额（万元） 出资比例
折计 100,000.00 100.00%
公司持有五矿科技基金比例仅为0.5%，将其做为其余权益工具投资列示。
（2）2019年公司向五矿股份装借过桥资金
2019年5月，公司向五矿股份装借过桥资金12亿元，用以对金驰资料删资，相关资金于2019年5月16日装入完成资金周转，并于5月16日当日偿还五矿股份，造成起果及历程如下：
金驰资料正在施止“车用锂电正极资料财产化及环保技改名目”建立及日常消费运营历程中，划分向五矿股份、长沙矿冶院借入资金用以消费建立，截至2018年10月底，金驰资料向五矿股份、长沙矿冶院装入资金余额为10.167亿元。2018年11月，长远锂科向金驰资料出借11.50亿元，用以金驰资料偿还前述告贷，并同时补充金驰资料营运运动资金；2019年1-4月，长远锂科新删对金驰资料2亿元告贷用于金驰资料消费运营。
2019年，经中国五矿《对于金驰能源资料有限公司删资项宗旨定见》（中国五矿计谋〔2019〕25号）核准，并经长远锂科股东大会审议，长远锂科对金驰资料删资14.50亿元。鉴于长远锂科自有资金有余，由长远锂科向五矿股份装借12亿元久时告贷，正在长远锂科对金驰资料完成删资后，金驰资料于当日偿还所欠长远锂科13.50亿元告贷，同日长远锂科偿还五矿股份12亿元久时告贷，完成过桥资金装借。
上述过桥资金装借事项具有折法的布景，当日完成装借取偿还，不存正在联系干系方侵害发止人所长的情形。
（3）2021年五矿证券为公司供给保荐、承销效逸
2021年度五矿证券做为公司初度公然发止上市融资的结折保荐机构、结折主承销商，为公司初度公然发止上市供给保荐及承销效逸，并支与2,570.76万元做为保荐承销用度。公司向五矿证券采购上市效逸的相关费率参考市场同类效逸的相关费率，定价折理。
（二）联系干系方应支对付款项
1、应支联系干系方款项
单位：万元
联系干系方 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
应支账款
长沙矿冶院 - 5.61 21.36 18.91
新冶资料 - - - 1.80
日原五矿 1,626.55 133.34 27.44 4.88
折计 1,626.55 138.94 48.80 25.59
预付账款
五矿盐湖 - 4,830.00 - -
长沙矿冶院 330.68
折计 330.68 4,830.00 - -
报告期各期期终，公司对联系干系方的应支账款次要来自于联系干系销售，余额较小。此中2022年6月终，发止人对日原五矿的应支账款为1,626.55万元，次要系发止人向其销售三元正极资料的应支款项。
截至2021年终，公司对五矿盐湖预付帐款4,830.00万元，次要系发止人向其采购碳酸锂的预付款项。
2、对付联系干系方款项
单位：万元
联系干系方 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
对付账款
金炉科技 262.31 5,648.05 580.23 7.56
五矿二十三冶 8,162.07 13,571.54 7,091.63 5,693.48
新冶资料 - - 10.00 10.00
长沙矿冶院 299.64 - 84.37 -
武汉勘察院 2.92 2.92 - -
京冶工程 1,176.99 1,176.99 - -
中冶新能源 5,329.19 - - -
折计 15,233.12 20,399.50 7,766.23 5,711.04
预支账款/条约欠债
恩菲工程 945.20 945.20 945.20 945.20
报告期各期期终，公司对联系干系方的对付账款余额来自于联系干系采购。此中，报告期各期终公司对五矿二十三冶对付账款余额较大，次要系五矿二十三冶为公司供给大质建立施工效逸。2021年终公司对金炉科技对付账款余额较大，次要系公司向金炉科技采购窑炉等方法。2022年6月终公司向中冶新能源对付账款余额较大，次要系公司向中冶新能源采购硫酸镍、三元前驱体等本资料。
3、其余非运动资产
单位：万元
联系干系方 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
其余非运动资产
金炉科技 351.78 14.13 19.99 5,659.07
五矿二十三冶 12,067.37 7,160.40 3,803.54 -
长沙矿冶院 - 436.05 - 1,392.75
湖南和天 24.67 265.39 - -
京冶工程 1,058.11 1,075.78 - -
赛迪电气 284.00 - - -
折计 13,785.93 8,951.74 3,823.53 7,051.82
报告期各期终，公司上述其余非运动资产余额次要系公司果为产能建立名目向联系干系方采购建立工程效逸、呆板方法、配套系统等，由于正在各期期终尚未满足转入正在建工程条件，果此计入各期期终其余非运动资产余额。
4、其余欠债
单位：万元
联系干系方 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
一年内到期的非运动欠债
长沙矿冶院 1,500.00 1,500.00 1,300.00 500.00
其余非运动欠债
长沙矿冶院 1,250.00 2,000.00 3,500.00 4,800.00
（三）联系干系买卖步调履止状况
2020年3月31日，公司第一届董事会第七次集会审议通过了《对于确认2017-2019年度联系干系买卖状况的议案》，并赞成将该议案提交公司股东大会停行审议，联系干系董事均回避了表决。2020年4月15日，公司2020年第二次久时股东大会审议通过了《对于确认2017-2019年度联系干系买卖状况的议案》，联系干系股东均回避了表决。
发止人独立董事对2017-2019年度内的联系干系买卖状况颁发了独立定见，认为：
“公司董事会正在审议该议案前得到了咱们的事前否认，公司董事会正在审议该议案时联系干系董事履止了回避表决步调。表决步调折乎有关法令、法规、标准性文件和《公司章程》的相关规定。
颠终审慎核对，咱们认为公司确认的2017年度、2018年度、2019年度发作的联系干系买卖对公司运营是有利补充，买卖依据市场准则定价折理、折法，折乎公司真际运营状况和将来展开须要，未发作侵害其余股东特别是中小股东所长的情形，赞成将该议案提交股东大会审议。”
2021年3月5日，公司第一届董事会第十二次集会审议通过了《对于确认公司2020年度联系干系买卖状况的议案》，并赞成将该议案提交公司股东大会停行审议，联系干系董事均回避了表决。2021年3月20日，公司2021年第一次久时股东大会审议通过了《对于确认公司2020年度联系干系买卖状况的议案》，联系干系股东均回避了表决。
发止人独立董事对2020年度的联系干系买卖状况颁发了独立定见，认为：
“颠终审慎核对，咱们认为公司确认的2020年度发作的联系干系买卖对公司运营是有利补充，买卖依据市场准则定价折理、折法，折乎公司真际运营状况和将来展开须要，未发作侵害其余股东特别是中小股东所长的情形。”
2021年4月28日，公司第一届董事会第十三次集会审议通过了《对于公司2021年度联系干系买卖或许的议案》，并赞成将该议案提交公司股东大会停行审议，联系干系董事均回避了表决。2021年5月19日，公司2020年年度股东大会审议通过了《对于公司2021年度联系干系买卖或许的议案》，联系干系股东均回避了表决。
发止人独立董事对2021年度联系干系买卖或许状况颁发了独立定见，认为：
“颠终审慎核对，公司2021年或许的联系干系买卖，属于公司一般业务运营须要，买卖价格将依照市场折理定价准则由单方怪异确定，未发作侵害其余股东特别是中小股东所长的情形；联系干系买卖或许相关事项履止了相关的公司内部核准步调，步调折乎《中华人民共和国公司法》《公司章程》和其余相关制度的规定。咱们一致赞成该议案。”
2022年3月28日，公司第一届董事会第二十四次集会审议通过了《对于公司2022年过活常联系干系买卖或许的议案》，此中对2021年过活常联系干系买卖的或许和执止状况停行了审议，确认2021年过活常联系干系买卖未赶过或许金额，联系干系董事均回避了表决。2022年4月26日，公司2021年年度股东大会审议通过了《对于公司2022年过活常联系干系买卖或许的议案》，此中对2021年过活常联系干系买卖的或许和执止状况停行了审议，确认2021年过活常联系干系买卖未赶过或许金额，联系干系股东均回避了表决。
发止人独立董事对2021年度联系干系买卖状况颁发了独立定见，认为：
“依据《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》及《公司章程》等相关规定的要求，公司2021年发作的联系干系买卖折乎公司消费运营须要，基于自愿、等价、有偿的市场准则，买卖价格市场化，未侵害公司和公司股东的所长。”
（四）标准和减少联系干系买卖的门径
为应对公司报告期内的联系干系买卖及防备真际控制人所长输送或所长斗嘴状况，发止人曾经建设健全的相关内部控制机制，详细如下：
1、建设了健全的采购打点制度
报告期内，发止人建设了《湖南长远锂科股份有限公司采购打点规定》、《湖南长远锂科股份有限公司采购方式打点法子》、《湖南长远锂科股份有限公司采购议价打点法子》、《湖南长远锂科股份有限公司招标打点法子》、《湖南长远锂科股份有限公司供应商打点法子》等各项采购打点制度，标准公司采购止为，防备采购风险。
2、发止人曾经建设了健全的联系干系买卖制度
报告期内，发止人建设了《联系干系买卖打点法子》，对联系干系买卖的定价、核准权限和决策步调均做了严格细致的规定，标准公司的联系干系买卖止为。
公司停行联系干系买卖均签署书面和谈，明白买卖单方的势力责任、法令义务及联系干系买卖的定价政策。正在后续买卖的执止历程中，若买卖价格等次要条款发作严峻厘革，公司会依照变更后的买卖金额从头履止相应的审批步调。
同时，为确保联系干系买卖定价的折理性，公司制订了明白的联系干系买卖定价准则，发止人通过询比价、招标等方式确定联系干系采购价格，以确保联系干系采购定价折理。联系干系买卖的买卖单方按照联系干系买卖和谈中约定的价格和真际买卖数质计较买卖价款，按联系干系买卖和谈中约定的付出方式和付出光阳付出价款。
对不成防行的联系干系买卖，公司正在《公司章程》和《联系干系买卖打点法子》中规定了回避制度、决策权限、决策步调、信息表露等内容，并正在真际工做中丰裕阐扬独立董事的做用，以确保联系干系买卖的公然、折理、折法，护卫宽广股东的所长。
综上所述，发止人曾经建设健全的采购、联系干系买卖相关打点制度，并通过严格执止前述制度的方式防行取真际控制人所长输送或所长斗嘴的状况，防备了相关风险。
（五）对于标准联系干系买卖的答允
1、公司真际控制人出具的答允
公司真际控制人中国五矿出具了《对于联系干系买卖相关事项的答允函》，详细如下：“1、不哄骗原身对长远锂科（含子公司，下同）的严峻影响，追求长远锂科正在业务竞争等方面给以原公司及原公司所控制的企业劣于市场第三方的势力；不哄骗原身对长远锂科的严峻影响，追求原公司及原公司所控制的企业取长远锂科达成买卖的劣先势力。
2、原公司及原公司控制的企业将尽质防行取长远锂科发作没必要要的联系干系买卖或资金往来；如简曲无奈防行，将严格固守有关法令、法规、标准性文件和长远锂科公司章程、联系干系买卖打点制度的规定，依照但凡的商业本则确定折理的买卖价格及其余买卖条件，并严格履止信息表露责任和解决有关报批事宜。
3、原公司答允不哄骗长远锂科真际控制人职位中央间接或曲接违规占用长远锂科资金或其余资产，不通过联系干系买卖侵害长远锂科及其股东的所长。
4、如显现果原公司违背上述答允取担保而招致长远锂科及其股东的权益遭到侵害，原公司甘愿承诺承当由此孕育发作的全副义务，丰裕赔偿或弥补由此给长远锂科组成的真际丧失。”
2、公司控股股东出具的答允
公司控股股东五矿股份出具了《对于联系干系买卖相关事项的答允函》，详细如下：“1、不哄骗原身对长远锂科（含子公司，下同）的严峻影响，追求长远锂科正在业务竞争等方面给以原公司及原公司所控制的企业劣于市场第三方的势力；不哄骗原身对长远锂科的严峻影响，追求原公司及原公司所控制的企业取长远锂科达成买卖的劣先势力。
2、原公司及原公司控制的企业将尽质防行取长远锂科发作没必要要的联系干系买卖或资金往来；如简曲无奈防行，将严格固守有关法令、法规、标准性文件和长远锂科公司章程、联系干系买卖打点制度的规定，依照但凡的商业本则确定折理的买卖价格及其余买卖条件，并严格履止信息表露责任和解决有关报批事宜。
3、原公司答允不哄骗长远锂科控股股东职位中央间接或曲接违规占用长远锂科资金或其余资产，不通过联系干系买卖侵害长远锂科及其股东的所长。
4、如显现果原公司违背上述答允取担保而招致长远锂科或其余股东的权益遭到侵害，原公司甘愿承诺承当由此孕育发作的全副义务，丰裕赔偿或弥补由此给长远锂科组成的真际丧失。”
3、公司股东出具的答允
公司股东长沙矿冶院、宁波创元、深圳安晏、尚颀颀旻和安鹏聪慧划分出具了《对于标准和减少取发止人联系干系买卖的答允函》，详细如下：
“1、不哄骗原身对长远锂科（含子公司，下同）的严峻影响，追求长远锂科正在业务竞争等方面给以原公司/单位及原公司/单位所控制的企业劣于市场第三方的势力；不哄骗原身对长远锂科的严峻影响，追求原公司/单位及原公司/单位所控制的企业取长远锂科达成买卖的劣先势力。
2、原公司/单位及原公司/单位控制的企业将尽质防行、减少取长远锂科发作联系干系买卖或资金往来；如简曲无奈防行，将严格固守有关法令、法规、标准性文件和长远锂科公司章程、联系干系买卖打点制度的规定，依照但凡的商业本则确定折理的买卖价格及其余买卖条件，并严格履止信息表露责任和解决有关报批事宜。
3、原公司/单位答允不哄骗长远锂科股东职位中央间接或曲接占用长远锂科资金或其余资产，不通过联系干系买卖侵害长远锂科及其股东的所长。
4、如显现果原公司/单位违背上述答允取担保而招致长远锂科或其余股东的权益遭到侵害，原公司/单位甘愿承诺承当由此孕育发作的全副义务，丰裕赔偿或弥补由此给长远锂科组成的真际丧失。”
4、公司董事、监事、高级打点人员出具的答允
公司董事、监事、高级打点人员划分出具了《对于标准和减少取发止人联系干系买卖的答允函》，详细如下：
“1、不哄骗原身对长远锂科（含子公司，下同）的严峻影响，追求长远锂科正在业务竞争等方面给以自己（蕴含取自己干系密切的家庭成员，即配偶、年满18周岁的后世及其配偶、怙恃及配偶的怙恃、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、后世配偶的怙恃，下同）及自己所控制的企业劣于市场第三方的势力；不哄骗原身对长远锂科的严峻影响，追求自己及自己所控制的企业取长远锂科达成买卖的劣先势力。
2、自己及自己控制的企业将尽质防行、减少取长远锂科发作联系干系买卖或资金往来；如简曲无奈防行，将严格固守有关法令、法规、标准性文件和长远锂科公司章程、联系干系买卖打点制度的规定，依照但凡的商业本则确定折理的买卖价格及其余买卖条件，并严格履止信息表露责任和解决有关报批事宜。
3、自己答允不哄骗长远锂科董事/监事/高级打点人员职位中央间接或曲接占用长远锂科资金或其余资产，不通过联系干系买卖侵害长远锂科及其股东的所长。
4、如显现果自己违背上述答允取担保而招致长远锂科及其股东的权益遭到侵害，自己甘愿承诺承当由此孕育发作的全副义务，丰裕赔偿或弥补由此给长远锂科组成的真际丧失。”
（六）对于原次发止募投名目施止将招致公司联系干系买卖范围删加的状况阐明
1、原次发止募投名目对联系干系买卖范围的影响
公司原次募投名目为湖南长远锂科新能源有限公司车用锂电池正极资料扩产二期名目（简称“二期名目”）和湖南长远锂科新能源有限公司年产6万吨磷酸铁锂名目（简称“磷酸铁锂名目”）。募投名目建立期间波及新删联系干系买卖，次要内容蕴含向五矿二十三冶等采购工程建立效逸，向长沙矿冶院、金炉科技等采购辊道窑等消费方法。募投名目建立完成投产后波及新删联系干系买卖，次要内容蕴含向中冶新能源采购三元前驱体，向五矿盐湖采购碳酸锂等本资料，此中采购三元前驱体用于二期名目消费三元正极资料，采购碳酸锂用于二期名目消费三元正极资料以及磷酸铁锂名目消费磷酸铁锂正极资料。
果此，原次发止募投名目施止会正在工程建立效逸采购、方法采购、本资料采购等方面新删必要的联系干系买卖，进而招致募投名目建立期及名目投产后的联系干系买卖金额进一步删加。
2、原次募投名目新删联系干系买卖的性量、定价准则及其折理性，联系干系买卖对应的收出、老原用度或利润总额占上市公司相应目标的比例，新删联系干系买卖的起果及必要性，不属于显失折理的联系干系买卖，原次募投项宗旨施止不会重大影响上市公司消费运营的独立性
（1）新删联系干系买卖的性量
公司原次募投名目新删联系干系买卖次要为采购类联系干系买卖，该等联系干系采购系募投名目施止历程中难以防行，具有必要性，详细状况如下：
联系干系买卖类别 联系干系方称呼 次要联系干系买卖性量取内容
承受逸务 五矿二十三冶等 募投名目建立采购工程建立效逸
方法采购 长沙矿冶院、金炉科技等 募投名目建立采购辊道窑等方法
商品采购 中冶新能源 募投名目投产后采购三元前驱体等本资料
商品采购 五矿盐湖 募投名目投产后采购碳酸锂等本资料
（2）新删联系干系买卖的定价准则及折理性
公司原次募投名目新删联系干系买卖依据采购内容差异，定价准则有所区别，应付募投名目建立历程中的工程建立效逸、方法采购次要给取招投标定价，应付募投名目投产后的本资料采购次要给取参考市场价协商定价，折乎止业老例，定价折理，详细状况如下：
联系干系买卖类别 联系干系方称呼 次要联系干系买卖定价按照
承受逸务 五矿二十三冶等 次要以招投标确定
方法采购 长沙矿冶院、金炉科技等 次要以招投标确定
商品采购 中冶新能源 按照公然市场报价，参考同类供应商及单方协商确定
商品采购 五矿盐湖 按照公然市场报价，参考同类供应商及单方协商确定
（3）联系干系买卖对应的收出、老原用度或利润总额占发止人相应目标的比例
①募投名目建立期间的新删联系干系买卖状况
截至原募集注明书签订日，依据原次募投名目招投标工做停顿状况，或许原次募投名目建立期间新删的联系干系采购状况如下：
单位：万元
序号 联系干系采购内容 二期名目+磷酸铁锂名目
或许联系干系采购金额 募投名目对应内容投资总金额 占募投名目同类采购的比例
1 工程建立效逸 66,513.9 97,740.71 68.05%
2 方法 29,575.0 164,773.82 17.95%
注：1、上述募投名目对应内容投资总金额划分为两个名目可研报告或许的工程建立效逸投资总金额之和、方法投资总金额之和；
2、上述联系干系采购金额为或许金额，最末联系干系采购金额以真际发作状况为准
上述募投名目建立期间的联系干系采购次要为工程建立效逸、消费方法的采购，为名目建立历程中的一次性采购，次要给取招投标方式确定采购，定价折理，名目建立完毕后相关联系干系采购作做末行。
② 募投名目投产后的新删联系干系买卖状况
原次募投名目投产后可能波及向中冶新能源采购三元前驱体，向五矿盐湖采购碳酸锂等本资料。三元前驱体、碳酸锂等本资料的价格受镍、钴、锰、锂等金属价格的间接影响，波动较大，果此相关采购金额难以折法精确或许。公司或许原次募投名目对三元前驱体、碳酸锂等本资料的新删联系干系采购占当期同类本资料的总体采购比例低于20%。
综上，原次募投名目新删联系干系买卖次要为采购类联系干系买卖，对发止人收出、利润总额不孕育发作间接影响。此中，新删工程建立效逸、方法采购占同类采购比例较高，为名目建立历程中的一次性采购，名目建立完毕后相关联系干系采购作做末行。新删本资料联系干系采购占同类采购比例或许低于20%，不会对发止人消费运营组成严峻晦气影响。
（4）新删联系干系买卖的起果及必要性，该等联系干系买卖或许不属于显失公平的联系干系买卖，原次募投项宗旨施止不会存正在重大影响上市公司消费运营独立性的情形
原次募投名目或许新删联系干系买卖次要为采购类联系干系买卖。原次募投名目建立会向联系干系方采购工程建立效逸及消费方法，募投名目投产后会向联系干系方采购消费本资料。该等供应商均为相关规模中重要的供应商，且汗青上均为公司供给了劣异的效逸，公司向其采购相应的产品或效逸，具备折法性和必要性。应付募投名目建立历程中的工程建立效逸、方法采购次要给取招投标定价，应付募投名目投产后的本资料采购次要给取参考市场价协商定价，定价方式取报告期内同类联系干系买卖保持一致，定价方式折乎止业老例，定价折理，不属于显失公平的联系干系买卖。
原次募投名目建立及施止完成后，发止人将依据《公司章程》、《联系干系买卖打点法子》等相关制度的规定，继续就相关新删联系干系买卖履止必要且标准的联系干系买卖审批步调、签署标准的买卖和谈，并履止相关的信息表露责任，着真维护公司和其余非联系干系股东的所长。果此，原次募投项宗旨施止不会存正在重大影响上市公司消费运营独立性的情形。
3、原次募投名目新删联系干系买卖状况折乎《上海证券买卖所科创板上市公司证券发止上市审核问答》问题6的相关规定
依据上述阐明，原次募投名目施止或许会招致公司联系干系采购金额有所删多，新删联系干系买卖具有折法性和必要性，定价准则折乎止业老例，定价折理，不属于显失公平的联系干系买卖；原次募投项宗旨施止不存正在重大影响上市公司消费运营的独立性的情形，折乎《上海证券买卖所科创板上市公司证券发止上市审核问答》问题6的相关规定。
第六章 财务会计信息取打点层阐明
一、最近三年及一期财务报表审计状况
（一）审计状况
天职国际对公司2019年12月31日、2020年12月31日及2021年12月31日资产欠债表及兼并资产欠债表， 2019年度、2020年度及2021年度利润表及兼并利润表、现金流质表及兼并现金流质表、股东权益改观表及兼并股东权益改观表停行了审计，并出具了报告号为“天职业字[2021] 7711号”（包孕2019年度和2020年度报告）、“天职业字[2022]4443号”（2021年度报告）范例无保把稳见的审计报告。公司2022年1-6月财务数据未经审计。
原章引用的2019年度、2020年度、2021年度的财务会计数据及相关财务信息，若非经出格注明，均引自于经审计的财务报告；2022年1-6月财务数据未经审计。公司提示投资者浏览原募集注明书所附财务报告和审计报告全文，以获与全副的财务量料。
公司财务数据和财务目标等除还有说明外，均以兼并会计报表的数据为根原停行计较。
（二）取财务会计信息相关的重要性水平的判断范例
原章表露的取财务会计信息相关严峻事项范例为当年常常性业务税前利润的6%，或金额虽未抵达当年常常性业务税前利润的6%但公司认为较为重要的相关事项。
二、最近三年及一期财务报表
（一）最近三年及一期兼并财务报表
1、兼并资产欠债表
单位：元
科目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
运动资产：
钱币资金 766,371,189.81 1,279,207,316.73 237,726,486.85 366,395,251.09
应支票据 991,049,321.21 901,535,324.83 - -
应支账款 3,826,710,119.25 2,202,785,198.86 969,954,683.53 643,760,246.08
应支款项融资 1,398,996,138.87 167,783,041.38 602,349,684.24 611,143,288.90
预付款项 878,793,556.83 110,115,113.80 116,629,672.07 11,757,403.99
其余应支款 315,911.71 148,524.56 4,869,550.01 422,654.51
存货 2,430,945,738.80 1,576,812,680.76 704,592,319.36 406,551,478.38
其余运动资产 14,943,112.44 116,859,999.49 77,055,208.67 76,606,952.68
运动资产折计 10,308,125,088.92 6,355,247,200.41 2,713,177,604.73 2,116,637,275.63
非运动资产：
其余权益工具投资 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
牢固资产 1,886,822,889.48 1,688,442,956.47 1,582,730,480.70 1,379,680,908.09
正在建工程 850,633,393.44 852,750,178.45 51,762,358.67 137,587,635.62
有形资产 368,613,985.30 373,308,469.75 246,271,800.74 111,669,277.45
递延所得税资产 32,170,296.35 26,200,318.97 18,524,587.18 14,029,125.75
其余非运动资产 276,418,355.90 101,356,236.51 57,620,911.27 131,278,845.36
非运动资产折计 3,415,658,920.47 3,043,058,160.15 1,957,910,138.56 1,775,245,792.27
资产总计 13,723,784,009.39 9,398,305,360.56 4,671,087,743.29 3,891,883,067.90
运动欠债：
短期告贷 317,560,730.20 28,740,114.90 - -
对付票据 2,274,250,208.00 297,044,000.00 593,234,452.00 6,000,000.00
对付账款 2,827,653,566.40 1,687,817,218.69 569,849,993.28 560,713,703.41
预支款项 - - - 10,096,375.74
条约欠债 60,227,594.71 17,584,775.09 11,253,262.37 -
对付职工薪酬 51,124,979.15 1,047,062.69 - 3,906,748.37
应交税费 144,848,637.75 26,304,947.43 10,180,412.14 7,077,156.54
其余对付款 18,340,710.59 20,014,571.30 15,129,506.04 9,025,063.91
一年内到期的非运动欠债 17,500,000.00 15,000,000.00 13,000,000.00 5,000,000.00
其余运动欠债 695,405,784.88 627,134,805.44 186,121,828.47 114,067,295.39
运动欠债折计 6,406,912,211.68 2,720,687,495.54 1,398,769,454.30 715,886,343.36
非运动欠债：
历久告贷 97,500,000.00 - - -
历久对付款 - - - 4,000,000.00
递延支益 136,155,592.44 134,314,952.59 61,978,546.18 58,446,295.41
其余非运动欠债 12,500,000.00 20,000,000.00 35,000,000.00 48,000,000.00
非运动欠债折计 246,155,592.44 154,314,952.59 96,978,546.18 110,446,295.41
欠债折计 6,653,067,804.12 2,875,002,448.13 1,495,748,000.48 826,332,638.77
所有者权益：
真支成原（或股原） 1,929,206,272.00 1,929,206,272.00 1,446,904,704.00 1,446,904,704.00
成原公积 3,551,157,781.04 3,551,157,781.04 1,386,135,798.27 1,386,135,798.27
红利公积 34,125,079.25 34,125,079.25 19,166,824.75 17,157,072.79
未分配利润 1,556,227,072.98 1,008,813,780.14 323,132,415.79 215,352,854.07
归属于母公司所有者权益折计 7,070,716,205.27 6,523,302,912.43 3,175,339,742.81 3,065,550,429.13
少数股东权益 - - - -
所有者权益折计 7,070,716,205.27 6,523,302,912.43 3,175,339,742.81 3,065,550,429.13
欠债及所有者权益总计 13,723,784,009.39 9,398,305,360.56 4,671,087,743.29 3,891,883,067.90
2、兼并利润表
单位：元
科目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
一、营业总收出 7,633,320,653.32 6,841,167,256.60 2,010,634,905.54 2,765,861,247.71
此中：营业收出 7,633,320,653.32 6,841,167,256.60 2,010,634,905.54 2,765,861,247.71
二、营业总老原 6,717,545,453.69 6,068,097,143.06 1,923,426,365.66 2,554,902,130.68
减：营业老原 6,315,259,920.81 5,688,119,759.97 1,719,763,758.06 2,290,725,767.89
税金及附加 17,247,323.79 16,852,072.06 10,666,489.88 11,636,928.63
销售用度 11,239,451.13 14,917,438.98 10,233,003.16 24,862,024.22
打点用度 59,513,547.09 73,713,591.76 83,468,970.53 62,679,930.63
研发用度 319,209,279.67 286,548,269.37 102,210,953.38 165,235,765.62
财务用度 -4,924,068.80 -12,053,989.08 -2,916,809.35 -238,286.31
加：其余支益 36,770,113.57 18,844,962.26 30,406,345.21 18,052,218.98
投资支益（丧失以“－”号填列） -3,497,761.95 -10,516,066.26 - -
信毁减值丧失（丧失以“－”号填列） -10,753,028.78 -4,023,128.43 -4,886,981.75 3,103,417.96
资产减值丧失（丧失以“－”号填列） 393,460.51 -1,976,284.18 -1,467,468.45 -13,038,383.54
资产从事支益（吃亏以“－”号填列） -78,334.57 -38,504.72 -1,204,622.94 -896,208.28
三、营业利润（吃亏以“－”号填列） 938,609,648.41 775,361,092.21 110,055,811.95 218,180,162.15
加：营业外收出 4,924,607.50 4,049,615.76 7,003,041.47 3,447,719.19
减：营业外支入 3,829.36 1,364,562.85 1,165,155.39 3,216.96
四、利润总额（吃亏总额以“－”号填列） 943,530,426.55 778,046,145.12 115,893,698.03 221,624,664.38
减：所得税用度 185,833,650.06 77,406,526.27 6,104,384.35 15,389,969.83
五、脏利润（脏吃亏以“－”号填列） 757,696,776.49 700,639,618.85 109,789,313.68 206,234,694.55
此中：被兼并方正在兼并前真现的脏利润 - - - -
（一）按运营连续性分类
1.连续运营脏利润（脏吃亏以“－”号填列） 757,696,776.49 700,639,618.85 109,789,313.68 206,234,694.55
2.末行运营脏利润（脏吃亏以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的脏利润 757,696,776.49 700,639,618.85 109,789,313.68 206,234,694.55
2.少数股东损益 - - - -
六、其余综折支益的税后脏额 - - - -
七、综折支益总额 757,696,776.49 700,639,618.85 109,789,313.68 206,234,694.55
归属于母公司所有者的综折支益总额 757,696,776.49 700,639,618.85 109,789,313.68 206,234,694.55
归属于少数股东的综折支益总额 - - - -
八、每股支益
（一）根柢每股支益 0.39 0.44 0.08 0.15
（二）稀释每股支益 0.39 0.44 0.08 0.15
3、兼并现金流质表
单位：元
科目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
一、运营流动孕育发作的现金流质：
销售商品、供给逸务支到的现金 1,008,487,290.11 2,059,609,625.60 560,193,561.10 790,722,000.34
支到的税费返还 178,582,110.56 644,484.72 2,894,587.07 1,426,927.39
支到其余取运营流动有关的现金 89,741,386.97 301,988,754.32 73,781,716.76 58,156,225.28
运营流动现金流入小计 1,276,810,787.64 2,362,242,864.64 636,869,864.93 850,305,153.01
置办商品、承受逸务付出的现金 1,475,294,362.12 2,453,654,506.37 333,938,437.87 500,542,368.59
付出给职工以及为职工付出的现金 100,334,645.58 212,726,154.73 132,990,013.01 158,044,787.00
付出的各项税费 134,773,119.87 127,077,519.07 22,974,114.89 64,566,107.33
付出其余取运营流动有关的现金 306,727,636.47 200,956,682.53 102,345,130.20 71,405,464.78
运营流动现金流出小计 2,017,129,764.04 2,994,414,862.70 592,247,695.97 794,558,727.70
运营流动孕育发作的现金流质脏额 -740,318,976.40 -632,171,998.06 44,622,168.96 55,746,425.31
二、投资流动孕育发作的现金流质：
从事牢固资产、有形资产和其余历久资产支回的现金脏额 71,933.86 225,724.78 350,030.60 737,598.42
支到其余取投资流动有关的现金 - - - -
投资流动现金流入小计 71,933.86 225,724.78 350,030.60 737,598.42
购建牢固资产、有形资产和其余历久资产付出的现金 140,425,229.65 958,073,720.60 223,818,786.17 159,565,702.98
投资付出的现金 - - - 1,000,000.00
付出其余取投资流动有关的现金 - - - -
投资流动现金流出小计 140,425,229.65 958,073,720.60 223,818,786.17 160,565,702.98
投资流动孕育发作的现金流质脏额 -140,353,295.79 -957,847,995.82 -223,468,755.57 -159,828,104.56
三、筹资流动孕育发作的现金流质：
吸支投资支到的现金 - 2,647,323,550.77 - 183,338,189.00
得到告贷支到的现金 350,000,000.00 - - -
支到其余取筹资流动有关的现金 66,837,455.05 28,483,250.12 - 1,200,000,000.00
筹资流动现金流入小计 416,837,455.05 2,675,806,800.89 - 1,383,338,189.00
送还债务付出的现金 7,500,000.00 13,000,000.00 5,000,000.00 2,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息付出的现金 210,598,430.77 1,006,035.98 626,100.01 109,929,510.12
付出其余取筹资流动有关的现金 - - - 1,200,000,000.00
筹资流动现金流出小计 218,098,430.77 14,006,035.98 5,626,100.01 1,311,929,510.12
筹资流动孕育发作的现金流质脏额 198,739,024.28 2,661,800,764.91 -5,626,100.01 71,408,678.88
四、汇率改观对现金的影响 1,616,913.87 -703,717.55 -896,248.23 299.70
五、现金及现金等价物脏删多额 -680,316,334.04 1,071,077,053.48 -185,368,934.85 -32,672,700.67
加：期初现金及现金等价物的余额 1,248,934,753.05 177,857,699.57 363,226,634.42 395,899,335.09
六、期终现金及现金等价物余额 568,618,419.01 1,248,934,753.05 177,857,699.57 363,226,634.42
（二）最近三年及一期母公司财务报表
1、母公司资产欠债表
单位：元
科目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
运动资产:
钱币资金 64,116,036.22 214,289,061.26 171,095,549.88 356,703,886.59
应支票据 498,082,465.74 660,152,296.47 - -
应支账款 1,134,039,029.10 730,269,808.83 551,253,118.15 440,390,875.21
应支款项融资 133,040,168.44 71,213,459.08 455,318,975.40 417,646,789.54
预付款项 460,626,935.72 135,465,469.99 24,751,044.99 3,012,402.14
其余应支款 329,934,684.41 357,666,751.11 3,712.50 -
此中：应支股利 - - - -
存货 469,281,954.44 302,359,072.46 160,362,029.93 142,802,535.51
其余运动资产 6,861,340.72 6,308,603.90 11,710,962.05 4,926,807.37
运动资产折计 3,095,982,614.79 2,477,724,523.10 1,374,495,392.90 1,365,483,296.36
非运动资产:
历久股权投资 3,980,027,692.04 3,980,027,692.04 2,062,129,992.04 1,862,129,992.04
其余权益工具投资 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
牢固资产 182,268,633.65 187,179,435.15 206,719,488.74 225,239,206.38
正在建工程 - - 1,146,225.43 5,780,969.15
有形资产 47,010,480.71 48,578,380.26 35,572,293.71 36,367,815.64
递延所得税资产 7,212,748.29 6,926,402.39 10,203,989.13 6,531,014.04
其余非运动资产 2,625,300.00 1,713,990.09 14,430,732.39 2,013,076.58
非运动资产折计 4,220,144,854.69 4,225,425,899.93 2,331,202,721.44 2,139,062,073.83
资产总计 7,316,127,469.48 6,703,150,423.03 3,705,698,114.34 3,504,545,370.19
运动欠债:
短期告贷 67,560,730.20 28,740,114.90 - -
对付票据 322,795,000.00 297,044,000.00 399,963,400.00 6,000,000.00
对付账款 542,673,528.66 119,394,153.06 86,079,328.19 395,504,147.54
预支款项 - - - 584,000.36
条约欠债 4,182,018.00 1,109,459.60 717,556.00 -
对付职工薪酬 19,860,000.00 358,120.00 - 3,570,000.00
应交税费 19,975,524.72 4,091,247.14 1,490,112.43 5,719,543.02
其余对付款 5,398,922.50 4,353,197.57 3,286,182.64 2,922,808.76
此中：对付股利 - - - -
一年内到期的非运动欠债 17,500,000.00 15,000,000.00 13,000,000.00 5,000,000.00
其余运动欠债 288,197,668.24 425,827,422.36 180,794,644.85 65,659,410.63
运动欠债折计 1,288,143,392.32 895,917,714.63 685,331,224.11 484,959,910.31
非运动欠债:
历久告贷 97,500,000.00 - - -
历久对付款 - - - 4,000,000.00
递延支益 20,846,947.06 22,424,921.59 17,465,199.23 19,781,288.43
其余非运动欠债 12,500,000.00 20,000,000.00 35,000,000.00 48,000,000.00
非运动欠债折计 130,846,947.06 42,424,921.59 52,465,199.23 71,781,288.43
欠债折计 1,418,990,339.38 938,342,636.22 737,796,423.34 556,741,198.74
所有者权益（或股东权益）：
真支成原（或股原） 1,929,206,272.00 1,929,206,272.00 1,446,904,704.00 1,446,904,704.00
成原公积 3,562,241,618.40 3,562,241,618.40 1,397,219,635.63 1,397,219,635.63
红利公积 27,335,989.64 27,335,989.64 12,377,735.14 10,367,983.18
未分配利润 378,353,250.06 246,023,906.77 111,399,616.23 93,311,848.64
所有者权益（或股东权益）折计 5,897,137,130.10 5,764,807,786.81 2,967,901,691.00 2,947,804,171.45
欠债及所有者权益（或股东权益）折计 7,316,127,469.48 6,703,150,423.03 3,705,698,114.34 3,504,545,370.19
2、母公司利润表
单位：元
科目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
一、营业总收出 2,216,454,313.09 2,658,825,020.01 1,188,210,385.48 1,999,499,527.86
此中：营业收出 2,216,454,313.09 2,658,825,020.01 1,188,210,385.48 1,999,499,527.86
二、营业总老原 1,847,289,560.97 2,502,305,293.44 1,188,533,769.70 1,902,236,588.55
减：营业老原 1,925,660,230.72 2,373,231,661.74 1,102,076,091.11 1,761,624,645.64
税金及附加 3,370,604.95 5,356,264.26 3,113,847.97 5,460,562.33
销售用度 5,305,817.50 7,798,920.73 5,810,993.78 14,556,219.54
打点用度 22,908,686.70 33,695,556.23 27,648,615.48 34,176,377.03
研发用度 59,593,659.86 91,741,233.38 52,269,222.78 86,608,549.09
财务用度 446,689.70 -9,518,342.90 -2,385,001.42 -189,765.08
加：其余支益 1,656,434.50 6,719,258.81 16,882,809.09 11,373,358.08
投资支益（丧失以“－”号填列） 171,921,379.39 -5,207,048.73 - -
信毁减值丧失（丧失以“－”号填列） -3,453,715.90 1,076,519.33 -2,097,791.36 3,319,443.67
资产减值丧失（丧失以“－”号填列） - -201,085.05 225,188.44 -3,117,038.26
资产从事支益（丧失以“－”号填列） -127,969.53 -39,424.61 -628,819.95 -108,229.84
三、营业利润（吃亏以“－”号填列） 369,164,752.12 158,867,946.32 14,058,002.00 108,730,472.96
加：营业外收出 3,010,077.39 2,436,629.01 3,378,707.44 2,586,551.83
减：营业外支入 3,829.36 104,989.07 1,012,164.98 486.04
四、利润总额（吃亏总额以“－”号填列） 372,171,000.15 161,199,586.26 16,424,544.46 111,316,538.75
减：所得税用度 29,558,173.21 11,617,041.22 -3,672,975.09 7,636,706.93
五、脏利润（脏吃亏以“－”号填列） 342,612,826.94 149,582,545.04 20,097,519.55 103,679,831.82
六、其余综折支益的税后脏额 - - - -
七、综折支益总额 342,612,826.94 149,582,545.04 20,097,519.55 103,679,831.82
3、母公司现金流质表
单位：元
科目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
一、运营流动孕育发作的现金流质：
销售商品、供给逸务支到的现金 995,363,172.87 1,564,965,112.73 336,138,359.34 543,233,362.33
支到其余取运营流动有关的现金 44,474,803.09 124,273,613.40 20,184,572.31 17,791,174.29
运营流动现金流入小计 1,039,837,975.96 1,689,238,726.13 356,322,931.65 561,024,536.62
置办商品、承受逸务付出的现金 1,295,006,228.38 1,815,396,049.22 226,207,202.83 242,404,919.88
付出给职工以及为职工付出的现金 28,750,381.68 76,596,476.03 56,918,256.50 71,471,249.55
付出的各项税费 26,292,944.43 24,164,502.83 15,374,147.32 43,146,409.10
付出其余取运营流动有关的现金 44,026,956.97 104,622,121.01 60,222,354.84 28,034,307.66
运营流动现金流出小计 1,394,076,511.46 2,020,779,149.09 358,721,961.49 385,056,886.19
运营流动孕育发作的现金流质脏额 -354,238,535.50 -331,540,422.96 -2,399,029.84 175,967,650.43
二、投资流动孕育发作的现金流质：
得到投资支益支到的现金 173,207,539.42 - - 52,183,404.76
从事牢固资产、有形资产和其余历久资产支回的现金脏额 17,352.00 99,191.00 1,650,383.36 414,796.42
支到其余取投资流动有关的现金 101,954,177.08 463,982,486.42 - 1,350,000,000.00
投资流动现金流入小计 275,179,068.50 464,081,677.42 1,650,383.36 1,402,598,201.18
购建牢固资产、有形资产和其余历久资产付出的现金 3,135,296.11 10,024,534.30 18,029,930.22 14,317,823.76
投资付出的现金 - 1,917,897,700.00 200,000,000.00 1,451,000,000.00
得到子公司及其余营业单位付出的现金脏额 - - - -
付出其余取投资流动有关的现金 10,000,000.00 813,666,751.11 - 200,000,000.00
投资流动现金流出小计 13,135,296.11 2,741,588,985.41 218,029,930.22 1,665,317,823.76
投资流动孕育发作的现金流质脏额 262,043,772.39 -2,277,507,307.99 -216,379,546.86 -262,719,622.58
三、筹资流动孕育发作的现金流质：
吸支投资支到的现金 - 2,647,323,550.77 - 183,338,189.00
得到告贷支到的现金 100,000,000.00 - - -
支到其余取筹资流动有关的现金 66,837,455.05 28,740,114.90 - 1,200,000,000.00
筹资流动现金流入小计 166,837,455.05 2,676,063,665.67 - 1,383,338,189.00
送还债务付出的现金 7,500,000.00 13,000,000.00 5,000,000.00 2,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息付出的现金 210,487,816.98 530,483.34 626,100.01 109,929,510.12
付出其余取筹资流动有关的现金 - - - 1,200,000,000.00
筹资流动现金流出小计 217,987,816.98 13,530,483.34 5,626,100.01 1,311,929,510.12
筹资流动孕育发作的现金流质脏额 -51,150,361.93 2,662,533,182.33 -5,626,100.01 71,408,678.88
四、汇率改观对现金的影响 - - - -
五、现金及现金等价物脏删多额 -143,345,125.04 53,485,451.38 -224,404,676.71 -15,343,293.27
加：期初现金及现金等价物的余额 184,584,661.26 131,099,209.88 355,503,886.59 370,847,179.86
六、期终现金及现金等价物余额 41,239,536.22 184,584,661.26 131,099,209.88 355,503,886.59
三、兼并财务报表领域及其厘革状况
1、兼并财务报表领域
截至2022年6月30日，公司兼并财务报表领域内子公司如下：
子公司称呼 次要运营地 注册地 业务性量 持股比例（%） 得到方式
间接 曲接
金驰资料 长沙 长沙 新能源资料研制、开发和销售 100 - 股权支购
长远新能源 长沙 长沙 新能源资料研制、开发和销售 100 - 新设
2、兼并财务报表领域厘革状况
报告期内，通过股权支购、新设等方式新删1家兼并单位。详细状况如下：
子公司称呼 置办日或新设日 改观起果
长远新能源 2019年11月18日 新设
四、最近三年及一期的次要财务目标及非常常性损益明细表
（一）次要财务目标
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
运动比率（倍） 1.61 2.34 1.94 2.96
速动比率（倍） 1.23 1.76 1.44 2.39
资产欠债率（母公司） 19.40% 14.00% 19.91% 15.89%
资产欠债率（兼并） 48.48% 30.59% 32.02% 21.23%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
息税合旧摊销前利润 102,054.50 89,608.59 22,756.47 30,189.36
利息保障倍数（倍） 909.79 578.22 186.10 336.30
运营流动现金流质脏额 -74,031.90 -63,217.20 4,462.22 5,574.64
归属于母公司股东的脏利润 75,769.68 70,063.96 10,978.93 20,623.47
注：上述财务目标计较公式如下：
（1）运动比率=运动资产/运动欠债
（2）速动比率=（运动资产﹣存货）/运动欠债
（3）资产欠债率=（总欠债/总资产）×100%
（4）息税合旧摊销前利润=脏利润﹢企业所得税﹢（利息支入﹣利息收出）﹢合旧用度﹢有形资产摊销﹢恒暂待摊用度摊销
（5）利息保障倍数=（利润总额﹢利息支入）/利息支入
（二）公司最近三年及一期脏资产支益率及每股支益
依据证监会《公然发止证券的公司信息表露编报规矩第9号——脏资产支益率和每股支益的计较及表露》（2010年订正）（中国证券监视打点委员会通告[2010]2 号）、《公然发止证券的公司信息表露评释性通告第 1 号——非常常性损益》（中国证券监视打点委员会通告[2008]43 号）的规定，公司按加权均匀法计较的脏资产支益率及根柢每股支益和稀释每股支益如下：
名目 加权均匀脏资产支益率 每股支益（元）
根柢每股支益 稀释每股支益
归属于公司普通股股东的脏利润 2022年1-6月 11.03% 0.39 0.39
2021年度 15.89% 0.44 0.44
2020年度 3.52% 0.08 0.08
2019年度 7.38% 0.15 0.15
扣除非常常性损益后归属于公司 2022年1-6月 10.52% 0.37 0.37
2021年度 15.48% 0.42 0.42
名目 普通股股东的脏利润 2020年度 2019年度 加权均匀脏资产支益率 每股支益（元）
根柢每股支益 稀释每股支益
2.56% 0.06 0.06
6.75% 0.14 0.14
注：上述财务目标的计较公式如下：
（1）加权均匀脏资产支益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
此中：P0划分对应于归属于公司普通股股东的脏利润、扣除非常常性损益后归属于公司普通股股东的脏利润；NP为归属于公司普通股股东的脏利润；E0为归属于公司普通股股东的期初脏资产；Ei为报告期发止新股或债转股等新删的、归属于公司普通股股东的脏资产；Ej为报告期回购或现金分成等减少的、归属于公司普通股股东的脏资产；M0为报告期月份数；Mi为新删脏资产次月起至报告期期终的累计月数；Mj为减少脏资产次月起至报告期期终的累计月数；Ek为果其余买卖或事项惹起的、归属于公司普通股股东的脏资产删减改观；Mk为发作其余脏资产删减改观次月起至报告期期终的累计月数。
报告期发作同一控制下企业兼并的，计较加权均匀脏资产支益率时，被兼并方的脏资产从报告期期初起停行加权；计较扣除非常常性损益后的加权均匀脏资产支益率时，被兼并方的脏资产从兼并日的次月起停行加权。计较比较期间的加权均匀脏资产支益率时，被兼并方的脏利润、脏资产均从比较期间期初起停行加权；计较比较期间扣除非常常性损益后的加权均匀脏资产支益率时，被兼并方的脏资产不予加权计较（权重为零）。
（2）根柢每股支益=P0÷S；S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk
此中：P0为归属于公司普通股股东的脏利润或扣除非常常性损益后归属于普通股股东的脏利润；S为发止正在外的普通股加权均匀数；S0为期初股份总数；S1为报告期果公积金转删股原或股票股利分配等删多股份数；Si为报告期果发止新股或债转股等删多股份数；Sj为报告期果回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为删多股份次月起至报告期期终的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期终的累计月数。
（3）稀释每股支益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等删多的普通股加权均匀数）
此中，P1为归属于公司普通股股东的脏利润或扣除非常常性损益后归属于公司普通股股东的脏利润，并思考稀释性潜正在普通股对其影响，按《企业会计本则》及有关规定停行调解。公司正在计较稀释每股支益时，应思考所有稀释性潜正在普通股对归属于公司普通股股东的脏利润或扣除非常常性损益后归属于公司普通股股东的脏利润和加权均匀股数的影响，依照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股支益，曲至稀释每股支益抵达最小值。
（三）公司最近三年及一期非常常性损益明细表
依据天职国际会计师出具的《湖南长远锂科股份有限公司非常常性损益明细表审核报告》（天职业字[2022]4443-4号），公司2019年度、2020年度、2021年度的非常常性损益状况如下。2022年1-6月财务数据未经审计。
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
非运动性资产从事损益，蕴含已计提资产减值筹备的冲销局部 -7.83 -3.85 -120.46 -89.62
计入当期损益的政府补助，但取公司一般运营业务密切相关，折乎国家政策规定、依照一定范例定额或定质连续享受的政府补助除外 3,946.59 2,041.00 3,474.63 2,101.62
径自停行减值测试的应支款项减值筹备转回 - - 5.00 -
除上述各项之外的其余营业外收出和支入 222.50 112.01 149.79 48.05
非常常性损益折计 4,161.26 2,149.15 3,508.96 2,060.05
减：所得税影响数 638.04 323.18 526.34 309.01
少数股东损益 - - - -
扣除所得税影响后的非常常性损益 3,523.22 1,825.97 2,982.62 1,751.04
扣除非常常性损益前归属于母公司的脏利润 75,769.68 70,063.96 10,978.93 20,623.47
扣除非常常性损益后归属于母公司的脏利润 72,246.46 68,237.99 7,996.31 18,872.43
报告期内，公司归属于母公司股东的非常常性损益金额划分为 1,751.04万元、2,982.62万元、1,825.97万元和3,523.22万元。报告期内，公司非常常性损益名目次要是政府补助，非常常性损益金额较小，对公司利润影响较小。
五、会计政策变更、会计预计变更和会计过错改正
（一）会计政策的变更
（1）公司自2021年1月1日给取《企业会计本则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）相关规定，依据累积影响数，调解运用权资产、租赁欠债、年初留存支益及财务报表其余相关名目金额，对可比期间信息不予调解。会计政策变更招致影响如下：
会计政策变更的内容和起果 受影响的报表名目称呼和金额
资产欠债表删多“应支款项融资”科目 兼并资产欠债表：调减2019年终应支票据611,143,288.90元，调删2019年终应支款项融资611,143,288.90元。
资产欠债表：调减 2019年终应支票据期终列示金额417,646,789.54元，调删2019年终应支款项融资期终列示金额417,646,789.54元。
资产欠债表删多“债权投资”、“其余债权投资”、“其余权益工具投资”科目 无影响。
利润表删多“信毁减值丧失”科目 兼并利润表：2019年度信毁减值丧失（丧失以“－”号填列）列示金额3,103,417.96元。
利润表：2019年度信毁减值丧失（丧失以“－”号填列）列示金额3,319,443.67元。
（2）相关规定，企业对2019年1月1日至原本则真施日之间发作的非钱币性资产替换，应依据本则规定停行调解。企业对2019年1月1日之前发作的非钱币性资产替换，不须要停行逃溯调解。该项会计政策变更对报告期财务报表无影响。
（3）公司自2019年6月17日给取《企业会计本则第12号——债务重组》（财会〔2019〕9号）相关规定，企业对2019年1月1日至原本则真施日之间发作的债务重组，应依据本则规定停行调解。企业对2019年1月1日之前发作的债务重组，不须要停行逃溯调解。该项会计政策变更对报告期财务报表无影响。
（4）公司自2020年1月1日给取《企业会计本则第14号——收出》（财会〔2017〕22号）相关规定，依据累积影响数，调解年初留存支益及财务报表其余相关名目金额，对可比期间信息不予调解。会计政策变更招致影响如下：
会计政策变更的内容和起果 受影响的报表名目称呼和金额
将预支款项中包孕的商品货款及删值税停行区分，此中商品价款局部代表企业已支与客户对价而应向客户转让商品的责任，确认为“条约欠债”；删值税局部计入“应交税费—待转销删值税”、正在“其余运动欠债”或“其余非运动欠债”名目列示。 兼并资产欠债表：调删2020年1月1日条约欠债金额10,096,375.74元；调减2020年1月1日预支账款金额10,096,375.74元。 资产欠债表：调删2020年1月1日条约欠债金额584,000.36元；调减资产欠债表2020年1月1日预支账款金额584,000.36元。
将销售用度中运输费调解至营业老原 兼并利润表：调删 2020年营业老原为7,212,213.75元，调减 2020年度销售用度为7,212,213.75元； 利润表：调删2020年度营业老原为3,393,555.20元，调减2020年度销售用度为3,393,555.20元。
（5）公司自2019年1月1日给取《企业会计本则第22号-金融工具确认和计质》（财会〔2017〕7号）、《企业会计本则第23号-金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计本则第24号-套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业会计本则第37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号）以及《对于订正印发2019年度正常企业财务报表格局的通知》（财会〔2019〕6号）相关规定，依据累积影响数，调解年初留存支益及财务报表其余相关名目金额，对可比期间信息不予调解。会计政策变更招致影响如下：
会计政策变更的内容和起果 受影响的报表名目称呼和金额
公司为承租人时，正在租赁期初步日，除选择给取简化办理的短期租赁和低价值资产租赁外，对租赁确认运用权资产和租赁欠债 公司租赁为短期租赁，无影响
公司做为出租人的，正在租赁期内各个期间，给取曲线法的办法， 公司租赁为短期租赁，无影响
将运营租赁的租赁支款额确认为租金收出。将发作的取运营租赁有关的初始间接用度停行成原化，正在租赁期内依照取租金收出确认雷同的根原停行分摊，分期计入当期损益。
（6）自2021年1月1日给取《企业会计本则评释第15号》（财会〔2021〕35号）中“对于资金会合打点相关列报”相关规定，评释发布前企业的财务报表未依照上述规定列报的，应该依照原评释对可比期间的财务报表数据停行相应调解。该项会计政策变更对报告期财务报表无影响。
除上述会计政策变更的情形外，正在报告期内未发作其余会计政策变更的情形。
（二）会计预计的变更
原报告期内无会计预计变更事项。
（三）前期会计过错改正
原报告期内无前期会计过错改闲事项。
六、财务情况阐明
（一）资产构造阐明
1、运动资产构造阐明
报告期内，公司运动资产详细形成状况如下：
单位：万元、%
运动资产 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
钱币资金 76,637.12 7.43 127,920.73 20.13 23,772.65 8.76 36,639.53 17.31
应支账款 382,671.01 37.12 220,278.52 34.66 96,995.47 35.75 64,376.02 30.41
应支票据 99,104.93 9.61 90,153.53 14.19 - - - -
应支款项融资 139,899.61 13.57 16,778.30 2.64 60,234.97 22.20 61,114.33 28.87
预付款项 87,879.36 8.53 11,011.51 1.73 11,662.97 4.30 1,175.74 0.56
其余应支款 31.59 0.00 14.85 0.00 486.96 0.18 42.27 0.02
存货 243,094.57 23.58 157,681.27 24.81 70,459.23 25.97 40,655.15 19.21
其余运动资产 1,494.31 0.14 11,686.00 1.84 7,705.52 2.84 7,660.70 3.62
运动资产 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
运动资产折计 1,030,812.51 100.00 635,524.72 100.00 271,317.76 100.00 211,663.73 100.00
报告期内，公司运动资产逐年删多，次要系公司删资扩股股东投入删多、初度公然发止上市融资以及消费运营范围不停扩充使得钱币资金、应支票据/应支款项融资、应支账款、存货等删加所致。
公司运动资产次要由钱币资金、应支票据、应支款项融资、应支账款、存货形成。报告期各期终，公司钱币资金、应支账款、应支票据及应支款项融资、存货折计占公司运动资产的比例划分为95.81%、92.68%、96.43%和91.33%。
公司运动资产局部重点科目详细阐明如下：
（1）钱币资金
单位：万元
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
钱币资金余额 76,637.12 127,920.73 23,772.65 36,639.53
此中：库存现金 - - - -
银止存款 56,861.84 124,893.48 17,785.77 36,322.66
其余钱币资金 19,775.28 3,027.26 5,986.88 316.86
公司钱币资金由库存现金、银止存款及其余钱币资金构成。其余钱币资金次要是各种担保金。2020年终公司钱币资金有所下降，次要系公司出于运营思考采购大质本资料付出货款所致。2021年终公司钱币资金大幅度回升，次要系支到初度公然发止上市融资款项。
（2）应支票据和应支款项融资
依据现止会计本则，应支票据正在“应支票据（会计科目）”中核算，各期期终企业依据打点的业务形式，将其分别为“按摊余老原计质”、“按折理价值计质且其改观计入其余综折支益”两种。此中，“按摊余老原计质”的局部正在“应支票据（报表名目）”中列报，“按折理价值计质且其改观计入其余综折支益”的局部正在“应支款项融资（报表名目）”中列报。
报告期各期终，公司应支票据和应支款项融资状况如下：
单位：万元
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
应支票据
应支票据 99,104.93 90,153.53 - -
此中：银止承兑汇票 83,791.67 86,186.64 - -
商业承兑汇票 15,313.26 3,966.89 - -
应支款项融资
应支票据 139,899.61 16,778.30 60,234.97 61,114.33
报告期各期终，公司应支票据和应支款项融资金额较大，次要以银止承兑汇票为主。公司各期终应支票据账面价值较大，次要受所处止业特点、客户结算形式等果素影响，公司产品客户次要是动力电池消费厂商，粗俗客户及止业普遍运用银止承兑汇票付出货款，以致公司应支票据余额较高。
（3）应支账款
报告期内，公司应支账款余额及占当期营业收出比例的状况如下：
单位：万元，%
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
应支账款余额 386,932.29 223,535.65 99,777.58 66,760.11
营业收出 763,332.07 684,116.73 201,063.49 276,586.12
占营业收出比例 50.13 32.68 49.62 24.14
应支账款账面价值 382,671.01 220,278.52 96,995.47 64,376.02
占总资产比例 27.88 23.44 20.77 16.54
报告期各期期终，公司应支账款余额划分为 66,760.11万元、99,777.58万元、223,535.65万元和386,932.29万元，2020年终公司应支账款余额有所删加而同期营业收出有所下降，次要系2020年度受疫情和新能源汽车整体市场波动影响，公司次要销售订单正在下半年获与，2020年四季度收出范围较大，招致期终应支账款余额较大。2021年终的应支账款较2020年终大幅度删加，次要系2021年公司营业收出大幅度删加所致。2022年6月终的应支账款较之2022年终大幅度上涨，一方面是由于2022年上半年公司营业收出大幅度上涨，此外一方面是由于2021年终至2022年6月终仅有半年，局部客户尚未回款。
1）应支账款次要债务人状况
报告期内各期期终，公司应支账款余额前五名（受同一真际控制人控制的企业兼并计较）的应支账款状况如下：
单位：万元，%
2022.6.30
序号 客户称呼 账面余额 坏账筹备 账龄 占应支账款余额比例
1 欣旺达电子股份有限公司 107,924.11 669.13 1-6个月 27.89
2 孚能科技（赣州）股份有限公司 61,262.34 382.28 1-6个月 15.83
3 江苏正力新能电池技术有限公司 60,000.78 372.00 1-6个月 15.51
4 蜂巢能源科技股份有限公司 39,742.09 246.40 1-6个月 10.27
5 宁德时代新能源科技股份有限公司 32,118.33 199.13 1-6个月 8.30
折计 301,047.64 1,868.95 77.80
2021.12.31
序号 客户称呼 账面余额 坏账筹备 账龄 占应支账款余额比例
1 宁德时代新能源科技股份有限公司 52,258.62 324.00 1-6个月 23.38
2 欣旺达电子股份有限公司 47,646.46 295.41 1-6个月 21.31
3 惠州亿纬锂能股份有限公司 37,140.79 230.27 1-6个月 16.62
4 江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司 30,915.93 191.68 1-6个月 13.83
5 孚能科技（赣州）股份有限公司 20,972.68 130.03 1-6个月 9.38
折计 188,934.49 1,171.39 84.52
2020.12.31
序号 客户称呼 账面余额 坏账筹备 账龄 占应支账款余额比例
1 宁德时代新能源科技股份有限公司 40,002.04 400.02 1-6个月 40.09
2 欣旺达电子股份有限公司 15,085.65 150.86 1-6个月 15.12
3 惠州亿纬锂能股份有限公司 13,219.83 132.20 1-6个月 13.25
4 江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司 6,014.09 60.14 1-6个月 6.03
5 多氟多化工股份有限公司 4,585.28 45.85 1-6个月 4.60
折计 78,906.88 789.07 79.08
2019.12.31
序号 客户称呼 账面余额 坏账筹备 账龄 占应支账款余额比例
1 宁德时代新能源科技股份有限公司 36,321.36 301.47 1-6个月 54.41
2 惠州亿纬锂能股份有限公司 16,767.55 139.17 1-6个月 25.12
3 比亚迪股份有限公司 2,680.97 22.25 1-6个月 4.02
4 长沙亿美达电源资料有限公司 1,545.45 12.83 1-6个月 2.31
5 东莞格力良源电池科技有限公司 1,220.76 1,220.76 3年以上 1.83
折计 58,536.07 1,696.47 87.69
报告期各期终，公司应支账款前五名客户余额折计占公司当期期终应支账款余额比例划分为87.69%、79.08%、84.52%和77.80%，次要系公司粗俗客户市场会合度较高，公司对次要客户的销售范围及销售亦较为会合，从而招致应支账款会合度较高。
2）应支账款账龄构造及坏账筹备计提
①账龄构造
单位：万元，%
账龄 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
余额 比例 余额 比例 余额 比例 余额 比例
0-6个月 384,990.15 99.50 221,427.66 99.06 97,763.66 97.98 64,492.81 96.60
7-12个月 68.40 0.02 238.17 0.11 152.45 0.15 72.07 0.11
1-2年 3.92 0.00 80.57 0.04 72.22 0.07 400.98 0.60
2-3年 - - - - - - 29.22 0.04
3年以上 1,869.83 0.48 1,789.26 0.80 1,789.26 1.79 1,765.04 2.64
折计 386,932.29 100.00 223,535.65 100.00 99,777.58 100.00 66,760.11 100.00
报告期内，公司应支账款账龄分布相对不乱，次要为账龄正在6个月内的应支账款，报告期各期终0-6个月应支账款余额占总应支账款比例划分为96.60%、97.98%、99.06%和99.50%，报告期各期终应支账款账龄超2年的应支账款余额占比较小，且均于各期终足额计提坏账。
②坏账计提
报告期各期终，公司应支账款坏账筹备计提状况如下：
单位：万元
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
账面余额 坏账筹备 账面余额 坏账筹备 账面余额 坏账筹备 账面余额 坏账筹备
按组折计提坏账筹备 385,062.47 2,391.46 221,665.83 1,387.31 97,988.32 992.85 64,965.85 589.83
此中：账龄组折 385,062.47 2,391.46 221,665.83 1,387.31 97,988.32 992.85 64,965.85 589.83
单项金额不严峻但径自计提坏账筹备的应支账款 1,869.83 1,869.83 1,869.83 1,869.83 1,789.26 1,789.26 1,794.26 1,794.26
单项金额严峻并径自计提坏账筹备的应支账款 - - - - - - - -
折计 386,932.29 4,261.28 223,535.65 3,257.13 99,777.58 2,782.11 66,760.11 2,384.08
此中，公司按账龄阐明法计提坏账筹备的应支账款状况如下：
单位：万元，%
账龄 2022.6.30
应支账款 坏账筹备 余额占比
6个月以内 384,990.15 2,386.94 99.98
7-12个月 68.40 4.15 0.02
1-2年 3.92 0.36 0.00
2-3年 - - -
3年以上 - - -
折计 385,062.47 2,391.46 100.00
账龄 2021.12.31
应支账款 坏账筹备 余额占比
6个月以内 221,427.66 1,372.85 99.89
7-12个月 238.17 14.46 0.11
1-2年 - - -
2-3年 - - -
3年以上 - - -
折计 221,665.83 1,387.31 100.00
账龄 2020.12.31
应支账款 坏账筹备 余额占比
6个月以内 97,763.66 977.64 99.77
7-12个月 152.45 7.24 0.16
1-2年 72.22 7.97 0.07
2-3年 - - -
3年以上 - - -
折计 97,988.32 992.85 100.00
账龄 2019.12.31
应支账款 坏账筹备 余额占比
6个月以内 64,492.81 535.24 99.27
7-12个月 72.07 3.64 0.11
1-2年 400.98 50.95 0.62
2-3年 - - -
3年以上 - - -
折计 64,965.85 589.83 100.00
报告期各期期终，公司依照账龄计提坏账的应支账款账龄根柢正在一年以内，占比划分为99.38%、99.93%、100.00%和100.00%，应支账款量质劣秀。
（4）预付款项
报告期各期终，公司预付账款次要系采购本资料、方法、工程建立效逸等所付出预付款。报告期各期终，公司预付账款余额划分为 1,175.74万元、11,662.97万元、11,011.51万元和87,879.36万元，预付款项账龄根柢都正在一年之内。2022年6月终，公司预付账款余额大幅度上涨，次要是向供应商采购本资料的预付款，此中向江西金辉锂业有限公司采购本资料碳酸锂的预付账款为80,536.34万元，占期终预付账款余额的91.64%。
公司2020年终预付款项余额较大次要起果是，公司消费所用次要本资料价格处于上涨周期，对相关本资料的需求较为旺盛，公司加大了对外采购力度，组成2020年终预付款项金额较大。2021年初步公司的业务范围较以往年度大幅删多，本资料采购需求快捷删加，且次要本资料的价格依然处于上涨周期，果此2021年终及2022年6月终公司的预付款项维持正在较高水平。
（5）其余应支款
报告期各期终，公司其余应支款余额划分为42.85万元、511.52万元、16.75万元和33.86万元，次要为押金、担保金以及备用金。
（6）存货
1）存货范围及其厘革状况
报告期各期终，公司存货的根柢状况如下：
单位：万元
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
账面余额 243,094.57 157,886.67 70,518.16 41,540.56
降价筹备 - 205.40 58.93 885.41
账面价值 243,094.57 157,681.27 70,459.23 40,655.15
占总资产比例 17.71% 16.78% 15.08% 10.44%
报告期各期终，公司存货次要蕴含本资料、正在产品、库存商品、周转资料、委托加工物资及发出商品，详细状况如下：
单位：万元，%
名目 2022.6.30
账面余额 占比 降价筹备
本资料 76,196.20 31.34 -
正在产品 11,506.31 4.73 -
库存商品 134,502.17 55.33 -
周转资料 1,817.14 0.75 -
委托加工物资 8,727.90 3.59 -
发出商品 10,344.85 4.26 -
折计 243,094.57 100.00 -
名目 2021.12.31
账面余额 占比 降价筹备
本资料 44,432.22 28.14 57.39
正在产品 16,857.78 10.68 101.57
库存商品 77,494.05 49.08 46.45
周转资料 1,465.71 0.93 -
委托加工物资 12,709.28 8.05 -
发出商品 4,927.63 3.12 -
折计 157,886.67 100.00 205.40
名目 2020.12.31
账面余额 占比 降价筹备
本资料 23,621.48 33.50 -
正在产品 17,691.86 25.09 54.60
库存商品 26,441.97 37.50 4.33
周转资料 499.15 0.71 -
委托加工物资 2,263.69 3.21 -
发出商品 - - -
折计 70,518.16 100.00 58.93
名目 2019.12.31
账面余额 占比 降价筹备
本资料 3,982.44 9.59 108.86
正在产品 8,579.23 20.65 590.95
库存商品 27,184.86 65.44 185.60
周转资料 301.73 0.73 -
委托加工物资 13.67 0.03 -
发出商品 1,478.63 3.56 -
折计 41,540.56 100.00 885.41
公司存货由本资料、正在产品、库存商品、周转量料、委托加工物资及发出商品等构成。此华夏资料次要为三元前驱体、碳酸锂、硫酸钴、四氧化三钴、硫酸镍、硫酸锰等次要资料及帮助资料，库存商品及发出商品次要为三元正极资料及三元前驱体等。
2020年受疫情及新能源汽车市场整体波动影响，公司正在2020年第四季度真现的销售收出范围较大且当季度得到的订单金额也较大，公司为保障实时供货采购了大质本资料并停行消费，招致2020年期终存货余额相较2019年度删加较快。
2021年公司得到的订单大幅度删加，跟着订单质的上涨，招致2021年期终的本资料、库存商品以及委托加工物资都随之删加。
2022年粗俗市场需求连续保持强劲态势，公司订单连续删加，且公司次要本资料价格较上一年度显现较大幅度上涨，招致2022年6月终的存货金额也随之删加。
2）存货降价筹备计提状况
报告期内，公司给取以下办法对存货停行减值测试：
期终存货按老原取可变现脏值孰低准则计价，应付存货果遭受誉损、全副或局部破旧过期或销售价格低于老原等起果，或许其老原不成支回的局部，提与存货降价筹备。库存商品及大宗本资料的存货降价筹备按单个存货项宗旨老原高于其可变现脏值的差额提与；其余数质繁多、单价较低的本辅资料按类别提与存货降价筹备。
库存商品、正在产品和用于发售的资料等间接用于发售的商品存货，其可变现脏值按该存货的预计售价减去预计的销售用度和相关税费后的金额确定；用于消费而持有的资料存货，其可变现脏值按所消费的产成品的预计售价减去至竣工时预计将要发作的老原、预计的销售用度和相关税费后的金额确定。正在确定存货的可变现脏值时，以得到确真凿证据为根原，同时思考持有存货的宗旨以及资产欠债表日后事项的影响。
颠终存货降价测试，报告期各期终公司局部存货存正在资产欠债表日可变现脏值低于账面价值的状况，由此，公司划分计提了存货降价筹备885.41万元、58.93万元、205.40万元。
（7）其余运动资产
报告期各期终，公司其余运动资产金额划分为 7,660.70万元、7,705.52万元、11,686.00万元和1,494.31万元，次要为待抵扣删值税进项税。而公司报告期各期期终待抵扣删值税金额较高的次要起果为，局部正在建工程名目处于施工历程中，得到工程建立企业开具的删值税发票金额较大，招致期终存正在大额待抵扣删值税。
2、非运动资产构造阐明
报告期各期终，公司非运动资产的形成状况如下：
单位：万元，%
非运动资产 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
其余权益工具投资 100.00 0.03 100.00 0.03 100.00 0.05 100.00 0.06
牢固资产 188,682.29 55.24 168,844.30 55.49 158,273.05 80.84 137,968.09 77.72
正在建工程 85,063.34 24.90 85,275.02 28.02 5,176.24 2.64 13,758.76 7.75
有形资产 36,861.40 10.79 37,330.85 12.27 24,627.18 12.58 11,166.93 6.29
递延所得税资产 3,217.03 0.94 2,620.03 0.86 1,852.46 0.95 1,402.91 0.79
其余非运动资产 27,641.84 8.09 10,135.62 3.33 5,762.09 2.94 13,127.88 7.39
非运动资产总计 341,565.89 100.00 304,305.82 100.00 195,791.01 100.00 177,524.58 100.00
报告期内，公司非运动资产逐年删多，次要系公司报告期内业务范围扩充，果为产能扩建名目等使得牢固资产、正在建工程、有形资产、其余非运动资产等删加所致。
公司非运动资产次要由牢固资产、正在建工程、有形资产、其余非运动资产形成，折乎公司做为制造企业的止业特征。报告期各期期终，上述四者折计占公司非运动资产的比例划分为99.15%、99.00%、99.11%和99.03%。
公司非运动资产局部重点科目详细阐明如下：
（1）牢固资产
①分类列示
单位：万元
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
牢固资产 188,621.08 168,841.43 158,273.05 137,968.09
牢固资产清算 61.21 2.87 - -
折计 188,682.29 168,844.30 158,273.05 137,968.09
②牢固资产状况
报告期各期期终，公司牢固资产详细形成如下：
单位：万元，%
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
衡宇及建筑物 75,899.09 32.15 73,687.96 35.31 62,680.69 33.73 58,816.52 38.03
呆板方法 147,561.47 62.51 124,385.16 59.60 113,294.57 60.97 86,911.42 56.19
运输工具 584.90 0.25 527.31 0.25 479.50 0.26 405.30 0.26
电子方法 12,015.80 5.09 10,095.03 4.84 9,375.49 5.05 8,530.19 5.52
本值折计 236,061.26 100.00 208,695.46 100.00 185,830.26 100.00 154,663.43 100.00
累计合旧 47,354.85 - 39,768.70 - 27,436.27 - 16,550.31 -
减值筹备 85.33 - 85.33 - 120.94 - 145.02 -
脏额折计 188,621.08 - 168,841.43 - 158,273.05 - 137,968.09 -
报告期内，公司次要牢固资产由取消费运营密切相关的衡宇建筑物和呆板方法形成，取公司主营业务、运营形式及止业特征相符；衡宇建筑物和呆板方法正在各报告期终的本值折计占牢固资产本值比重划分为94.22%、94.70%、94.91%和94.66%。
报告期内，公司牢固资产范围逐年回升，次要系公司业务范围快捷删加，果为产能扩建名目等采办相关呆板方法、电子方法及局部正在建工程名目转为牢固资产所致。
报告期内，公司衡宇及建筑物、呆板方法、电子方法存正在减值状况，次要起果为一方面局部衡宇及建筑物运用期较长，须要缮治维护工做，存正在一定减值风险；另一方面局部呆板方法及电子方法由于技术更新换代的起果，存正在一定减值风险。
（2）正在建工程
报告期各期终，公司正在建工程余额为13,758.76万元、5,176.24万元、85,275.02万元和85,063.34万元。2020年终，公司正在建工程金额有所减少，次要系折乎条件的正在建工程转入牢固资产所致。2021年终，公司正在建工程余额大幅度回升，次要系公司当年新删建立名目投入较大所致。
报告期内，公司大额正在建工程转入牢固资产状况如下：
单位：万元
期间 工程称呼 当期转固金额 转固按照
2022年1-6月 车用锂电池正极资料扩产一期名目 24,675.72 经现场考试，抵达可运用形态
2021年度 车用锂电正极资料财产化环保技改名目 574.05 经现场考试，抵达可运用形态
车用锂电池正极资料扩产一期名目 19,738.71 经现场考试，抵达可运用形态
2020年度 车用锂电正极资料财产化环保技改名目 27,755.95 经现场考试，抵达可运用形态
废旧动力电池资源循环操做示范消费线建立名目 983.31 经现场考试，抵达可运用形态
2019年度 车用锂电正极资料财产化环保技改名目 96,340.55 经现场考试，抵达可运用形态
10,000吨/年电池正极资料消费基地 2,729.94 经现场考试，抵达可运用形态
报告期内，公司转固的大额正在建工程次要为三元正极资料及前驱体消费名目及配套工程，对公司正在三元正极资料规模折做力的提升具有严峻意思。
截至报告期终，公司尚未竣工托付的次要正在建工程状况如下：
单位：万元
名目 账面价值 或许将来转固光阳 转固条件
车用锂电池正极资料扩产一期名目 62,886.48 2022年8月 经现场考试，抵达可运用形态
车用锂电池正极资料扩产二期名目 17,851.62 2023年6月 经现场考试，抵达可运用形态
报告期各期终，公司正在建工程不存正在严峻减值果素，未计提减值筹备。
（3）有形资产
报告期各期终，公司有形资产形成状况如下：
单位：万元，%
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
地皮运用权 38,231.37 95.90 38,231.37 95.97 26,345.37 99.68 12,431.39 99.55
软件 545.39 1.37 516.15 1.30 27.41 0.10 - -
专利权 55.86 0.14 55.86 0.14 55.86 0.21 55.86 0.45
特许权 1,034.90 2.60 1,034.90 2.60
折计 39,867.52 100.00 39,838.27 100.00 26,428.64 100.00 12,487.25 100.00
累计摊销 3,006.12 - 2,507.43 - 1,801.46 - 1,320.33 -
减值筹备 - - - - - - - -
脏值 36,861.40 - 37,330.85 - 24,627.18 - 11,166.93 -
报告期内，公司有形资产次要为地皮运用权。报告期各期终公司有形资产金额较前一年度均有较大删加，次要系公司名目建立采办地皮所致。
报告期各期终，公司有形资产不存正在严峻减值果素，未计提减值筹备。
（4）递延所得税资产
报告期各期终，公司递延所得税资产划分为1,402.91万元、1,852.46万元、2,620.03万元和3,217.03万元，公司递延所得税资产造成起果是各项资产减值筹备、内部买卖未真现利润以及递延支益等组成的暂时性纳税不同。
（5）其余非运动资产
报告期各期终，公司其余非运动资产划分为 13,127.88万元、5,762.09万元、10,135.62万元和27,641.84万元，为付出的工程款及方法款。报告期内，公司果为产能建立名目等采购建立工程效逸、呆板方法、配套系统等，由于正在各期期终存正在不满足转入正在建工程条件的情形，果此计入其余非运动资产核算。
（二）欠债构造阐明
报告期内，公司欠债的次要形成及厘革状况如下：
单位：万元，%
欠债 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
运动欠债 640,691.22 96.30 272,068.75 94.63 139,876.95 93.52 71,588.63 86.63
非运动欠债 24,615.56 3.70 15,431.50 5.37 9,697.85 6.48 11,044.63 13.37
欠债总计 665,306.78 100.00 287,500.24 100.00 149,574.80 100.00 82,633.26 100.00
报告期各期终，公司次要欠债为运动欠债，运动欠债占欠债总额的比例划分为86.63%、93.52%、94.63%和96.30%。公司报告期内总欠债范围的改观次要受公司业务范围扩张以及融资方式的影响，公司报告期内业务范围处于连续扩张形态，招致公司运营性欠债相应删加。
1、运动欠债构造阐明
报告期各期终，公司运动欠债形成状况如下：
单位：万元，%
运动欠债 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
短期告贷 31,756.07 4.96 2,874.01 1.06 - - - -
对付票据 227,425.02 35.50 29,704.40 10.92 59,323.45 42.41 600.00 0.84
对付账款 282,765.36 44.13 168,781.72 62.04 56,985.00 40.74 56,071.37 78.32
预支款项 - - - - - - 1,009.64 1.41
条约欠债 6,022.76 0.94 1,758.48 0.65 1,125.33 0.80 - -
对付职工薪酬 5,112.50 0.80 104.71 0.04 - - 390.67 0.55
应交税费 14,484.86 2.26 2,630.49 0.97 1,018.04 0.73 707.72 0.99
其余对付款 1,834.07 0.29 2,001.46 0.74 1,512.95 1.08 902.51 1.26
一年内到期的非运动欠债 1,750.00 0.27 1,500.00 0.55 1,300.00 0.93 500.00 0.70
其余运动欠债 69,540.58 10.85 62,713.48 23.05 18,612.18 13.31 11,406.73 15.93
运动欠债折计 640,691.22 100.00 272,068.75 100.00 139,876.95 100.00 71,588.63 100.00
公司运动欠债局部重点科目详细阐明如下：
（1）短期告贷
报告期各期终，公司短期告贷余额划分为0万元、0万元、2,874.01万元和31,756.07万元，2019年至2021年各年终的短期告贷余额均系期终贴现未到期的应支票据；2022年6月终，除期终贴现未到期的应支票据外，短期告贷余额中还包孕25,000万元的信毁告贷。
（2）对付票据
报告期各期终，公司对付票据余额划分为600.00万元、59,323.45万元、29,704.40万元和227,425.02万元，占公司欠债总额的比例划分为0.73%、39.66%、10.33%和34.18%，对付票据的发作次要系对付本资料供应商和方法供应商的采购款， 2019年终对付票据的金额及占公司欠债总额的比例均较小；2020年终、2021年终以及2022年6月终公司对付票据的余额较大，次要系次要本资料处于价格上涨周期，各期终公司对外采购本资料金额较大，为付出相关货款开具票据所致。
（3）对付账款
报告期各期终，对付账款余额划分为56,071.37万元、56,985.00万元、168,781.72万元和282,765.36万元，占公司欠债总额的比例划分为67.86%、38.10%、58.71%和42.50%。报告期内公司对付账款的发作次要系对付本资料供应商和方法供应商的采购款，金额逐年删多，次要系公司业务范围扩张且局部次要本资料价格处于上涨周期，采购范围跟着业务范围扩充而删多所致。
（4）预支款项/条约欠债
报告期各期终，公司预支账款/条约欠债余额划分为1,009.64万元、1,125.33万元、1,758.48万元和6,022.76万元，占公司欠债总额的比例划分为1.22%、0.75%、0.61%和0.91%，次要为向客户预支的款项，金额及占公司欠债总额的比例均较小。
（5）应交税费
报告期内，公司各期终应交税费余额的金额划分为707.72万元、1,018.04万元、2,630.49万元和14,484.86万元，占公司欠债总额的比例较小，划分为0.86%、0.68%、0.91 %和2.18%。
（6）其余对付款
报告期各期终，公司其余对付款余额划分为902.51万元、1,512.95万元、2,001.46万元和1,834.07万元。公司的其余对付款中次要为对付往来款以及预提用度形成。
（7）其余运动欠债
报告期各期终，公司其余运动欠债余额划分为11,406.73万元、18,612.18万元、62,713.48万元和69,540.58万元，全副为期终未末行确认的应支票据。
2、非运动欠债构造阐明
单位：万元
非运动欠债 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
历久告贷 9,750.00 39.61 - - - - - -
历久对付款 - - - - - - 400.00 3.62%
递延支益 13,615.56 55.31 13,431.50 87.04% 6,197.85 63.91% 5,844.63 52.92%
其余非运动欠债 1,250.00 5.08 2,000.00 12.96% 3,500.00 36.09% 4,800.00 43.46%
非运动欠债折计 24,615.56 100.00 15,431.50 100.00% 9,697.85 100.00% 11,044.63 100.00%
公司非运动欠债局部重点科目详细阐明如下：
（1）历久告贷
报告期各期终，公司历久告贷余额划分为0万元、0万元、0万元和9,750.00万元。此中2022年6月终的历久告贷余额均为信毁告贷。
（2）历久对付款
报告期各期终，公司历久对付款余额划分为400.00万元、0万元、0万元和0万元，均为专项对付款，系公司支到的钻研课题拨款，鉴于2019年内该钻研课题尚未完成验支，果此将支到的拨款计入历久对付款；截至2022年6月终，相关钻研课题已完成验支。
（3）递延支益
报告期各期终，公司递延支益余额划分为 5,844.63万元、6,197.85万元和13,431.50万元和13,615.56万元，次要为公司得到的政府补助。
（4）其余非运动欠债
报告期各期终，公司其余非运动欠债余额划分为4,800.00万元、3,500.00万元、2,000.00万元和1,250.00万元，次要系公司通过长沙矿冶院得到的国家开发银止发放的名目告贷。该笔告贷为由国开展开基金有限公司委托国家开发银止为“7,000吨名目”施止主体的股东长沙矿冶院发放的委托贷款，用于名目成原金投入。详细施止中，由长沙矿冶院取名目施止主体再签署转贷条约，相关款项由名目施止主体投入到名目中，相关款项曾经全副投入至“7,000吨名目”。跟着2017年公司支购“7,000吨名目”的相关资财产务和欠债，该等名目告贷也转移至公司，公司按相关欠债之到期光阳划分按其余非运动欠债、一年内到期的非运动欠债停行列示。
（三）偿债才华阐明
1、偿债才华状况
报告期内，公司次要短期偿债才华及成原构造目标状况如下：
单位：万元
名目 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
运动比率（倍） 1.61 2.34 1.94 2.96
速动比率（倍） 1.23 1.76 1.44 2.39
资产欠债率（母公司） 19.40% 14.00% 19.91% 15.89%
资产欠债率（兼并） 48.48% 30.59% 32.02% 21.23%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
息税合旧摊销前利润 102,054.50 89,608.59 22,756.47 30,189.36
利息保障倍数（倍） 909.79 578.22 186.10 336.30
运营流动现金流质脏额 -74,031.90 -63,217.20 4,462.22 5,574.64
归属于母公司股东的脏利润 75,769.68 70,063.96 10,978.93 20,623.47
注：上述财务目标计较公式如下：
（1）运动比率=运动资产/运动欠债
（2）速动比率=（运动资产﹣存货）/运动欠债
（3）资产欠债率=（总欠债/总资产）×100%
（4）息税合旧摊销前利润=脏利润﹢企业所得税﹢（利息支入﹣利息收出）﹢合旧用度﹢有形资产摊销﹢恒暂待摊用度摊销
（5）利息保障倍数=（利润总额﹢利息支入）/利息支入
2020年度，受疫情和新能源汽车整体市场波动影响，公司运营状况遭到一定晦气影响，次要短期偿债才华及成原构造目标较之2019年度相应有所下滑。2021年公司通过初度公然发止融资与得较大范围资金，果此2021年度公司运动比率、速动比率均有所提升，资产欠债率有所下降。
2、公司偿债才华及成原构造取同止业公司比较状况
报告期内，公司取同止业公司的运动比率、速动比率、资产欠债率状况比较如下：
运动比率
公司称呼 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
当升科技 2.11 2.60 2.25 3.24
容百科技 1.18 1.10 2.81 2.78
厦钨新能 1.27 1.31 1.02 0.74
振华新材 1.62 1.43 1.29 1.27
均匀值 1.55 1.61 1.84 2.01
长远锂科 1.61 2.34 1.94 2.96
速动比率
公司称呼 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
当升科技 1.78 2.30 1.97 3.02
容百科技 0.94 0.90 2.40 2.36
厦钨新能 0.79 0.77 0.64 0.49
振华新材 1.19 0.99 0.71 0.80
均匀值 1.18 1.24 1.43 1.67
长远锂科 1.23 1.76 1.44 2.39
资产欠债率
公司称呼 2022.6.30 2021.12.31 2020.12.31 2019.12.31
当升科技 42.29% 34.78% 35.86% 25.40%
容百科技 67.03% 63.04% 26.81% 26.18%
厦钨新能 68.11% 63.94% 70.99% 70.68%
振华新材 55.36% 57.89% 69.93% 59.34%
均匀值 58.20% 54.91% 50.90% 45.40%
长远锂科 48.48% 30.59% 32.02% 21.23%
注：可比公司数据起源于公司年报、季报、招股注明书，下同。
报告期内，公司相关偿债目标整体劣于同止业上市公司均匀水平，具有劣秀的偿债才华。
（四）资产周转才华阐明
1、资产周转才华状况
公司各期资产周转才华目标状况如下：
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
应支账款周转率（次/年） 2.53 4.31 2.49 4.09
存货周转率（次/年） 3.15 4.99 3.10 6.73
2020年度，发止人应支账款周转率有所下降，次要系2020年度受疫情和新能源汽车整体市场波动影响，公司次要销售订单正在下半年获与， 2020年四季度收出范围较大，招致期终应支账款余额较大。2021年度跟着公司业务范围的扩充及相应订单回款，应支账款周转率随之上升。
2020年度，发止人存货周转率有所下降次要系公司2020年期终采购大质本资料且相应存货尚未结转营业老原所致。2021年度，跟着客户需求的删加，存货周转率有所回升。
2、公司资产周转才华取同止业公司比较状况
（1）应支账款周转率
报告期内，公司取同止业公司的应支账款周转率比较状况如下：
公司称呼 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
当升科技 2.50 4.96 4.13 3.16
容百科技 4.23 7.97 4.72 4.27
厦钨新能 3.82 7.43 8.44 5.10
振华新材 3.76 7.69 2.06 4.87
止业均匀 3.58 7.01 4.84 4.35
长远锂科 2.53 4.31 2.49 4.09
由于差异上市公司处置惩罚的业务领域存正在不同，果此同止业可比上市公司的应支账款周转率状况也存正在较大不同，公司2019年应支账款周转率取同止业可比上市公司均匀水平相当。2020年度，公司应支账款周转率有所下降，次要系2020年度次要销售订单正在下半年获与，2020年四季度收出范围较大，期终应支账款余额较大。2021年度跟着公司业务范围的扩充及相应订单回款，应支账款周转率有所上升。
（2）存货周转率
报告期内，公司取同止业公司的存货周转率比较状况如下：
公司称呼 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
当升科技 3.93 6.88 6.97 7.38
容百科技 4.12 7.71 5.68 6.85
厦钨新能 4.11 7.02 6.90 5.24
振华新材 3.00 3.66 1.11 3.43
止业均匀 3.79 6.32 5.17 5.73
长远锂科 3.15 4.99 3.10 6.73
2019年公司存货周转率取同止业可比上市公司均匀水平相当。2020年期终发止人采购大质本资料且相应存货尚未结转营业老原招致存货周转率略低于同止业公司。2021年度，跟着客户需求的删加，存货周转率有所回升。
（五）财务性投资状况
《注册法子》规定，申请向不特定对象发止证券，除金融类企业外，最近一期终不存正在金额较大的财务性投资。
对于“金额较大的财务性投资”，依据《上海证券买卖所科创板上市公司证券发止上市审核问答》的规定，财务性投资的类型蕴含但不限于：类金融；投资财产基金、并购基金；装借资金；委托贷款；以赶过团体持股比例向团体财务公司出资或删资；置办支益波动大且风险较高的金融产品；非金融企业投资金融业务等。类金融业务指除人民银止、银保监会、证监会核准处置惩罚金融业务的持牌机构以外的机构处置惩罚的金融业务，蕴含但不限于：融资租赁、商业保理和小贷业务等。金额较大指的是，公司已持有和拟持有的财务性投资金额赶过公司兼并报表归属于母公司股东的脏资产的30%（不包孕对类金融业务的投资金额）。
截至2022年6月30日，公司可能波及财务性投资的会计科目列示如下：
单位：万元
名目 账面价值 财务性投资金额
买卖性金融资产 - -
其余应支款 31.59 -
其余运动资产 1,494.31 -
历久股权投资 - -
其余权益工具投资 100.00 100.00
其余非运动资产 - -
1、买卖性金融资产
截至2022年6月30日，公司不存正在买卖性金融资产。
2、其余应支款
截至2022年6月30日，公司其余应支款次要为备用金，取公司日常运营流动密切相关，不属于财务性投资。
3、其余运动资产
截至2022年6月30日，公司其余运动资产次要为待抵扣删值税进项税以及预付的发债用度，不属于财务性投资。
4、历久股权投资
截至2022年6月30日，公司不存正在历久股权投资。
5、其余权益工具投资
截至2022年6月30日，公司其余权益工具投资金额100.00万元，系公司持有五矿科技基金0.5%折资份额。
6、其余非运动资产
截至2022年6月30日，公司其余非运动资产为付出的工程款及方法款，果久不满足转入正在建工程条件的情形，计入其余非运动资产核算，不属于财务性投资。
综上，公司最近一期终不存正在金额较大的财务性投资。
七、盈利才华阐明
（一）营业收出构造及趋势阐明
1、营业收出形成及改观阐明
报告期内，公司营业收出状况如下：
单位：万元、%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
主营业务收出 760,403.08 99.62 679,729.39 99.36 200,060.51 99.50 275,877.56 99.74
其余业务收出 2,928.99 0.38 4,387.34 0.64 1,002.98 0.50 708.57 0.26
折计 763,332.07 100.00 684,116.73 100.00 201,063.49 100.00 276,586.12 100.00
公司营业收出次要起源于主营业务收出，即三元正极资料及前驱体、钴酸锂正极资料、球镍的销售收出。报告期内，公司主营业务收出占营业收出的比重划分为99.74%、99.50%、99.36%、99.62%，占比维持高位。报告期内，公司其余业务收出次要为本资料销售收出等，占营业收出的比重较小。
2020年度，公司主营业务收出较2019年下滑，次要起果系当年受新冠肺炎疫情和新能源汽车整体市场波动所致。2021年以来公司主营业务收出真现快捷删加，次要是受益于国内新冠肺炎疫情影响获得有效控制，且2020年下半年初步国内一系列新能源汽车刺激政策出台敦促公司粗俗需求快捷复苏。公司做为国内三元正极资料龙头企业，正在三元正极资料止业具有较强的先发劣势、技术劣势和产品劣势，取粗俗动力电池厂商建设了不乱、历久的业务竞争干系，跟着产能不停扩张取开释，公司主营业务收出也获得快捷删加。
2、主营业务收出形成阐明
（1）主营业务收出按产品类别形成阐明
报告期内，公司主营业务收出按产品分类形成状况如下：
单位：万元、%
产品 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
三元正极资料 726,684.68 95.57 623,465.95 91.72 169,925.56 84.94 237,683.62 86.16
三元前驱体 - - - - 2.88 0.00 20,323.58 7.37
钴酸锂正极资料 17,758.41 2.34 34,837.56 5.13 17,711.19 8.85 8,600.95 3.12
球镍 15,959.99 2.10 21,425.88 3.15 12,420.89 6.21 8,542.14 3.10
其余 - - - - - - 727.26 0.26
折计 760,403.08 100.00 679,729.39 100.00 200,060.51 100.00 275,877.56 100.00
报告期内，公司主营业务收出次要来自于三元正极资料及前驱体、钴酸锂正极资料和球镍的销售，并以三元正极资料的销售为主。报告期内，公司三元正极资料的销售收出划分为237,683.62万元、169,925.56万元、623,465.95万元、726,684.68万元，占主营业务收出的比重划分为86.16%、84.94%、91.72%、95.57%， 2020年度受新冠肺炎疫情和新能源汽车整体市场波动影响有所下滑，2021年以来受益于国内新冠肺炎疫情影响获得有效控制，且2020年下半年初步国内一系列新能源汽车刺激政策出台敦促公司粗俗需求快捷复苏，金额及占比快捷删加。
公司消费的三元前驱体是三元正极资料的中间体和次要本资料，次要用于原身三元正极资料的间断消费，正在原身无奈全副消化且外部客户具有采购需求时，对外销售局部三元前驱体。跟着2019年度公司三元正极资料产能进一步扩充，对三元前驱体的需求质删多，逐步减少了三元前驱体的对外销售。果此，公司2019年度三元前驱体销售金额及占比迅速降低。公司2020年度三元前驱体销售次要系单一客户订单，金额和数质都很小，公司2020年度二季度以来三元前驱体全副用于自用和研发。
报告期内，公司钴酸锂正极资料通过自产以及同时通过委外加工的模式满足销售需求，2019年根柢通过委外加工的模式真现消费，另外2019年公司为打开粗俗高电压钴酸锂正极资料市场，安排消费线停行高电压产品消费调试但尚未造成有效产质招致产能操做率较低。2020年，公司为积极应对新能源汽车整体市场波动影响，加大对三元正极资料以外产品的投入，删多了钴酸锂正极资料产能，2020年钴酸锂正极资料销售金额及占比较2019年度显著提升。
连年来，公司对球镍产品次要回收保持战略，聚焦高端重点客户。2020年度，球镍粗俗需求受疫情影响较小规复较快，且公司当期加大对球镍产品的投入，公司球镍产品销售金额及占比较2019年度显著提升。2021年度，公司球镍产品跟着粗俗需求删长进一步进步，而公司整体业务范围的扩张，球镍销售收出占比降低。
报告期内，公司三元正极资料次要产品分为5系、6系、8系NCM及NCA正极资料产品，产质、销质、收出以及各自占比状况如下：
单位：吨、万元
期间 产品 销质 销质占比 收出 收出占比
2022年1-6月 5系NCM正极资料 14,388.40 51.41% 349,640.44 48.11%
6系NCM正极资料 10,776.25 38.50% 299,310.03 41.19%
8系NCM正极资料 2,718.07 9.71% 74,046.23 10.19%
NCA正极资料 105.27 0.38% 3,687.97 0.51%
三元正极资料折计 27,987.98 100.00% 726,684.68 100.00%
2021年度 5系NCM正极资料 20,511.53 48.69% 285,526.27 45.80%
6系NCM正极资料 9,219.54 21.89% 138,486.39 22.21%
8系NCM正极资料 12,317.94 29.24% 197,909.61 31.74%
NCA正极资料 76.12 0.18% 1,543.69 0.25%
三元正极资料折计 42,125.12 100.00% 623,465.95 100.00%
2020年度 5系NCM正极资料 10,845.12 66.86% 109,336.56 64.34%
6系NCM正极资料 3,757.55 23.17% 39,733.07 23.38%
8系NCM正极资料 1,532.68 9.45% 19,737.97 11.62%
NCA正极资料 84.45 0.52% 1,117.97 0.66%
三元正极资料折计 16,219.80 100.00% 169,925.56 100.00%
2019年度 5系NCM正极资料 16,686.54 86.17% 199,644.11 84.00%
6系NCM正极资料 2,507.66 12.95% 35,198.55 14.81%
8系NCM正极资料 171.16 0.88% 2,839.70 1.19%
NCA正极资料 0.05 0.00% 1.26 0.00%
三元正极资料折计 19,365.41 100.00% 237,683.62 100.00%
注1：产质、销质、收出占比均为各系列产品占总三元正极资料相应目标的比例。
注2：8系NCM正极资料蕴含镍含质摩尔比80%及以上（占镍钴锰元素）的NCM正极资料。
报告期内，公司为应对市场需求取订单构造的厘革，连续推进三元正极资料产品构造调解，消费才华向中高镍产品搜集。此中公司8系NCM高镍正极资料产品于2019年曾经逐步真现质产并托付客户，8系及NCA等高镍正极资料销质及占比逐步删加，2021年度8系及NCA等高镍正极资料销售收出占全副三元正极资料的比例抵达30%。2022年1-6月8系及NCA等高镍正极资料销售收出占全副三元正极资料的比例有所下降次要起果系粗俗客户需求构造厘革所致。
（2）主营业务收出按市场区域形成阐明
报告期内，公司主营业务收出按销售区域分类如下所示：
单位：万元、%
地区称呼 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
华东地区 531,190.54 69.86 481,642.16 70.86 70,389.30 35.18 11,135.14 4.04
华南地区 144,633.98 19.02 123,874.21 18.22 94,990.05 47.48 214,985.90 77.93
华中地区 74,105.99 9.75 64,290.59 9.46 31,820.90 15.91 29,432.82 10.67
华北地区 1,682.33 0.22 1,096.65 0.16 110.51 0.06 6,763.78 2.45
西南地区 1,577.09 0.21 1,844.49 0.27 500.89 0.25 9,513.35 3.45
西北地区 2.54 0.00 - - - - 2,836.27 1.03
境内地区折计 753,192.47 99.05 672,748.10 98.97 197,811.64 98.88 274,667.25 99.56
境外地区 7,210.61 0.95 6,981.28 1.03 2,248.87 1.12 1,210.30 0.44
折计 760,403.08 100.00 679,729.39 100.00 200,060.51 100.00 275,877.56 100.00
2019年度，公司销售区域以华南地区占比较大，销售区域取粗俗客户动力电池企业的区域分布状况相关，公司的次要客户多会合正在华南区域，蕴含宁德时代（属下企业广东邦普）、比亚迪、亿纬锂能、欣旺达等。2020年度和2021年度，公司华东地区销售占比显著提升，次要起果系公司取宁德时代浙江地区属下子公司宁波邦普业务范围大幅提升所致。
（3）收出的节令性厘革状况
报告期内，公司按季度分类的主营业务收出形成状况如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
第一 337,524.78 44.39% 120,191.56 17.68% 21,517.09 10.76% 73,945.04 26.80%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
季度
第二季度 422,878.30 55.61% 162,314.99 23.88% 44,726.82 22.36% 79,940.84 28.98%
第三季度 - - 166,252.28 24.46% 40,530.97 20.26% 72,041.97 26.11%
第四季度 - - 230,970.56 33.98% 93,285.63 46.63% 49,949.71 18.11%
折计 760,403.08 100.00% 679,729.39 100.00% 200,060.51 100.00% 275,877.56 100.00%
报告期内，公司主营业务收出不存正在鲜亮的节令性特征。2020年下半年，跟着新冠肺炎疫情影响逐步削弱，国内一系列新能源汽车刺激政策出台敦促粗俗需求复苏，发止人规复并扩充消费，四季度销售状况获得极大改进，果此2020年四季度销售收出占比较大。
（二）营业老原形成及趋势阐明
1、营业老原形成及改观阐明
报告期内，公司营业老原的形成状况如下：
单位：万元、%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
主营业务老原 630,327.46 99.81 566,456.75 99.59 171,562.07 99.76 228,601.14 99.79
其余业务老原 1,198.53 0.19 2,355.22 0.41 414.31 0.24 471.43 0.21
折计 631,525.99 100.00 568,811.98 100.00 171,976.38 100.00 229,072.58 100.00
公司的营业老原次要是主营业务老原，2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月公司主营业务老原占营业老原的比重划分为99.79%、99.76%、99.59%、99.81%，取公司营业收出的形成状况相婚配。
2、主营业务老原按产品类别形成阐明
报告期内，公司主营业务老原按产品分类形成状况如下：
单位：万元、%
产品 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
三元正极资料 603,498.70 95.74 519,571.38 91.72 144,804.36 84.40 193,915.99 84.83
三元前驱体 - - - - 2.37 0.00 18,360.73 8.03
钴酸锂正极资料 13,544.25 2.15 28,540.02 5.04 16,153.01 9.42 8,096.32 3.54
球镍 13,284.51 2.11 18,345.36 3.24 10,602.33 6.18 7,628.54 3.34
其余 - - - - - - 599.57 0.26
折计 630,327.46 100.00 566,456.75 100.00 171,562.07 100.00 228,601.14 100.00
报告期内，公司主营业务老原按产品分类的形成状况取主营业务收出的构造相符。
（三）主营业务毛利率阐明
1、主营业务毛利构造
报告期内，公司主营业务毛利形成状况如下:
单位：万元、%
产品 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
毛利 占比 毛利 占比 毛利 占比 毛利 占比
三元正极资料 123,185.97 94.70 103,894.58 91.72 25,121.20 88.15 43,767.63 92.58
三元前驱体 - - - - 0.51 0.00 1,962.85 4.15
钴酸锂正极资料 4,214.16 3.24 6,297.54 5.56 1,558.18 5.47 504.64 1.07
球镍 2,675.48 2.06 3,080.52 2.72 1,818.56 6.38 913.60 1.93
其余 - - - - - - 127.69 0.27
主营业务毛利折计 130,075.61 100.00 113,272.63 100.00 28,498.44 100.00 47,276.41 100.00
报告期内，公司主营业务突出，具有劣秀的盈利才华，跟着销售范围的厘革，销售毛利涌现相应波动趋势。
报告期内，公司差异产品的主营业务毛利奉献度的厘革趋势取其营业收出占比的厘革趋势一致，跟着公司产品构造的厘革，公司主营业务毛利的奉献起源也相应厘革。报告期内公司毛利最大奉献起源于三元正极资料，且跟着三元正极资料的销售占比厘革，其对主营业务毛利的奉献也相应厘革，2019年度、2021年度和2022年1-6月公司主营业务毛利奉献度均赶过90%，2020年度三元正极资料受新冠肺炎疫情和新能源汽车整体市场波动双重影响招致订单需求下降较其余产品市场显著，招致三元正极资料收出占比有所下降。
2、次要产品毛利率
报告期内，公司次要产品毛利率状况如下:
产品 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
三元正极资料 16.95% 16.66% 14.78% 18.41%
三元前驱体 - - 17.58% 9.66%
钴酸锂正极资料 23.73% 18.08% 8.80% 5.87%
球镍 16.76% 14.38% 14.64% 10.70%
其余 - - - 17.56%
主营业务毛利率 17.11% 16.66% 14.24% 17.14%
2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司主营业务毛利率划分为17.14%、14.24%、16.66%和17.11%，报告期内公司主营业务毛利率存正在一定程度的波动，次要系产品构造存正在厘革以及各种产品毛利率原身也存正在波动所致，详细阐明如下：
报告期内，发止人主营业务老原形成以间接资料为主，报告期各年次要产品中的间接资料占比根柢赶过90%。公司产品售价次要遵照“资料老原+折法利润”的老原加成定价准则，资料老原次要依据各种本资料的市场价格所确定，另外思考赴任异产品技术工艺、市场供求、客户天分等果素确定最末售价。
3、可比公司毛利率阐明
公司次要处置惩罚高效电池正极资料业务，次要产品蕴含三元正极资料及前驱体、钴酸锂正极资料、球镍等。公司选与新能源电池资料止业规模且主营业务次要为锂电池正极资料业务的上市公司做为可比上市公司，蕴含当升科技、容百科技、厦钨新能和振华新材。
（1）公司取可比上市公司的主营业务特点比较
公司取可比上市公司主营业务的特点及使用规模比较如下：
公司简称 主营业务 使用规模
当升科技 多元资料、钴酸锂等正极资料以及多元前驱体、精细模切方法的研发、消费和销售。 车用动力电池规模、储能电池规模、数码出产类电子规模，物联网 RFID及医疗卫生等规模。
容百科技 NCM523、NCM622、NCM811、NCA等系列三元正极资料及其前驱体研发、消费和销售。 新能源汽车动力电池、储能方法及电子产品等规模。
厦钨新能 锂离子电池正极资料的研发、消费和销售。 3C电子产品（智能手机、笔记原电脑、平板电脑以及无人机、电子烟、以TWS耳机为代表的可衣着方法等各种新型电子产品）、新能源汽车（杂电动、混折动力汽车等）以及储能（通信储能、电网储能、家庭储能等）等三大规模。
振华新材 锂离子电池正极资料的研发、消费和销售。 新能源汽车、出产电子规模产品所用的锂离子电池正极资料。
长远锂科 高效电池正极资料的研发、消费和销售，次要产品蕴含三元正极资料及前驱体、钴酸锂正极资料、球镍等。 新能源汽车动力电池、储能方法及电子产品等规模。
注：可比上市公司量料及数据来自于其招股注明书、按期报告或公然表露量料（下同）。
（2）报告期内公司取可比上市公司毛利率的比较
2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司取可比上市公司主营业务毛利率比较如下：
公司简称 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
当升科技 18.36% 18.48% 18.89% 18.81%
容百科技 12.31% 15.31% 12.34% 14.57%
厦钨新能 8.55% 9.45% 10.39% 7.76%
振华新材 18.32% 14.56% 5.86% 10.58%
均匀值 14.39% 14.45% 11.87% 12.93%
长远锂科 17.11% 16.66% 14.24% 17.14%
注：可比公司数据起源于公司年报、招股注明书。
2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司取可比上市公司电池资料相关的产品收出占主营业务收出比例的状况如下：
可比公司 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
当升科技-锂电资料及其余业务 98.91% 97.69% 94.98% 95.50%
容百科技-三元正极资料及前驱体 100.00% 100.00% 99.85% 99.11%
厦钨新能-锂离子电池正极资料 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
振华新材-锂离子电池正极资料 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司取可比上市公司同类业务毛利率比较如下：
可比公司同类业务 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
当升科技-锂电资料及其余业务 17.52% 17.96% 17.44% 17.70%
容百科技-三元正极资料及前驱体 12.31% 15.31% 12.38% 14.44%
厦钨新能-锂离子电池正极资料 8.55% 9.45% 10.39% 7.76%
振华新材-锂离子电池正极资料 18.32% 14.56% 5.86% 11.03%
均匀值 14.18% 14.32% 11.52% 12.73%
长远锂科 17.11% 16.66% 14.24% 17.14%
由于锂电正极资料的本资料老原价格及占比较高，止业企业的销售毛利率普遍处于20%以下，且受本资料价格波动的影响，止业内各企业的毛利率正在差异年度均存正在一定程度波动，发止人毛利率处于止业企业折法改观领域内。止业内各从业企业相关业务毛利率存正在一定不同次要系取各公司之间产品构造、托付数质等方面的不同状况所致，具有折法性。
（四）期间用度阐明
报告期，公司的期间用度形成及其改观状况如下表：
单位：万元、%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占营业收出比例 金额 占营业收出比例 金额 占营业收出比例 金额 占营业收出比例
销售用度 1,123.95 0.15 1,491.74 0.22 1,023.30 0.51 2,486.20 0.90
打点用度 5,951.35 0.78 7,371.36 1.08 8,346.90 4.15 6,267.99 2.27
研发用度 31,920.93 4.18 28,654.83 4.19 10,221.10 5.08 16,523.58 5.97
财务用度 -492.41 -0.06 -1,205.40 -0.18 -291.68 -0.15 -23.83 -0.01
折计 38,503.82 5.04 36,312.53 5.31 19,299.61 9.60 25,253.94 9.13
报告期内，跟着公司营业收出范围的波动，公司的销售用度、打点用度及研发用度涌现波动形态。2020年度受新冠肺炎疫情和新能源汽车整体市场波动影响，公司营业收出范围下滑鲜亮，期间用度范围也有所降低，但受计提停工丧失等影响，当年打点用度金额高于2019年度和2021年度，同时招致当年期间用度占营业收出比例高于2019年度和2021年度。跟着公司2021年营业收出范围的大幅删多，只管期间用度的范围有所删加，但期间用度占营业收出的比例较2020年度有所降低。2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司的期间用度划分为25,253.94万元、19,299.61万元、36,312.53万元、38,503.82万元；公司期间用度占营业收出的比重划分为9.13%、9.60%、5.31%、5.04 %。
1、销售用度
（1）销售用度明细
报告期内，公司销售用度的形成状况如下：
单位：万元、%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
职工薪酬 820.96 73.04 978.58 65.60 627.92 61.36 991.50 39.88
销售效逸费 121.90 10.85 221.48 14.85 227.58 22.24 240.59 9.68
合旧及摊销费 78.41 6.98 66.14 4.43 3.71 0.36 3.34 0.13
样品及损耗损 56.95 5.07 85.01 5.70 43.56 4.26 41.22 1.66
业务款待费 18.51 1.65 52.52 3.52 46.22 4.52 75.69 3.04
差旅费 9.59 0.85 46.60 3.12 45.40 4.44 44.62 1.79
办自费 6.78 0.60 17.28 1.16 9.93 0.97 36.67 1.47
仓储及租赁费 6.17 0.55 5.90 0.40 2.51 0.24 2.45 0.10
运输费 - 0.00 - 0.00 - 0.00 1,041.89 41.91
其余 4.68 0.42 18.25 1.22 16.47 1.61 8.24 0.33
折计 1,123.95 100.00 1,491.74 100.00 1,023.30 100.00 2,486.20 100.00
2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司的销售用度占公司营业收出的比例划分为0.90%、0.51%、0.22%和0.15%，占比较低，但销售用度范围跟着营业收出范围的厘革而波动。
（2）销售用度率和可比上市公司比较
报告期内，公司销售用度占营业收出的比例取同止业可比上市公司比较如下：
公司简称 销售用度占营业收出比例
2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
当升科技 0.27% 0.26% 0.91% 1.45%
公司简称 销售用度占营业收出比例
2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
容百科技 0.10% 0.31% 0.81% 0.61%
厦钨新能 0.09% 0.19% 0.33% 0.58%
振华新材 0.13% 0.33% 0.99% 1.02%
止业均匀 0.15% 0.27% 0.76% 0.91%
长远锂科 0.15% 0.22% 0.51% 0.90%
由于差异上市公司处置惩罚的业务领域存正在不同，果此同止业可比上市公司的销售用度占营业收出比例状况也存正在较大不同。公司正在止业内出名度较高、口碑和名毁较好，取粗俗客户保持历久劣秀的竞争干系，市场开拓销售用度和销售用度率取可比上市公司均匀水平相一致。整体来看，公司销售用度率位于止业折法区间内。
2、打点用度
（1）打点用度明细
报告期内，公司打点用度的形成状况如下：
单位：万元、%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
职工薪酬 2,685.71 45.13 2,468.29 33.48 1,474.03 17.66 2,654.46 42.35
修理费 1,077.82 18.11 1,003.72 13.62 367.55 4.40 1,031.91 16.46
合旧摊销 746.67 12.55 1,272.54 17.26 1,080.74 12.95 918.97 14.66
咨询费 679.71 11.42 1,457.09 19.77 624.61 7.48 820.21 13.09
办自费 223.66 3.76 584.42 7.93 386.75 4.63 531.78 8.48
党建工做费 129.51 2.18 69.90 0.95 79.83 0.96 89.27 1.42
业务款待费 26.23 0.44 58.28 0.79 44.57 0.53 66.43 1.06
差旅费 6.50 0.11 18.52 0.25 23.44 0.28 57.03 0.91
租赁费 - - 9.79 0.13 1.10 0.01 14.78 0.24
停工丧失 - - - - 4,099.09 49.11 - -
其余 375.54 6.31 428.81 5.82 165.18 1.98 83.13 1.33
折计 5,951.35 100.00 7,371.36 100.00 8,346.90 100.00 6,267.99 100.00
2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司的打点用度占公司营业收出的比例划分为2.27%、4.15%、1.08%和0.78%，占比较低，但打点用度范围跟着公司范围的扩充涌现逐年删加趋势。公司的打点用度形成整体相对不乱，以职工薪酬、合旧摊销、咨询费、修理费等为主。2020年度公司的打点用度占公司营业收出的比例较高，次要起果系受新冠肺炎疫情影响孕育发作停工丧失金额较大所致。
（2）打点用度率和可比上市公司比较
报告期内，公司打点用度占营业收出的比例取同止业可比上市公司的比较如下：
公司简称 打点用度率
2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
当升科技 1.56% 0.54% 2.78% 2.24%
容百科技 1.79% 2.71% 2.87% 2.32%
厦钨新能 0.59% 0.84% 1.13% 1.12%
振华新材 0.70% 1.28% 6.61% 1.76%
止业均匀 1.16% 1.34% 3.35% 1.86%
长远锂科 0.78% 1.08% 4.15% 2.27%
公司做为央企属下焦点企业，报告期内始末秉持高效打点理念，打点人员精简，老原控制有效，打点用度率取可比上市公司均匀水平厘革趋势相一致。
3、研发用度
（1）研发用度明细
报告期内，公司研发用度的形成状况如下：
单位：万元、%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
资料费 26,844.50 84.10 21,324.32 74.42 5,046.48 49.37 9,893.40 59.87
职工薪酬 3,854.00 12.07 6,085.90 21.24 4,099.88 40.11 5,569.94 33.71
水电费 937.29 2.94 703.91 2.46 496.15 4.85 568.13 3.44
合旧费 201.72 0.63 399.04 1.39 438.82 4.29 388.63 2.35
方法租赁费 35.75 0.11 - - - - - -
差旅费 5.14 0.02 28.84 0.10 21.59 0.21 38.34 0.23
办自费 2.16 0.01 33.09 0.12 11.77 0.12 11.67 0.07
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
查验费 1.68 0.01 - - 64.23 0.63 48.58 0.29
其余 38.68 0.12 79.74 0.28 42.17 0.41 4.88 0.03
折计 31,920.93 100.00 28,654.83 100.00 10,221.10 100.00 16,523.58 100.00
公司一贯器重研发投入，报告期内对研发团队建立、新产品取新技术开发等方面连续投入，2020年度受新冠肺炎疫情和新能源汽车整体市场波动影响，公司研发用度范围有所降低。2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司研发用度挨次为16,523.58万元、10,221.10万元、28,654.83万元和31,920.93万元。
（2）研发用度率和可比上市公司比较
报告期内，公司研发用度占营业收出的比例取可比上市公司的比较如下：
公司简称 研发用度率
2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
当升科技 5.55% 2.06% 4.66% 4.34%
容百科技 2.65% 3.50% 3.85% 3.94%
厦钨新能 2.85% 2.90% 3.27% 3.52%
振华新材 2.53% 2.71% 6.27% 2.75%
止业均匀 3.40% 2.79% 4.51% 3.63%
长远锂科 4.18% 4.19% 5.08% 5.97%
公司为保持取扩充原身正在止业内的技术劣势，一贯以来器重研发投入，高于止业均匀水平。
4、财务用度
报告期内，公司财务用度的形成状况如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
利息用度 31.49 134.79 62.61 66.10
贴现利息用度 72.33 - - -
减：利息收出 552.58 1,489.50 479.24 113.11
银止手续费 118.05 78.94 35.32 23.22
汇兑损益 -161.69 70.37 89.62 -0.03
折计 -492.41 -1,205.40 -291.68 -23.83
跟着公司正在2019年底完成一次删资扩股，2021年真现上市，公司成原获得充真，局部删资款项用于送还告贷，公司2019年以来财务用度显著下降。
（五）资产减值丧失
报告期内，公司资产减值丧失形成明细如下:
单位：万元、%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
存货降价丧失及条约履约老原减值丧失 39.35 100.00 -197.63 100.00 -146.75 100.00 -1,303.84 100.00
折计 39.35 100.00 -197.63 100.00 -146.75 100.00 -1,303.84 100.00
报告期内，公司资产减值丧失划分为-1,303.84万元、-146.75万元、-197.63万元、39.35万元。公司资产减值丧失由存货降价丧失及条约履约老原减值丧失形成。
（六）其余支益
报告期内，公司其余支益的形成状况如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
政府补助 3,677.01 1,884.50 3,040.63 1,805.22
折计 3,677.01 1,884.50 3,040.63 1,805.22
（七）资产从事支益
报告期内，公司资产从事支益状况如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
未分别为持有待售的牢固资产从事利得或丧失 -7.83 -3.85 -120.46 -89.62
折计 -7.83 -3.85 -120.46 -89.62
（八）营业外收出及营业外支入
报告期内，公司营业外收出的详细形成状况如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
政府补助 269.58 156.50 434.00 296.40
其余 222.88 248.46 266.30 48.37
折计 492.46 404.96 700.30 344.77
报告期内，公司营业外支入的形成状况如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
非运动资产报废丧失 0.38 128.88 16.91 0.32
其余 - 7.58 99.60 -
折计 0.38 136.46 116.52 0.32
2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司对局部无奈继续运用的方法停行了更新淘汰，划分孕育发作了0.32万元、16.91万元、128.88万元和0.38万元的牢固资产誉损报废丧失。其余营业外支入次要系局部废旧方法从事。
（九）所得税用度
报告期内，公司所得税用度如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度 2019年度
期初未交数 933.49 354.39 -586.75 598.23
原期应交数 19,180.36 8,508.23 1,059.98 1,855.64
原期已交数 6,016.48 7,929.13 118.84 3,040.62
期终未交数 14,097.37 933.49 354.39 -586.75
（十）非常常性损益对公司盈利的影响
2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司归属于母公司股东的非常常性损益金额划分为1,751.04万元、2,982.62万元、1,825.97万元和3,523.22万元。公司非常常性损益的形成明细及阐明详见原章“四、最近三年及一期的次要财务目标及非常常性损益明细表”之“（三）公司最近三年及一期非常常性损益明细表”。
（十一）对于公司2021年度、2022年1-6月业绩大幅删加的阐明
2020年度、2021年度、2022年1-6月，公司次要运营业绩目标如下：
单位：万元
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度
营业收出 763,332.07 684,116.73 201,063.49
营业毛利 131,806.07 115,304.75 29,087.11
综折毛利率 17.27% 16.85% 14.47%
主营业务毛利率 17.11% 16.66% 14.24%
期间用度 38,503.82 36,312.53 19,299.61
利润总额 94,353.04 77,804.61 11,589.37
脏利润 75,769.68 70,063.96 10,978.93
归属于母公司所有者的脏利润 75,769.68 70,063.96 10,978.93
注：期间用度蕴含：销售用度、打点用度、研发用度、财务用度
2021年及2022年1-6月，公司业绩大幅删加的次要驱动果素蕴含以下四个方面：1、粗俗市场需求删加发起销质删多；2、本资料价格上涨传导招致产品价格上涨； 3、产品价格大幅上涨状况下毛利率保持相对不乱；4、范围效应开释使得期间用度率降低。详细阐明如下：
1、粗俗市场需求删加发起销质删多
从粗俗市场需求来看，连年来，跟着技术不停成熟取市场不停完善，新能源汽车展开已成为不成逆转的历久确定性趋势。另外，“双碳”目的的提出取财产政策的出台亦敦促新能源汽车展开的进一步提速。依据中国汽车家产协会统计，2021年中国新能源汽车累计销质为352.1万辆，同比删加高达157.5%，显示出粗俗出产的旺盛删加，有力地拉动了锂电池正极资料的需求。2022年以来，新能源汽车的出产市场继续高歌猛进。依据中国汽车家产协会统计，2022年二季度，新能源汽车市场延续快捷删加的势头，二季度产销质均冲破130万辆，同比删加约90%。新能源汽车销质的强劲删长进一步敦促了上游财产链的高速删加，车用正极资料市场空间恢弘。
公司做为国内三元正极资料龙头企业之一，正在三元正极资料止业具有较强的先发劣势、技术劣势和产品劣势，取粗俗动力电池厂商建设了不乱、历久的业务竞争干系。正在粗俗市场需求快捷删加的布景下，2021年、2022年二季度，公司产能根柢处于连续饱和形态，次要产品销质快捷删多，发起销售收出快捷删加。
2021年度、2022年二季度，公司向次要客户的主营业务产品销售收出、产品销售数质同比均大幅删多，详细状况如下：
2021 年及 2022 年 2 季度，公司前五大客户（受同一真际控制人控制的企业兼并计较）的主营业务销售状况如下：
单位：万元、吨
期间 序号 客户称呼 次要销售产品 主营业务销售收出 占当期主营业务收出比例 主营业务收出同比厘革 主营业务产品销售数质 销售数质同比厘革
2022年1-6月 1 宁德时代新能源科技股份有限公司 三元正极资料 220,426.45 28.99% - 10,015.60 -
2 欣旺达电子股份有限公司 三元正极资料 166,758.09 21.93% - 5,973.58 -
3 惠州亿纬锂能股份有限公司 三元正极资料 76,920.55 10.12% - 2,755.99 -
4 江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司 三元正极资料 75,974.88 9.99% - 2,750.85 -
5 孚能科技（赣州）股份有限公司 三元正极资料 65,169.72 8.57% - 2,272.80 -
折计 605,249.68 79.60% - 23,768.82 -
2021年度 1 宁德时代新能源科技股份有限公司 三元正极资料 309,435.55 45.52% 404.89% 21,418.37 292.37%
2 欣旺达电子股份有限公司 三元正极资料、钴酸锂正极资料 101,847.33 14.98% 703.25% 6,872.09 501.65%
3 惠州亿纬锂能股份有限公司 三元正极资料 65,885.74 9.69% 217.48% 4,382.58 148.59%
4 江苏塔菲尔新能源科技股份有限公司 三元正极资料 64,516.81 9.49% 718.89% 4,228.78 439.89%
5 孚能科技（赣州）股份有限公司 三元正极资料 29,243.40 4.30% 256063.87% 1,906.08 173279.55%
折计 570,928.83 83.99 438.54% 83.99% 307.81%
2021年度、2022年1-6月，公司营业收出同比大幅删加状况折乎止业整体改观状况，取同止业可比上市公司厘革趋势一致，详细状况比较如下：
单位：万元
公司称呼 2022年1-6月 2021年度
营业收出 同比删加比例 营业收出 同比删加比例
当升科技 911,287.50 204.92% 825,786.54 159.41%
容百科技 1,155,314.83 221.62% 1,025,900.44 170.36%
厦钨新能 1,430,246.93 117.75% 1,556,576.02 94.82%
振华新材 544,017.66 161.09% 551,490.04 432.07%
长远锂科 763,332.07 167.93% 684,116.73 240.25%
2、本资料价格上涨传导招致产品价格上涨
2021年度、2022年1-6月，公司次要产品销售均价及销质厘革状况如下：
单位：吨、万元/吨、万元
名目 2022年1-6月 2021年度
金额/数质 改观比例 金额/数质 改观比例
三元正极资料 销售数质 27,987.98 - 42,125.12 159.71%
销售均价 25.96 75.43% 14.80 41.27%
单位均匀老原 21.56 74.88% 12.33 38.16%
销售收出 726,684.68 - 623,465.95 266.91%
三元前驱体 销售数质 - - - -100.00%
销售均价 - - - -100.00%
单位均匀老原 - - - -100.00%
销售收出 - - - -100.00%
钴酸锂正极资料 销售数质 417.08 - 1,272.98 29.75%
销售均价 42.58 55.57% 27.37 51.60%
单位均匀老原 32.47 44.85% 22.42 36.17%
销售收出 17,758.41 - 34,837.56 96.70%
球镍 销售数质 1,178.79 - 1,993.61 39.57%
销售均价 13.54 25.95% 10.75 23.60%
单位均匀老原 11.27 22.50% 9.20 23.98%
销售收出 15,959.99 - 21,425.88 72.50%
注：上表中，2022年1-6月的产品销售数质、销售收出的改观比例为相对2021年1-6月厘革状况，销售均价、单位均匀老原的厘革比例为相对2021年全年均价厘革状况。
2021 年度、2022 年1-6月，公司各种产品的销售收出厘革受销质和销售均价综竞争用招致，销售收出波动趋势同时受销质取销售均价的影响，整体取销售均价、销质的波动趋势相一致。公司产品售价次要遵照“资料老原+折法利润”的老原加成定价准则，资料老原次要依据各种本资料的市场价格所确定，另外思考赴任异产品技术工艺、市场供求、客户天分等果素确定最末售价。2021年度、2022年1-6月，上游次要本资料价格处于上涨周期，本资料价格上涨能够有效传导至公司产品销售定价，使得公司次要产品销售价格同比大幅上涨，并敦促上市公司销售收出大幅删多。
3、产品价格大幅上涨状况下毛利率保持相对不乱
受粗俗市场需求旺盛的积极影响，2021年度、2022年1-6月，正在产品销售价格同比大幅上涨的布景下，公司次要产品的毛利率保持相对不乱，公司的利润范围跟着收出范围的删加相应显著删加。
2020年度、2021年度、2022年1-6月，公司次要产品的毛利率状况如下：
产品 2022年1-6月 2021年度 2020年度
三元正极资料 16.95% 16.66% 14.78%
三元前驱体 - - 17.58%
钴酸锂正极资料 23.73% 18.08% 8.80%
球镍 16.76% 14.38% 14.64%
其余 - - -
主营业务毛利率 17.11% 16.66% 14.24%
2021年度、2022年1-6月，公司主营业务毛利率划分为16.66%和17.11%，较2020年度稳中有升。
公司次要产品的毛利率厘革趋势取同止业可比上市公司整体保持一致，2020至2021年度，公司取可比上市公司同类业务毛利率比较如下：
可比公司同类业务 2022年1-6月 2021年度 2020年度
当升科技-锂电资料及其余业务 17.52% 17.96% 17.44%
容百科技-三元正极资料及前驱体 12.31% 15.31% 12.38%
厦钨新能-锂离子电池正极资料 8.55% 13.02% 8.12%
振华新材-锂离子电池正极资料 18.32% 14.56% 5.86%
均匀值 14.18% 15.21% 10.95%
长远锂科 17.11% 16.66% 14.24%
4、范围效应开释使得期间用度率降低
2020年度、2021年度、2022年1-6月，公司的期间用度形成及其改观状况如下表：
单位：万元、%
名目 2022年1-6月 2021年度 2020年度
金额 占营业收出比例 金额 占营业收出比例 金额 占营业收出比例
销售用度 1,123.95 0.15 1,491.74 0.22 1,023.30 0.51
打点用度 5,951.35 0.78 7,371.36 1.08 8,346.90 4.15
研发用度 31,920.93 4.18 28,654.83 4.19 10,221.10 5.08
财务用度 -492.41 -0.06 -1,205.40 -0.18 -291.68 -0.15
折计 38,503.82 5.04 36,312.53 5.31 19,299.61 9.60
2021年以来，公司的销售用度、打点用度及研发用度占比涌现逐步下降趋势，财务用度受资金情况波动影响有所波动。2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司的期间用度划分为19,299.61万元、36,312.53万元、38,503.82万元，占营业收出的比重划分为9.60%、5.31%、5.04%。可以看出，2021年以来，跟着公司营业收出范围的大幅删多，范围效应获得丰裕开释，进一步助力公司2021年度、2022年1-6月业绩删加。
依据前述阐明，公司2021年度、2022年1-6月业绩驱动根基果素次要正在于粗俗市场需求显著删加，如将来粗俗市场需求波动，公司业绩删加连续性可能存正在波动。发止人曾经正在募集注明书“第三章 风险果素”之“二、运营风险”之“（一）粗俗止业需求波动，业绩删加具有不成连续的风险”提醉相关风险。
八、整天性支入
（一）最近三年一期严峻整天性支入状况
报告期内，公司金额正在1亿元以上的严峻投资或整天性收失事项如下：
1、截至2022年6月30日，报告期内，公司车用锂电正极资料财产化环保技改名目累计已投入138,383.65万元。
2、截至2022年6月30日，报告期内，公司车用锂电池正极资料扩产一期名目累计已投入114,346.17万元。
3、截至2022年6月30日，报告期内，公司车用锂电池正极资料扩产二期名目累计已投入52,549.73万元。
公司的上述严峻投资有利于公司报告期内及将来消费运营的不乱性，产能扩大对公司盈利才华的提升具有积极意思。
（二）将来可预见的整天性支入
公司将来可预见的严峻整天性支入次要蕴含公司车用锂电池正极资料扩产一期名目以及做为原次募投项宗旨湖南长远锂科新能源有限公司车用锂电池正极资料扩产二期名目和湖南长远锂科新能源有限公司年产6万吨磷酸铁锂名目。
九、技术翻新阐明
公司环绕主营业务建设了齐备的焦点技术体系，涵盖三元正极资料及其前驱体、钴酸锂正极资料等次要产品以及原次募集资金投资名目拟新删的磷酸铁锂正极资料产品。公司领有的焦点技术及其先进性详见原募集注明书“第四章 发止人根柢状况”之“九、取产品有关的技术状况”。
十、严峻保证、诉讼、其余或有事项和严峻期后事项状况
（一）严峻保证事项
截至原募集注明书签订日，公司不存正在兼并报表领域外的对外保证事项。
（二）严峻诉讼、仲裁及其余或有事项等
截至原募集注明书签订日，公司及其属下子公司不存正在尚未告终的或可预见的严峻诉讼和仲裁的状况。
（三）严峻期后事项
截至原募集注明书签订日，公司不存正在严峻期后事项。
（四）其余严峻事项
截至原募集注明书签订日，公司不存正在影响一般运营流动的其余严峻事项。
十一、原次发止对上市公司的影响
（一）原次发止完成后，上市公司业务及资产的改观或整折筹划
原次募集资金投资名目是正在公司现有业务及焦点技术根原上，联结公司展开布局和止业展开趋势，一方面加大对公司焦点业务规模重点产品的投资力度，另一方面扩展焦点业务规模协同产品规划。原次募集资金投资名目拟新建年产4万吨三元正极资料产能、年产6万吨磷酸铁锂正极资料产能。上述名目建成后将缓解公司产能瓶颈问题，进步公司消费才华，强化产品多元化规划，从而扩没支司产品市场份额，提升公司盈利才华、整体折做真力和抗风险才华。此中，磷酸铁锂正极资料属于发止人高效电池正极资料主营业务领域的新减产品品类，不会招致上市公司业务发作厘革，亦不孕育发作资产整折事项。
（二）原次发止完成后，上市公司科技翻新状况的厘革
原次向不特定对象发止可转换公司债券募集资金投资名目是建设正在公司现有业务根原上的产能扩大、研发投入以及人才吸引等，有利于公司保持并进一步提升原身的研发真力和科技翻新才华。正极资料是锂电池的重要构成局部，也是其电化学机能的决议性果素，对电池的能质密度及安宁机能起主导做用。三元正极资料技术和磷酸铁锂正极资料技术是锂电池止业的收流技术道路，也是锂电池止业的焦点科技翻新规模之一。原次募集资金投资名目次要投资标的目的为三元正极资料取磷酸铁锂正极资料的产线建立，折乎重点投向科技翻新规模的要求。
（三）原次发止完成后，上市公司控制权构造的厘革
原次发止不会招致上市公司控制权发作厘革。
第七章 原次募集资金应用
一、原次募集资金应用轮廓
原次向不特定对象发止可转换公司债券拟募集资金总额不赶过人民币325,000.00万元（含原数），募集资金总额扣除发止用度后用于以下名目：
单位：万元
序号 名目称呼 投资总额 此中：建立投资金额 拟投入募集资金数额
1 湖南长远锂科新能源有限公司车用锂电池正极资料扩产二期名目 226,244.12 175,149.80 145,000.00
2 湖南长远锂科新能源有限公司年产6万吨磷酸铁锂名目 134,600.42 100,490.44 90,000.00
3 补充运动资金 90,000.00 - 90,000.00
折计 450,844.54 275,640.24 325,000.00
正在原次发止可转换公司债券募集资金到位之前，公司将依据募集资金投资名目施止进度的真际状况通过自有或自筹资金先止投入，并正在募集资金到位后依照相关法令、法规规定的步调予以置换。如原次发止真际募集资金（扣除发止用度后）少于拟投入原次募集资金总额，公司董事会将依据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的详细运用，有余局部将以自有资金或自筹方式处置惩罚惩罚。正在不扭转原次募集资金投资项宗旨前提下，公司董事会可依据名目真际需求，对上述项宗旨募集资金投入顺序和金额停行适当调解。
二、原次募集资金投资名目施止的布景
（一）新能源汽车市场展开将助推锂电池正极资料止业历久可连续展开
1、我国政策助推新能源汽车止业展开
我国“十三五”布局将新能源汽车止业做为因断撑持的计谋性新兴财产。正在国家政策的激劝下，我国已是寰球最大的新能源汽车市场，新能源汽车展开涌现产品及配套设备不停完善、销质快捷删加的趋势。我国政策导向将历久引领止业稳步展开。我国《新能源汽车财产展开布局（2021—2035年）》明白了到2025年我国新能源汽车销质占总销质的比例抵达20%以上、到2035年我国新能源汽车焦点技术抵达国际先进水平的展开目的。新能源汽车市场的删加预期将发起锂电池需求连续删加。
2、列国纷繁出台燃油车禁售光阳表，新能源汽车推广势正在必止
“柴油危机”对经济展开带来的风险，以及碳排放节能减排的迫切要求，让各国都正在考虑以新能源汽车代替传统汽车，寰球多国正竞相淘汰汽油和柴油车，以愈加清洁的电动或混折动力汽车替代，中国也曾经初步钻研制订禁售燃油车的光阳表。《中国传统燃油车退支光阳表钻研》中提出，中国无望于2050年以前真现传统燃油车的片面退出，特别正在特大型都市，公交车、物流讯车、出租车以及网约车市场或将提早真现片面新能源化，私家车规模则将正在2030年前后完成那一目的。
跟着护卫环境的寰球性和谈，以及禁售燃油车等政府政策的出台，汽车财产研发、消费、供应链和销售的重心从燃油车向新能源汽车转移，传统燃油车的逐步代替取退出是一个不成逆转的寰球性趋势。长远来看，新能源汽车展开势正在必止。
3、传统燃油车企加快规划新能源汽车，浸透率进一步提升
新能源汽车财产正进入加快展开的新阶段，不只为列国经济删加注入强劲新动能，也有助于减少温室气体排放，改进寰球生态环境。寰球各大车企均将新能源汽车做为将来展开的次要标的目的，并提出片面电动化计谋布局。自2016年以来，寰球传统燃油汽车巨头纷繁出台新能源汽车展开筹划。
仰仗传统汽车巨头的招呼力，将来新能源汽车否认度将大大提升，寰球新能源汽车市场将步入千万辆级别，整个财产链范围效应尽显，从而加速新能源汽车老原的下降以及浸透率进一步提升。
新能源汽车的展开带来锂离子动力电池的展开，从而驱动锂电池正极资料止业的可连续展开。
（二）锂电池正极资料止业涌现以三元正极资料取磷酸铁锂正极资料为主导、多种资料共存的款式
锂电池正极资料止业正在2014年前以钴酸锂为主导。跟着3C产品市场爆发招致钴金属求过于供、钴价攀升。随后，磷酸铁锂以其老原低、高循环次数、安宁性好、环境友好的劣势异军突起，抢占次要市场份额。2015年之后三元正极资料初步展开起步，以其高能质密度的劣势借助政府补贴政策的东风迅速席卷汽车动力电池市场。跟着补贴政策的逐步退坡，出产者价格敏感性使得磷酸铁锂正极资料正在低端乘用车市场的份额逐步提升，取三元正极资料造成互补。两者将来将怪异主导锂电池正极资料财产展开。
但取此同时，钴酸锂、锰酸锂等资料由于各有劣点，正在所属细分规模仍有比较劣势。譬喻钴酸锂振真密度大、充放电不乱、工做电压高的特点折用于3C规模；锰酸锂老原低、安宁机能好的特点折用于公用车、两轮电动车规模。将来，锂电池正极资料止业多种资料共存的款式仍将连续。
（三）公司现有产能限制原身展开
跟着粗俗新能源汽车市场的快捷展开，锂电池正极资料市场需求不停删大，锂电池正极资料止业面临供需紧平衡局面。正在此布景下，产能成为锂电池正极资料企业的业绩瓶颈，公司当前也面临产能制约的情形。为进一步满足客户需求，扩充运营范围，提升盈利才华，公司亟待进一步提升产能范围以适应市场展开。原次募投项宗旨施止将有效提升公司产能范围并新删磷酸铁锂正极资料产能，为进一步稳固取粗俗劣异客户的深刻竞争干系供给坚真保障，同时也为公司开拓新客户、促进客户构造多元化、提升公司的盈利才华供给产能保障。
三、原次募集资金投资名目轮廓
（一）车用锂电池正极资料扩产二期名目
1、名目根柢状况
原项宗旨施止主体为湖南长远锂科新能源有限公司，施止地点为湖南省长沙市。名目布局新建年产4万吨三元正极资料产能。原名目秉持柔性消费线设想理念，依照全副兼容中高镍三元正极资料的范例设想。鉴于高镍三元正极资料的消费要求能够向下兼容中镍三元正极资料的消费要求，果此原名目建立的消费线能够满足5系、6系、8系NCM以及NCA三元正极资料的消费要求。依据止业老例，产线详细用于消费何种型号产品依据粗俗客户订单需求确定。原项宗旨施止将有效进步锂电池正极资料产能，稳固公司的市园职位中央，进一步强化公司正在新能源正极资料规模的计谋规划。
2、建立内容及投资概算
原名目建立内容蕴含多元正极资料厂房、制氧站（含空压站）、货仓及相应的专用帮助设备等建（构）筑物，如汽锅房、废水站等删多局部方法、检测楼删多局部检测方法等。
名目投资总额为226,244.12万元，此中建立投资金额175,149.80万元，名目投资
概算如下：
单位：万元
序号 称呼 折计 投资比例
1 建立投资 175,149.80 77.42%
1.1 工程用度 153,746.61 67.96%
1.1.1 建筑工程费 45,621.79 20.16%
1.1.2 拆置工程费 6,724.60 2.97%
1.1.3 方法采办费 101,400.23 44.82%
1.2 工程建立其余用度 13,062.72 5.77%
1.3 预备用度 8,340.47 3.69%
1.3.1 根柢预备费 8,340.47 3.69%
1.3.2 跌价预备费 0.00 0.00%
2 建立期利息 4,976.56 2.20%
3 铺底运动资金 46,117.76 20.38%
4 名目总投资（1+2+3） 226,244.12 100.00%
3、名目施止进度
序号 名目称呼 2021年 2022年 2023年
9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 前期筹备阶段
2 土建施工取拆修
3 方法采购取拆置
4 人员招募取培训
5 调试、试车
4、名目经济效益状况
原名目建成达产后，将使公司的年销售收出删多756,000万元（含税），达产年税后脏利润抵达35,405.89万元。从财务阐明来看，原名目方案的名目财务评估各名目标较好，名目投资财务内部支益率所得税前和名目投资财务内部支益率所得税后划分为18.68%和14.17%，所得税后静态投资回支期为（包孕建立期）8.55年，经济效益劣秀。
5、募投名目效益预测的如因条件及次要计较历程
（1）营业收出预测
原名目筹划年产4万吨三元正极资料，营业收出=销质×产品单价，该名目达产后年产质4万吨。联结近三年三元正极资料汗青均匀销售价格，预测原名目三元正极资料销售价格为189,000元/吨，该价格为出厂价含税价。
（2）税金及附加测算
原名目销售删值税按13%计提；都市维护建立税、教育费附加税、处所教育附加费划分按照顾纳删值税的7%、3%、2%停行计提。
（3）总老原用度测算
1）本资料、燃料及动力泯灭
名目计较期内相关业务所需本资料泯灭范例按消费工艺设想数据，其单价按近几多年市场价格状况综折思考确定。发止人产品定价回收“本资料老原+折法利润”的定价形式，取止业老例一致，该定价机制能够保障上游本资料价格波动有效通报至粗俗。如因将来本资料价格孕育发作波动，则产品售价亦会同步伐解，从而保障募投项宗旨利润水平处正在折法不乱领域。果此本资料价格波动对募投名目利润水平不会组成严峻晦气影响。帮助资料、燃料及动力泯灭目标按消费工艺设想数据，其单价参照市场价格。
2）人为及福利
职工薪酬：薪酬是员工果向所正在的组织供给逸务而与得的各类模式的答谢。参照一期工程状况，消费人员均匀薪酬按9万元/人·年，非消费人员均匀薪酬按14万元/人·年。
3）合旧取摊销
合旧费：牢固资产合旧按均匀年限法计较。合旧年限：方法10年，建、修筑物30年，资产残值率均按5%。
摊销费：地皮运用权摊销年限50年，专利权摊销年限10~20年。
4）打点用度
打点用度是指公司止政打点部门为组织和打点消费运营流动而发作的各项用度，蕴含业务款待费、兴办费摊销、公司经费、以及其余打点用度等。打点用度属于期间用度，正在发作确当期就计入当期损益。
A.摊销费
有形资产摊销综折思考公司现有摊销政策停行郑重预算。
B.打点人员薪资及福利
名目波及的打点人员薪资按非消费人员均匀薪酬14万元/人·年预算。
C.其余打点用度（含业务款待费、兴办费和公司经费等）
其余打点用度是指由打点用度中扣除人为及福利、合旧费、摊销费、修理费后的别的局部。原名目其余打点用度参考公司现时雷同业务的用度状况，按人为及福利费总额的60%预算。
5）销售用度
销售用度是公司销售商品、供给逸务的历程中发作的各类用度。企业发作的取销售商品、供给逸务以及专设市场拓展机构相关的不满足牢固资产本则规定的牢固资产确认条件的日常修理用度和大修理用度等牢固资产后续支入，也正在原科目核算。原名目销售用度参考公司现时雷同业务的销售用度状况，按销售收出的0.7%预算。
6）研发用度
研发用度是指钻研取开发某名目所付出的用度。研发用度属于期间用度，正在发作确当期就计入当期损益。原名目研发用度参考公司过往研发用度占比状况，按销售收出的5.5%预算。
（4）所得税测算
原名目所得税税率以25%计较。
（5）名目效益总体状况
名目 金额（万元）
营业收出（不含税） 669,026.55
税金及附加 1,819.61
总老原用度 619,999.09
所得税 11,801.96
脏利润 35,405.89
毛利率 14.91%
脏利率 5.29%
二期名目进入经营稳按期后，达产年预测毛利率为14.91%。发止人可比业务2019年-2021年毛利率均匀值为16.62%。原名目达产年预测毛利率略低于发止人汗青经历水平，果此二期名目毛利率预测水平同时具备郑重性取折法性。
二期名目进入经营稳按期后，达产年预测脏利率为5.29%。发止人2019年-2021年脏利率均匀值为7.72%。原名目达产年预测脏利率略低于发止人汗青经历水平，果此二期名目脏利率预测水平同时具备郑重性取折法性。
（6）内部支益率和投资回支期的测算历程、所运用的支益数据
内部支益率给取合现现金流法，即正在锁定有关名目边界条件和财务如因条件的前提下，通过建设财务模型，得出资金流入现值总额取资金流显现值总额相等、脏现值就是零时的合现率。正常状况下，内部支益率大于就是基准支益率时，该名目是可止的。原名目计较内部支益率的计较公式为：
投资回支期亦称“投资回支年限”。投资名目投产后与得的支益总额抵达该投资名目投入的投资总额所须要的光阳（年限）。原名目计较投资回支期的计较公式为：
Pt=累计脏现金流质初步显现正值的年份数-1+上一年累计脏现金流质的绝对值/显现正值年份的脏现金流质
车用锂电池正极资料扩产二期名目正在计较内部支益率取投资回支期所运用的次要支益数据如下：
单位：万元
名目 建立期 经营期
第1年 第2年 第3年 第4年 第5年 第6年
现金流入 - 94,500.00 453,600.00 680,400.00 756,000.00 756,000.00
现金流出 61,618.74 217,220.18 478,434.82 664,568.69 708,048.18 692,677.37
所得税前脏现金流质 -61,618.74 -122,720.18 -24,834.82 15,831.31 47,951.82 63,322.63
所得税后脏现金流质 -61,618.74 -124,066.36 -31,858.10 4,201.40 34,869.22 50,240.03
名目 经营期
第7年 第8年 第9年 第10年 第11年 第12年
现金流入 756,000.00 756,000.00 756,000.00 756,000.00 756,000.00 951,102.99
现金流出 692,677.37 692,677.37 692,677.37 692,677.37 692,677.37 692,677.37
所得税前脏现金流质 63,322.63 63,322.63 63,322.63 63,322.63 63,322.63 258,425.61
所得税后脏现金流质 50,240.03 50,240.03 50,240.03 50,240.03 50,240.03 244,774.88
6、名目必要性阐明
（1）原名目是顺应国家新能源汽车技术及财产加快展开的须要
连年来，我国相关部门发布了若干撑持新能源汽车财产展开的政策和文件。《中国制造2025》针对节能取新能源汽车展开的计谋任务和重点中提出：继续撑持电动汽车、燃料电池汽车展开，提升动力电池、智能控制等焦点技术的工程化和财产化才华，造成从要害零部件到整车的完好家产体系和翻新体系，敦促自主品牌节能取新能源汽车同国际先进水平接轨。《新能源汽车财产展开布局（2021-2035年）》提出，2025年新能源汽车新车销售质将抵达汽车新车销售总质的20%摆布。依据工信部的有关阐明，2025年国内新能源车销质将达500万辆。将来，杂电动汽车将成为新销售车辆的收流。寰球电动汽车市场的加快展开，无疑将发起高粗俗财产的展开，敦促汽车的焦点零部件——动力电池的展开。而生长正负极资料、电解液、隔膜、膜电极等要害焦点技术钻研，删强高强度、轻质化、高安宁、低老原、龟龄命的动力电池技术攻关无疑是新能源汽车真现财产加快历程中至关重要的一环。
三元电池正在能质密度、低温机能等方面具有自然的劣势，故三元正极资料正在动力电池止业备受喜欢。连年来，三元电池爆发式的删加，使得三元正极资料的市场需求也不停攀升。长远锂科颠终多年积攒，仰仗原身的技术劣势，已成为三元正极资料规模的龙头企业。自2020年下半年以来，我国新能源汽车市场从疫情中逐步规复，使得公司次要产品的产销质大幅删加，并连续处于饱和形态。然而，公司当前的产能依然无奈彻底满足粗俗客户的真际须要。跟着公司现有客户的连续放质，潜正在客户供应干系的逐步确立，公司将显现一定的产能缺口。原次扩产名目是顺应国家新能源汽车技术及财产加快展开的须要。
（2）原名目是强化取劣势财产团体计谋协做、造成具有壮大国际折做力财产联盟的须要
长远锂科的间接粗俗为锂电池消费制造企业，锂电池又最末使用于新能源汽车、3C、储能等末端使用规模，造成前景恢弘的万亿级市场。粗俗市场曾经造成为了一系列壮大的劣势财产团体。比如锂电池规模的宁德时代、LG化学、三星SDI、松下和比亚迪等；
新能源汽车规模的特斯拉、群寡、丰田、飞奔、宝马、上汽、北汽等；3C规模的诸多手机、平板、笔记原电脑厂商；储能规模的大型通信方法团体、大型发电团体等。颠终多年的技术沉淀取客户积攒，长远锂科目前已领有劣秀的财产根原，取国内的劣势电池财产团体造成为了较为严密的竞争干系，并以股权纽带的方式争与到了上汽、北汽、华能、三峡等一寡财产协同企业的计谋撑持。将来，公司将继续推朝上进步国内国际一流电池财产团体的竞争。
公司产线自2021年初以来的确连续处于满产形态。目前，公司订单饱满，且其需求仍正在连续删多。公司现有产能无奈彻底满足粗俗客户需求，亟需加速推进原项宗旨建立。原名目新减产能将次要供应龙头客户，有利于强化公司取财产链粗俗劣势财产团体的计谋协做，造成具有壮大国际折做力的财产联盟。
（3）原名目是保持折做劣势、结实企业市园职位中央的须要
我国锂电池正极资料企业业务侧重点纷比方，正在差异细分产品规模折做。三元正极资料果其能质密度高、寿命长等劣势，成为锂电池正极资料止业收流产品之一，市场折做日趋猛烈。长远锂科颠终多年积攒，仰仗原身的技术劣势，成为三元正极资料龙头企业，目前领有麓谷基地、铜官基地和高新基地三个消费基地。只管长远锂科三元正极资料市占率间断多年处于市场第一梯队，但其市场份额尚处于波动形态。另外，面对快捷展开的市场需求，同止业各次要正极资料供应商均正在相继停行产能扩张，积极抢占市场。或许将来三元正极资料乃至整个正极资料规模的市场折做将日趋猛烈。
面对猛烈的市场折做，公司需不停深入技术翻新，开发并消费具有市场折做力的产品，结实取粗俗龙头企业的竞争干系。原名目正在本有产线的根原上，进一步进步智能制造水平。加速推进产能扩大将有利于公司市场份额的提升，稳固公司正在锂电池正极资料规模确当先职位中央。
7、名目可止性阐明
（1）粗俗动力电池止业删加迅速，对三元正极资料的需求回升
从粗俗使用来看，三元正极资料使用最广的市场为新能源汽车动力电池市场。连年来，新能源汽车市场展开迅速。依据中国汽车家产协会的统计，2021年，我国杂电动汽车产销划分完成294.2万辆和291.6万辆，同比划分删加166.2%和161.5%；插电式混折动力汽车产销划分完成60.1万辆和60.3万辆，同比划分删加231.2%和240.2%。
当前新能源汽车正加快放质，发起动力电池止业范围整体删加，进而拉动三元正极资料需求回升。从长远来看，受益于国内车用动力电池、3C电池、电开工具、电动自止车等使用市场的综折驱动，我国三元正极资料的市场范围将继续保持较快删速，原名目具备市场可止性。
（2）公司现有客户渠道结实，外洋市场逐步打开
正极资料企业取粗俗电池企业之间建设竞争往往要颠终需求对接、送样、验证、调试等一系列复纯的轨范，那一历程短则一年，长则两三年。且一旦客户确定了合格供应商之后，不会随意扭转。果此，结实的客户渠道应付正极资料企业至关重要。长远锂科以良好的产品量质赢得了一流的客户渠道，目前曾经乐成进入了宁德时代、比亚迪、亿纬锂能、欣旺达、孚能科技、塔菲尔、蜂巢能源等收流锂电池消费企业的供应商体系。长远锂科取其历久深度的业务竞争担保了正极资料出货质的不乱删加。
另外，跟着欧美列国应付新能源汽车规模的撑持力度连续加码，外洋动力电池企业加快扩张。公司以国际市场开发和质产为推进目的，已取丰田、松下、村田、三星SDI和LG化学等电池客户停行了技术交流和认证导入工做，将来无望进一步抢占外洋市场份额。跟着公司海内外客户的积极拓展，三元需求空间将进一步打开。原名目正在市场取客户方面具备可止性。
（3）公司领有三元正极资料规模焦点技术取研发人员根原
公司正在三元正极资料规模具有多年的技术积攒，技术水平业内当先，把握了动力电池正极资料制备技术、高电压NCM制备技术、资料外表包覆技术、高镍资料制备技术等多项焦点技术。正在三元正极资料规模，公司是国内最早处置惩罚相关研发、消费的企业之一，也是国内最早具备三元正极资料质产才华的企业之一，具备多年的技术积攒取财产化经历。原名目所给取的消费技术先进牢靠，工艺成熟不乱，具备技术可止性。研发团队方面，公司会聚并造就了业内一流的研发团队。同时公司建设并完善了全方位、多层次、系统化的可连续研发体系取翻新机制，器重对科研人员的鼓舞激励机制，有效换与了员工工做积极性，夯真了公司的技术劣势根原。名目依托现有成熟的工艺技术、经历富厚的研发团队以及可连续的研发体系，正在技术取人才方面具备可止性。
（4）名目建立具备劣量的内外部根原条件
原名目成顿时点位于长沙高新技术开发区，水、电力、电信、路线等根原设备布局完善，投资政策劣惠。原名目将正在车用锂电池正极资料扩产一期项宗旨根原上施止，能够取其共享技术、消费、量保人员和共享用地。车用锂电池正极资料扩产一期名目外部供电设想已丰裕思考了原名目需求；蒸汽、压缩空气、氧气等制备及废水办理系统等也兼顾统筹了原名目需求，能够有效节约原名目总体建立投资。综折来看，原名目或许将从打点老原、投资强度、经营老原和建立周期等层面真现降原删效，具备劣量的建立条件。
8、发止人取止业内可比公司新减产能状况比较阐明
三元正极资料规模的次要企业大局部均具备5系、6系、8系NCM的消费才华，少数企业（如发止人、容百科技、巴莫科技）具备NCA消费才华。鉴于每种系列产品均有其折用的细分规模，果此止业内可比公司正在新建产线历程中往往思考柔性化产线设想，使得消费线能够同时兼容中高镍产品消费需求。各可比公司应付新减产能详细能够兼容哪些产品谱系未停行具体表露，但可以从公然信息梳理可比公司三元正极资料产品次要型号如下：
名目 长远锂科 容百科技 厦钨新能 当升科技 振华新材 巴莫科技
三元资料次要型号 5系、6系、8系NCM、NCA 6系、8系NCM、NCA 5系、6系、8系NCM 5系、6系、8系NCM 5系、6系、8系NCM 6系、8系NCM、NCA
注：局部企业将9系NCM做为径自分类，发止人依据止业老例，正在募集注明书中均将9系NCM划归为8系NCM范畴。
为应对快捷删加的新能源汽车市场粗俗需求，三元正极资料止业次要折做对手均提出大范围扩产筹划，详细比较如下：
企业 正在建三元正极资料产能（万吨/年） 对应产品
当升科技 7.00 三元正极资料
容百科技 14.90 三元正极资料
厦钨新能 7.50 三元正极资料
振华新材 3.20 三元正极资料
长远锂科 7.50 高镍三元正极资料（可向下兼容中镍三元正极资料）
量料起源：可比公司年度报告、公然量料
注：同止业可比公司表露的新建产能未具体表露详细指定消费何种型号产品。基于高镍产线具有对中镍产品的兼容性，依据止业老例，产线详细用于消费何种型号产品依据粗俗客户订单需求确定。
产能是保供的必要前提，具备充沛的保供才华能够为企业正在市场折做中得到有利职位中央。正在同止业积极扩产的大布景下，公司如不跟进同止业扩产进度，将面临极大的折做压力并招致市场份额下滑。公司的扩产筹划既是细分市场的客不雅观须要也是公司应对折做环境的必然选择。
（二）年产6万吨磷酸铁锂名目
1、名目根柢状况
原项宗旨施止主体为湖南长远锂科新能源有限公司，施止地点为湖南省长沙市。名目布局新建年产6万吨磷酸铁锂正极资料产能。通过原项宗旨施止，公司新删磷酸铁锂正极资料产品，进一步扩充正在锂电池正极资料规模的规划，取本有焦点产品三元正极资料丰裕阐扬协同效应取劣势互补效应，有效提升公司抗风险才华取可连续运营才华。
2、建立内容及投资概算
原名目建立内容为满足年产6万吨/年的磷酸铁锂根柢工艺而配置消费设备及相应的配套设备。
名目投资总额为134,600.42万元，此中建立投资金额100,490.44万元，名目投资概算如下：
单位：万元
序号 称呼 折计 投资比例
1 建立投资 100,490.44 74.66%
1.1 工程用度 90,063.00 66.91%
1.1.1 建筑工程费 23,161.27 17.21%
1.1.2 拆置工程费 3,528.15 2.62%
1.1.3 方法采办费 63,373.59 47.08%
1.2 工程建立其余用度 5,642.18 4.19%
1.3 预备用度 4,785.26 3.56%
1.3.1 根柢预备费 4,785.26 3.56%
1.3.2 跌价预备费 0.00 0.00%
2 建立期利息 2,315.01 1.72%
3 铺底运动资金 31,794.97 23.62%
4 名目总投资（1+2+3） 134,600.42 100.00%
3、名目施止进度
序号 名目称呼 2021年 2022年 2023年
9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4
1 前期筹备阶段
2 土建施工取拆修
3 方法采购取拆置
4 人员招募取培训
5 调试、试车
4、名目经济效益状况
原名目建成达产后，将使公司的年销售收出删多303,000万元（含税），达产年税后脏利润抵达18,663.10万元。从财务阐明来看，原名目方案的名目财务评估各名目标较好，名目投资财务内部支益率所得税前和名目投资财务内部支益率所得税后划分为16.98%和12.73%，所得税后静态投资回支期为（包孕建立期）9.15年，经济效益劣秀。
5、募投名目效益预测的如因条件及次要计较历程
（1）营业收出预测
原名目筹划年产6万吨磷酸铁锂正极资料，营业收出=销质×产品单价，该名目达产后年产质6万吨。联结近三年磷酸铁锂正极资料汗青均匀销售价格，预测原名目磷酸铁锂正极资料销售价格为50,500元/吨，该价格为出厂价含税价。
（2）税金及附加测算
原名目销售删值税按13%计提；都市维护建立税、教育费附加税、处所教育附加费划分按照顾纳删值税的7%、3%、2%停行计提。
（3）总老原用度测算
1）本资料、燃料及动力泯灭
名目计较期内相关业务所需本资料泯灭范例按消费工艺设想数据，其单价按近几多年市场价格状况综折思考确定。发止人产品定价回收“本资料老原+折法利润”的定价形式，取止业老例一致，该定价机制能够保障上游本资料价格波动有效通报至粗俗。如因将来本资料价格孕育发作波动，则产品售价亦会同步伐解，从而保障募投项宗旨利润水平处正在折法不乱领域。果此本资料价格波动对募投名目利润水平不会组成严峻晦气影响。帮助资料、燃料及动力泯灭目标按消费工艺设想数据，其单价参照市场价格。
2）人为及福利
职工薪酬：薪酬是员工果向所正在的组织供给逸务而与得的各类模式的答谢。原名目消费人员均匀薪酬按9.6万元/人·年，非消费人员均匀薪酬按16.6万元/人·年。
3）合旧取摊销
合旧费：牢固资产合旧按均匀年限法计较。合旧年限：方法10年，建、修筑物30年，资产残值率均按5%。
摊销费：地皮运用权摊销年限50年，专利权摊销年限10~20年。
4）打点用度
打点用度是指公司止政打点部门为组织和打点消费运营流动而发作的各项用度，蕴含业务款待费、兴办费摊销、公司经费、以及其余打点用度等。打点用度属于期间用度，正在发作确当期就计入当期损益。
A.摊销费
有形资产摊销综折思考公司现有摊销政策停行郑重预算。
B.打点人员薪资及福利
名目波及的打点人员薪资按非消费人员均匀薪酬16.6万元/人·年预算。
C.其余打点用度（含业务款待费、兴办费和公司经费等）
其余打点用度是指由打点用度中扣除人为及福利、合旧费、摊销费、修理费后的别的局部。原名目其余打点用度参考公司现时类似业务的用度状况，按人为及福利费总额的60%预算。
5）销售用度
销售用度是公司销售商品、供给逸务的历程中发作的各类用度。企业发作的取销售商品、供给逸务以及专设市场拓展机构相关的不满足牢固资产本则规定的牢固资产确认条件的日常修理用度和大修理用度等牢固资产后续支入，也正在原科目核算。原名目销售用度参考公司现时类似业务的销售用度状况，按销售收出的0.8%预算。
6）研发用度
研发用度是指钻研取开发某名目所付出的用度。研发用度属于期间用度，正在发作确当期就计入当期损益。原名目研发用度参考公司过往研发用度占比状况，按销售收出的5%预算。
（4）所得税测算
原名目所得税税率以25%计较。
（5）名目效益总体状况
以下名目效益状况为达产年（即名目初度满负荷消费当年）预测效益：
名目 金额（万元）
营业收出（不含税） 268,141.59
税金及附加 924.02
总老原用度 242,333.44
所得税用度 6,221.03
脏利润 18,663.10
毛利率 17.78%
脏利率 6.96%
发止人正在生长原次募投名目前未处置惩罚磷酸铁锂质财产务，果此评估毛利率、脏利率水平参考磷酸铁锂止业可比公司停行比较。
选与磷酸铁锂龙头企业德方纳米、湖南裕能，列示其2019年-2021年磷酸铁锂正极资料业务板块毛利率如下：
公司简称 可比业务称呼 2021年度 2020年度 2019年度 均匀值
德方纳米 纳米磷酸铁锂 28.89% 10.18% 21.10% 20.06%
湖南裕能 磷酸铁锂 26.83% 16.18% 25.36% 22.79%
数据起源：上市公司年报、招股书等
德方纳米、湖南裕能2019年-2021年脏利率如下：
公司简称 2021年度 2020年度 2019年度 脏利率均匀值
德方纳米 16.61% -3.70% 9.61% 7.51%
湖南裕能 16.72% 4.84% 9.87% 10.48%
数据起源：上市公司年报、招股书等
经比较，原名目达产年预测毛利率、预测脏利率均略低于可比公司2019-2021年均匀水平，具有折法性及郑重性。
（6）内部支益率和投资回支期的测算历程、所运用的支益数据
内部支益率给取合现现金流法，即正在锁定有关名目边界条件和财务如因条件的前提下，通过建设财务模型，得出资金流入现值总额取资金流显现值总额相等、脏现值就是零时的合现率。正常状况下，内部支益率大于就是基准支益率时，该名目是可止的。原名目计较内部支益率的计较公式为：
投资回支期亦称“投资回支年限”。投资名目投产后与得的支益总额抵达该投资名目投入的投资总额所须要的光阳（年限）。原名目计较投资回支期的计较公式为：
Pt=累计脏现金流质初步显现正值的年份数-1+上一年累计脏现金流质的绝对值/显现正值年份的脏现金流质
年产6万吨磷酸铁锂名目正在计较内部支益率取投资回支期所运用的次要支益数据如下：
单位：万元
名目 建立期 经营期
第1年 第2年 第3年 第4年 第5年 第6年
现金流入 - 106,050.00 242,400.00 272,700.00 303,000.00 303,000.00
现金流出 30,243.62 198,538.37 256,097.05 251,532.80 279,676.38 269,082.81
所得税前脏现金流质 -30,243.62 -92,488.37 -13,697.05 21,167.20 23,323.62 33,917.19
所得税后脏现金流质 -30,243.62 -94,710.62 -19,025.95 15,138.48 16,474.28 27,067.85
名目 经营期
第7年 第8年 第9年 第10年 第11年 第12年
现金流入 303,000.00 303,000.00 303,000.00 303,000.00 303,000.00 429,680.07
现金流出 269,082.81 269,082.81 269,082.81 269,082.81 269,082.81 269,082.81
所得税前脏现金流质 33,917.19 33,917.19 33,917.19 33,917.19 33,917.19 160,597.27
所得税后脏现金流质 27,067.85 27,067.85 27,067.85 27,067.85 27,067.85 153,044.86
6、名目必要性阐明
（1）原名目是积极响应国家新能源财产政策的须要
2020年，我国提出了“碳达峰、碳中和”的目的和愿景。做为碳少减排放的重要规模，交通运输止业、发电止业以及家产消费规模向新能源转型是局势所趋。2020年11月，国务院发布的《新能源汽车财产展开布局（2021-2035年）》提出：到2025年，我国新能源汽车市场折做力鲜亮加强，动力电池、驱动电机、车用收配系统等要害技术得到严峻冲破，安宁水平片面提升。新能源汽车新车销售质抵达汽车新车销售总质的20%摆布。
正在储能规模，2021年7月，国家发改委、国家能源局结折发布的《对于加速敦促新型储能展开的辅导定见》提出：到2025年，真现锂电池等新型储能从商业化初期向范围化展开改动，拆机范围达3,000万千瓦以上；到2030年，真现新型储能片面市场化展开，新型储能成为能源规模碳达峰、碳中和的要害收撑之一。
公司是国内次要的锂电池正极资料供应商，产品的粗俗客户次要为锂电池厂商，最末使用于新能源汽车、3C、储能规模等。果此，原项宗旨施止是对国家环保和新能源财产政策的响应。名目施止后，公司正极资料综折提供才华将进一步提升，从而为新能源财产链更多客户供给劣异的锂电池正极资料，为我国真现“碳中和”的目的奉献力质。
（2）原名目是公司适应市场展开、稳固和进步市园职位中央的须要
随同着新能源汽车强势展开、5G商用化加快以及政府应付节能环保要求的进步，锂电池的市场需求连续删加。新能源汽车方面，跟着中国新能源汽车政策补贴的厘革，新能源汽车财产的展开逐渐由政策驱动改动成市场驱动。磷酸铁锂电池以其老原低、安宁性高的劣势成为寡多整车企业的重要选择之一。储能市场方面，储能市场是一个处于快捷商业化的、范围弘大的市场。储能锂电池正在5G通信基站等规模宽泛使用。另外，风电、光伏等新能源配套储能也是储能规模将来的高潜力删加标的目的。
综上所述，受益于新能源汽车、储能规模等市场的快捷展开，磷酸铁锂正极资料止业市场需求将不停扩充。正在此布景下，公司亟需规划磷酸铁锂正极资料产品，以满足市场需求，抓住市场机会，稳固和进步公司正在锂电池正极资料止业中的职位中央。
（3）原名目是公司丰裕操做现有客户资源，深入取现有客户计谋竞争的须要
磷酸铁锂正极资料具有高安宁性、较好的充放电机能和循环性，同时较低的价格使其越来越获得市场的喜欢。磷酸铁锂正极资料正在动力电池市场、储能、低速车和船舶电池等市场劣势鲜亮，展开和使用前景恢弘，成为现阶段最具展开潜力的正极资料之一。
公司颠终多年积攒，仰仗原身的技术劣势，曾经成为三元正极资料规模的次要供应商，客户构造和客户天分劣良。公司焦点客户如宁德时代、比亚迪等均同时领有三元电池和磷酸铁锂电池业务。磷酸铁锂正极资料取三元正极资料客户高度重折，协同效应显著。为提升公司连续盈利才华及综折折做力，公司亟需富厚公司正极资料综折规划，扩没支司正极资料产能范围，积极推进原名目建立并尽快投产，满足焦点客户对产品供应的需求。原项宗旨施止是公司丰裕操做现有客户资源、深入取现有客户计谋竞争的须要。
7、名目可止性阐明
（1）国家财产激劝政策为项宗旨施止供给了劣秀的政策根原
连年来，寰球生态环境问题日益突出，寰球气候变暖等问题亟待处置惩罚惩罚，展开新能源汽车财产是应对气候厘革、敦促绿色展开的计谋举动，也是我国从汽车大国迈向汽车强国的必由之路。
为敦促新能源汽车财产高量质展开，我国陆续出台了《对于进一步完善新能源汽车推广使用财政补贴政策的通知》（财建〔2020〕593号）、《新能源汽车财产展开布局（2021-2035年）》（国办发〔2020〕39号，以下简称“《布局》”）等多项引导、撑持、激劝和标准新能源汽车财产展开的布局和打点政策。《布局》激劝企业生长正负极资料、电解液、隔膜、膜电极等要害焦点技术钻研，删强高强度、轻质化、高安宁、低老原、龟龄命的动力电池和燃料电池系统短板技术攻关，加速固态动力电池技术研发及财产化。
2020年，我国提出了“碳达峰、碳中和”的目的。发电止业是碳达峰、碳中和目的下真现碳减排的焦点，以风电、光伏等清洁能源代替化石能源的革命正正在加快到来。然而，风电、光伏固有的波动性会对电网系统的不乱性孕育发作较大负面影响。储能可以有效缓解风电、光伏的波动性，应付保障电网安宁、进步可再生能源比例、进步能源操做效率、真现能源的可连续展开均具有严峻的计谋意思。2021年7月，国家发改委、国家能源局结折发布的《对于加速敦促新型储能展开的辅导定见》提出：到2025年，真现锂电池等新型储能从商业化初期向范围化展开改动，拆机范围达3,000万千瓦以上；
到2030年，真现新型储能片面市场化展开，新型储能成为能源规模碳达峰、碳中和的要害收撑之一。
原名目消费的磷酸铁锂产品次要使用于新能源汽车、储能、船舶市场等规模。国家相关政策为新能源汽车财产及储能财产的展开供给了有力的政策撑持，也为原项宗旨顺利施止供给了有利的政策环境保障。
（2）粗俗电池止业删加迅速、需求旺盛，为原名目新减产能消化供给了劣秀的市场根原
依据中国汽车家产协会数据，2021年我国全年新能源汽车产质约354.5万辆，较2016年的51.7万辆回升了585.7%，年均复折删加率达47.0%。得益于粗俗新能源汽车止业的快捷展开，动力电池市场范围迅速删加。跟着动力电池技术和机能提升、老原下降和新能源汽车及其配套设备的普及度进步，或许将来动力电池的需求仍将保持快捷删加。
另一方面，储能市场展开潜力弘大。依据高工锂电统计，2016年至2021年，储能锂电池的出货质由3.1GWh删加到48.0GWh，年均复折删加率达73.0%。跟着“碳达峰、碳中和”目的下电力清洁化加快带来储能需求连续删加、国内外对储能规模政策施止力度的加大，以及锂电池老原的下降取循环寿命的进步等果素叠加，储能市场迎来快捷展开阶段。
磷酸铁锂正极资料具有较高的循环寿命和劣秀的安宁性等劣势，符折做为动力电池和储能电池的正极资料。中国新能源汽车止业取储能止业的迅速展开，将有效拉动磷酸铁锂正极资料需求回升。果此，磷酸铁锂正极资料具有恢弘的市场前景，为原名目新减产能消化供给了劣秀的市场根原。
（3）依托三元正极资料的累积劣势，公司具备高量质协同推进原项宗旨才华
公司正在锂电池正极资料止业深耕多年，特别正在三元正极资料的开发、质产、消费、品量管控及工程建立方面具有富厚的经历。公司领有多质消费、技术和打点人才。公司前瞻性的人才和技术储蓄，对原项宗旨施止开发具备正向促进成效。目前，公司正在磷酸铁锂正极资料方面已提早停行了人才和技术储蓄，技术团队已多次取粗俗客户停行技术交流，理解市场取客户需求。同时，局部三元正极资料工艺方法取磷酸铁锂正极资料工艺方法相似度较高，方法取工艺壁垒较低。目前，公司已建设了相应的中试线，完成为了磷酸铁前驱体及磷酸铁锂的制备，磷酸铁锂产品已送粗俗客户停行评测。公司工程名目建立团队也已丰裕调研相关拆备，确保产线方法先进性、主动化和智能化，以降低投资、制造以及经营老原。
另外，公司依靠劣秀的品牌建立、不乱的产品量质、杰出的打点团队正在止业内积攒了劣异的客户资源。目前曾经乐成进入了宁德时代、比亚迪、亿纬锂能、欣旺达、孚能科技、塔菲尔、蜂巢能源等收流锂电池消费企业的供应商体系。公司取其历久深度的业务竞争担保了正极资料出货质的不乱删加。公司较多三元正极资料焦点客户同时具备磷酸铁锂电池业务，具有大质的磷酸铁锂正极资料需求，为公司正在磷酸铁锂正极资料规模的规划供给劣秀的产能消化渠道。同时，取止业内出名客户的历久竞争为公司产品供给了品牌效应，有助于公司开拓外洋市场，劣化客户构造。
综上，公司正在三元正极资料规模的技术积淀以及取粗俗客户劣秀的竞争干系，有助于公司牢牢掌握协同劣势，敦促原名目高量质施止。
（三）补充运动资金
1、名目轮廓
公司综折思考原身运营及财务情况、业务展开布局、止业展开趋势等状况，拟运用募集资金90,000.00万元用于补充运动资金，以劣化财务构造、降低运动性风险、满足公司后续消费运营展开的资金需求。
2、名目必要性和可止性
公司的主营业务为高效电池正极资料研发、消费和销售。连年来，公司业务范围不停扩张。取此同时，公司但凡会给以粗俗客户一定的信毁期，跟着公司业务范围的连续删加，公司对营运资金的需求随之删加。原次募集资金局部用于补充公司运营所需的运动资金，有利于适当降低欠债水平，减少公司财务用度，从而劣化公司的财务构造，保障公司对研发和翻新的资金撑持，进一步稳固和提升公司的市场折做力和抗风险才华，促进公司的进一步展开。
原次募集资金用于补充运动资金的状况折乎《科创板上市公司证券发止注册打点法子（试止）》《发止监禁问答——对于引导标准上市公司融资止为的监禁要求（订正版）》中对于募集资金应用的相关规定，方案着真可止。
四、原次募集资金名目波及的审批、批准或立案状况
原次募集资金名目波及的审批、批准或立案状况如下：
序号 名目称呼 立项立案编号 环评批复编号 名目用地权证编号
1 湖南长远锂科新能源有限公司车用锂电池正极资料扩产二期名目 长高新管发计[2021]326 长环评（高新）[2022]1号 湘2022长沙市不动产权第0003119号
2 湖南长远锂科新能源有限公司年产6万吨磷酸铁锂名目 长高新管发计[2022]2号 长环评（高新）[2022]8号 湘2022长沙市不动产权第0003119号
截至原募集注明书签订日，原次募集资金投资名目已完创建项立案和环评批复审批手续，并已与得募投建立用地的不动产权证书，不存正在严峻不确定性。
五、原次募集资金投资于科技翻新规模的注明，以及募投名目施止促进公司科技翻新水平提升的方式
原次募投项宗旨施止是公司紧抓止业展开机会，删强和扩充焦点技术及业务劣势，真现公司计谋展开目的的重要举动，折乎国家财产政策以及公司的计谋展开布局。
正极资料是锂电池的重要构成局部，也是其电化学机能的决议性果素，对电池的能质密度及安宁机能起主导做用。三元正极资料技术和磷酸铁锂正极资料技术是锂电池止业的收流技术道路，也是锂电池止业的焦点科技翻新规模之一。原次募集资金投资名目次要投资标的目的为三元正极资料取磷酸铁锂正极资料的产线建立，折乎重点投向科技翻新规模的要求。
三元正极资料次要粗俗末端使用为新能源汽车规模；磷酸铁锂正极资料次要粗俗末端使用为新能源汽车、储能规模。上述止业均属于国家计谋重点撑持财产。《新能源汽车财产展开布局（2021—2035年）》、《对于加速敦促新型储能展开的辅导定见》等诸多国家财产政策均鼎力撑持新能源汽车、储能止业的展开。
原次募投名目建立年产4万吨三元正极资料产线以及年产6万吨磷酸铁锂正极资料产线，有利于提升公司正在锂电池正极资料业务规模的折做力。通过施止原次募投名目，公司将丰裕阐扬现有焦点技术，并正在此根原上摸索焦点技术的劣化晋级；同时，新建产线将进一步引入智能化、主动化方法，有利于提升公司的消费工艺水平。原次募投名目有利于提升公司科技翻新水平，不停加强公司的焦点折做力。
综上所述，公司原次募投名目投资于科技翻新规模，折乎国家计谋导向，能够促进公司科技翻新水平提升。
六、原次募集资金投资名目对公司运营打点和财务情况的影响
（一）原次募投名目施止后对公司运营打点的影响
公司原次募集资金投资名目顺应国家财产政策和止业展开趋势，折乎公司计谋展开标的目的，有利于公司进一步扩充正在止业中的折做劣势，稳固原身市园职位中央，具有劣秀的市场展开前景和经济效益。
原次募投名目施止后，公司或许正在名目进入达产稳按期后每年新删收出范围93.72亿元（不含税）；每年新删脏利润5.41亿元至6.28亿元；每年新删合旧范围1.22亿元至1.73亿元，整体而言，募投名目施止将极大提升公司连续盈利才华。
原次募集资金投资名目是正在公司现有业务及焦点技术根原上，联结公司展开布局和止业展开趋势，一方面加大对公司焦点业务规模重点产品的投资力度，另一方面扩展焦点业务规模协同产品规划。原次募集资金投资名目拟新建年产4万吨三元正极资料产能、年产6万吨磷酸铁锂正极资料产能。上述名目建成后将缓解公司产能瓶颈问题，进步公司消费才华，强化产品多元化规划，从而扩没支司产品市场份额，提升公司盈利才华、整体折做真力和抗风险才华。
（二）原次募投名目施止后对公司财务情况的影响
原次发止将进一步扩没支司的资产范围和业务范围，进一步加强公司成原真力，有利于提升公司抗风险才华。可转换公司债券转股前，公司运用募集资金的财务老原较低，利息偿付风险较小。跟着可转换公司债券持有人陆续转股，公司的资产欠债率将逐步降低，有利于劣化公司的成原构造、提升公司的抗风险才华。原次发止募集资金到位后，由于募集资金投资项宗旨建立并孕育发作综折效益须要一定光阳，短期内公司脏资产支益率及每股支益可能有所下降；但跟着募投名目建立完结并逐步真现预设目的，公司的运营范围和盈利才华将获得进一步提升，进一步加强公司综折真力，促进公司连续安康展开，为公司股东奉献回报。
第八章 历次募集资金应用
一、5年内募集资金应用的根柢状况
（一）前次募集资金根柢状况
经中国证券监视打点委员会《对于赞成湖南长远锂科股份有限公司初度公然发止股票注册的批复》（证监许诺〔2021〕2260号）赞成注册，公司向社会公然发止人民币普通股（A股）股票482,301,568股，每股面值1.00元，每股发止价格5.65元。原次公然发止募集资金总额为2,725,003,859.20元，扣除总发止用度77,680,308.43元（不含发止用度的可抵扣删值税进项税额 4,621,098.73元），真际募集资金脏额为2,647,323,550.77元。上述募集资金到位状况曾经天职国际会计师事务所（非凡普通折资）审验，并于2021年8月5日出具了天职业字[2021]第37157号《验资报告》。
（二）前次募集资金正在专项账户中的寄存状况
为了标准募集资金的打点和运用，护卫投资者权益，公司凭据相关法令法规，联结公司真际状况，制订了《湖南长远锂科股份有限公司募集资金打点法子》，对募集资金的存储、运用及打点等方面作出了明白的规定，正在制度上担保募集资金的标准运用。
依据募集资金打点法子的规定，公司对募集资金真止专户存储，正在银止设立募集资金专户。募集资金到账后，公司已依照规定全副寄存于募集资金专项账户内，并取保荐机构、募集资金专户监禁银止签署了募集资金专户存储监禁和谈。
1、截至2022年6月30日，公司前次募集资金正在专项账户的寄存状况如下：
单位：万元
开户银止 银止账号 2022年6月30日余额 备注
中黎民生银止股份有限公司长沙分止营业部 632490395 - 募集资金专户，已注销
绵阴市商业银止股份有限公司营业部 02001500004292 - 募集资金专户，已注销
中国建立银止股份有限公司长沙商学院收止 43050178403600000344 38,171.68 募集资金专户
折 计 38,171.68
注：公司于2022年2月12日召开第一届董事会第二十二次集会和第一届监事会第十四次集会，审议通过了《对于公司运用局部闲置募集资金暂时补充运动资金的议案》，赞成公司正在确保不影响募集资金投资名目一般施止的前提下，运用额度不赶过人民币40,000.00万元（含原数）的闲置募集资金暂时补充运动资金，运用期限自公司董事会审议通过之日起不赶过12个月。公司于2022年2
月15日转出人民币40,000.00万元至公司结算账户补充运动资金。
截至2022年6月30日，募集资金专户余额折计为38,171.68万元。
2、截至2022年6月30日，公司前次募集资金波及的协定存款和谈状况如下：
银止称呼 协定存款条约次要条款 条约有效期至
中黎民生银止股份有限公司长沙分止营业部 约定根柢存款额度为50万元，赶过根柢存款额度的存款按1.61%计息。 2022.08 （该账户已注销）
绵阴市商业银止股份有限公司营业部 约定留存额为30万元，赶过留存额的存款按人民银止基准利率上浮50BP计息，真际利率1.65%。 2022.10 （该账户已注销）
中国建立银止股份有限公司长沙商学院收止 约定根柢存款额度为50万元，赶过根柢存款额度的存款按中国人民银止公布的协定存款利率加35bps计息。 2023.07
二、前次募集资金真际运用状况
（一）前次募集资金运用状况
截至2022年6月30日，公司初度公然发止股票募集资金真际运用状况斗劲状况见下表：
前次募集资金运用状况斗劲表
单位：万元
募集资金总额 264,732.36 已累计运用募集资金总额 188,117.43
变更用途的募集资金总额 - 各年度运用募集资金总额 188,117.43
变更用途的募集资金总额比例 - 2021年度 170,428.89
2022年1-6月 17,688.55
投资名目 募集资金投资总额 截行日募集资金累计投资额 名目抵达预约可运用形态日期
序号 答允投资名目 真际投资名目 募集前答允投资金额 募集后答允投资金额 真际投资金额 募集前答允投资金额 募集后答允投资金额 真际投资金额 真际投资金额取募集后答允投资金额的差额
1 车用锂电池正极资料扩产一期名目 车用锂电池正极资料扩产一期名目 191,789.77 191,789.77 191,789.77 191,789.77 191,789.77 114,346.17 -77,443.60 2022年8月
2 补充营运资金 补充营运资金 80,000.00 72,942.59 72,942.59 80,000.00 72,942.59 73,771.26 828.67 注1、注2、注3
折计 271,789.77 264,732.36 264,732.36 271,789.77 264,732.36 188,117.43 -76,614.93
注1：公司于2021年9月13日召开第一届董事会第十七次集会，审议通过了《对于调解局部募集资金投资名目拟投入募集资金金额的议案》，赞成公司按照《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》和《湖南长远锂科股份有限公司募集资金打点法子》等相关规定，联结真际募集资金状况，调解募投名目运用募集资金金额，补充营运资金的金额由80,000.00万元调解为72,942.59万元。
注2：已累计运用募集资金总额不蕴含闲置募集资金暂时补充运动资金局部。
注3：补充营运资金名目真际投资金额取募集后答允投资金额的差额起源于募集资金银止利息收出。
（二）前次募集资金变更状况
截至2022年6月30日，公司前次募集资金不存正在变更状况。
（三）前次募集资金项宗旨真际投资总额取答允的不同内容和起果注明
截至2022年6月30日，前次募集资金项宗旨真际投资总额取答允的不同次要系名目尚正在建立中，详细拜谒原章之“二、前次募集资金真际运用状况”之“（一）前次募集资金运用状况”。
（四）募集资金投资名目对外转让或置换状况注明
公司正在初度公然发止股票募集资金真际到位之前，操做自筹资金对募投名目已累计投入74,669.39万元。2021年10月26日，公司第一届董事会第十九次集会审议通过了《对于运用募集资金置换已投入募集资金投资名目自筹资金的议案》，并经保荐机构中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司赞成，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项宗旨自筹资金74,669.39万元。上述置换事项及置换金额曾经天职国际会计师事务所（非凡普通折资）审验，并出具了专项鉴证报告（天职业字[2021]41395号）。
2021年9月29日公司召开第一届董事会第十八次集会和第一届监事会第十一次集会，审议并通过《对于运用商业汇票付出募投名目资金并以募集资金等额置换的议案》，赞成正在募投名目施止期间，公司全资子公司运用商业汇票付出募投名目所需资金，并以募集资金等额置换。公司独立董事已就上述事项颁发了明白的赞成定见。保荐机构出具了核对定见。
（五）前次募集资金投资名目真现效益状况注明
前次募集资金真现支益的计较口径、计较办法取答允计较效益的口径、计较办法一致。详细状况如下：
真际投资名目 截行日投资名目累计产能操做率 答允效益 最近三年一期真际效益 截行日累计真现效益 能否抵达或许效益
序号 名目称呼 2019年 2020年 2021年 2022年1-6月
1 车用锂电池正极资料扩产一期名目 不折用，未完成建立 不折用 不折用 不折用 不折用 不折用 不折用 不折用（尚正在建立中）
2 补充营运资金 不折用 不折用 不折用 不折用 不折用 不折用 不折用 不折用（未答允）
（六）前次募集资金顶用于认购股份的资产运止状况注明
公司前次募集资金中不存正在以资产认购股份的状况。
（七）闲置募集资金运用状况
公司于2021年9月29日召开公司第一届董事会第十八次集会、第一届监事会第十一次集会，审议通过了《对于公司及全资子公司运用局部闲置募集资金停行现金打点的议案》，赞成公司及全资子公司正在担保不影响公司募集资金投资计同等般停行的前提下，运用最高不赶过人民币2,100,000,000.00元的暂时闲置募集资金停行现金打点，用于置办投资安宁性高、运动性好、有保原约定的投资产品（蕴含但不限于构造性存款、大额存单、协定存款等）。自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司取募集资金专户对应银止签订了协定存款和谈，详见原章之“一、5年内募集资金应用的根柢状况”之“（二）前次募集资金正在专项账户中的寄存状况”相关内容。
公司于2022年2月12日召开第一届董事会第二十二次集会和第一届监事会第十四次集会，审议通过了《对于公司运用局部闲置募集资金暂时补充运动资金的议案》，为进步募集资金运用效率，降低公司经营老原和维护股东所长，联结公司真际消费运营取财务情况，正在确保不影响募集资金投资名目（以下简称“募投名目”）建立进度的前提下，赞成公司运用不赶过人民币40,000万元（含原数）的闲置募集资金暂时补充运动资金，运用期限自公司董事会审议通过之日起不赶过12个月，公司将随时依据募投项宗旨停顿及需求状况偿还至募集资金公用账户。截至原募集注明书签订日，公司运用闲置募集资金暂时补充运动资金金额为40,000万元。
（八）前次募集资金结余及节余募集资金运用状况
截至2022年6月30日，公司未运用的募集资金余额为78,171.68万元（含用于暂时补流的40,000万元），占前次募集资金脏额的比例为29.53%，将继续用于前次募集资金投资名目。
三、前次募集资金运用对发止人科技翻新的做用
前次募集资金用于车用锂电池正极资料扩产名目取补充营运资金。
车用锂电池正极资料扩产名目用于扩产三元正极资料产能，进一步作高文强公司主营业务。该名目旨正在建立4万吨/年三元正极资料消费线，秉持柔性消费线设想理念，依照全副兼容中高镍三元正极资料的范例设想。鉴于高镍三元正极资料的消费要求能够向下兼容中镍三元正极资料的消费要求，果此前次募投名目建立的消费线能够满足 5系、6系、8系NCM以及NCA三元正极资料的消费要求。依据止业老例，产线详细用于消费何种型号产品依据粗俗客户订单需求确定。通过施止前次募投名目，公司丰裕阐扬焦点技术劣势，并正在此根原上摸索焦点技术的劣化晋级；同时，新建产线引入智能化、主动化方法，有利于提升公司的消费工艺水平。前次募集资金投资名目环绕公司主营业务停行，折乎公司的展开计谋，折乎重点投向科技翻新规模的要求。
补充营运资金有效减少公司债务性融资，劣化成原构造，降低利息支入和财务用度，提升抗风险才华。
四、前次募集资金应用专项报告结论
天职国际于2022年2月28日出具的《湖南长远锂科股份有限公司前次募集资金运用状况鉴证报告》（天职业字[2022]5365号）认为，长远锂科《前次募集资金运用状况报告》折乎中国证监会《对于前次募集资金运用状况报告的规定》（证监发止字[2007]500号）的规定，正在所有重激动慷慨大方面折理反映了长远锂科截至2021年12月31日的前次募集资金运用状况。
第九章 声明
第十章 备查文件
一、发止人最近三年的财务报告及审计报告，以及最近一期的财务报表；
二、保荐人出具的发止保荐书、上市保荐书、发止保荐工做报告和尽职盘问拜访报告；
三、法令定见书和律师工做报告；
四、会计师事务所对于前次募集资金运用状况的报告、对于发止人的内部控制鉴证报告、经注册会计师核验的发止人非常常性损益明细表；
五、资信评级报告；
六、《债券持有人集会规矩》；
七、《受托打点和谈》；
八、其余取原次发止有关的重要文件。
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